Quy định về đặt tên của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán?

Nội dung chính

• Tên của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán được đặt như thế nào?
• Quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi?
• Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần có điều kiện gì?

Tên của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán được đặt như thế nào?

Căn cứ Điều 217 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về tên của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán như sau:

Tên của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán

Tên tiếng Việt của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán phải theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và có ít nhất hai thành tố sau đây:

1. Tên loại hình quỹ: Tên loại hình quỹ được viết là “quỹ đầu tư” đối với quỹ đóng, quỹ mở, quỹ thành viên; được viết là “quỹ đầu tư bất động sản” đối với quỹ đầu tư bất động sản; được viết là “quỹ ETF” đối với quỹ hoán đổi danh mục; được viết là “công ty cổ phần đầu tư chứng khoán” đối với công ty đầu tư chứng khoán.

2. Tên riêng: phù hợp với mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư của quỹ. Đối với quỹ ETF, tên riêng của quỹ bao gồm tên viết tắt của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chỉ số tham chiếu.

Tên của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán gồm tên loại hình của quỹ và tên riêng.

Quy định về đặt tên của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán? (Hình từ Internet)

Quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi?

Căn cứ Điều 218 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; tăng vốn điều lệ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản.

2. Thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ.

3. Thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát của quỹ.

4. Thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi về tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; tăng vốn điều lệ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản. Thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ. Thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát của quỹ. Thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần có điều kiện gì?

Căn cứ Điều 201 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán như sau:

Điều kiện cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán

1. Là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán và được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc thực hiện cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến.

2. Có nhân sự vận hành hệ thống, có hệ thống giao dịch, giải pháp kỹ thuật đảm bảo an toàn hệ thống, hệ thống lưu trữ dữ liệu dự phòng và khắc phục sự cố theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

3. Đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 200 Nghị định này;

4. Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư.

Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần có điều kiện là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán và được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc thực hiện cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến. Có nhân sự vận hành hệ thống, có hệ thống giao dịch, giải pháp kỹ thuật đảm bảo an toàn hệ thống, hệ thống lưu trữ dữ liệu dự phòng và khắc phục sự cố. Đáp ứng điều kiện khác; Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư.

Trân trọng!