Giám đốc công ty chứng khoán có bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ không?

Nội dung chính

• Giám đốc công ty chứng khoán có bắt buộc phải có chứng chỉ quản lý quỹ không?
• Chứng chỉ quản lý quỹ có được cấp cho người tốt nghiệp hệ cao đẳng không?
• Thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong các trường hợp nào?

Giám đốc công ty chứng khoán có bắt buộc phải có chứng chỉ quản lý quỹ không?

Tại khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 quy định về tiêu chuẩn của Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán như sau:

Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

...

5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

c) Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

6. Dự thảo Điều lệ phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 80 của Luật này.

Theo quy định thì Giám đốc công ty chứng khoán phải có 01 trong 02 chứng chỉ: chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Như vậy, trường hợp Giám đốc công ty chứng khoán có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì không cần phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và ngược lại.

Giám đốc công ty chứng khoán có bắt buộc phải có chứng chỉ quản lý quỹ không? (Hình từ Internet)

Chứng chỉ quản lý quỹ có được cấp cho người tốt nghiệp hệ cao đẳng không?

Tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ như sau:

Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

c) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

...

Như vậy, một trong những điều kiện để được cấp giấy chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là có trình độ từ đại học trở lên. Do đó, người có trình độ dưới đại học như hệ cao đẳng sẽ không được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong các trường hợp nào?

Tại khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định về thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

3. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

a) Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;

c) Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

4. Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp quy định tại điểm b khoản 3 Điều này không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

...

Như vậy, cá nhân bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong các trường hợp sau:

- Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định;

- Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019;

- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Trân trọng!