Công ty chứng khoán tại Việt Nam có vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu thì được phép tư vấn đầu tư chứng khoán?

Nội dung chính

• Tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?
• Công ty chứng khoán tại Việt Nam có vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu thì được phép tư vấn đầu tư chứng khoán?
• Công ty chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ kinh doanh nào?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán không?

Tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?

Căn cứ khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định về tư vấn đầu tư chứng khoán như sau:

Điều 4. Giải thích từ ngữ

Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

...

32. Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.

...

Như vậy, tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của các tổ chức, cá nhân được phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty chứng khoán tại Việt Nam có vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu thì được phép tư vấn đầu tư chứng khoán?

Căn cứ Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán tại Việt Nam thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán như sau:

Điều 175. Vốn điều lệ tối thiểu

1. Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:

a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;

b) Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

2. Vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng.

3. Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ, vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng.

4. Trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

Như vậy, công ty chứng khoán tại Việt Nam muốn thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán thì phải có vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng.

Trường hợp công ty chứng khoán tại Việt Nam muốn thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán và thêm các nghiệp vụ khác thì cần đáp ứng số vốn điều lệ tối thiểu bằng tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

Công ty chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ kinh doanh nào?

Căn cứ Điều 72 Luật Chứng khoán 2019 quy định về nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán như sau:

Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Môi giới chứng khoán;

b) Tự doanh chứng khoán;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

3. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Như vậy, công ty chứng khoán được phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ kinh doanh gồm: Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Lưu ý: Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Công ty chứng khoán tại Việt Nam có vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu thì được phép tư vấn đầu tư chứng khoán? (Hình từ Internet)

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán không?

Căn cứ Điều 73 Luật Chứng khoán 2019 quy định về nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Điều 73. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;

c) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Các nghiệp vụ kinh doanh quy định tại khoản 1 Điều này được cấp chung trong Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Như vậy, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán nếu được cấp phép thực hiện nghiệp vụ này trong Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Trân trọng!