Quy định thế nào về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán?

Nội dung chính

• Quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán?
• Văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được kinh doanh chứng khoán không?
• Quy định về văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán?

Cho tôi hỏi theo quy định mới điều chỉnh về lĩnh vực chứng khoán thì việc tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán được quy định thế nào? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Điều 42 Luật chứng khoán 2019 quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán như sau:

- Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con được tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết; chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần; chứng khoán của các doanh nghiệp khác chưa đủ điều kiện niêm yết; chứng khoán của doanh nghiệp khởi nghiệp sáng tạo; chứng khoán phái sinh và các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ.

- Ngoài Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán.

Văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được kinh doanh chứng khoán không?

Bên tôi là công ty chứng khoán được thành lập ở nước ngoài, được biết vừa qua Quốc hội mới thông qua Luật chứng khoán mới, cho hỏi với luật mới này công ty tôi có được thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam không? Nếu được thì văn phòng đại diện này có được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán không? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 1 và Khoản 3 Điều 78 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập văn phòng đại diện tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Được cấp phép và đang hoạt động hợp pháp tại nước nguyên xứ;

+ Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.

- Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

=> Như vậy, căn cứ quy định trên và thông tin bạn cung cấp thì công ty chứng khoán bên bạn được phép thành lập chi nhánh tại Việt Nam, nếu đáp ứng các điều kiện nêu trên. Tuy nhiên, văn phòng đại diện này không được phép thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Quy định về văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Tôi nghe nói Quốc hội mới thông qua Luật chứng khoán mới, cho tôi hỏi theo luật mới này thì văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được quy định thế nào? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Điều 78 Luật Chứng khoán 2019 quy định về văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam như sau:

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập văn phòng đại diện tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Được cấp phép và đang hoạt động hợp pháp tại nước nguyên xứ;

+ Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.

- Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:

+ Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;

+ Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam;

+ Thúc đẩy, giám sát thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế của Việt Nam;

+ Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam.

- Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động; quản lý, giám sát hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn!

Trân trọng!