|
MINISTRY OF
FINANCE
-------
|
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
---------------
|
|
No. 91/2019/TT-BTC
|
Hanoi, December
31, 2019
|
CIRCULAR
AMENDMENTS
AND SUPPLEMENTS TO SEVERAL CIRCULARS ON REPORTING REGULATIONS AND
ADMINISTRATIVE PROCEDURES APPLIED TO FUND MANAGEMENT COMPANIES, SECURITIES
INVESTMENT TRUSTS AND INVESTMENT COMPANIES
Pursuant to the Law on Securities dated June 29,
2006;
Pursuant to the Law on Amendments and
Supplements to the Law on Securities dated November 24, 2010;
Pursuant to the Government’s Decree No.
58/2012/ND-CP dated July 20, 2012, detailing and guiding the implementation of
a number of articles of the Law on Securities and the Law on Amendments and
Supplements to a number of articles of the Law on Securities;
Pursuant to the Government’s Decree No.
60/2015/ND-CP dated June 26, 2015 on amendments and supplements to the
Government’s Decree No. 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012, elaborating and
providing instructions on several articles of the Law on Securities and the Law
on Amendments and Supplements to the Law on Securities;
Pursuant to the Government's Decree No.
87/2017/ND-CP dated July 26, 2017, defining the functions, tasks, powers and
organizational structure of the Ministry of Finance;
Upon the request of the President of the State
Securities Commission;
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Article 1. Amendments and
supplements to several articles of the Circular No. 212/2012/TT-BTC dated
December 5, 2012 of the Ministry of Finance, providing instructions about
establishment, organization and operation of fund management companies
(hereinafter referred to as Circular No. 212/2012/TT-BTC), including:
1. Clause 2 of Article 2 shall be amended as
follows:
“2. Valid copy means a copy issued as an
extract from a master document, a copy certified by a competent authority or
body, or a copy proven identical to the primary document."
2. Clause 7 of Article 2 shall be amended as
follows:
“7. Personal documentation include an
information sheet designed by using the form given in the Appendix No. 03 to
this Circular, a valid copy of 9- or 12-digit ID card, passport or other
legitimate personal credentials.
3. Clause 5 of Article 10 shall be amended as
follows:
“5. Within 90 days after the financial year ends,
fund management companies must prepare their internal audit reports for
submission to the State Securities Commission. These reports must clarify
potential risks arising from their business, management of investor’s assets
held in trust, inspection and oversight activities carried out at specific
units, departments or licensed operations. They must communicate the
results of internal audit engagements, clarifying internal audit opinions,
conclusions and bases for forming auditor’s opinions; auditee’s explanations;
remedial and disciplinary actions (if any)."
4. Appendix No. 01 pertaining to the sample
operating report of fund management company, replacing the Appendix No. 09 to
the Circular No. 212/2012/TT-BTC , shall be enclosed herewith.
5. Appendix No. 02 pertaining to the sample
investment portfolio management report, replacing the Appendix No. 10 to the
Circular No. 212/2012/TT-BTC , shall be enclosed herewith.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Article 2. Amendments,
supplements or abolishment of several articles of the Circular No.
183/2011/TT-BTC dated December 16, 2011 of the Ministry of Finance, providing
instructions about establishment and management of open-end funds (hereinafter
referred to as Circular No.183/2011/TT-BTC), including:
1. Clause 8 of Article 2 shall be amended as
follows:
“8. Personal documentation include an
information sheet designed by using the form given in the Appendix No. 07 to
this Circular, a valid copy of 9- or 12-digit ID card, passport or other
legitimate personal credentials.
2. Clause 31 shall be added to Article 2 as
follows:
“31. Valid copy means a copy issued as an
extract from a master document, a copy certified by a competent authority or
body, or a copy proven identical to the primary document."
3. The phrase “authenticated copy” at point c of
clause 3 of Article 39 in the Circular No. 183/2011/TT-BTC shall be replaced by
the phrase “valid copy”.
4. Point d of clause 3 of Article 39 shall be
amended as follows:
“d) Interpretation of technical facilities and
personnel at places of distribution of fund units shall be made in accordance
with the sample given in the Appendix No. 08 hereto; the list of staff members
holding stock broker certificates and personal documentation prescribed in
clause 8 of Article 2 in this Circular;”
5. Point a of clause 1 of Article 45 shall be
amended as follows:
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6. Appendix No. 03 pertaining to the sample report
on investments of the open-end investment trust, replacing the Appendix No. 31
and 34 to the Circular No.183/2011/TT-BTC, shall be enclosed herewith.
7. Point c and d of clause 1 of Article 45 shall be
abolished.
Article 3. Amendments to
several articles of the Circular No. 224/2012/TT-BTC dated December 26, 2012 of
the Ministry of Finance, providing instructions about establishment and management
of closed-end or private mutual funds (hereinafter referred to as Circular No.
224/2012/TT-BTC), including:
1. Clause 1 of Article 2 shall be amended as
follows:
“1. Valid copy means a copy issued as an
extract from a master document, a copy certified by a competent authority or
body, or a copy proven identical to the primary document."
2. Clause 5 of Article 2 shall be amended as
follows:
“5. Personal documentation include an
information sheet designed by using the form given in the Appendix No. 19 to
this Circular, a valid copy of 9- or 12-digit ID card, passport or other
legitimate personal credentials.”
3. The phrase “certified copy” at point dd of
clause 3 of Article 21 in the Circular No. 224/2012/TT-BTC shall be replaced by
the phrase “valid copy”.
4. Appendix No. 04 pertaining to the sample report
on investments of the closed-end investment trust or the private mutual fund,
replacing the Appendix No.17 to the Circular No.224/2012/TT-BTC, shall be
enclosed herewith.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1. Clause 3 of Article 2 shall be amended as
follows:
“3. Personal documentation include an
information sheet designed by using the form given in the Appendix No. 21 to this
Circular, a valid copy of 9- or 12-digit ID card, passport or other legitimate
personal credentials.”
2. Clause 9 shall be added to Article 2 as follows:
“9. Valid copy means a copy issued as an
extract from a master document, a copy certified by a competent authority or
body, or a copy proven identical to the primary document."
3. Appendix No. 05 pertaining to the sample report
on investments of the investment company, replacing the Appendix No. 18 to the
Circular No. 227/2012/TT-BTC , shall be enclosed herewith.
Article 5. Amendments and
supplements to several articles of the Circular No. 228/2012/TT-BTC dated
December 27, 2012 of the Ministry of Finance, providing instructions about
establishment and management of real estate investment trusts (hereinafter
referred to as Circular No.228/2012/TT-BTC), including:
1. Clause 4 of Article 2 shall be amended as
follows:
“4. Personal documentation include an
information sheet designed by using the form given in the Appendix No. 09 to
this Circular, a valid copy of 9- or 12-digit ID card, passport or other
legitimate personal credentials.
2. Clause 16 shall be added to Article 2 as
follows:
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3. Appendix No. 06 pertaining to the sample report
on investments of the real estate investment trust or the real estate
securities investment company, replacing the Appendix No. 22 to the Circular
No. 228/2012/TT-BTC , shall be enclosed herewith.
Article 6. Amendments,
supplements to, and abolishment of, several articles of the Circular No.
229/2012/TT-BTC dated December 27, 2012 of the Ministry of Finance, providing
instructions about establishment and management of exchange traded funds
(hereinafter referred to as Circular No. 229/2012/TT-BTC), including:
1. Clause 8 of Article 2 shall be amended as
follows:
“8. Personal documentation include an
information sheet designed by using the form given in the Appendix No. 12 to
this Circular, a valid copy of 9- or 12-digit ID card, passport or other
legitimate personal credentials.
2. Clause 23 shall be added to Article 2 as
follows:
“23. Valid copy means a copy issued as an
extract from a master document, a copy certified by a competent authority or
body, or a copy proven identical to the primary document."
3. Point d of clause 3 of Article 24 shall be
amended as follows:
“b) Monthly, quarterly or annual report on
investments of the exchange traded fund (ETF) made by using the sample report
given in the Appendix No. 18 hereto”
4. Appendix No. 07 pertaining to the sample report
on investments of the ETF, replacing the Appendix No. 18 and 19 to the Circular
No. 229/2012/TT-BTC, shall be enclosed herewith.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Article 7. Amendments to and
abolishment of several Articles of the Circular No. 105/2016/TT-BTC dated June
29, 2016 of the Ministry of Finance, providing instructions about foreign
indirect investments of securities trading organizations, securities investment
trusts, securities investment companies and insurance companies (hereinafter
referred to as Circular No. 105/2016/TT-BTC), including:
1. Point d of clause 5 of Article 5 shall be
amended as follows:
“d) Securities trading organizations shall submit
monthly reports on the progress of finalization of investments awaiting
complete finalization to the State Securities Commission until these
investments are completely finalized. Securities companies shall make
these reports by using the sample report given in Appendix No. 09 hereto. Fund
management companies shall make these reports by using the sample operating
report of the fund management company in accordance with laws on establishment,
organization and operation of fund management companies.”
2. Point d of clause 5 of Article 7 shall be
amended as follows:
“d) With respect to investments not yet finalized completely,
fund management companies, private securities investment companies that manage
funds on their own shall submit monthly reports on the progress of finalization
of foreign indirect investments of securities investment trusts and securities
investment companies to the State Securities Commission by using the sample
report on investments of the securities investment trust and the securities
investment company prescribed in laws on establishment and management of
securities investment trusts, and laws on establishment, organization,
operation and management of securities investment companies until investments
are finalized completely.
3. Point dd of clause 5 of Article 11 shall be
amended as follows:
“dd) As for investment fiduciary agreements awaiting
complete liquidation or termination, fund management companies shall submit
monthly reports on the progress of settlement to the State Securities
Commission by using the sample portfolio management report prescribed in laws
on establishment, organization and operation of fund management companies until
these agreements are completely liquidated or terminated.”
4. Point b of clause 2 of Article 19, and point b
of clause 3 of Article 19, Appendix No. 10; Appendix No. 11, 12 and 13 to the
Circular No. 105/2016/TT-BTC shall be repealed.
Article 8. Entry into force
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2. The State Securities Commission, securities companies,
fund management companies, supervisory banks, depository banks, other entities
and persons concerned shall be responsible for enforcing this Circular./.
PP. MINISTER
DEPUTY MINISTER
Huynh Quang Hai
APPENDIX
01
(Replacing the
Appendix 09 to the Circular No. 212/2012/TT-BTC dated December 5, 2012 of the
Minister of Finance, providing instructions about establishment, organization
and operating of fund management companies)
Sample operating report designed for fund management
companies
(To the Circular
No. 91/2019/TT-BTC dated December 31, 2019 of the Minister of Finance,
prescribing amendments and supplements to several circulars on reporting
regulations and administrative procedures applied to fund management companies,
securities investment trusts and investment companies)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom -
Happiness
---------------
No.: ……..
……, date
(dd/mm/yyyy) …
SAMPLE OPERATING REPORT
OF FUND MANAGEMENT COMPANY
(Made on a
Monthly/Quarterly/Annual basis)
Dear State
Securities Commission
I. Information about the fund management
company’s business
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Description
Investment trusts with legal person
status
Investment trusts without legal person
status
Total
Amount accumulated from beginning of
reporting year
Public investment company
Private investment company
Real estate investment company
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Open-end fund
Real estate investment trust
ETF
Private mutual fund
(1)
(2)
(3)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(5)= (3)+(4)
1
Quantity
of investment trusts under management
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Total
capital
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Total
net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Management
fee
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Ratio
of management fee to net asset value (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Bonus
(if any)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Redemption
charge
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2. Investment portfolio management
No.
Quantity of portfolio management agreements remaining
valid
Quantity of portfolio management agreements
Total contract value
Management fee
With domestic investors
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
With individuals
With entities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Aggregate
With foreign investors
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
With individuals
With entities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Aggregate
3
Sum (3=1+2)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3. Securities
investment consultancy
No.
Description
Quantity
Consultancy fee
(1)
(2)
(3)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Consultancy agreements
in effect for a month
1
Domestic clients
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Organizational clients
2
Foreign clients
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Individual clients
Organizational clients
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4. Own-account trading of foreign indirect
investments (if any)
(only applicable to monthly reports)
4.1 Situations of own-account trading limits of
foreign indirect investments
No.
Description
Amount
Foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Limit for own-account
trading endorsed by the State Bank of Vietnam
1
US Dollar
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
…
II
Total end-of-month
investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
British Pound
3
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Total during-month
investment
1
US Dollar
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
British Pound
3
…
IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
British Pound
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
…
(Applying the real exchange rate available at
the trading time)
4.2 Organizations opening transaction accounts
No.
Name
Address
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Quantity
1
...
4.3 Own-account
trading of foreign indirect investments
a. Own-account trading of securities
No.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total purchases during the first part of the year
Total sales during the first part of the year
Purchases within the month
Sales within the month
Total purchases at end of the reporting period
Total sales at end of the reporting period
Volume
Value
Volume
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Volume
Value
Volume
Value
Volume
Value
Volume
Value
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
- In foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
- In VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Bonds
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
- In foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Fund certificates
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
- In foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
- In VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
- In VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
b. Holding of securities and foreign indirect
investments
(measured according to the holding value of foreign
currencies)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Type of securities
Securities held at the reporting time
Total outstanding stock of the issuing entity determined
at the reporting time
Holding ratio (%)
Volume
Book value determined at the purchase time
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Asset growth ratio (%)
In a foreign currency
In billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(8)
(9)=(3)/ (8)* 100
I
Investment in
securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Stocks
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
A
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
A
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Fund certificates
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
A
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Other investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
…..
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate (I+II)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
* Notes:
Column (2) must specify types of securities using ticker
symbols of securities that securities companies are holding.
Column (3) indexes securities that securities
companies are holding, except securities in transit to accounts.
Column (4) shows amounts calculated according to
agreed-upon purchase prices/capital contribution prices;
Column (5) shows real exchange rates applied to
conversions between VND and other foreign currency at the trading time;
Column (6) shows closing prices or average trading
prices determined at the reporting time or rational values of unlisted
securities.
As for bonds, column (8) and (9) may be kept blank.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Description
Quantity
Value
Cumulative value
Average charge rate (%)
(1)
(2)
(3)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(5)
1
Trade deals remaining
in effect (detailing service types)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Trade deals existing
during a month, including:
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Contracts for…(type of
contract)
Domestic parties
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Individuals
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Foreign parties
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Individuals
Entities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
….
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total fee earned
II. Company’s
personnel information
1. Organizational structure
No.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Reporting period
Preceding period
Total staff members
(including those working at head office, representative offices, foreign and
Vietnamese employees)
Including
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Head office
Total staff members
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Number of staff members
involved in asset analysis, investment and management
Number of staff members
holding certificates of practicing in asset analysis, investment and management
operations
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Branches (detailing
branches)
Total staff members
working at branches
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Number of staff members
working at operations departments
Number of staff members
holding practicing certificates that are working at operations departments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Representative
offices
Total staff members
2. Training programs
(included in annual reports only)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Description of training programs and duration
Number of participants
Trainers
1
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
III. Issues and
recommendations
1. Legal framework
2. State Securities Commission’s administration and
governance
3. Other issues
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
REPORT MAKER
(Signature and full name)
INTERNAL
COMPTROLLER
(Signature and full name)
DIRECTOR
(GENERAL)
(Signature, full name and seal)
APPENDIX
02
(As a replacement
for Appendix 10 to the Circular No. 212/2012/TT-BTC dated December 5, 2012 of
the Minister of Finance, providing instructions about establishment,
organization and operation of fund management companies)
Sample Report on portfolio management operations
(To the Circular
No. 91/2019/TT-BTC dated December 31, 2019 of the Minister of Finance, amending
and supplementing several Circulars setting out reporting regulations and
administrative procedures applied to fund management companies, securities
investment trusts and investment companies)
Fund management
company's name:...
-------
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.……..
……, date
(dd/mm/yyyy) …
REPORT ON PORTFOLIO
MANAGEMENT OPERATIONS
(Made on a
Monthly basis)
Dear: State
Securities Commission
1. Fund management company's name:
2. Depository bank’s name:
3. Depository account:………………………
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
A. GENERAL PORTFOLIO MANAGEMENT REPORT (Unit:…VND)
I. General information about assessment of
investment portfolio management activities
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
Notes
1
Total number of
existing portfolio management agreements
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
- With individuals (%)
2
Total value of
portfolio management agreements (Framework agreements)
- With entities (%)
- With individuals (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Total value of
investment management agreements (Actual disbursed amount)
- With entities (%)
- With individuals (%)
4
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
- With entities (%)
- With individuals (%)
5
Total portfolio
management fee earned within a period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Average rate of
portfolio management fee
II. Assessment of transactions arising from
portfolio management activities performed within a period
Purchases
Sales
Total transaction value on average/total value on average
of assets held in trust
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Amount
Volume
Amount
Current period
Preceding period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III. General
information about each portfolio management agreement
1. Client’s name:
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Category
Quantity
Market price determined at the reporting time
Total value
Rate (%)/Total present value of investment portfolios
I
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
II
Unlisted securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
III
Bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
IV
Other securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
V
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
VI
Money
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
VII
Total value of
investment portfolios
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV. General
information about portfolio management agreements
No.
Category
Quantity
Total value
Rate (%)/Total present value of investment portfolios
I
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
II
Unlisted securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
III
Bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Other securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Other assets
1
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
VI
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Cash
2
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
VII
Total value of
investment portfolios
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
B. REPORT ON ASSESSMENT OF MANAGEMENT OF FOREIGN
INDIRECT INVESTMENT PORTFOLIOS (if any)
I. Assessment of implementation of limits on
foreign indirect investments held in trust
No.
Assessment indices
Amount
In a foreign currency
Billion VND (converted)
I
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
British Pound
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
…
II
Amount of portfolios
held in trust at end of a month
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
British Pound
3
….
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Amount of portfolios
held in trust within a month
1
US Dollar
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
….
IV
Residual amount of
portfolios held in trust (IV = I-II)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
British Pound
3
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the trading time)
II. General information about assessment of management
of foreign indirect investment portfolios
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
Notes
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
1
Total number of
existing portfolio management agreements
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total value of
portfolio management agreements (Framework agreements)
3
Total value of
investment management agreements (Actual disbursed amount)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
Total market value of
portfolio management agreements
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
5
Total portfolio
management fee earned within a period
6
Average rate of
portfolio management fee
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III. Assessment of
transactions arising from portfolio management activities performed
within a period
Purchases
Sales
Total transaction value on average/total value on average
of assets held in trust
Amount
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Current period
Preceding period
Volume
Foreign currency
Billion VND
Volume
Foreign currency
Billion VND
Volume
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV. General information about each foreign
indirect investment management agreement
1. Client’s name:
2. Depository account:………………………
No.
Category
Quantity
Market price determined at the reporting time
Total value
Rate (%)/Total present value of investment portfolios
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
I
Deposit certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Government bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Listed fund
certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Total value of
investment portfolios
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the reporting time)
V. General information about foreign indirect
investment management agreements
No.
Category
Quantity
Total value
Rate (%)/Total present value of investment portfolios
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Deposit certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
II
Government bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
IV
Listed bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Listed fund
certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
VI
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Total value of
investment portfolios
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the reporting time)
AUTHORIZED
REPRESENTATIVE OF DEPOSITORY BANK IN VIETNAM/OVERSEAS DEPOSITORY
(Signature, full name and seal)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
APPENDIX
03
(As a replacement
for Appendix No. 31 and 34 to the Circular No. 183/2011/TT-BTC dated December
16, 2011 of the Minister of Finance, providing instructions about establishment
and management of open-end funds)
Sample Report on open-end fund’s investments
(To the Circular
No. 91/2019/TT-BTC dated December 31, 2019 of the Minister of Finance, amending
and supplementing several Circulars setting out reporting regulations and
administrative procedures applied to fund management companies, securities
investment trusts and investment companies)
Fund management
company's name:...
-------
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
---------------
No……..
……, date
(dd/mm/yyyy) …
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
REPORT ON OPEN-END
FUND’S INVESTMENTS
(Made on a
Monthly/Quarterly/Annual basis)
Dear: State
Securities Commission
1. Fund management company's name:
2. Supervisory bank’s name:
3. Fund’s name:
4. Reporting date:
A. GENERAL REPORT ON FUND’S
INVESTMENTS (Unit:…VND)
I. Asset report
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
I.1
Cash and cash
equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash equivalents
I.2
Investments (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Stock dividends and
coupons paid
I.4
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
I.6
Other receivables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other assets
I.8
Total asset
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Liabilities
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
II.1
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other payables
II.3
Total liabilities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Fund’s net asset
(I.8-II.3)
Total number of Fund’s
units
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Net asset value per
each Fund’s unit
II. Income statement
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Income generated from
investments
1
Stock dividends and
coupons paid
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Interest earned
3
Other income
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Expenses
1
Payment of fund
management company's management fees
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Payment of charges for
depository and supervision services paid to supervisory banks
3
Payment of charges for
fund hosting services, transfer agency commissions and other payments to
related service providers
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
Payment of charges for
audit services to audit organizations
5
Payment of charges for
legal counseling services, charges for price proposal document preparation services
and other reasonable services, and payment on remunerations to the fund’s
representative board;
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Payment of costs of
drafting, printing prospectuses, summary prospectuses, financial statements,
transaction confirmations, billing statements and other documents, and
submitting them to investors; costs of fund communication; costs of
organization of general meetings of investors and the fund’s representative
boards;
7
Payment of costs
related to execution of asset transactions of funds.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
8
Other costs (specified
in detail)
III
Net income earned from
investments (I-II)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Profit (loss) arising
from investments
1
Actual profit (loss)
arising from investment
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Changes in value of
investments within the period
V
Changes in the fund’s
net asset value due to investments within a period (III + IV)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Net asset value
generated at beginning of the period
VII
Changes in the fund’s
net asset value within the period:
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Including
1
Changes in the fund’s
net asset value due to activities related to investments within the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Changes in the fund’s
net asset value caused by distribution of its income to investors within the
period
VIII
Net asset value
generated at end of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IX
Annual average profit
(only applicable to annual reports)
Average annual profit
rate (only applicable to annual reports)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III. Investment portfolio report
No.
Asset category (specified in detail)
Quantity
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
Total value
Ratio/total value of fund’s assets
I
Listed securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
II
Unlisted securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Bonds
1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other securities
1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
V
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
VI
Money
1
Cash
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Deposit certificates
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Negotiable instruments…
...
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
VII
Grand total of all
value of portfolios
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV. Report on lending,
redemption and buyback transactions
No.
Description of transactions (indexing
transactions by target and counterparty)
Counterparty
Target/Collateral
Tenure
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Transaction time
Reporting time
Borrowed or leased amount
Date (dd/mm/yyyy)
Ratio of contract value to net asset
value
Date (dd/mm/yyyy)
Ratio of contract value to net asset
value
1
Loans (indexed
by agreements)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
value of loans/net asset value
2
Repo
agreements [1] (indexed by types of agreement)
2.1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
A
Total
value of borrowings/net asset value (=I+II)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Lending
of securities (indexed by types of agreement)
3.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Total
value of agreements/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
Reverse
Repo agreements [2] (indexed by types of agreement)
4.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Total
value of agreements/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
B
Total
value of leases/net asset value (=III +IV)
V. Several other indices
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Description
Reporting period
Preceding period
I
Indices measuring
business performance
1
Ratio of management fee
payable to the fund management company to the average net asset value within
a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Ratio of depository and
supervisory fees payable to the supervisory bank to the average net asset
value within a period (%)
3
Ratio of fund hosting
service charges, transfer agency commissions and other expenses that the fund
management company has to pay related service providers to the average net
asset value within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Proportion of auditing
costs payable to the auditing organization (if any) to the average net asset
value within a period (%)
5
Proportion of charges
for legal counsel, price proposal formulation and other reasonable services,
or remunerations paid to the fund's representative board to the average net
asset value within a period (%)
6
Proportion of operating
expenses to the average net asset value within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
7
Turnover ratio within a
period (%) = (Total value of portfolios purchased + Total value of portfolios
sold) x 100%/2 x the average net asset value within a period
II
Others
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Fund's size at start of
the period
Total value of
outstanding fund certificates at start of the period
Total number of
outstanding fund units at start of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Changes in the fund’s
size during the period
Total number of fund
units additionally issued during the period
Total actual amount of
capital raised within the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of fund
units repurchased during the period
Total actual amount of
capital payable during the period while meeting investor's orders
3
Fund's size at end of
the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total value of
outstanding fund certificates at end of the period
Total number of
outstanding fund units at end of the period
4
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
5
Holding rate of fund
certificates of 10 largest investors at end of the period
6
Holding rate of fund
certificates of 10 foreign investors at end of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
7
Total number of
investors taking stakes in the fund, inclusive of trading in registered form
8
Net asset value per
each fund unit at end of the month
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(only applicable to annual reports)
No.
Names (tinder symbols) of securities companies (making
trades of which amount is 5% greater than total trade determined within a
period)
Relationship with the fund management company
Percentage of the fund’s trades performed at specific
securities companies
Average transaction fee
Average stock exchange transaction fee
Amount of securities transactions performed during the
reporting period
Total amount of securities transactions during the
reporting period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)=(4)/(5)(%)
(7)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Aggregate
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
B. REPORT ON PROPRIETARY TRADING OF FOREIGN
INDIRECT INVESTMENTS (if any)
(only applicable to monthly reports)
I. Implementation of own-account trading limits
of foreign indirect investments
No.
Assessment indices
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Foreign currency
Billion VND (converted)
I
Limit for own-account
trading endorsed by the State Bank of Vietnam
1
US Dollar
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
…
II
Total end-of-month
investments
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
…
III
Total during-month
investment
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
…
IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
….
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
II. Report on foreign indirect investment assets
No.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
I.1
Cash and cash
equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Money
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.2
Investments (specified
in detail)
I.3
Stock dividends and
coupons paid
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.4
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.5
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
I.6
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.7
Other assets
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.8
Total asset
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Liabilities
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
II.2
Other payables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.3
Total liabilities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the trading time)
III. Foreign indirect investment income
statement
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
I
Income earned from
own-account trading of foreign indirect investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Stock dividends and
coupons obtained
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other income (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Foreign indirect
investment expenses
Depository fee for
securities traded at foreign countries
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other fees (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Net income earned from
foreign indirect investments (I-II)
IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Actual profit (loss)
earned/incurred from investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Changes in value of
investments during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV. Foreign indirect investment portfolio report
No.
Asset category (specified in detail)
Quantity
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
Total value
Ratio (%) of portfolio to total net asset value
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
I
Deposit certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Government bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
III
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Listed bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Listed fund
certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Grand total of all
value of portfolios
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the trading time)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
AUTHORIZED
REPRESENTATIVE OF SUPERVISORY BANK IN VIETNAM/OVERSEAS DEPOSITORY
(Signature, full name and seal)
DIRECTOR
(GENERAL) OF FUND MANAGEMENT COMPANY
(Signature, full name and seal)
APPENDIX
04
(As a replacement
for Appendix 17 to the Circular No. 224/2012/TT-BTC dated December 26, 2012 of the
Minister of Finance, providing instructions about establishment and management
of closed-end funds and private mutual funds)
Sample Report on investments of closed-end funds and
private mutual funds
(To the Circular
No. 91/2019/TT-BTC dated December 31, 2019 of the Minister of Finance, amending
and supplementing several Circulars setting out reporting regulations and
administrative procedures applied to fund management companies, securities
investment trusts and investment companies)
Fund management
company's name:...
-------
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.……..
……, date
(dd/mm/yyyy) …
REPORT ON
INVESTMENTS OF CLOSED-END FUND AND PRIVATE MUTUAL FUND
(Made on a Monthly/Quarterly/Annual
basis)
Dear: State
Securities Commission
1. Fund management company's name:
2. Name of the supervisory bank/depository bank:
3. Fund’s name:
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
A. GENERAL REPORT ON FUND’S INVESTMENTS (Unit:…VND)
I. Asset report
No.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
I.1
Cash and cash
equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Money
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash equivalents
I.2
Investments (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.3
Stock dividends and
coupons paid
I.4
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.5
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
I.6
Other receivables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.7
Other assets
I.8
Total asset
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Liabilities
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
II.1
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.2
Other payables
II. 3
Total liabilities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Fund’s net asset
(I.8-II.3)
Total number of
outstanding fund certificates
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Net asset value per a
fund certificate
II. Income statement
No.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Reporting period
Preceding period
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
I
Income generated from
investments
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Interest earned
3
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Expenses
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Payment of charges for
depository and supervision services paid to supervisory banks
3
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
Payment of charges for
audit services to audit bodies;
5
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Payment of costs of
drafting, printing prospectuses, summary prospectuses, financial statements,
transaction confirmations, billing statements and other documents, and
submitting them to investors; costs of fund communication; costs of
organization of general meetings of investors and the fund’s representative
board;
7
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
8
Other costs (specified
in detail)
III
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Profit (loss) arising
from investments
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Changes in value of
investments during the period
V
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Net asset value
generated at beginning of the period
VII
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Including
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Changes in the fund’s
net asset value due to distribution of its income to investors within the
period
VIII
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IX
Annual average profit
(only applicable to annual reports)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III. Investment
portfolio report
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Asset category (specified in detail)
Quantity
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
Total value
Ratio/total value of fund’s assets
I
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
II
Unlisted securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
Total
III
Bonds
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
IV
Other securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other assets
1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Money
1
Cash
2
Deposit certificates
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Negotiable instruments…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Grand total of all
value of portfolios
IV. Report on lending,
redemption and buyback transactions
No.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Counterparty
Target/Collateral
Tenure
Borrowed or leased amount
Transaction time
Reporting time
Date (dd/mm/yyyy)
Ratio of contract value to net asset
value
Date (dd/mm/yyyy)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Loans (indexed
by specific agreements)
1.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Total
value of loans/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Repo
agreements[3] (indexed by specific agreements)
2.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Total
value of Repo agreements to net asset value
A
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Lending
of securities (indexed by types of agreement)
3.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Total
value of agreements/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
Repo
agreements[4] (indexed by specific agreements)
4.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Total
value of agreements/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
B
Total
value of leases/net asset value (=III +IV)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V. Several other indices
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
I
Indices measuring
business performance
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Ratio of management fee
payable to the fund management company to the average net asset value within
a period (%)
2
Ratio of depository and
supervisory fees payable to the supervisory bank to the average net asset
value within a period (%)
3
Proportion of auditing
costs payable to the auditing body (if any) to the average net asset value
within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
Proportion of charges
for legal counsel, price proposal formulation and other reasonable services,
or remunerations paid to the fund's representative board to the average net
asset value within a period (%)
5
Proportion of operating
expenses to the average net asset value within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Turnover ratio within a
period (%) = (Total value of portfolios purchased + Total value of portfolios
sold) x 100%/2x x the average net asset value within a period
7
Ratio of income
(including income earned from interest, stock dividends, coupons and price
differentials) to the net asset value
II
Others
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Fund's size at start of
the period
Total value of
outstanding fund certificates at start of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Changes in the fund’s
size during the period
Total number of fund
certificates additionally issued during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total actual amount of
capital raised within the period
3
Fund's size at end of
the period
Total value of
outstanding fund certificates at start of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of
outstanding fund certificates at start of the period
4
Holding rate of fund
certificates of the fund management company and other stakeholders at end of
the period
5
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Holding rate of fund
certificates of 10 foreign investors at end of the period
7
Net asset value per a
fund certificate at end of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
8
Market value per a fund
certificate at end of the period
VI. Transaction fee report
(only applicable to annual reports)
No.
Names (tinder symbols) of securities companies (making
trades of which amount is 5% greater than total trade determined within a
period)
Relationship with the fund management company
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Average transaction fee
Average stock exchange transaction fee
Amount of securities transactions performed during the
reporting period
Total amount of securities transactions performed during
the reporting period
Ratio of securities transactions via securities companies
during the reporting period
(1)
(2)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(4)
(5)
(6)=(4)/(5)(%)
(7)
(8)
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(only applicable to monthly reports)
I. Implementation of own-account trading limits
of foreign indirect investments
No.
Assessment indices
Amount
Foreign currency
Billion VND (converted)
I
Limit for own-account
trading endorsed by the State Bank of Vietnam
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total end-of-month
investments
1
US Dollar
2
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Total during-month
investment
1
US Dollar
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
IV
Residual investment
allowance
(IV = I-II)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II. Foreign indirect investment asset report
No.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.1
Cash and cash
equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Investments (specified
in detail)
I.3
Stock dividends and
coupons obtained
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.4
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.5
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
I.6
Other receivables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.7
Other assets
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.8
Total asset
No.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
II.1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.2
Other payables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.3
Total liabilities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III- Foreign indirect investment income
statement
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Income earned from
own-account trading of foreign indirect investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other income (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Foreign indirect
investment expenses
Depository fee for
securities traded at foreign countries
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other fees (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Net income earned from
foreign indirect investments (I-II)
IV
Profit (loss)
earned/incurred from foreign indirect investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Actual profit (loss)
arising from investment
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Changes in value of
investments during the period
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the trading time)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Asset category (specified in detail)
Quantity
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
Total value
Ratio (%) of portfolio to total net asset value
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Deposit certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Government bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
III
Listed securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Listed bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Listed fund
certificates
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Grand total of all
value of portfolios
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
DIRECTOR
(GENERAL) OF FUND MANAGEMENT COMPANY
(Signature, full name and seal)
APPENDIX
05
(As a replacement
for Appendix 18 to the Circular No. 227/2012/TT-BTC dated December 27, 2012 of the
Minister of Finance, providing instructions about establishment, organization,
operation and management of fund management companies)
Sample Report on investments of the securities
company
(To the Circular No.
91/2019/TT-BTC dated December 31, 2019 of the Minister of Finance, prescribing
amendments and supplements to several Circulars on reporting regulations and
administrative procedures applied to fund management companies, securities
investment trusts and investment companies)
Fund management
company's name:...
-------
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
---------------
No.……..
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
REPORT ON
INVESTMENTS OF THE SECURITIES COMPANY
(Made on a
monthly/quarterly/annual basis)
Dear: State
Securities Commission
1. Fund management company's name:
2. Name of the supervisory bank/depository bank:
3. Securities investment company’s name:
4. Reporting date:
A. GENERAL REPORT ON INVESTMENTS OF THE
SECURITIES INVESTMENT COMPANY (Unit:…VND)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
I.1
Cash and cash
equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Money
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash equivalents
I.2
Investments (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.3
Stock dividends and
coupons obtained
I.4
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.5
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
I.6
Other receivables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.7
Other assets
I.8
Total asset
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Liabilities
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
II.1
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.2
Other payables
II.3
Total liabilities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Net assets of the
securities investment company (I.8-II.3)
Total number of
outstanding securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Net asset value per
share
II. Income statement
No.
Assessment indices
Reporting period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
I
Income generated from
investments
1
Stock dividends and
coupons obtained
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Interest earned
3
Other income
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Expenses
1
Payment of fund
management company's management fees
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Payment of charges for
depository and supervision services paid to supervisory banks
3
Payment of charges for
audit services to audit organizations
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
Payment of charges for
legal counseling, price proposal formulation and other reasonable services,
and remunerations paid to the securities investment company’s governing
board;
5
Payment of costs of
drafting, printing prospectuses, financial statements, transaction
confirmations, billing statements and other documents, and submitting them to
shareholders; costs of the securities investment company’s communication;
costs of organization of shareholders' general meeting and the governing
board’s meeting;
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Payment of costs
related to execution of asset transactions of the securities investment
company.
7
Other costs (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Net income earned from
investments (I-II)
IV
Profit (loss) arising
from investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Actual profit (loss)
arising from investments
2
Changes in value of
investments during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Changes in net asset
value due to investments within a period (III + IV)
VI
Net asset value
generated at beginning of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Changes in net asset
value of the securities investment company during the period:
Including
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Changes in the
securities investment company’s net asset value owing to activities related
to investments within the period
2
Changes in net asset
value due to distribution of its income to shareholders within the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VIII
Net asset value
generated at end of the period
IX
Annual average profit
(only applicable to annual reports)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Average annual profit
rate (only applicable to annual reports)
III. Investment
portfolio report
No.
Asset category (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
Total value
Ratio of portfolios to total asset value
I
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Unlisted securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total of all securities
III
Bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
IV
Other securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Other assets
1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Money
1
Cash
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Negotiable instruments…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Grand total of all
value of portfolios
IV. Report on lending,
redemption and buyback transactions
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Description of transactions (indexed by
target and counterparty)
Counterparty
Target/Collateral
Tenure
Leased or borrowed amount
Transaction time
Reporting time
Date (dd/mm/yyyy)
Ratio of contract value to net asset
value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Ratio of contract value to net asset
value
1
Loans (indexed
by types of agreement)
1.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
value of loans/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Repo
agreements[5] (indexed by specific agreements)
2.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
....
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Total
value of Repo agreements/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
value of borrowings/net asset value (=I+II)
3
Lending
of securities (indexed by types of agreement)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
value of agreements/net asset value
4
Repo
agreements[6] (indexed by specific agreements)
4.1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
B
Total
value of leases/net asset value (=III +IV)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V. Several other indices
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
I
Indices measuring
business performance
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Ratio of management fee
payable to the fund management company to the average net asset value within
a period (%)
2
Ratio of depository and
supervisory fees payable to the supervisory bank to the average net asset
value within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Proportion of auditing
costs payable to the auditing organization (if any) to the average net asset
value within a period (%)
4
Payment of charges for
legal counseling, price proposal formulation and other reasonable services,
and remunerations paid to the securities investment company to the average
net asset value within the period (%)
5
Proportion of operating
expenses to the average net asset value within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Turnover ratio within a
period (%) = (Total value of portfolios purchased + Total value of portfolios
sold) x 100%/2 x the average net asset value within a period
7
Ratio of income
(including income earned from interest, stock dividends, coupons and price
differentials) to the net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Others
1
Securities investment
company’s capital amount at start of the period
Total value of
outstanding securities at start of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of
outstanding securities at start of the period
2
Changes in the
company’s size during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total actual amount of
capital raised within the period
3
The company’s capital
amount at end of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total value of
outstanding securities at start of the period
Total number of
outstanding securities at start of the period
4
Holding rate of
securities of the fund management company and other stakeholders at end of
the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
5
Holding rate of
securities of 10 largest shareholders at end of the period
6
Holding rate of
securities of overseas shareholders at end of the period
7
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
8
Market value per share
at end of the period
VI. Transaction fee report
(only applicable to annual reports)
No.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Relationship with the fund management company
Rate of transaction of the securities investment company
at specific securities companies
Average transaction fee
Average stock exchange transaction fee
Value of transaction during the reporting period of the
securities investment company
Total amount of securities transactions performed during
the reporting period
Rate of transaction of the securities investment company
through the securities company within the reporting period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)=(4)/(5)(%)
(7)
(8)
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(only applicable to semi-annual reports and
annual reports)
No.
Information about stakeholders (specifying names of
individuals and entities)
ID card/business registration certificate number/issuance
date
Information about transaction
Total value of transaction
Type of asset traded (specified in detail)
Trading time/price
I
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Nguyen Van A
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Company B
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Governing board’s
members
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
......
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
…..
III
Fund’s leadership (i.e.
Director, Deputy Director or Director General, Deputy Director General)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Nguyen Van D
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Fund management company
V
Entities of which 35%
of the charter capital is held by those persons referred to in I through IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Company E
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
B. REPORT ON
PROPRIETARY TRADING OF FOREIGN INDIRECT INVESTMENTS (if any)
(only applicable to monthly reports)
I. Implementation of own-account trading limits
of foreign indirect investments
No.
Assessment indices
Amount
Foreign currency
Billion VND (converted)
I
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
British Pound
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
EURO
4
…
II
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
British Pound
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
EURO
4
…
III
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
British Pound
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
EURO
4
…
IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
British Pound
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
EURO
4
…
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.1
Cash and cash
equivalents
Money
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash equivalents
I.2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.3
Stock dividends and
coupons paid
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.4
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
I.6
Other receivables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.7
Other assets
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.8
Total asset
No.
Liabilities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
II.1
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II. 2
Other payables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.3
Total liabilities
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the trading time)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Income earned from
foreign indirect investments
Stock dividends and
coupons obtained
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other income (specified
in detail)
II
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Depository fee for
securities traded at foreign countries
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other fees (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Net income earned from
foreign indirect investments (I-II)
IV
Profit (loss)
earned/incurred from foreign indirect investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Actual profit (loss)
arising from investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Changes in value of
investments during the period
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the trading time)
IV. Foreign indirect investment portfolio report
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Asset category (specified in detail)
Quantity
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
Total value
Ratio (%) of portfolio to total net asset value
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Deposit certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
II
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Listed bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Listed fund
certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
VII
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between VND and foreign currencies are
made by using real trading exchange rates available at the trading time)
AUTHORIZED
REPRESENTATIVE OF DEPOSITORY OR SUPERVISORY BANK IN VIETNAM/OVERSEAS
DEPOSITORY
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
DIRECTOR
(GENERAL) OF FUND MANAGEMENT COMPANY
(Signature,
full name and seal)
APPENDIX
06
(As a replacement
for Appendix 22 to the Circular No. 228/2012/TT-BTC dated December 27, 2012 of the
Minister of Finance, providing instructions about establishment and management
of real estate investment trusts)
Sample Report on investments of real estate
investment trust/real estate investment company
(To the Circular
No. 91/2019/TT-BTC dated December 31, 2019 of the Minister of Finance,
prescribing amendments and supplements to several circulars on reporting
regulations and administrative procedures applied to fund management companies,
securities investment trusts and investment companies)
Fund management
company's name:...
-------
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
---------------
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
……, date
(dd/mm/yyyy) …
REPORT ON
INVESTMENTS OF REAL ESTATE INVESTMENT TRUST/REAL ESTATE INVESTMENT COMPANY
(Made on a
monthly/quarterly/annual basis)
Dear: State
Securities Commission
1. Fund management company's name:
2. Supervisory bank’s name:
3. Real estate investment trust/real estate
securities investment company:
4. Reporting date:
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I. Asset report
No.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
I.1
Cash and cash
equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Money
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash equivalents
I.2
Investments (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.3
Revenues generated from
leasing of real property held for investment purposes
I.4
Stock dividends and
coupons obtained
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.5
Interest earned
I.6
Revenues generated from
real property awaiting collection (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.7
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
I.8
Other receivables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.9
Other assets
I.10
Total asset
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Liabilities
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
II.1
Payables for purchase
of real property (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.1
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
II.2
Other payables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.3
Total liabilities
Net assets of the
trust/investment company (I.8-II.3)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of
outstanding fund certificates
Net asset value per a
fund certificate/stock
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II. Income statement
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
I
Income generated from
investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Revenues generated from
real property held for rental purposes
2
Revenues generated from
real estate transfer or disposition
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Income from sale of
securities
4
Stock dividends and
coupons obtained
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
5
Interest earned
6
Other income
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Expenses
1
Payment of fund
management company's management fees
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Payment of charges for
depository and supervision services paid to supervisory banks
3
Payment of charges for
fund hosting services, and other payments to related service providers (if
any);
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
4
Payment of real
property management service charges
5
Payment of real
property management service charges
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Payment of charges for
audit services to audit organizations
7
Payment of charges for
legal counsel, price proposal formulation and other reasonable services, or
remunerations paid to the fund's representative board/governing board;
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
8
Payment of costs of
drafting, printing prospectuses, summary prospectuses, financial statements,
transaction confirmations, billing statements and other documents, and
submitting them to investors; costs of fund communication; costs of
organization of general meetings of investors/shareholders, the fund’s
representative board/governing board;
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Payment of costs
related to execution of asset transactions of the fund/company.
10
Other costs (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Net income earned from
investments (I-II)
IV
Profit (loss) arising
from investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Actual profit (loss)
arising from investments
2
Changes in value of
investments during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Changes in net asset
value caused by investments made within a period (III + IV)
VI
Net asset value
generated at beginning of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Changes in net asset
value of the fund/company within the period:
Including
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Changes in net asset
value of the fund/company due to activities related to investments within the
period
2
Changes in net asset
value due to payment of earning yields/stock dividends to
investors/shareholders within the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Net asset value
generated at end of the period
IX
Annual average profit
(only applicable to annual reports)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Average annual profit
rate (only applicable to annual reports)
III. Investment
portfolio report
No.
Asset category (specified in detail)
Quantity
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Ratio of portfolios to total asset value of the
fund/company
I
Real property held for
investment purposes
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
III
Unlisted securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total of all securities
IV
Bonds
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Subtotal
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total of all securities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Money
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash
2
Deposit certificates
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Negotiable instruments…
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Grand total of all
value of portfolios
IV. Report on lending,
redemption and buyback transactions
No.
Description of transactions (indexed by
target and counterparty)
Counterparty
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Tenure
Leased or borrowed amount
Transaction time
Reporting time
Date (dd/mm/yyyy)
Ratio of contract value to net asset
value of the fund/company
Date (dd/mm/yyyy)
Ratio of contract value to net asset
value of the fund/company
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Loans (indexed
by specific agreements)
1.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Total
value of loans/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Repos
agreements[7] (indexed by specific agreements)
2.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Total
value of Repo agreements to net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
value of borrowings/net asset value (=I+II)
3
Lending
of securities (indexed by types of agreement)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
value of agreements/net asset value
4
Repo
agreements[8] (indexed by specific agreements)
4.1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
B
Total
value of leases/net asset value (=III +IV)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V. Several other
indices
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
I
Indices measuring
business performance
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Ratio of management fee
payable to the fund management company to the average net asset value within
a period (%)
2
Ratio of depository and
supervisory fees payable to the supervisory bank to the average net asset
value within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Ratio of fund hosting
service charges and other expenses that the fund management company has to
pay related service providers to the average net asset value within a period
(%) (if any)
4
Proportion of auditing
costs payable to the auditing body (if any) to the average net asset value
within a period (%)
5
Proportion of costs
paid the real estate investment body to the average net asset value within
the period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Proportion of costs
paid the real estate appraisal body to the average net asset value within the
period (%)
7
Proportion of charges
for legal counsel, price proposal formulation and other reasonable services,
or remunerations paid to the fund's representative board (governing board) to
the average net asset value within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Proportion of operating
expenses to the average net asset value within a period (%)
9
Ratio of income
(including income earned from interest, stock dividends, coupons and price
differentials) to the net asset value
II
Others
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Size of the
fund/company at start of the period
Total value of
outstanding fund certificates/securities at start of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Changes in the size of
the fund/company during the period
Total number of fund
certificates/securities additionally issued during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total actual amount of
capital raised within the period
3
Size of the
fund/company at end of the period
Total market value of
outstanding fund certificates/securities of the fund/company at end of the
period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of
outstanding fund certificates/securities at end of the period
4
Holding rate of fund
certificates/securities of the fund management company and other stakeholders
at end of the period
5
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Holding rate of fund
certificates/securities of foreign investors/shareholders at end of the
period (reported on a quarterly basis)
7
Net asset value per a
fund certificate/stock at end of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
8
Market value per a fund
certificate/share at end of the period
VI. Transaction fee
report
(only applicable to annual reports)
No.
Names (tinder symbols) of securities companies (making
trades of which amount is 5% greater than total trade determined within a
period)
Relationship with the fund management company
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Average transaction fee
Average stock exchange transaction fee
Value of the fund’s transactions during the reporting
period
Total amount of securities transactions performed during
the reporting period of the fund/company
Ratio of securities transactions of the fund/company via
securities companies during the reporting period
(1)
(2)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(4)
(5)
(6)=(4)/(5%)
(7)
(8)
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(only applicable to semi-annual reports and
annual reports)
No.
Information about stakeholders (specifying names of
individuals and entities)
ID card/business registration certificate number/issuance
date
Information about transaction
Total value of transaction
Type of asset traded (specified in detail)
Trading time/price
I
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Nguyen Van A
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
II
Members of the
governing board/board of directors, major shareholders, members contributing
more than 5% of the charter capital of the fund management company or the
authorized representatives thereof
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Nguyen Van B
....
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Transactions with the
fund management company
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Supervisory bank
V
Members of the fund’s
representative board/the securities investment company’s governing board
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Nguyen Van C
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Major shareholders of
the fund and authorized representatives of large investors
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Persons whose rights
and interests are connected with persons and entities referred to in I, II,
III, IV, V, VII
VIII
Investment
trusts/securities investment companies under the control of the same
investment
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IX
Other cases prescribed
in the Charter of the fund/company
VIII. Report on real
property trades of the real estate investment trust/real estate securities
investment company prescribed in Article 14 in the Circular No. 228/2012/TT-BTC
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Information about counterparty of the fund/company
(specifying names of persons or entities in detail)
ID card/business registration certificate number/issuance
date
Information about transaction
Total value of transaction
Type of asset traded (specified in detail)
Trading time/price
I
Real property
transactions in which the purchase prices exceed 110%, and the selling prices
are 90% lower than, of the reference prices determined by valuing bodies
within the maximum duration of six (06) months from the trading time
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Company B
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
II
Real property
transactions, each of which value accounts for 10% of total asset value of
the fund/company after completion; or value of a particular transaction
together with those transactions performed previously with counterparties
within twelve (12) latest months that makes up more than 10% of total value
of assets of the fund/company after completion
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Company D
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
III
Other real property
transactions that need to be ratified by the general meeting of
investors/shareholders, the representative board of the fund/the governing
board of the securities investment company under the provisions of the
charter of the fund/company
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Company F
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
….
IV
Real property
transactions with real estate management service providers
V
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Other cases under the
provisions of the charter of the real estate investment trust/company
B. REPORT ON
OWN-ACCOUNT TRADING OF FOREIGN INDIRECT INVESTMENTS OF THE REAL ESTATE
INVESTMENT TRUST OR SECURITIES INVESTMENT COMPANY (if any)
(only applicable to monthly reports)
I. Implementation of own-account trading limits
of foreign indirect investments
No.
Assessment indices
Amount
Foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
Limit for own-account
trading endorsed by the State Bank of Vietnam
1
US Dollar
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
EURO
4
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Total end-of-month
investments
1
US Dollar
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
EURO
4
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Total during-month
investment
1
US Dollar
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
EURO
4
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Residual investment
allowance (IV = I-II)
1
US Dollar
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
EURO
4
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
II. Foreign indirect investment asset report
No.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
I.1
Cash and cash
equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Money
Bank deposits
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.2
Investments (specified
in detail)
I.3
Stock dividends and
coupons obtained
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.4
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.5
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
I.6
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.7
Other assets
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.8
Total asset
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Liabilities
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
II.2
Other payables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.3
Total liabilities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
III. Foreign indirect investment income
statement
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
I
Income earned from
own-account trading of foreign indirect investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Stock dividends and
coupons obtained
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other income (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Foreign indirect
investment expenses
Depository fee for
securities traded at foreign countries
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other fees (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Net income earned from
foreign indirect investments (I-II)
IV
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Actual profit (loss)
arising from investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Changes in value of
investments within the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV. Foreign indirect investment portfolio report
No.
Asset category (specified in detail)
Quantity
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
Total value
Ratio (%) portfolio to total net asset value
Foreign currency
Billion VND
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Billion VND
I
Deposit certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Government bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
III
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Listed bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Listed fund
certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Grand total of all
value of portfolios
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
AUTHORIZED
REPRESENTATIVE OF DEPOSITORY BANK IN VIETNAM/OVERSEAS DEPOSITORY
(Signature,
full name and seal)
DIRECTOR
(GENERAL) OF FUND MANAGEMENT COMPANY
(Signature,
full name and seal)
APPENDIX
07
(As a replacement
for Appendix 18 and 19 to the Circular No. 229/2012/TT-BTC dated December 27,
2012 of the Minister of Finance, providing instructions about establishment and
management of exchange traded funds)
Sample Report on ETF’s investments
(To the Circular
No. 91/2019/TT-BTC dated December 31, 2019 of the Minister of Finance,
prescribing amendments and supplements to several Circulars on reporting
regulations and administrative procedures applied to fund management companies,
securities investment trusts and investment companies)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
SOCIALIST
REPUBLIC OF VIETNAM
Independence -
Freedom - Happiness
---------------
No……..
……, date
(dd/mm/yyyy) …
REPORT ON ETF’S INVESTMENTS
(Made on a
Monthly/Quarterly/Annual basis)
Dear: State
Securities Commission
1. Investment management company's name:
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3. Fund’s name:
4. Reporting date:
A. GENERAL REPORT ON ETF’S INVESTMENTS (Unit:…VND)
I. Asset report
No.
Assets
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Cash and cash
equivalents
Money
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Bank deposits
Cash equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Investments (specified
in detail)
I.3
Stock dividends and
coupons obtained
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Interest earned
I.5
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other receivables
I.7
Other assets
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total asset
Liabilities
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
II.2
Other payables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total liabilities
III
Fund’s net asset
(I.8-II.3)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of
outstanding fund certificates
V
Net asset value per a
fund certificate (III/V)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Assessment indices
Reporting period
Preceding period
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
I
Income generated
from investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Stock dividends and
coupons obtained
2
Interest earned
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Other income
II
Expenses
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Payment of fund
management company's management fees
2
Payment of charges for
depository and supervision services paid to supervisory banks
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Payment on charges for
fund hosting services, transfer agency commissions and other payments to
related service provides;
4
Payment of charges for
audit services to audit bodies;
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
5
Payment of charges for
legal counseling services, charges for price proposal document preparation
services and other reasonable services, and payment on remunerations to the
fund’s representative board;
6
Payment of costs of
drafting, printing prospectuses, summary prospectuses, financial statements,
transaction confirmations, billing statements and other documents, and
submitting them to investors; costs of fund communication; costs of
organization of general meetings of investors and the fund’s representative
board;
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
7
Payment of costs
related to execution of asset transactions of funds.
8
Other costs (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Income generated
from investments (I-II)
IV
Profit (loss)
arising from investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Actual profit (loss)
arising from investments
2
Changes in value of
investments during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V
Changes in net asset
value caused by the fund’s investments made within a period (III + IV)
VI
Net asset value
generated at beginning of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Changes in the
fund’s net asset value during the period:
Including
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Changes in the fund’s
net asset value caused by activities related to investments within the period
2
Changes in the fund’s
net asset value caused by distribution of its income to investors within the
period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VIII
Net asset value
generated at end of the period
IX
Annual average
profit (only applicable to annual reports)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Average annual profit
rate (only applicable to annual reports)
III. Investment
portfolio report
No.
Asset category (specified in detail)
Quantity
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total value
Ratio of portfolios to total asset value
I
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Other securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
IV
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
V
Money
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Deposit certificates
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Negotiable instruments…
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
VI
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV. Report on asset
transactions
No.
Description of transactions (indexed by
target and counterparty)
Counterparty
Target/Collateral
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Leased or borrowed amount
Transaction time
Reporting time
Date (dd/mm/yyyy)
Ratio of contract value to net asset
value
Date (dd/mm/yyyy)
Ratio of contract value to net asset
value
1
Loans (indexed
by specific agreements)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
Repos
agreements[9] (indexed by specific agreements)
2.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Total
value of Repo agreements/net asset value
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
A
Total
value of borrowings/net asset value (=I+II)
3
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3.1
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Total
value of agreements/net asset value
4
Repo
agreements[10] (indexed by specific agreements)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
value of agreements/net asset value
B
Total
value of leases/net asset value (=III +IV)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
V. Several other indices
No.
Indices
Reporting period
Preceding period
I
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
Ratio of management fee
payable to the fund management company to the average net asset value within
a period (%)
2
Ratio of depository and
supervisory fees payable to the supervisory bank to the average net asset
value within a period (%)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Ratio of fund hosting
service charges, transfer agency commissions and other expenses that the fund
management company has to pay related service providers to the average net
asset value within a period (%)
4
Proportion of auditing
costs payable to the auditing body (if any) to the average net asset value
within a period (%)
5
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Proportion of operating
expenses to the average net asset value within a period (%)
7
Turnover ratio within a
period (%) = (Total value of portfolios purchased + Total value of portfolios
sold) x 100%/2x x the average net asset value within a period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Others
1
Fund's size at start of
the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of
outstanding fund units at start of the period
2
Changes in the fund’s
size during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of fund
units issued during the period
Total actual amount of
capital raised within the period
Total number of fund
units repurchased during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
3
Fund's size at end of
the period
Total value of
outstanding fund certificates at end of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total number of
outstanding fund units at end of the period
4
Holding rate of fund
certificates of the investment management company and other stakeholders at
end of the period
5
Holding rate of fund
certificates of 10 largest investors at end of the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
6
Holding rate of fund
certificates of 10 foreign investors at end of the period
7
Total number of
investors taking stakes in the fund, inclusive of trading in registered form
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Net asset value per
each fund unit at end of the month
VI. Transaction fee
report
(only applicable to annual reports)
No.
Names (tinder symbols) of securities companies (making
trades of which amount is 5% greater than total trade determined within a
period)
Relationship with the fund management company
Percentage of the fund’s trades performed at specific
securities companies
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Average stock exchange transaction fee
Amount of securities transactions performed during the
reporting period
Total amount of securities transactions performed during
the reporting period
Ratio of securities transactions via securities companies
during the reporting period
(1)
(2)
(3)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(5)
(6)=(4)/(5)(%)
(7)
(8)
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
...
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
B. REPORT ON
PROPRIETARY TRADING OF ETF’S FOREIGN INDIRECT INVESTMENTS (if any)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1. I. Implementation of own-account trading
limits of foreign indirect investments
No.
Assessment indices
Amount
Foreign currency
Billion VND (converted)
I
Limit for own-account
trading endorsed by the State Bank of Vietnam
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
…
II
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
1
US Dollar
2
…
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Total during-month
investments
1
US Dollar
2
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Residual investment
allowance (IV = I-II)
1
US Dollar
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
2
…
(Conversions between
VND and foreign currencies are made by using real trading exchange rates
available at the trading time)
II. Foreign indirect investment asset report
No.
Assets
Reporting period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
%/same period last year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
I.1
Cash and cash
equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Money
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Bank deposits
Cash equivalents
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.2
Investments (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.3
Stock dividends and
coupons obtained
I.4
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.5
Securities redemption
proceeds awaiting collection (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
I.6
Other receivables
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Other assets
I.8
Total asset
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
No.
Liabilities
Reporting period
Preceding period
%/same period last year
Foreign currency
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Foreign currency
Billion VND
II.1
Payables for purchase
of securities (specified in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II.2
Other payables
II.3
Total liabilities
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the trading time)
III. Foreign indirect investment income
statement
No.
Assessment indices
Reporting period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Amount accumulated from the beginning of the reporting
year
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
I
Income earned from
own-account trading of foreign indirect investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Stock dividends and
coupons obtained
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Interest earned
Other income (specified
in detail)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Foreign indirect
investment expenses
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Depository fee for
securities traded at foreign countries
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Net income earned from
foreign indirect investments (I-II)
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Profit (loss)
earned/incurred from foreign indirect investments
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Actual profit (loss)
arising from investments
Changes in value of
investments during the period
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between VND and foreign currencies
are made by using real trading exchange rates available at the trading time)
IV. Foreign indirect investment portfolio report
No.
Asset category (specified in detail)
Quantity
Market price or reasonable price determined at the
reporting date
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Ratio (%) of portfolio to total net asset value
Foreign currency
Billion VND
Foreign currency
Billion VND
I
Deposit certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
II
Government bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
III
Listed securities
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
IV
Listed bonds
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
V
Listed fund
certificates
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VI
Other assets
1
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
Total
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
VII
Grand total of all
value of portfolios
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
(Conversions between VND and foreign currencies are
made by using real trading exchange rates available at the trading time)
AUTHORIZED
REPRESENTATIVE OF DEPOSITORY BANK IN VIETNAM/OVERSEAS DEPOSITORY
(Signature,
full name and seal)
DIRECTOR
(GENERAL) OF INVESTMENT MANAGEMENT COMPANY
(Signature, full
name and seal)
[1] This is an agreement to sell
securities under which the fund as the seller (borrowing party) agrees to
repurchase such securities.
[2] This is an agreement to purchase securities
under which the fund as the buyer (lending party) agrees to redeem such
securities.
...
...
...
Hãy đăng nhập hoặc đăng ký Thành viên
Pro tại đây để xem toàn bộ văn bản tiếng Anh.
[4] This is an agreement to purchase
securities under which the fund as the buyer (lending party) agrees to redeem
such securities.
[5] This is an agreement to sell
securities under which the securities investment company as the seller
(borrowing party) agrees to repurchase such securities.
[6] This is an agreement to buy
securities under which the securities investment company as the buyer (lending
party) agrees to repurchase such securities.
[7] This is an agreement to sell
securities under which the securities investment company as the seller
(borrowing party) agrees to repurchase such securities.
[8] This is an agreement to purchase
securities under which the securities investment company as the buyer (lending
party) agrees to redeem such securities.
[9] This is an agreement to sell
securities under which the fund as the seller (borrowing party) agrees to
repurchase such securities.
[10] This is an agreement to purchase
securities under which the fund as the buyer (lending party) agrees to redeem
such securities.