|
BỘ TÀI CHÍNH
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA
VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 424/QĐ-BTC
|
Hà Nội, ngày 29 tháng 3
năm 2018
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH
CHÍNH ĐƯỢC THAY THẾ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ
CỦA BỘ TÀI CHÍNH
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm
2017 của Chính phủ quy định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức
của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm
2010 của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành chính và Nghị định số
92/2017/NĐ-CP ngày 07 tháng 8 năm 2017 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều
của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính;
Căn cứ Thông tư số 02/2017/TT-VPCP ngày 31 tháng 10
năm 2017 của Văn phòng Chính phủ về hướng dẫn nghiệp vụ kiểm soát thủ tục hành
chính;
Căn cứ Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12
năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường
chứng khoán;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này một (01) thủ tục
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ
Tài chính.
Thủ tục này thay thế thủ tục hành chính số thứ tự 137
mục A phần I Danh mục thủ tục hành chính kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC
ngày 20/9/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính
chuẩn hóa trong lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài
chính.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/3/2018.
Điều 3. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Chủ tịch Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm
thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Cục Kiểm soát TTHC - Văn phòng Chính phủ;
- Lãnh đạo Bộ;
- Website Bộ Tài chính;
- Website UBCK;
- Lưu: VT, UBCK(15b).
|
KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Trần Xuân Hà
|
THỦ TỤC HÀNH CHÍNH ĐƯỢC THAY
THẾ THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH
(Ban hành kèm theo Quyết định
số: 424/QĐ-BTC ngày 29 tháng 3 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
PHẦN I.
DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
|
STT
|
Số hồ sơ TTHC
|
Tên thủ tục hành chính được
thay thế
|
Tên thủ tục hành chính
thay thế
|
Tên VBQPPL quy định nội
dung sửa đổi, bổ sung, thay thế
|
Lĩnh vực
|
Cơ quan thực hiện
|
|
A. Thủ tục hành chính cấp trung
ương
|
|
1.
|
B-BTC-242690-TT
|
Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực
tuyến
|
Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực
tuyến
|
Thông tư số
134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017(1)
|
Chứng khoán
|
UBCKNN
|
Chú thích:
(1) Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.
PHẦN II.
NỘI DUNG CỤ THỂ CỦA THỦ TỤC
HÀNH CHÍNH THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH
I. Lĩnh vực chứng khoán
1. Tên thủ tục: Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng
khoán trực tuyến
1.1. Trình tự thực hiện:
- Bước 1: Công ty chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký cung
cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN).
- Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm
tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn công ty
chứng khoán bổ sung hồ sơ theo quy định.
- Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội
dung hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Trường hợp
hồ sơ cần sửa đổi, bổ sung, UBCKNN có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hoặc giải
trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ.
- Bước 4: Công ty chứng khoán hoàn chỉnh hồ sơ theo
yêu cầu gửi UBCKNN.
• Lưu ý: Sau thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được yêu cầu của UBCKNN, công ty chứng khoán không bổ sung hồ sơ, UBCKNN có quyền
từ chối chấp thuận.
- Bước 5: UBCKNN quyết định chấp thuận cung cấp dịch
vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối,
UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
1.2. Cách thức thực hiện:
- Cách thức nộp hồ sơ: Nộp qua Hệ thống dịch vụ công
trực tuyến của UBCKNN hoặc trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (Bộ phận Một cửa) hoặc
qua dịch vụ bưu chính công ích.
- Cách thức trả kết quả: Nhận trực tiếp tại trụ sở
UBCKNN hoặc gửi qua đường bưu điện.
1.3. Thành phần hồ sơ:
1) Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến.
2) Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản
lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
3) Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực
tuyến.
4) Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản
kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán
đối với thành viên giao dịch.
- Số lượng hồ sơ: 01 bộ
1.4. Thời hạn giải quyết:
- Thời hạn yêu cầu bổ sung, giải trình hồ sơ: 05 ngày
làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ.
- Thời hạn giải quyết: 20 ngày làm việc, kể từ ngày
UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
1.5. Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Công ty
chứng khoán.
1.6. Cơ quan giải quyết thủ tục hành chính: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước.
1.7. Kết quả thực hiện thủ tục hành chính:
- Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng
khoán trực tuyến.
- Văn bản từ chối, nêu rõ lý do.
1.8. Phí, lệ phí: Không có.
1.9. Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai: Ban hành kèm theo
Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, gồm:
- Phụ lục số 01: Mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ
giao dịch chứng khoán trực tuyến.
- Phụ lục số 02: Danh sách tên và lý lịch của các
chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
- Phụ lục số 03: Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch
chứng khoán trực tuyến.
1.10. Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành
chính:
1) Là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán.
2) Đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở
giao dịch chứng khoán.
3) Không thuộc các trường hợp sau: (i) Đang trong quá
trình giải thể hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở
giao dịch chứng khoán; (ii) Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục
rút nghiệp vụ môi giới; (iii) Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt; (iv) Các trường
hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.
1.11. Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: Thông tư
số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch
điện tử trên thị trường chứng khoán.
|
FILE ĐƯỢC ĐÍNH
KÈM THEO VĂN BẢN
|