Quyết định 30/2006/QĐ-BTC Quỹ đầu tư chứng khoán công ty quản lý quỹ bổ sung 73/2004/QĐ-BTC

• Số hiệu: 30/2006/QĐ-BTC
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Bộ Tài chính
• Người ký: Trần Xuân Hà
• Ngày ban hành: 12/05/2006

BỘ TÀI CHÍNH ******	CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ********
Số: 30/2006/QĐ-BTC	Hà Nội, ngày 12 tháng 05 năm 2006

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BỔ SUNG QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ BAN HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 73/2004/QĐ-BTC NGÀY 03 THÁNG 9 NĂM 2004 CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH

BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH

Căn cứ Nghị định số 77/2003/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2003 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Bổ sung Điều 12a quy định về việc tăng vốn của quỹ công chúng vào Chương II của Quy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 73/2004/QĐ-BTC ngày 03 tháng 9 năm 2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính như sau:

1. Điều kiện tăng vốn của quỹ công chúng

a. Điều lệ quỹ có quy định việc tăng vốn của quỹ;

b. Hoạt động kinh doanh của quỹ trong 2 năm liền trước năm xin phép tăng vốn phải có lãi;

c. Công ty quản lý quỹ không bị bất cứ hình phạt hành chính nào hoặc vi phạm hình sự do vi phạm pháp luật trong vòng 02 năm;

d. Chứng chỉ quỹ phát hành cho người đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ. Giá phát hành chứng chỉ quỹ cho người đầu tư hiện hữu của quỹ do Đại hội người đầu tư của quỹ quyết định dựa trên cơ sở giá trị tài sản ròng của quỹ (NAV);

e. Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ phải công bằng, minh bạch, bảo vệ quyền lợi người đầu tư; và tuân thủ các quy định của pháp luật và được Đại Hội đồng người đầu tư thông qua.

2. Hồ sơ xin phép tăng vốn của quỹ công chứng

2.1. Hồ sơ xin phép tăng vốn của quỹ công chúng bao gồm:

a. Đơn xin phép tăng vốn của quỹ công chúng;

b. Dự thảo Bản cáo bạch, trong đó nêu rõ phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ và phương án sử dụng vốn huy động được từ đợt phát hành thêm chứng chỉ quỹ;

c. Nghị quyết Đại hội người đầu tư thông qua việc tăng vốn và phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốn;

d. Hợp đồng bảo lãnh phát hành (nếu có);

e. Báo cáo tài chính 2 năm liền kề trước năm xin phép tăng vốn của quỹ phải có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập. Trường hợp khoảng thời gian kể từ ngày kết thúc niên độ của báo cáo tài chính gần nhất đến thời điểm gửi hồ sơ xin phép tăng vốn điều lệ của quỹ lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vượt quá 90 ngày, thì công ty quản lý quỹ cần trình các báo cáo tài chính bổ sung của quỹ đến quý gần nhất;

f. Ý kiến xác nhận của Ngân hàng giám sát về việc tuân thủ pháp luật hiện hành của quỹ công chúng.

2.2. Trong thời hạn tối đa 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản việc chấp thuận việc tăng vốn của quỹ công chúng. Trường hợp không chấp thuận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời và giải thích lý do bằng văn bản.

3. Phân phối chứng chỉ quỹ

Việc phân phối chứng chỉ quỹ phát hành thêm được thực hiện theo Điều 7 Quyết định số 73/2004/QĐ-BTC ngày 03/9/2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ.

4. Báo cáo kết quả đợt tăng vốn của quỹ công chúng

Trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày kết thúc đợt phát hành thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốn, công ty quản lý quỹ phải báo cáo kết quả đợt phát hành đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại Điều 9 Quyết định số 73/2004/QĐ-BTC và công bố công khai trên các phương tiện thông tin đại chúng các nội dung: tổng số đơn vị quỹ đã bán, số lượng người đầu tư nắm giữ đơn vị quỹ, tổng số vốn đã huy động thêm. Công ty quản lý quỹ phải công bố thông tin về quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định tại Thông tư số 57/2004/TT-BTC ngày 17 tháng 6 năm 2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo.

Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chánh Văn phòng Bộ Tài chính, các công ty quản lý quỹ và các bên liên quan có trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận: - Như Điều 3; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng TƯ và các ban của Đảng; - Các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND các tỉnh thành phố trực thuộc TƯ; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao; - Các cơ quan trung ương của các đoàn thể; - Công báo; - Cục kiểm tra văn bản (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ; - Lưu: VT, UBCKNN.

KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG   Trần Xuân Hà

Tiếng Anh (English)

THE MINISTRY OF FINANCE  -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIET NAM Independence - Freedom - Happiness ----------
No. 30/2006/QD-BTC	Hanoi, May 12, 2006

DECISION

SUPPLEMENTING THE REGULATION ON ORGANIZATION AND OPERATION OF SECURITIES INVESTMENT FUNDS AND FUND MANAGEMENT COMPANIES, PROMULGATED TOGETHER WITH THE FINANCE MINISTER'S DECISION NO. 73/2004/QD-BTC OF SEPTEMBER 3, 2004

THE MINISTER OF FINANCE

Pursuant to the Government's Decree No. 77/2003/ ND-CPofJuly 1, 2003, defining the functions, tasks, powers and organizational structure of the Ministry of Finance;
Pursuant to the Government's Decree No. 144/ 2003/ND-CP of November 28, 2003, on securities and securities market;
At the proposal of the chairman of the State Securities Commission,

DECIDES:

Article 1.- To supplement Article 12a prescribing public funds' increase of capital to Chapter II of the Regulation on organization and operation of securities investment funds and fund management companies, promulgated together with the Finance Minister's Decision No. 73/2004/QD-BTC of September 3,2004, as follows:

1. Conditions for public funds' increase of capital

a/ The increase of capital is provided for in the fund's charter;

...

...

...

c/ The fund management company neither faces any administrative sanction nor commits any criminal violation within two years;

d/ Fund certificates are issued to the fund's current investors under the form of the right to buy fund certificates. The fund certificate price for the fund's current investors is decided by the investors' congress on the basis of the fund's net asset value.

e/The plan on additional issuance of fund certificates must be fair and transparent, protect the investors' benefits, observe law provisions and be approved by the investors' congress.

2. Dossiers of application for permission for public funds' increase of capital

2.1. Dossiers of application for permission for public funds' increase of capital shall consist of:

a/Application for permission for public funds' capital increase;

b/ The draft prospectus which clearly describes the plan on additional issuance of fund certificates and the plan on the use of capital raised from the additional issuance of fund certificates;

c/ The resolution of the investors' congress approving the increase of capital and the plan on additional issuance of fund certificates to increase capital;

d/ The issuance-underwriting contract (if any);

...

...

...

f/ Certification of the supervisory bank on the public fund's observation of current laws.

2.2. Within 30 working days from the date of receiving valid dossiers, the State Securities Commission shall issue written notices on the acceptance of the public fund's increase of capital. In case of refusal, the State Securities Commission shall issue written replies, stating the reasons.

3. Distribution of fund certificates

Fund certificates issued additionally shall be distributed according to Article 7 of the Finance Minister's Decision No. 73/2004/QD-BTC of September 3, 2004, promulgating the Regulation on organization and operation of securities investment funds and fund management companies.

4. Report on result of the public fund's drive of capital increase

Within 10 working days from the closing date of the additional issuance of fund certificates to increase capital, the fund management company shall report on the result of the issuance drive to the State Securities Commission according to Article 9 of Decision No. 73/ 2004/QD-BTC and announce in the mass media the total number of fund units sold, the number of investors owning fund units, and the total additional capital raised. The fund management company shall disclose information on the securities investment fund according to the Finance Minister's Circular No. 57/2004/TT-BTC of June 17,2004, guiding the disclosure of information on the securities market.

Article 2.- This Decision takes effect 15 days after its publication in "CONG BAO."

Article 3.- The chairman of the State Securities Commission, the director of the Office of the Finance Ministry, fund management companies and concerned parties shall have to implement this Decision.

...

...

...

FOR THE FINANCE MINISTER
VICE MINISTER




Tran Xuan Ha