Công ty chứng khoán trong tình trạng kiểm soát đặc biệt có được thành lập văn phòng đại diện không?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán trong tình trạng kiểm soát đặc biệt có được thành lập văn phòng đại diện trong nước không?
• Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ nào?
• Công ty chứng khoán phải xin chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện hoạt động nào?

Công ty chứng khoán trong tình trạng kiểm soát đặc biệt có được thành lập văn phòng đại diện trong nước không?

Căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 192 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều 192. Điều kiện thành lập văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Văn phòng đại diện là đơn vị thuộc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Điều kiện thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán:

a) Đáp ứng điều kiện quy định tại các điểm a, b, c khoản 2 Điều 190 Nghị định này;

b) Có trụ sở cho hoạt động của văn phòng đại diện.

2. Văn phòng đại diện không được thực hiện hoạt động kinh doanh, không được thực hiện các hoạt động liên quan đến giao dịch chứng khoán, quản lý tài sản cho khách hàng ủy thác, tư vấn đầu tư, không được trực tiếp hoặc gián tiếp ký kết các hợp đồng kinh tế. Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:

a) Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;

b) Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại địa điểm đặt văn phòng đại diện;

c) Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án, hợp đồng thỏa thuận đã ký kết liên quan đến lĩnh vực công ty đang hoạt động.

Căn cứ theo điểm b khoản 2 Điều 190 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều 190. Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

[...]

2. Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước:

a) Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có);

b) Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật;

c) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

[...]

Từ những căn cứ trên, một trong những điều kiện để công ty chứng khoán thành lập văn phòng đại diện trong nước đó là không trong tình trạng bị kiểm soát đặc biệt theo quy định pháp luật.

Do đó, công ty chứng khoán trong tình trạng kiểm soát đặc biệt sẽ không được thành lập văn phòng đại diện trong nước.

Công ty chứng khoán trong tình trạng kiểm soát đặc biệt có được thành lập văn phòng đại diện không? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 86. Hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ sau đây:

a) Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân; thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán; quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán; cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác;

b) Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán; các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

[...]

Như vậy, công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ dưới đây:

- Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.

- Thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán.

- Quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán.

- Cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác.

- Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

- Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán.

- Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp -dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.

- Lưu ký chứng khoán.

- Bù trừ và thanh toán chứng khoán; các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

Công ty chứng khoán phải xin chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện hoạt động nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán phải xin chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

- Tạm ngừng hoạt động, ngoại trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng.

- Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài.

- Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

- Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài.

- Thành lập công ty con tại nước ngoài.

- Thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch.

- Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch.

- Thực hiện các dịch vụ bao gồm:

+ Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

+ Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán.

+ Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.

+ Lưu ký chứng khoán.

+ Bù trừ và thanh toán chứng khoán.

+ Các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.