|
BỘ TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 585/QĐ-UBCK
|
Hà Nội, ngày 06
tháng 7 năm 2018
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN HÀNH QUY CHẾ MẪU VỀ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN RA CÔNG CHÚNG
CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Nghị định số 126/2017/NĐ-CP
ngày 16 tháng 11 năm 2017 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công
ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành
công ty cổ phần;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP
ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Quyết định số
48/2015/QĐ-TTg ngày 08 tháng 10 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức
năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực
thuộc Bộ Tài chính;
Căn cứ Thông tư số 40/2018/TT-BTC
ngày 04 tháng 5 năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản
lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa của doanh nghiệp nhà nước và công ty trách
nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ
chuyển đổi thành công ty cổ phần;
Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản
lý chào bán chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế mẫu về
bán đấu giá cổ phần ra công chúng theo quy định tại Nghị định số 126/2017/NĐ-CP
ngày 16 tháng 11 năm 2017 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công
ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn
điều lệ thành công ty cổ phần (sau đây gọi là Nghị định 126/2017/NĐ-CP) và
Thông tư số 40/2018/TT-BTC ngày 04 tháng 5 năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn
bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa của doanh nghiệp
nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước
đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần.
Điều 2. Sở giao dịch chứng khoán ban hành quy chế đấu
giá cụ thể đối với từng cuộc đấu giá cổ phần hóa theo Quy chế mẫu này và phù hợp
với các quy định pháp luật liên quan, ban hành tiêu chí lựa chọn các công ty chứng
khoán làm đại lý đấu giá và đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa. Định kỳ hàng năm Sở
giao dịch chứng khoán xét duyệt các công ty chứng khoán đáp ứng đủ các tiêu chí
làm đại lý đấu giá và đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa.
Điều 3. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần theo quy định
tại Nghị định 126/2017/NĐ-CP ban hành quy chế đấu giá cụ thể đối với từng cuộc
đấu giá cổ phần hóa theo Quy chế mẫu này và phù hợp với các quy định pháp luật
liên quan.
Điều 4. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay
thế Quyết định số 895/QĐ-UBCK ngày 29 tháng 10 năm 2012 của Chủ tịch Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước ban Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần tại Sở giao dịch chứng
khoán.
Điều 5. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý chào bán
chứng khoán, Tổng Giám đốc Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Tổng
Giám đốc Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Tổng Giám đốc Trung tâm lưu ký chứng
khoán Việt Nam, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần, thủ trưởng các đơn vị
thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu
trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 5;
- Lãnh đạo Bộ (để b/c);
- Cục TCDN (để phối hợp);
- Website UBCKNN;
- Lưu: VT, QLCB (250b).
|
CHỦ TỊCH
Trần Văn Dũng
|
QUY CHẾ MẪU
VỀ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN RA CÔNG CHÚNG
(Ban hành kèm theo Quyết định số 585/QĐ-UBCK ngày 06 tháng 7 năm 2018 của Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần ra
công chúng)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi
điều chỉnh
Quy chế này áp dụng đối với việc tổ
chức bán đấu giá cổ phần của doanh nghiệp … (tên doanh nghiệp cổ phần hóa) được
thực hiện qua .... (tên Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần).
Điều 2. Giải
thích từ ngữ
Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới
đây được hiểu như sau:
1. Doanh nghiệp cổ phần hóa là
….(tên doanh nghiệp cổ phần hóa).
2. Bán đấu giá cổ phần là hình
thức bán cổ phần của doanh nghiệp….(tên doanh nghiệp cổ phần hóa) công khai cho
các đối tượng có sự cạnh tranh về giá.
3. Nhà đầu tư là tổ chức, cá
nhân trong và ngoài nước theo quy định tại Điều 6 Nghị định số
126/2017/NĐ-CP ngày 16/11/2017 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước
và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do nhà nước đầu tư 100% vốn điều
lệ thành công ty cổ phần (sau đây gọi là Nghị định số 126/2017/NĐ-CP).
4. Cơ quan quyết định cổ phần hóa
là...(tên cơ quan có thẩm quyền quyết định cổ phần hóa).
5. Cơ quan đại diện chủ sở hữu
là....(tên cơ quan đại diện chủ sở hữu).
6. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần là (tên tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần).
7. Tổ chức tư vấn bán cổ phần là...
(tên Tổ chức tư vấn bán cổ phần).
8. Mệnh giá cổ phần là 10.000
đồng.
9. Giá khởi điểm là mức giá
ban đầu của một cổ phần được chào bán ra bên ngoài do Cơ quan đại diện chủ sở hữu
quyết định nhưng không thấp hơn mệnh giá.
10. Bước giá là khoảng cách
giá giữa các lần đặt mua liên tiếp.
11. Bước khối lượng là khoảng
cách giữa các khối lượng đặt mua liên tiếp.
12. Giá đấu là các mức giá đặt
mua cổ phần của nhà đầu tư được ghi vào Phiếu tham dự đấu giá.
13. Tiền đặt cọc là một khoản
tiền của nhà đầu tư tham gia mua cổ phần ứng trước để đảm bảo quyền mua cổ phần.
14. Cổ phần không bán hết của cuộc
đấu giá bao gồm số lượng cổ phần trong các trường hợp quy định tại Điều 37 Nghị định số 126/2017/NĐ-CP, cụ thể như sau:
a) Không có nhà đầu tư nào đăng ký
mua;
b) Chỉ có 01 nhà đầu tư đăng ký mua cổ
phần;
c) Sau khi bán đấu giá công khai tất
cả các nhà đầu tư trúng đấu giá trong cuộc đấu giá công khai đều từ chối mua;
d) Đã bán được một phần số cổ phần
chào bán trong cuộc đấu giá công khai.
15. Cuộc đấu giá bán cổ phần không
thành công là cuộc đấu giá thuộc một trong những trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 2 Thông tư số 40/2018/TT-BTC ngày 04/05/2018 của Bộ
Tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần
hóa của doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do
doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần
(sau đây gọi là Thông tư số 40/2018/TT-BTC), bao gồm những trường hợp sau:
a) Không có nhà đầu tư đăng ký tham
gia;
b) Chỉ có 01 nhà đầu tư đăng ký tham
gia;
c) Tất cả các nhà đầu tư không nộp phiếu
tham dự đấu giá;
d) Tất cả các nhà đầu tư trúng đấu
giá trong cuộc đấu giá công khai nhưng từ chối mua.
16. Ban tổ chức đấu giá là tổ
chức do ...(tên tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần) thành lập để thực hiện
việc bán đấu giá cổ phần và các công việc liên quan theo quy định.
17. Hội đồng bán đấu giá cổ phần
là tổ chức thực hiện chỉ đạo việc bán đấu giá cổ phần bao gồm: đại diện Ban chỉ
đạo cổ phần hóa doanh nghiệp, đại diện doanh nghiệp đấu giá, đại diện Ban tổ chức
đấu giá, đại diện tổ chức tư vấn bán cổ phần và đại diện nhà đầu tư (nếu có).
Chủ tịch Hội đồng bán đấu giá cổ phần là Trưởng Ban chỉ đạo cổ phần hóa hoặc
thành viên Ban chỉ đạo cổ phần hóa do Trưởng ban chỉ đạo cổ phần hóa ủy quyền bằng
văn bản. Chủ tịch Hội đồng bán đấu giá cổ phần thay mặt cho Hội đồng bán giá đấu
cổ phần ký các văn bản thuộc thẩm quyền.
18. Đại lý đấu giá là các công
ty chứng khoán tham gia vào việc tổ chức đấu giá trên cơ sở hợp đồng đại lý với
Sở giao dịch chứng khoán...(tên SGDCK).
19. Nhập lệnh tại Sở giao dịch chứng
khoán là việc nhập các thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà
đầu tư vào hệ thống đấu giá trực tiếp tại trụ sở Sở giao dịch chứng khoán.
20. Nhập lệnh tại Đại lý đấu giá
là việc nhập các thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư
vào hệ thống đấu giá trực tiếp tại trụ sở Đại lý đấu giá.
21. Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa
là Đại lý đấu giá đáp ứng đủ các điều kiện và được Sở giao dịch chứng khoán lựa
chọn để thực hiện việc nhập lệnh tại Đại lý đấu giá.
22. Ngày kết thúc cuộc đấu giá
là ngày nhập xong các thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá của nhà đầu tư vào hệ
thống và đã xác định được kết quả đấu giá.
23. Ngày kết thúc việc bán cổ phần
là ngày cuối cùng nhà đầu tư thanh toán tiền mua cổ phần theo thông báo của Tổ
chức thực hiện bán đấu giá cổ phần.
Chương II
QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Điều 3. Trách
nhiệm và quyền hạn của Ban chỉ đạo cổ phần hóa
1. Gửi Đơn đăng ký bán đấu giá và các
tài liệu liên quan đến cổ phần hóa cho Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần
theo mẫu và danh mục tài liệu quy định tại Phụ lục số 5 kèm theo Thông tư số 40/2018/TT-BTC ,
đồng gửi Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội
để thực hiện đồng thời việc đăng ký bán đấu giá bán cổ phần với đăng ký mã cổ
phần, đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch số cổ phần trúng đấu giá;
2. Ký hợp đồng hoặc ủy quyền cho
doanh nghiệp cổ phần hóa ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ đấu giá với Tổ chức thực
hiện bán đấu giá cổ phần;
3. Cử đại diện tham gia Hội đồng bán
đấu giá cổ phần và tham gia kiểm tra, giám sát việc bán đấu giá cổ phần khi
doanh nghiệp thực hiện bán đấu giá cổ phần theo Quy chế này và các quy định hiện
hành;
4. Kiểm tra, hoàn tất các thông tin
liên quan đến cổ phần hóa. Thực hiện công bố, cung cấp cho Tổ chức thực hiện
bán đấu giá thông tin đầy đủ, chính xác về doanh nghiệp cổ phần hóa trước khi
bán cổ phần theo quy định. Trường hợp Ban chỉ đạo cổ phần hóa ủy quyền cho tổ
chức tư vấn bán cổ phần soạn thảo bản thông tin về doanh nghiệp cổ phần hóa thì
tổ chức tư vấn phải chịu trách nhiệm liên đới về tính chính xác và đầy đủ của bản
thông tin về doanh nghiệp cổ phần hóa;
5. Phối hợp với Tổ chức thực hiện bán
đấu giá cổ phần công bố công khai cho nhà đầu tư và trên Cổng thông tin điện tử
Chính phủ thông tin liên quan đến doanh nghiệp và cuộc đấu giá theo các nội
dung tại khoản 2 Điều 9 Quy chế này;
6. Phối hợp với Tổ chức thực hiện bán
đấu giá cổ phần thuyết trình về doanh nghiệp cổ phần hóa cho các nhà đầu tư (nếu
cần);
7. Giữ bí mật về giá đặt mua của các
nhà đầu tư cho đến khi công bố kết quả chính thức;
8. Đồng ký Biên bản xác định kết quả
đấu giá công khai theo khoản 4 Điều 16 Quy chế này;
9. Phối hợp với Tổ chức thực hiện bán
đấu giá công bố kết quả đấu giá cổ phần và hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư
tham dự đấu giá hợp lệ nhưng không trúng đấu giá theo Quy chế này;
10. Tổng hợp, báo cáo kết quả bán đấu
giá cổ phần gửi Cơ quan đại diện chủ sở hữu;
11. Chịu trách nhiệm xử lý đối với số
lượng cổ phần không bán hết của cuộc đấu giá bán cổ phần lần đầu theo quy định
tại Nghị định số 126/2017/NĐ-CP và Thông tư số 40/2018/TT-BTC .
Điều 4. Trách
nhiệm và quyền hạn của Hội đồng bán đấu giá cổ phần
1. Tổ chức chỉ đạo và tham gia kiểm
tra, giám sát hoạt động bán đấu giá cổ phần theo quy định;
2. Quyết định thành phần của Tiểu ban
đấu giá khi Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần lựa chọn phương thức nhập lệnh
tại Đại lý đấu giá;
3. Kiểm tra tính hợp lệ của các hòm phiếu
và phiếu tham dự đấu giá;
4. Xem xét xử lý các trường hợp vi phạm
Quy chế bán đấu giá và các trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm;
5. Đồng ký Biên bản xác định kết quả
đấu giá công khai theo khoản 4 Điều 16 Quy chế này;
Điều 5. Trách
nhiệm và quyền hạn của doanh nghiệp cổ phần hóa
1. Cử đại diện tham gia Hội đồng bán
đấu giá cổ phần;
2. Cung cấp tài liệu, thông tin đầy đủ,
chính xác về doanh nghiệp (bao gồm cả phương án cổ phần hóa, dự thảo điều lệ tổ
chức và hoạt động của công ty cổ phần) cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa trước khi
bán cổ phần;
3. Phối hợp với Tổ chức thực hiện bán
đấu giá cổ phần công bố thông tin liên quan đến doanh nghiệp và thông tin về cuộc
đấu giá cổ phần chậm nhất 20 ngày làm việc trước ngày thực hiện đấu giá theo
khoản 2 Điều 9 Quy chế này;
4. Đồng ký Biên bản xác định kết quả
đấu giá công khai theo khoản 4 Điều 16 Quy chế này;
5. Lưu trữ Đơn đăng ký tham gia đấu
giá mua cổ phần và Phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư sau khi hoàn
thành đợt đấu giá;
6. Thực hiện công bố công khai trên cổng
thông tin điện tử Chính phủ, đồng thời gửi về Bộ Tài chính, Ban Chỉ đạo Đổi mới
và Phát triển doanh nghiệp để theo dõi theo quy định tại khoản 1
Điều 11 Nghị định số 126/2017/NĐ-CP bao gồm:
- Lộ trình và tiến độ triển khai cổ
phần hóa;
- Các thông tin về doanh nghiệp
(trong đó có phương án sử dụng đất đã được phê duyệt, các diện tích đất đang có
tranh chấp cần tiếp tục giải quyết - nếu có);
- Các vấn đề về xử lý tài chính trong
quá trình cổ phần hóa, phương pháp định giá và kết quả xác định giá trị doanh
nghiệp;
- Phương án cổ phần hóa, tình hình và
kết quả triển khai phương án cổ phần hóa;
- Tình hình quản lý và sử dụng đất
đai;
- Phương án sắp xếp và mua cổ phần của
người lao động;
- Dự thảo điều lệ của doanh nghiệp
theo đúng quy định tại Luật doanh nghiệp.
7. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày
kể từ ngày doanh nghiệp cổ phần hóa chính thức chuyển thành công ty cổ phần
(ngày được cấp Giấy đăng ký doanh nghiệp), doanh nghiệp cổ phần hóa có trách
nhiệm đăng ký thông tin chính thức với Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
theo quy định của pháp luật về chứng khoán và hướng dẫn của Trung tâm lưu ký chứng
khoán Việt Nam, bao gồm: thông tin về tổ chức phát hành cổ phần; thông tin về cổ
phần phát hành; thông tin về danh sách tổ chức, cá nhân sở hữu cổ phần và số lượng
cổ phần sở hữu, bao gồm cả số cổ phần đã bán cho nhà đầu tư chiến lược, tổ chức
công đoàn và người lao động.
Điều 6. Trách nhiệm
và quyền hạn của Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần
1. Yêu cầu Ban chỉ đạo cổ phần hóa
cung cấp đầy đủ các tài liệu, thông tin về cổ phần hóa theo quy định;
2. Thành lập Ban tổ chức đấu giá theo
quy định;
3. Cử đại diện tham gia Hội đồng bán
đấu giá cổ phần;
4. Xây dựng và ban hành Quyết định
thành lập Hội đồng bán đấu giá cổ phần và Quy chế bán đấu giá cổ phần;
5. Lựa chọn phương thức nhập lệnh (nhập
lệnh tại Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần hoặc nhập lệnh tại Đại lý đấu
giá);
6. Thông báo việc đăng ký làm đại lý
đấu giá cho các công ty chứng khoán trước khi thực hiện công bố thông tin liên
quan đến việc bán đấu giá theo quy định và trước ngày dự kiến tổ chức đấu giá tối
thiểu hai mươi hai (22) ngày làm việc. Ký hợp đồng đại lý đấu giá với Đại lý đấu
giá;
7. Thông báo với Ban chỉ đạo cổ phần
hóa và doanh nghiệp cổ phần hóa về thời gian, địa điểm tổ chức đấu giá;
8. Thực hiện thông báo và công bố
thông tin theo Điều 9 Quy chế này, Trường hợp thông tin công bố không chính
xác, phản ánh sai lệch so với thông tin, số liệu do Ban chỉ đạo cổ phần hóa và
doanh nghiệp cung cấp thì Tổ chức thực hiện bán đấu giá chịu trách nhiệm bồi
thường theo quy định của pháp luật;
9. Kiểm tra, giám sát việc công bố
thông tin theo Điều 9 Quy chế này và các vấn đề khác liên quan đến việc bán đấu
giá cổ phần của các Đại lý đấu giá;
10. Tổng hợp, đối chiếu giữa kết quả
đăng ký theo báo cáo của các Đại lý đấu giá với số lượng đăng ký trên hệ thống
sau khi kết thúc thời hạn đăng ký của nhà đầu tư Thông báo công khai tại địa điểm
tổ chức đấu giá cổ phần về tổng số nhà đầu tư tham gia và tổng số cổ phần đăng
ký mua (phân theo tổ chức và cá nhân) chậm nhất hai (02) ngày làm việc trước
ngày tổ chức đấu giá;
11. Giữ bí mật về giá đặt mua của các
nhà đầu tư cho đến khi công bố kết quả đấu giá chính thức;
12. Tổ chức đấu giá và chịu trách nhiệm
về việc xác định kết quả đấu giá theo quy định;
13. Đồng ký Biên bản xác định kết quả
đấu giá theo khoản 4 Điều 16 Quy chế này;
14. Phối hợp với Ban chỉ đạo cổ phần
hóa công bố kết quả đấu giá cổ phần, hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư tham
dự đấu giá hợp lệ nhưng không trúng đấu giá theo Quy chế này và thu tiền mua cổ
phần theo quy định;
15. Gửi kết quả đấu giá cho các Đại
lý đấu giá;
16. Chuyển tiền thu từ bán cổ phần và
tiền đặt cọc của nhà đầu tư tham gia đấu giá không hợp lệ (vi phạm Quy chế đấu
giá) theo Điều 18, Điều 22 Quy chế này;
17. Chuyển giao toàn bộ hồ sơ đăng ký
tham gia đấu giá của nhà đầu tư cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa trong vòng mười
(10) ngày kể từ ngày kết thúc việc bán cổ phần;
18. Thông báo với Trung tâm lưu ký chứng
khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về giá thanh toán bình quân
kèm theo danh sách người sở hữu cổ phần trúng đấu giá đã được thanh toán trong
thời hạn mười lăm (15) ngày kể từ ngày hết hạn thanh toán tiền mua cổ phần
trúng đấu giá theo quy định tại điểm a khoản 8 Điều 7 Thông tư số
40/2018/TT-BTC ;
19. Thực hiện các hoạt động khác có
liên quan đến đấu giá bán cổ phần.
Điều 7. Trách nhiệm
và quyền hạn của Đại lý đấu giá
1. Ký hợp đồng đại lý đấu giá với Tổ
chức thực hiện bán đấu giá cổ phần;
2. Phối hợp với Tổ chức thực hiện bán
đấu giá cổ phần thực hiện thông báo và công bố thông tin theo Điều 9 Quy chế
này. Trường hợp thông tin công bố không chính xác, phản ánh sai lệch so với
thông tin, số liệu do Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần cung cấp thì đại lý
đấu giá phải chịu trách nhiệm bồi thường theo quy định của pháp luật;
3. Cung cấp thông tin liên quan đến
doanh nghiệp và cuộc đấu giá, mẫu đơn đăng ký tham gia mua cổ phần cho nhà đầu
tư theo Điều 9 Quy chế này;
4. Tiếp nhận Đơn đăng ký tham gia mua
cổ phần, nhận tiền đặt cọc, kiểm tra điều kiện tham gia đấu giá, nhập các thông
tin đăng ký mua của các nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá của Tổ chức thực hiện
bán đấu giá cổ phần và phát phiếu tham dự đấu giá cho các nhà đầu tư đáp ứng điều
kiện tham gia đấu giá theo Điều 10 Quy chế này. Trường hợp nhà đầu tư không đủ
điều kiện tham dự đấu giá thì Đại lý đấu giá phải thông báo và hoàn trả tiền đặt
cọc cho các nhà đầu tư (nếu nhà đầu tư đã đặt cọc);
5. Chịu trách nhiệm về tính chính
xác, đầy đủ của thông tin nhập vào hệ thống đấu giá theo hồ sơ đăng ký tham gia
đấu giá của nhà đầu tư;
6. Tổng hợp và báo cáo Tổ chức thực
hiện bán đấu giá cổ phần kết quả đăng ký của nhà đầu tư, chuyển tiền đặt cọc và
danh sách nhà đầu tư đăng ký tham dự đấu giá (theo mẫu do Tổ chức thực hiện bán
đấu giá cổ phần ban hành) trong vòng hai (02) ngày làm việc kể từ ngày hết hạn
đăng ký theo khoản 4 Điều 12 Quy chế này;
7. Giải thích những nội dung liên
quan đến trình tự, thủ tục đấu giá khi nhà đầu tư thắc mắc trong thời gian nhận
phiếu tham dự đấu giá;
8. Tiếp nhận Phiếu tham dự đấu giá của
các nhà đầu tư cụ thể như sau:
8a. Trường hợp nhập lệnh tại Tổ chức
thực hiện bán đấu giá cổ phần:
- Đại lý đấu giá có trách nhiệm chuyển
hòm phiếu tham dự đấu giá của các nhà đầu tư đến Tổ chức thực hiện bán đấu giá
cổ phần theo khoản 4a Điều 14 Quy chế này. Hòm đựng phiếu tham dự đấu giá phải
được niêm phong trước sự chứng kiến của nhà đầu tư;
- Đại lý đấu giá chịu trách nhiệm trực
tiếp với nhà đầu tư trong trường hợp Đại lý đấu giá không chuyển đủ phiếu tham
dự đấu giá đến Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần theo thời gian quy định,
làm thất lạc phiếu tham dự đấu giá hoặc trong những trường hợp khác do lỗi của
Đại lý đấu giá.
8b. Trường hợp nhập lệnh tại Đại lý đấu
giá:
- Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa phải
thành lập Tiểu ban đấu giá. Tiểu ban đấu giá có trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ
của Phiếu tham dự đấu giá và giám sát việc nhập thông tin trên Phiếu tham dự đấu
giá hợp lệ của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá. Đối với những trường hợp phát
sinh vướng mắc, Tiểu ban đấu giá phải xin ý kiến của Hội đồng đấu giá cổ phần để
giải quyết kịp thời;
- Sau khi kết thúc việc nhập thông
tin trên phiếu tham dự đấu giá, Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa phải niêm phong
hòm phiếu trước sự chứng kiến của nhà đầu tư và chuyển hòm phiếu về Tổ chức thực
hiện bán đấu giá cổ phần. Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa chịu trách nhiệm về
tính chính xác của các thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá được nhập vào hệ thống
đấu giá;
- Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa chịu
trách nhiệm trực tiếp với nhà đầu tư trong trường hợp Đại lý đấu giá nhập lệnh
từ xa không nhập, không nhập đầy đủ, chính xác các thông tin trên Phiếu tham dự
đấu giá vào hệ thống đấu giá hoặc trong những trường hợp khác do lỗi của Đại lý
đấu giá nhập lệnh từ xa.
9. Thông báo và gửi kết quả đấu giá
cho các nhà đầu tư;
10. Hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu
tư tham dự đấu giá hợp lệ nhưng không được mua cổ phần theo quy định;
11. Nhận tiền thanh toán mua cổ phần
của nhà đầu tư trúng đấu giá theo thời gian quy định;
12. Chuyển tiền thanh toán mua cổ phần
và danh sách nhà đầu tư trúng đấu giá nộp tiền thanh toán mua cổ phần cho Tổ chức
thực hiện bán đấu giá cổ phần;
13. Chuyển giao toàn bộ hồ sơ đăng ký
tham gia đấu giá của nhà đầu tư cho Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần trong
thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thanh toán tiền mua cổ phần
của nhà đầu tư;
14. Thực hiện các hoạt động khác có
liên quan.
Điều 8. Trách nhiệm
và quyền hạn của nhà đầu tư tham gia đấu giá
1. Tiếp cận thông tin công bố về
doanh nghiệp cổ phần hóa và cuộc đấu giá theo quy định;
2. Gửi Đơn đăng ký tham gia đấu giá
mua cổ phần cho Đại lý đấu giá theo Phụ
lục số 7a hoặc Phụ lục số 7b kèm
theo Thông tư số 40/2018/TT-BTC và nhận Phiếu tham dự đấu giá;
3. Thực hiện quy định của pháp luật về
đầu tư tại công ty cổ phần và các quy định pháp luật liên quan trong trường hợp
nhà đầu tư nước ngoài tham gia đấu giá mua cổ phần;
4. Nộp tiền đặt cọc bằng 10% giá trị
tổng số cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm;
5. Nộp Phiếu tham dự đấu giá theo quy
định;
6. Nhận hoàn trả tiền đặt cọc theo
quy định;
7. Thanh toán đầy đủ, đúng hạn tiền
mua cổ phần trúng đấu giá;
8. Tuân thủ các nội dung tại Quy chế
đấu giá này.
Điều 9. Công bố
thông tin
1. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần phối hợp với Ban chỉ đạo cổ phần hóa, doanh nghiệp cổ phần hóa và Đại lý đấu
giá thông báo về việc bán đấu giá theo Phụ
lục số 6 kèm theo Thông tư số 40/2018/TT-BTC (bao gồm cả bản Tiếng Anh) chậm
nhất hai mươi (20) ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu giá. Việc thông báo được
thực hiện trên các phương tiện sau đây:
a) Ba (03) số liên tiếp của các
báo:.... (nêu tên các báo công bố);
b) Website của doanh nghiệp cổ phần
hóa, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần, Đại lý đấu giá, Tổ chức tư vấn (nếu
có): ...(nêu địa chỉ website);
c) Cổng thông tin điện tử Chính phủ:
………… (nêu địa chỉ);
2. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần phối hợp với Ban chỉ đạo cổ phần hóa, doanh nghiệp cổ phần hóa, Đại lý đấu
giá công bố thông tin liên quan đến doanh nghiệp cổ phần hóa và đợt đấu giá chậm
nhất hai mươi (20) ngày làm việc trước ngày thực hiện đấu giá, cụ thể:
a) Nội dung công bố thông tin bao gồm:
- Thông tin liên quan đến doanh nghiệp
cổ phần hóa theo Phụ lục số 2 kèm
theo Thông tư số 40/2018/TT-BTC. Trường hợp bán đấu giá qua Sở giao dịch chứng
khoán, bản thông tin liên quan đến doanh nghiệp bao gồm cả bản Tiếng Anh;
- Phương án cổ phần hóa;
- Dự thảo điều lệ của công ty cổ phần;
- Mẫu đơn đăng ký tham gia mua cổ phần
theo Phụ lục số 7a, 7b kèm theo Thông tư số
40/2018/TT-BTC (bao gồm cả bản Tiếng Anh);
- Quy chế bán đấu giá cổ phần của
doanh nghiệp;
- Các thông tin liên quan khác đến cuộc
đấu giá theo quy định.
b) Địa điểm công bố thông tin
- Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần:
(tên tổ chức thực hiện bản đấu giá cổ phần)
+ Địa chỉ:..................... (nêu
địa chỉ);
+ Website:..................... (tên
website).
- Cơ quan đại diện Chủ sở hữu:.....................(tên
cơ quan đại diện chủ sở hữu)
+ Địa chỉ:..................... (nêu
địa chỉ);
+ Website:..................... (tên
website).
- Doanh nghiệp cổ phần hóa:
+ Địa chỉ:..................... (nêu
địa chỉ);
+ Website:..................... (tên
website).
- Các Đại lý đấu giá nhận đăng ký nêu
tại khoản 4 Điều 12 Quy chế này:
+ Địa chỉ:..................... (nêu
địa chỉ);
+ Website:..................... (tên
website).
- Địa chỉ và tên các website công bố
thông tin khác (nếu có):....
Điều 10. Đối tượng
tham gia đấu giá
1. Đối tượng tham gia đấu giá cổ phần
bao gồm tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước theo quy định tại khoản
1, khoản 2 Điều 6 Nghị định số 126/2017/NĐ-CP và đáp ứng các điều kiện sau:
a) Đối với nhà đầu tư trong nước
- Đối với nhà đầu tư cá nhân: Là công
dân Việt Nam, có địa chỉ liên hệ, Giấy chứng minh nhân dân/Căn cước công dân/Hộ
chiếu, giấy tờ tùy thân hợp lệ và có đủ năng lực hành vi dân sự;
- Đối với nhà đầu tư tổ chức: Là tổ
chức kinh tế, tổ chức xã hội được thành lập và hoạt động theo luật pháp Việt
Nam; có tư cách pháp nhân (đối với các tổ chức kinh tế); có Giấy chứng nhận
đăng ký kinh doanh/đăng ký doanh nghiệp/Giấy phép hoạt động; có địa chỉ liên hệ.
b) Đối với nhà đầu tư nước ngoài:
ngoài các quy định như đối với tổ chức và cá nhân trong nước, nhà đầu tư nước
ngoài phải tuân thủ các quy định sau:
- Mở một (01) tài khoản vốn đầu tư
gián tiếp bằng đồng Việt Nam tại ngân hàng được phép cung ứng dịch vụ ngoại hối
hoạt động trên lãnh thổ Việt Nam và tuân thủ pháp luật Việt Nam. Mọi hoạt động
liên quan đến mua cổ phần phải thông qua tài khoản này;
- Có Giấy chứng nhận mã số giao dịch
chứng khoán do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp (bản sao có xác nhận của
ngân hàng lưu ký hoặc công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản
lưu ký);
- Tuân thủ quy định hiện hành về góp
vốn, mua cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài tại doanh nghiệp.
c) Các tổ chức tài chính trung gian
nhận ủy thác đầu tư: Trường hợp các tổ chức tài chính trung gian nhận ủy thác đầu
tư của cả nhà đầu tư trong nước và nước ngoài, tổ chức nhận ủy thác đầu tư có
trách nhiệm tách biệt rõ số lượng nhà đầu tư, số cổ phần cửa từng nhà đầu tư
trong và ngoài nước đăng ký mua.
2. Những đối tượng không được tham
gia đấu giá mua cổ phần theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Nghị định
số 126/2017/NĐ-CP, bao gồm các đối tượng sau:
a) Thành viên Ban chỉ đạo cổ phần hóa
doanh nghiệp, Tổ giúp việc cổ phần hóa doanh nghiệp (trừ các thành viên là đại
diện doanh nghiệp);
b) Các tổ chức tài chính trung gian
và các cá nhân thuộc các tổ chức này tham gia vào việc thực hiện tư vấn cổ phần
hóa, kiểm toán báo cáo tài chính và cơ quan kiểm toán xác định giá trị doanh
nghiệp (trừ các tổ chức bảo lãnh phát hành mua số cổ phần chưa phân phối hết
theo hợp đồng bảo lãnh);
c) Các công ty con, công ty liên kết
trong cùng Tập đoàn, Tổng công ty và tổ hợp công ty mẹ - công ty con;
d) Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần và các cá nhân thuộc tổ chức này có liên quan đến cuộc đấu giá;
đ) Người có liên quan theo quy định tại
khoản 17 Điều 4 Luật doanh nghiệp năm 2014 của tổ chức và cá
nhân quy định tại điểm a, điểm b và điểm d khoản này.
Điều 11. Các
thông tin cơ bản về phương án bán cổ phần
Ban chỉ đạo cổ phần hóa phối hợp với
Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần xác định:
1. Số lượng cổ phần chào bán:...;
2. Loại cổ phần chào bán:...;
3. Mệnh giá:...;
4. Giá khởi điểm:...;
5. Bước giá:...;
6. Bước khối lượng:...;
7. Số lượng cổ phần đăng ký mua tối
thiểu: 100 cổ phần;
8. Số lượng cổ phần đăng ký mua tối
đa:...(theo quy định của pháp luật hiện hành);
9. Số lượng cổ phần nhà đầu tư nước
ngoài được phép mua:...;
10. Số mức giá:...
Điều 12. Thủ tục
đăng ký tham gia đấu giá và nộp tiền đặt cọc
1. Nhận Đơn đăng ký tham gia mua cổ
phần
Nhà đầu tư nhận hoặc in mẫu đơn đăng
ký tham gia mua cổ phần tại các địa điểm và địa chỉ website nêu tại khoản 2 Điều
9 Quy chế này.
2. Nộp tiền đặt cọc
a) Nhà đầu tư phải nộp tiền đặt cọc bằng
10% giá trị tổng số cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm bằng đồng Việt
Nam vào tài khoản của Đại lý đấu giá trước ...giờ...phút
ngày...tháng...năm...(tối thiểu 05 ngày làm việc trước ngày thực hiện đấu giá);
b) Tiền đặt cọc không được hưởng lãi.
3. Nộp Đơn đăng ký tham gia đấu giá
Nhà đầu tư điền đầy đủ thông tin vào
Đơn đăng ký tham mua cổ phần và nộp bản chính tại địa điểm làm thủ tục đăng ký
kèm theo xuất trình các giấy tờ sau:
a) Đối với nhà đầu tư là cá nhân
trong nước:
- Chứng minh nhân dân/căn cước công
dân/hộ chiếu. Trường hợp nhận ủy quyền, phải có giấy ủy quyền theo quy định của
pháp luật hoặc theo mẫu tại Phụ lục số 02 kèm theo
Quy chế này, được công chứng hoặc chứng thực bởi cơ quan công chứng, chứng thực
có thẩm quyền, kèm theo xuất trình chứng minh nhân dân/căn cước công dân/hộ chiếu
của người được ủy quyền.
- Giấy nộp tiền hoặc giấy chuyển tiền
đặt cọc.
b) Đối với nhà đầu tư là tổ chức
trong nước:
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng
ký kinh doanh/đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ khác tương đương;
- Giấy ủy quyền cho người đại diện
thay mặt tổ chức thực hiện thủ tục kèm theo bản sao hợp lệ Chứng minh nhân
dân/Căn cước công dân/Hộ chiếu của người nhận ủy quyền, trừ trường hợp người
làm thủ tục là người đại diện theo pháp luật của tổ chức;
- Giấy nộp tiền hoặc giấy chuyển tiền
đặt cọc.
c) Đối với cá nhân và tổ chức
nước ngoài: Ngoài các quy định như đối với cá nhân và tổ chức trong nước phải
xuất trình:
- Giấy xác nhận mở tài khoản vốn đầu
tư gián tiếp tại một tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán theo quy định của pháp
luật Việt Nam về ngoại hối;
- Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng
khoán theo quy định của pháp luật Việt Nam.
4. Thời gian, địa điểm làm thủ tục
đăng ký và đặt cọc
a) Thời gian làm thủ tục đăng ký và đặt
cọc: Từ...giờ...phút ngày...tháng....năm.... đến ....giờ ... phút
ngày...tháng....năm.... (tối thiểu 05 ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu
giá);
b) Địa điểm làm thủ tục đăng ký, đặt
cọc: Đại lý đấu giá (theo danh sách đính kèm) (nội dung bao gồm tên, địa chỉ, số
tài khoản nhận tiền đặt cọc);
c) Sau khi hoàn tất các thủ tục đăng
ký, nhà đầu tư được cấp Phiếu tham dự đấu giá.
5. Nhà đầu tư chỉ được sửa đổi hoặc hủy
đăng ký tham gia đấu giá trong thời hạn làm thủ tục đăng ký nêu trên. Trường hợp
hủy đăng ký tham gia đấu giá, nhà đầu tư phải làm đơn đề nghị hủy đăng ký tham
gia đấu giá gửi Đại lý đấu giá nơi nhà đầu tư đăng ký mua theo Phụ lục số 03 kèm theo Quy chế này.
Điều 13. Lập và
nộp Phiếu tham dự đấu giá
1. Nhà đầu tư điền khối lượng, mức
giá đấu và ký Phiếu tham dự đấu giá. Phiếu tham dự đấu giá hợp lệ là:
a) Phiếu do Đại lý đấu giá cấp, có
đóng dấu treo của nơi cấp phiếu và đảm bảo: điền đầy đủ, rõ ràng các thông tin
theo quy định; phiếu không được tẩy, xóa hoặc rách nát; giá đặt mua không thấp
hơn giá khởi điểm; tổng số cổ phần đặt mua tối đa bằng mức đăng ký. Phiếu tham
dự đấu giá phải được bỏ trong phong bì có chữ ký của nhà đầu tư trên mép dán
phong bì theo quy định.
b) Bỏ phiếu kín theo thời hạn quy định
như sau:
- Bỏ trực tiếp vào hòm phiếu tại Đại
lý đấu giá: Chậm nhất....giờ ... phút ngày….tháng....năm...;
- Gửi bằng phương thức bảo đảm đến Đại
lý đấu giá: Chậm nhất ... giờ ... phút ngày...tháng….năm....;
- Thời điểm nhận phiếu được tính là
thời điểm Đại lý đấu giá ký nhận với nhà đầu tư hoặc bưu điện.
2. Trường hợp Phiếu tham dự đấu giá bị
rách nát, tẩy xóa, nhà đầu tư phải yêu cầu Đại lý đấu giá nơi nhà đầu tư đăng
ký mua đổi phiếu mới sau khi đã nộp phiếu cũ.
3. Trường hợp mất Phiếu tham dự đấu
giá, nhà đầu tư phải làm đơn theo mẫu tại Phụ lục số 04
kèm theo Quy chế này đề nghị Đại lý đấu giá nơi nhà đầu tư đăng ký mua cổ phần
cấp lại Phiếu tham dự đấu giá mới. Phiếu tham dự đấu giá cũ coi như không còn
giá trị.
Điều 14. Địa điểm
và thời gian tổ chức cuộc đấu giá
1. Địa điểm tổ chức đấu giá: …(địa chỉ:
…);
2. Thời gian tổ chức đấu giá: ....giờ
... phút ngày...tháng....năm....;
3. Đại lý đấu giá có trách nhiệm kết
thúc nhận Phiếu tham dự đấu giá của nhà đầu tư trước...giờ...phút ngày...
tháng...năm... ;
4a. Trường hợp nhập lệnh tại Tổ chức
thực hiện bán đấu giá cổ phần: Đại lý đấu giá chuyển hòm Phiếu tham dự đấu giá
của nhà đầu tư về Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần trước thời gian tổ chức
đấu giá ít nhất 01 giờ. Trường hợp tổ chức đấu giá tại hai Sở giao dịch chứng
khoán thì phải nêu rõ danh sách đại lý đấu giá chuyển hòm phiếu tới từng Sở
giao dịch chứng khoán cụ thể.
4b. Trường hợp nhập lệnh tại Đại lý đấu
giá: Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa không phải chuyển hòm phiếu về Tổ chức thực
hiện bán đấu giá cổ phần trước thời gian tổ chức đấu giá. Đến thời gian tổ chức
đấu giá, Đại lý đấu giá nhập các thông tin trên phiếu tham dự đấu giá hợp lệ của
nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá.
Điều 15. Xem xét
các điều kiện để tổ chức cuộc đấu giá
1. Trước thời điểm tổ chức đấu giá, Tổ
chức thực hiện bán đấu giá cổ phần sẽ kiểm tra và xác định rõ:
a) Danh sách các nhà đầu tư đủ điều
kiện tham dự đấu giá;
b) Số lượng phiếu tham dự đấu giá.
2. Cuộc đấu giá được tiến hành khi có
ít nhất hai (02) nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự đấu giá. Nếu không đủ điều kiện
này thì không tổ chức đấu giá.
Điều 16. Thực hiện
đấu giá
1. Tại thời điểm bắt đầu mở hòm phiếu
tham dự đấu giá, Trưởng Ban tổ chức đấu giá hoặc người được ủy quyền công bố những
thông tin chủ yếu như:
a) Tên doanh nghiệp cổ phần hóa, vốn
điều lệ dự kiến, tổng số lượng cổ phần chào bán, số lượng cổ phần bán đấu giá
công khai, số lượng nhà đầu tư và số lượng cổ phần đăng ký mua;
b) Số lượng đại lý đấu giá tham gia
và số hòm phiếu nhận được;
c) Trình tự, thủ tục đấu giá và
nguyên tắc xác định quyền mua cổ phần theo giá đấu giá;
d) Giải thích về những vấn đề mà nhà
đầu tư hoặc các bên liên quan còn thắc mắc.
2. Nhập thông tin trên Phiếu tham dự
đấu giá
2a. Trường hợp nhập lệnh tại Tổ chức
thực hiện bán đấu giá cổ phần: Đến thời điểm đấu giá, Tổ chức thực hiện bán đấu
giá cổ phần nhập thông tin trên phiếu tham dự đấu giá cổ phần hợp lệ của nhà đầu
tư vào hệ thống đấu giá cổ phần;
2b. Trường hợp nhập lệnh tại Đại lý đấu
giá: Đến thời điểm đấu giá, Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa nhập thông tin trên phiếu
tham dự đấu giá cổ phần hợp lệ của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá cổ phần; Tiểu
ban đấu giá xin ý kiến của Hội đồng đấu giá cổ phần đối với những trường hợp phiếu
tham dự đấu giá cổ phần không hợp lệ.
3. Xác định kết quả đấu giá
Kết quả đấu giá được xác định theo
quy định tại khoản 5 Điều 7 Thông tư số 40/2018/TT-BTC, cụ
thể như sau:
a) Xác định theo giá đặt mua từ cao
xuống thấp cho đủ số lượng cổ phần chào bán nhưng không thấp hơn giá khởi điểm.
Giá bán lại giá đấu thành công của từng nhà đầu tư, theo đó nhà đầu tư trúng ở
mức giá nào thì mua cổ phần ở mức giá đó.
b) Tại mức giá trúng đấu giá thấp nhất,
trường hợp các nhà đầu tư (kể cả nhà đầu tư nước ngoài) cùng đặt mức giá bằng
nhau, nhưng số cổ phần còn lại ít hơn tổng số cổ phần các nhà đầu tư này đăng
ký mua tại mức giá trúng thầu thấp nhất thì số cổ phần của từng nhà đầu tư được
mua xác định như sau:
|
Số cổ phần nhà đầu
tư được mua
|
=
|
Số cổ phần còn lại
chào bán
|
x
|
Số cổ phần từng
nhà đầu tư đăng ký mua
|
|
Tổng số cổ phần
các nhà đầu tư đăng ký mua
|
c) Trường hợp phát sinh cổ phần lẻ, số
cổ phần lẻ này được phân bổ cho nhà đầu tư có khối lượng đăng ký mua lớn nhất tại
mức giá đó.
d) Trường hợp có quy định tỷ lệ tối
đa số cổ phần nhà đầu tư nước ngoài được mua thì việc xác định kết quả đấu giá
thực hiện theo nguyên tắc trên nhưng số cổ phần nhà đầu tư nước ngoài được mua
không vượt quá tỷ lệ tối đa theo quy định của pháp luật hiện hành.
4. Biên bản xác định kết quả đấu giá
Kết thúc cuộc đấu giá, căn cứ kết quả
đấu giá, đại diện Ban chỉ đạo cổ phần hóa, đại diện doanh nghiệp cổ phần hóa, đại
diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần và đại diện Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần lập và đồng ký Biên bản xác định kết quả đấu giá theo Phụ lục số 3 kèm theo Thông tư số
40/2018/TT-BTC .
Điều 17. Thông
báo kết quả đấu giá
1. Trong thời gian tối đa ba (03)
ngày làm việc kể từ ngày lập Biên bản xác định kết quả đấu giá, Ban chỉ đạo cổ
phần hóa và Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần phối hợp công bố kết quả đấu
giá cổ phần trên các website của doanh nghiệp cổ phần hóa, Tổ chức thực hiện
bán đấu giá cổ phần, Đại lý đấu giá, Tổ chức tư vấn bán cổ phần (nếu có),
2. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần có trách nhiệm gửi kết quả đấu giá của nhà đầu tư cho các Đại lý đấu giá
trong vòng một (01) ngày làm việc tiếp theo kể từ ngày công bố kết quả đấu giá.
3. Nhà đầu tư nhận kết quả trực tiếp
tại Đại lý đấu giá trong vòng bốn (04) ngày làm việc kể từ ngày công bố kết quả
đấu giá. Trường hợp nhà đầu tư không nhận kết quả tại Đại lý đấu giá, Đại lý đấu
giá có trách nhiệm gửi kết quả đấu giá của nhà đầu tư theo đường bưu điện ngay
trong ngày làm việc tiếp theo (ngày làm việc thứ 05 kể từ ngày công bố kết quả
đấu giá).
Điều 18. Phương
thức và địa điểm thanh toán tiền mua cổ phần
1. Căn cứ vào thông báo kết quả đấu
giá, nhà đầu tư trúng đấu giá mua cổ phần có trách nhiệm thanh toán tiền mua cổ
phần trong thời hạn không quá 10 ngày kể từ ngày công bố kết quả bán đấu giá cổ
phần.
2. Nhà đầu tư được bù trừ tiền thanh
toán mua cổ phần và tiền đặt cọc theo quy định tại khoản 2 Điều
11 Thông tư số 40/2018/TT-BTC .
3. Thanh toán tiền mua cổ phần
a) Thanh toán bằng đồng Việt Nam theo
hình thức nộp vào tài khoản của Đại lý đấu giá.
b) Đại lý đấu giá có trách nhiệm gửi
báo cáo và danh sách nộp tiền mua cổ phần của nhà đầu tư đồng thời chuyển tiền
mua cổ phần của nhà đầu tư về Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần sau hai
(02) ngày làm việc kể từ khi hết thời hạn thanh toán mua cổ phần.
c) Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần có trách nhiệm tổng hợp và chuyển toàn bộ tiền mua cổ phần về tài khoản của
doanh nghiệp cổ phần hóa và Quỹ hỗ trợ sắp xếp và Phát triển doanh nghiệp trong
thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền thanh toán mua cổ
phần của nhà đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư
số 40/2018/TT-BTC .
d) Trường hợp Đại lý đấu giá chậm
chuyển tiền thu được từ bán đấu giá cổ phần theo quy định thì phải trả lãi cho
bên bị chậm trả theo ngày trên số tiền chậm chuyển theo mức lãi suất tại Ngân
hàng nơi Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần mở tài khoản áp dụng trong trường
hợp các bên liên quan không có thỏa thuận khác.
đ) Trường hợp Tổ chức thực hiện bán đấu
giá cổ phần chậm chuyển tiền thu được từ bán đấu giá cổ phần theo quy định thì
phải trả lãi theo quy định tại khoản 3 Điều 39 Nghị định số
126/2017/NĐ-CP .
Điều 19. Xử lý
các trường hợp vi phạm
1. Những trường hợp sau đây bị coi là
vi phạm Quy chế bán đấu giá và nhà đầu tư không được nhận lại tiền đặt cọc:
a) Không nộp Phiếu tham dự đấu giá;
b) Phiếu tham dự đấu giá không hợp lệ
theo khoản 1 Điều 13 của Quy chế này;
c) Không ghi giá và/hoặc khối lượng
trên Phiếu tham dự đấu giá;
d) Đăng ký nhưng không đặt mua (toàn
bộ hoặc một phần), nhà đầu tư không được nhận lại tiền đặt cọc tương ứng với số
cổ phần không đặt mua;
đ) Không thanh toán toàn bộ hoặc một
phần số cổ phần được quyền mua theo kết quả đấu giá, nhà đầu tư sẽ không được
nhận lại số tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần từ chối mua. Trong trường hợp
nhà đầu tư chỉ thanh toán một phần, số cổ phần trúng đấu giá của nhà đầu tư sẽ
được Hội đồng bán đấu giá cổ phần xét theo thứ tự mức giá đặt mua từ cao xuống
thấp trong các mức giá đặt mua của nhà đầu tư đó.
2. Hội đồng bán đấu giá cổ phần có
trách nhiệm xem xét, xử lý các trường hợp vi phạm tại khoản 1 Điều này và các
trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm.
Điều 20. Xử lý số
cổ phần chưa bán hết trong cuộc đấu giá công khai
Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc
kể từ ngày xác định được số cổ phần không bán hết, Tổ chức thực hiện bán đấu
giá cổ phần thông báo cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa để xử lý theo quy định tại khoản 4 Điều 37 Nghị định số 126/2017/NĐ-CP và khoản
3 Điều 9 Thông tư số 40/2018/TT-BTC .
Điều 21. Xử lý
trường hợp cuộc đấu giá bán không thành công
Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc
kể từ ngày xác định cuộc đấu giá bán cổ phần không thành công, Tổ chức thực hiện
bán đấu giá cổ phần thông báo cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa, doanh nghiệp cổ phần
hóa về cuộc đấu giá không thành công để xử lý theo quy định.
Điều 22. Xử lý
tiền đặt cọc
1. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần có trách nhiệm hoàn trả tiền đặt cọc của nhà đầu tư tham dự đấu giá hợp lệ
nhưng không được mua cổ phần cho các Đại lý đấu giá trong vòng ba (03) ngày làm
việc kể từ ngày công bố kết quả đấu giá.
2. Đại lý đấu giá có trách nhiệm chuyển
tiền đặt cọc cho nhà đầu tư có tham dự đấu giá hợp lệ nhưng không được mua cổ
phần trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày công bố kết quả đấu giá.
3. Đối với các nhà đầu tư trúng đấu
giá thì khoản tiền đặt cọc được bù trừ vào tổng số tiền thanh toán mua cổ phần.
Trường hợp tiền đặt cọc tham dự đấu giá của nhà đầu tư lớn hơn tiền thanh toán
mua cổ phần trúng đấu giá, nhà đầu tư phải có văn bản gửi Đại lý đấu giá trước
thời hạn hết hạn thanh toán tiền mua cổ phần trong trường hợp muốn từ chối mua
cổ phần.
4. Đối với khoản tiền đặt cọc không
phải hoàn trả do nhà đầu tư vi phạm quy chế đấu giá theo khoản 1 Điều 19 Quy chế
này, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần chuyển tiền theo quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư số 40/2018/TT-BTC .
Điều 23. Các quy
định khác
1. Mọi thắc mắc của nhà đầu tư (nếu
có) về trình tự, thủ tục đấu giá phải được nêu lên và giải quyết trong cuộc đấu
giá. Ban tổ chức đấu giá không chịu trách nhiệm đối với các thắc mắc của nhà đầu
tư sau khi cuộc đấu giá kết thúc.
2. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ
phần, Đại lý đấu giá không chịu trách nhiệm về giá trị của cổ phần bán đấu giá,
trừ trường hợp không thông báo đầy đủ, chính xác những thông tin do Ban chỉ đạo
cổ phần hóa và doanh nghiệp cổ phần hóa cung cấp.
Điều 24. Hiệu lực
thi hành
Quy chế này có hiệu lực thi hành kể từ
ngày ký./.
|
Nơi nhận:
…….
……
|
Người có thẩm
quyền ban hành quy chế
(ký tên, đóng dấu)
|
PHỤ LỤC SỐ 01
PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ
(Ban hành kèm theo Quy chế mẫu về bản đấu giá cổ phần ra công chúng ban hành
kèm theo Quyết định số 585/QĐ-UBCK ngày 06 tháng 7 năm 2018)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…….,
ngày…..tháng…..năm 20…..
Mẫu số:……………
(Do Hội đồng đấu giá cấp)
PHIẾU
THAM DỰ ĐẤU GIÁ
Kính
gửi: Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần
Tên tổ chức hoặc cá
nhân:..................................................................................................
Số ĐKKD/CMND/Hộ chiếu ………………Ngày cấp
…………...Nơi cấp .............................
Địa chỉ:
................................................................................................................................
Điện thoại: …………………………………………..Fax:
.......................................................
Số tài khoản: ………………………………………..Mở tại
....................................................
Số cổ phần đăng ký mua: ...................................................................................................
Giá khởi điểm:
.....................................................................................................................
Ngày tổ chức đấu giá: .........................................................................................................
Số tiền đặt cọc đã nộp:
………………………………(Bằng chữ:......................................... )
Ngày thanh toán:
.................................................................................................................
Ngày trả tiền đặt cọc:
..........................................................................................................
Sau khi nghiên cứu kỹ hồ sơ và Quy chế
bán đấu giá cổ phần của …., tôi/chúng tôi đồng ý đấu giá mua cổ phần đã đăng ký
với mức giá như sau:
|
STT lệnh
|
Mức giá đặt mua
|
Khối lượng cổ phần đặt mua
|
|
Bằng số
|
Bằng chữ
|
|
1
|
|
|
|
|
2...
|
|
|
|
|
Tổng số:
|
|
|
|
|
|
Tên tổ chức, cá
nhân tham gia đấu giá
(Ký, đóng dấu (đối với tổ chức), ghi họ tên)
|
PHỤ LỤC SỐ 02
GIẤY ỦY QUYỀN
(Ban hành kèm theo Quy chế mẫu về bản đấu giá cổ phần ra công chúng ban hành
kèm theo Quyết định số 585/QĐ-UBCK ngày 06 tháng 7 năm 2018)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…….,
ngày…..tháng…..năm 20…..
GIẤY
ỦY QUYỀN
Kính
gửi: Hội đồng bán đấu giá cổ phần………
Tên tổ chức hoặc cá
nhân:..................................................................................................
Số ĐKKD/CMND/Hộ chiếu ………………Ngày cấp
…………...Nơi cấp .............................
Địa chỉ:
................................................................................................................................
Điện thoại: …………………………………………..Fax:
.......................................................
Do không có điều kiện tham dự trực tiếp
đấu giá cổ phần tại ……………………được tổ chức vào ngày...., nay tôi:
ỦY
QUYỀN CHO:
Ông (Bà):
............................................................................................................................
CMND/Hộ chiếu ………………….Ngày cấp………………
Nơi cấp.....................................
Địa chỉ:
................................................................................................................................
Điện thoại: ………………………………….Fax:
...................................................................
Thay mặt tôi tham gia đấu giá cổ phần
của ..., bao gồm các công việc sau:
1. Làm thủ tục đăng ký tham gia đấu
giá (điền thông tin và ký nhận vào đơn, nộp tiền đặt cọc và nộp hồ sơ đăng ký
tham gia mua cổ phần).
2. Ghi giá, khối lượng, ký nhận vào phiếu
tham gia đấu giá và trực tiếp tham gia phiên đấu giá.
Ông (Bà) ……………………….có nghĩa vụ thực
hiện đúng các quy định về đấu giá của Công ty…, không được ủy quyền cho người
khác và có trách nhiệm thông báo lại kết quả đấu giá cho người ủy quyền.
|
Người được ủy
quyền
(ký, họ tên)
|
Người ủy quyền
(Ký, họ tên và đóng dấu (nếu có))
|
XÁC
NHẬN CỦA UBND PHƯỜNG, XÃ HOẶC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN
(trường hợp người ủy quyền là cá nhân)
PHỤ LỤC SỐ 03
ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ
(Ban hành kèm theo Quy chế mẫu về bản đấu giá cổ phần ra công chúng ban hành
kèm theo Quyết định số 585/QĐ-UBCK ngày 06 tháng 7 năm 2018)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…….,
ngày…..tháng…..năm 20…..
ĐƠN
ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM DỰ ĐẤU GIÁ
Kính gửi:
Đại lý đấu giá Công ty chứng khoán……..
Tên tổ chức hoặc cá
nhân:..................................................................................................
Số ĐKKD/CMND/Hộ chiếu ………………Ngày cấp
…………...Nơi cấp .............................
Mã số nhà đầu tư:
...............................................................................................................
Địa chỉ:
................................................................................................................................
Điện thoại:…………………………………… Fax:
................................................................
Tôi đã thực hiện đăng ký tham gia đấu
giá cổ phần của Công ty cổ phần....tại...
Nay chúng tôi/tôi đề nghị hủy đăng ký
tham gia đấu giá cổ phần của Công ty ... với lý do: ……………..
Tôi xin chân thành cảm ơn./.
|
|
Tên tổ chức, cá
nhân tham gia đấu giá
(Ký, đóng dấu (đối với tổ chức), ghi họ tên)
|