Tra cứu hỏi đáp công ty chứng khoán

Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hoàng, đang sinh sống ở Hà Giang. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Minh Hoàng_098***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thư, đang sinh sống ở Bình Phước. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Minh Thư_097***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Liên, đang sinh sống ở Đà Nẵng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Ngọc Liên_091***)

Được biết công ty chứng khoán có các nghiệp bao gồm: Môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. vậy cho tôi hỏi nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán có được đăng ký cùng lúc với các nghiệp vụ còn lại không?

Theo quy định tại Luật chứng khoán 2006 thì công ty chứng khoán được thực hiện một số nghiệp vụ bao gồm: Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên theo thông tin tôi tiếp nhận thì công ty chứng khoán được quyền quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của cá nhân, cho hỏi thông tin tôi tiếp nhận có đúng không? Nếu đúng căn cứ pháp lý nào nói về vấn đề này? Cảm ơn!

Tôi được biết theo quy định thì mỗi nhà đầu tư chỉ được mở một tài khoản giao dịch tại một công ty chứng khoán, tuy nhiên tôi thấy công ty quản lý quỹ có đến 02 hoặc 03 tài khoản giao dịch tại một công ty chứng khoán. Vậy cho hỏi đây là trường hợp ngoại lệ hay là sai quy định? Nhờ tư vấn.

Tôi được biết công ty chứng khoán thực hiện các giao dịch ký quỹ, tuy nhiên không phải công ty chứng khoán nào cũng thực hiện được. Vậy cho hỏi công ty chứng khoán nào được thực hiện giao dịch ký quỹ?

Tôi và nhóm bạn hiện đang có ý định thành lập công ty chứng khoán. Tuy nhiên, hiện còn mơ hồ về điều kiện luật định để thành lập công ty chứng khoán. Rất mong tổ tư vấn cung cấp một số nội dung và cơ sở pháp lý thành lập công ty chứng khoán. Chân thành cảm ơn!

Ban biên tập cho tôi hỏi. Theo quy định của pháp luật hiện hành thì khi nhà đầu tư chứng khoán muốn rút tiền từ tài khoản của mình thì công ty chứng khoán có được thanh toán tiền trực tiếp cho nhà đầu tư không? Mong sớm nhận phản hồi. 

Xin chào luật sư. Chồng tôi hiện đang là cổ đông của công ty chứng khoán nước ngoài. Công ty chồng tôi có ý định mua 55% phần vốn điều lệ của công ty chứng khoán tại Việt Nam. Cho tôi hỏi pháp luật Việt Nam có quy định gì về trường hợp này không? Mong luật sư giải đáp giúp tôi.

Tôi đang tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán tôi có một thắc mắc mong được các anh/chị giải đáp, tôi muốn hỏi công ty chứng khoán muốn tổ chức lại cần có điều kiện gì?

Tôi đang tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán tôi muốn hỏi công ty chứng khoán muốn thành lập chi nhánh thì cần đáp ứng điều kiện gì?

Phap****@gmail.com

Tôi là dân văn phòng muốn tìm hiểu về chứng khóan để kiếm thêm thu nhập tôi muốn hỏi một công ty chứng khoán muốn thành lập giao dịch thì phải cần có những điều kiện gì?

Tôi tên Hải Triều, tôi đang tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán tôi muốn hỏi công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán?

Huynhngoctumy***@gmail.com

Xin chào Ban biên tập, tôi đang làm việc tại công ty chứng khoán, hiện tại tôi đang tìm hiểu về hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. Anh chị cho tôi hỏi hạn mức tự doanh của công ty chứng khoán được xây dựng dựa trên cơ sở nào? Xin giải đáp giúp tôi.

Xin chào, tôi đang làm việc tại công ty chứng khoán tại thành phố Hồ Chí Minh, tôi đang tìm hiểu các quy định về hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. Anh chị cho tôi hỏi điều kiện để được cấp chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Tôi đang tìm hiểu quy định của pháp luật về điều kiện thành lập chứng kháo. Liên quan đến điều kiện để được thành lập. Ban biên tập cho hỏi: Điều kiện về nhân sự để cấp Giấy phép thành Lập và hoạt động công ty chứng khoán được quy định ra sao?

Tôi hiện là kế toán của công ty chứng khoán, do là người mới nên các thủ tục, công việc với tôi vẫn chưa biết hết, nên nhờ đến Ban biên tập hỗ trợ giúp: Trình tự luân chuyển chứng từ kế toán của Công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Vấn đề này được quy định tại đâu?

Trường hợp Công ty Chứng khoán có nhân viên mới vào làm, người đó đã có Chứng chỉ hành nghề Chứng khoán thì Công ty có phải thông báo với cơ quan chức năng không? Mong sớm nhận được phản hồi, chân thành cảm ơn!

Hiện nay hầu hết các doanh nghiệp, công ty lớn đều niêm yết cổ phiểu trên thị trường chứng khoán để hoạt động, kêu gọi đầu tư, kinh doanh. Tôi đang tìm hiểu các quy định về điều kiện cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán. Tôi có thắc mắc về điều kiện của nhân sự và thành viên góp vốn của công ty chứng khoán như thế nào? Mong anh chị giải đáp giúp tôi, cảm ơn anh chị rất nhiều.