Quyết định 29/QĐ-HĐTV 2025 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán

• Số hiệu: 29/QĐ-HĐTV
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
• Người ký: Nguyễn Sơn
• Ngày ban hành: 16/04/2025

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 29/QĐ-HĐTV	Hà Nội, ngày 16 tháng 04 năm 2025

QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH QUY CHẾ ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của luật chứng khoán, luật kế toán, luật kiểm toán độc lập, luật ngân sách nhà nước, luật quản lý, sử dụng tài sản công, luật quản lý thuế, luật thuế thu nhập cá nhân, luật dự trữ quốc gia, luật xử lý vi phạm hành chính ngày 29 tháng 11 năm 2024;

Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 06 năm 2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng 06 năm 2021 của Bộ Tài chính hướng dẫn nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Công văn số 1058/UBCK-PTTT ngày 15 tháng 4 năm 2025 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Nghị quyết số 84/2025/NQ-HĐTV ngày 16 tháng 4 năm 2025 của Hội đồng thành viên thông qua việc ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Theo đề nghị của Tổng giám đốc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam”.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày Hệ thống công nghệ thông tin của gói thầu “Thiết kế, giải pháp, cung cấp lắp đặt và chuyển giao hệ thống công nghệ thông tin - Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh” chính thức vận hành và thay thế Quyết định số 20/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của Hội đồng thành viên Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Điều 3. Tổng giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại TP. Hồ Chí Minh, Trưởng ban Hành chính quản trị, Trưởng ban Quản lý thành viên lưu ký và Lưu ký chứng khoán, Chánh văn phòng Hội đồng thành viên, Trưởng các phòng/ban thuộc Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/c); - HĐTV, BKS; - Các SGDCK; - Ban TGĐ; - CN VSDC; - Lưu: VPHĐTV, LKCK (23b).

TM. HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN CHỦ TỊCH Nguyễn Sơn

QUY CHẾ

ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
 (Ban hành kèm theo Quyết định số      /QĐ-HĐTV ngày     tháng     năm 2025  của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)

PHẦN I. QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này hướng dẫn trình tự, thủ tục việc đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (sau đây viết tắt là MSGD) trực tuyến, cấp giấy chứng nhận đăng ký MSGD, thay đổi thông tin và hủy bỏ MSGD do thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là TVLK) thay mặt tổ chức, cá nhân thực hiện tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSDC) theo quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây viết tắt là Nghị định 155).

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

1. Cấp trực tuyến MSGD là việc hệ thống đăng ký MSGD trực tuyến của VSDC (sau đây viết tắt là hệ thống trực tuyến) tự động sinh ra một tổ hợp các ký tự sắp xếp theo quy tắc cấp MSGD quy định tại Quy chế này, theo thứ tự lần lượt sau khi TVLK hoàn thành việc đăng nhập đầy đủ các thông tin về tổ chức, cá nhân đăng ký và được VSDC xác nhận.

2. Xác nhận điện tử là thông báo điện tử do VSDC gửi cho TVLK trên hệ thống trực tuyến xác nhận MSGD được cấp, hủy bỏ hoặc việc thay đổi thông tin của tổ chức, cá nhân liên quan.

Điều 3. Quy tắc cấp MSGD

1. MSGD cấp cho NĐT bao gồm 06 ký tự trong đó:

01 ký tự đầu	01 ký tự tiếp theo	04 ký tự cuối
C: đối với tổ chức đầu tư nước ngoài I: đối với cá nhân đầu tư nước ngoài	Bắt đầu bằng chữ S. Khi 04 ký tự cuối chạy hết từ 1-> 9999 thì đổi sang A và lần lượt các chữ tiếp theo trong bảng chữ cái.	Đánh theo thứ tự phát sinh MSGD trên thực tế (1->9999)

2. MSGD đã được Sở giao dịch chứng khoán, VSDC cấp trước khi văn bản này có hiệu lực không phải thực hiện đăng ký lại theo quy tắc cấp MSGD tại quy chế này.

Điều 4. Thời gian khai báo và xác nhận điện tử MSGD

Thời gian hệ thống trực tuyến thực hiện tiếp nhận thông tin khai báo từ 8h đến 17h hàng ngày. Hệ thống của VSDC xác nhận điện tử việc cấp MSGD ngay khi TVLK hoàn thành việc khai báo thông tin trên hệ thống.

PHẦN II. QUY ĐỊNH CỤ THỂ

Điều 5. Cấp trực tuyến MSGD

1. TVLK có trách nhiệm xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ đăng ký MSGD quy định tại các khoản 1, 2, 4 và 5 Điều 146 Nghị định 155 trước khi thực hiện đăng ký trực tuyến MSGD.

2. TVLK thực hiện khai báo các thông tin theo Mẫu số 41 Phụ lục ban hành kèm Nghị định 155 trên hệ thống đăng ký MSGD trực tuyến của VSDC (hệ thống trực tuyến). Đối với các trường hợp NĐT được đăng ký từ hai (02) MSGD trở lên, TVLK thực hiện kê khai các nội dung trên tách biệt cho từng MSGD, trong đó việc kê khai thông tin Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh thực hiện như sau:

(a) Đối với công ty chứng khoán nước ngoài; công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam:

- MSGD cấp cho hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán nước ngoài/hoạt động đầu tư của chính công ty quản lý quỹ; chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;

- MSGD cấp cho hoạt động môi giới của công ty chứng khoán nước ngoài: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh – MG.

- MSGD cấp cho hoạt động quản lý danh mục cho nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài của công ty quản lý quỹ và MSGD cấp cho hoạt động quản lý danh mục cho nhà đầu tư nước ngoài của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh – UT.

(b) Đối với quỹ đầu tư nước ngoài; tổ chức nước ngoài được quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ nước ngoài; tổ chức đầu tư thuộc chính phủ nước ngoài hoặc tổ chức đầu tư, tài chính thuộc tổ chức tài chính quốc tế mà Việt Nam là thành viên:

- MSGD cấp cho danh mục đầu tư do quỹ đầu tư; tổ chức nước ngoài tự quản lý: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;

- MSGD cấp cho từng danh mục đầu tư của quỹ đầu tư nước ngoài; tổ chức nước ngoài được quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ nước ngoài; MSGD cấp cho mỗi danh mục đầu tư được lưu ký tại một ngân hàng lưu ký của tổ chức đầu tư thuộc chính phủ nước ngoài hoặc tổ chức đầu tư, tài chính thuộc tổ chức tài chính quốc tế mà Việt Nam là thành viên: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh – DM1/DM2/...

Đối với các trường hợp quy định tại điểm b Khoản này trong trường hợp theo quy định của pháp luật nước ngoài, cơ quan quản lý có thẩm quyền không cấp hoặc không xác nhận việc lập quỹ/tổ chức thì khai báo N/A thay cho số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

Đối với trường hợp đăng ký bổ sung MSGD, TVLK thực hiện kê khai thông tin trên hệ thống trực tuyến như khi kê khai thông tin NĐT lần đầu.

Điều 6. Cấp giấy chứng nhận đăng ký MSGD

1. Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày VSDC gửi xác nhận điện tử MSGD, TVLK nộp đầy đủ bộ hồ sơ đăng ký MSGD cho VSDC theo quy định tại các khoản 1, 2 và 4 Điều 146 Nghị định 155.

2. Trường hợp TVLK không nộp đầy đủ hồ sơ cho VSDC theo đúng quy định tại khoản 1 Điều này, VSDC thực hiện xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế TVLK tại VSDC.

3. Trường hợp hồ sơ đăng ký MSGD của TVLK đầy đủ và thông tin tại hồ sơ khớp với thông tin khai báo trên hệ thống trực tuyến: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ của TVLK (tính theo dấu văn thư của VSDC), VSDC cấp Giấy chứng nhận đăng ký MSGD cho tổ chức, cá nhân đăng ký (Mẫu tại Phụ lục 01 Quy chế này).

4. Trường hợp hồ sơ đăng ký MSGD của TVLK đầy đủ nhưng thông tin tại hồ sơ không khớp với thông tin khai báo trên hệ thống trực tuyến:

(a) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ của TVLK (tính theo dấu văn thư của VSDC), VSDC gửi thông báo cho TVLK đề nghị điều chỉnh thông tin.

(b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC gửi thông báo, TVLK phải gửi Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin (Mẫu tại Phụ lục 2 Quy chế này), đồng thời khai báo thông tin điều chỉnh trên hệ thống. VSDC cấp Giấy chứng nhận đăng ký MSGD trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin và TVLK hoàn thành khai báo thông tin đề nghị điều chỉnh trên hệ thống trực tuyến.

(c) Trường hợp sau 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC gửi thông báo mà TVLK vẫn chưa thực hiện theo yêu cầu của VSDC, VSDC thực hiện xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế TVLK tại VSDC.

Điều 7. Thay đổi thông tin

1. TVLK thay mặt tổ chức, cá nhân báo cáo VSDC khi có thay đổi thông tin liên quan đến MSGD trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 148 Nghị định 155.

2. Hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến MSGD theo quy định tại khoản 2 Điều 148 Nghị định 155.

3. Trường hợp tổ chức, cá nhân có yêu cầu thay đổi TVLK là ngân hàng lưu ký và chuyển khoản danh mục chứng khoán, TVLK phải hoàn tất việc chuyển khoản tất toán tài khoản cho tổ chức, cá nhân theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán tại VSDC trước khi thực hiện thay đổi TVLK.

4. TVLK có trách nhiệm xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ thay đổi thông tin theo quy định tại các khoản 2, 4 Điều 148 Nghị định 155.

5. TVLK khai báo đầy đủ các thông tin đề nghị thay đổi liên quan đến MSGD trên hệ thống trực tuyến.

6. VSDC thực hiện xác nhận điện tử việc thay đổi thông tin liên quan đến MSGD trong ngày TVLK hoàn thành khai báo thông tin thay đổi trên hệ thống.

7. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC gửi xác nhận điện tử việc thay đổi thông tin liên quan đến MSGD, TVLK nộp đầy đủ hồ sơ thay đổi thông tin theo quy định cho VSDC.

8. Trường hợp hồ sơ thay đổi thông tin đầy đủ nhưng thông tin tại hồ sơ không khớp với thông tin khai báo trên hệ thống trực tuyến: Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ thay đổi thông tin của TVLK (tính theo dấu văn thư của VSDC), VSDC gửi văn bản thông báo đề nghị TVLK sửa đổi, bổ sung thông tin.

9. Trường hợp hồ sơ thay đổi thông tin đầy đủ và khớp với thông tin khai báo trên hệ thống tực tuyến: Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ thay đổi thông tin của TVLK (tính theo dấu văn thư của VSDC), VSDC gửi văn bản xác nhận các thông tin thay đổi thông tin liên quan đến Giấy chứng nhận đăng ký MSGD đồng thời thực hiện điều chỉnh thông tin liên quan đến tài khoản lưu ký gắn với MSGD (nếu có).

Điều 8. Đình chỉ sử dụng MSGD

1. VSDC báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản đề nghị của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 147 Nghị định 155 hoặc khi VSDC phát hiện nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài thuộc trường hợp quy định tại điểm a, b khoản 1 Điều 147 Nghị định 155.

2. VSDC thực hiện đình chỉ sử dụng MSGD của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài sau khi có ý kiến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Điều 9. Hủy MSGD

1. VSDC thực hiện hủy MSGD của tổ chức, cá nhân trong các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 147 Nghị định 155.

2. Hủy MSGD của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài theo quy định tại điểm a, b khoản 2 Điều 147 Nghị định 155:

a. VSDC thực hiện huỷ MSGD sau khi nhận được văn bản của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền trong trường hợp tài khoản lưu ký chứng khoán của tổ chức, cá nhân không có số dư chứng khoán và thông báo cho TVLK để thực hiện đóng tài khoản lưu ký chứng khoán của tổ chức, cá nhân hủy MSGD.

b. Trường hợp tài khoản lưu ký chứng khoán của tổ chức, cá nhân liên quan có số dư chứng khoán, VSDC thực hiện thông báo cho TVLK và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. VSDC thực hiện hủy MSGD sau khi tổ chức, cá nhân đã xử lý hết số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký.

3. Hủy MSGD của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 147 Nghị định 155:

a. VSDC chỉ thực hiện hủy MSGD khi tổ chức, cá nhân đã đóng toàn bộ các tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có) tại VSDC và nhận được Giấy đề nghị hủy MSGD theo Mẫu số 43 ban hành kèm Nghị định 155 do TLVK gửi;

b. Trường hợp thông tin TVLK gửi khớp với thông tin VSDC quản lý và tổ chức, cá nhân liên quan đã thực hiện đóng toàn bộ các tài khoản lưu ký chứng khoán, VSDC thực hiện hủy MSGD và gửi văn bản thông báo hủy MSGD cho tổ chức, cá nhân thông qua TVLK. Trường hợp thông tin không khớp nhau hoặc tổ chức, cá nhân liên quan chưa thực hiện đóng toàn bộ các tài khoản khoản lưu ký chứng khoán, VSDC thông báo tới TVLK bằng văn bản.

4. Hủy MSGD của tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143:

a. Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài hủy bỏ MSGD theo quy định tại điểm b, c khoản 2, điểm a khoản 3 Điều 143 Nghị định 155.

b. VSDC thực hiện hủy bỏ MSGD sau khi nhận được Giấy đề nghị hủy MSGD theo Mẫu số 43 ban hành kèm Nghị định 155 do TVLK gửi và tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài đề nghị hủy MSGD đã hoàn tất việc chuyển khoản chứng khoán do thay đổi tỷ lệ sử hữu nước ngoài dẫn đến không còn là tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán tại VSDC hoặc toàn bộ các tài khoản lưu ký chứng khoán của tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài đã được đóng.

c. Trường hợp thông tin TVLK gửi khớp với thông tin VSDC quản lý và tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài đã thực hiện đóng toàn bộ các tài khoản lưu ký chứng khoán, VSDC thực hiện hủy MSGD và gửi văn bản thông báo hủy MSGD cho tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài thông qua TVLK. Trường hợp thông tin không khớp nhau hoặc tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài chưa thực hiện đóng toàn bộ các tài khoản lưu ký chứng khoán, VSDC thông báo tới TVLK bằng văn bản.

PHẦN III. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Điều 10. Điều khoản thi hành

1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng dẫn, giải quyết.

2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng Thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Phụ lục 01

(Ban hành kèm theo Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam)

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence – Freedom – Happiness ---------------
Số/No: /20xx/GCNMS-VSDC	Hà Nội, ngày    tháng    năm

GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

APPROVAL FOR SECURITIES TRADING CODE

Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam chứng nhận:

Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation hereby certifies:

Tên nhà đầu tư/ Investor’s name:

Địa chỉ/ Address :

Quốc tịch/ Nationality  :

Số đăng ký: Registration Number[1]:

Khách hàng của Thành viên lưu ký / Being client of Depository Member :

Tên Công ty quản lý quỹ nước ngoài (nếu có)/ Name of Foreign Investment Manager (if applicable)

Được cấp mã số giao dịch chứng khoán/ is granted with the Securities Trading Code number …….tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam kể từ ngày/ by Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation from …………..

Thành viên lưu ký và nhà đầu tư trên có trách nhiệm tuân thủ mọi quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định khác của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

The depository member and the investor are fully responsible for complying with all regulations governing securities and securities market and other rules issued by Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation.

Nơi nhận/ To: - Nhà đầu tư trên/ The above-mentioned foreign investor; - TVLK/ Depositary member; - Lưu LK/ Filed at LK.

TỔNG GIÁM ĐỐC (ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Phụ lục 02

(Ban hành kèm theo Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam)

<TÊN THÀNH VIÊN LƯU KÝ> --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:          / V/v điều chỉnh thông tin ...	.............., ngày     tháng     năm 20...

GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐIỀU CHỈNH THÔNG TIN

Kính gửi: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

Chúng tôi là: (Tên thành viên lưu ký)

Người liên hệ:……...………………. Chức vụ…………………..

Điện thoại liên hệ………………………Fax……………………

Do sai sót khi khai báo trên hệ thống đăng ký Mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến/báo cáo thay đổi thông tin nhà đầu tư nước ngoài, chúng tôi đề nghị được điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư (ghi Tên nhà đầu tư nước ngoài), Mã số giao dịch (ghi MSGD đã được cấp) như sau:

1. <Thông tin đề nghị điều chỉnh> ví dụ: Tên …

<Thông tin> sai: …………………………………………

<Thông tin> đúng: …………………………………………

2. <Thông tin đề nghị điều chỉnh> ví dụ: Số đăng ký sở hữu …

<Thông tin> sai: …………………………………………

<Thông tin> đúng: …………………………………………

Chúng tôi cam kết (các) thông tin trên là hoàn toàn trung thực, chính xác và xin chịu hoàn toàn trách nhiệm phát sinh do yêu cầu chỉnh sửa này.

Đại diện có thẩm quyền của TVLK (ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

---

[1] - Đối với cá nhân là số hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.

  - Đối với tổ chức là số nhận diện được cấp tại một trong các loại tài liệu theo quy định tại Mẫu số 42 Nghị định 155.

Tiếng Anh (English)

VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION --------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom – Happiness ---------------
No: 29/QD-HDTV	Hanoi, April 16, 2025

DECISION

PROMULGATING REGULATION ON REGISTRATION OF SECURITIES TRADING CODES WITH VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION

BOARD OF DIRECTORS
VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION

Pursuant to the Law on Securities dated November 26, 2019;

Pursuant to the Law on Amendments to the Law on Securities, the Law on Accounting, the Law on Independent Audit, the Law on State Budget, the Law on Management and Use of Public Property, the Law on Tax Administration, the Law on Personal Income Tax, the Law on National Reserves, and the Law on Handling of Administrative Violations dated November 29, 2024;

Pursuant to Decree No. 155/2020/ND-CP dated December 31, 2020 of the Government on elaboration of certain Articles of the Law on Securities;

Pursuant to Decision No. 26/2022/QD-TTg dated December 16, 2022 of the Prime Minister on the establishment, organization and operation of the Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation;

Pursuant to Decision No. 1275/QD-BTC dated June 14, 2023 of the Minister of Finance promulgating the Charter on organization and operation of the Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation;

...

...

...

Pursuant to Official Dispatch No. 1058/UBCK-PTTT dated April 15, 2025 of the State Securities Commission regarding the approval of the Regulation on guidelines for the registration of security interests for securities registered with the Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation;

Pursuant to Resolution No. 84/2025/NQ-HDTV dated April 16, 2025 of the Board of Directors on the promulgation of Operational Regulations of the Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation;

At the request of the General Director of the Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation;

HEREBY DECIDES:

Article 1. Promulgated with this Decision is "Regulations on registration of securities trading codes with Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation".

Article 2. This Decision comes into force from the date on which the information technology system under the package “Design, solution, supply, installation, and transfer of information technology system - Ho Chi Minh City Stock Exchange” officially operates and replaces Decision No. 20/QD-HDTV dated August 10, 2023 of the Board of Directors of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation on promulgating the Regulation on registration of securities trading codes with Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation.

Article 3. The General Director, Branch Director in the Ho Chi Minh City, Head of the Administration and Management Department, Head of the Member Management and Securities Custody Department, Chief of the Office of the Board of Directors, Heads of departments/divisions of of the Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation, and relevant organizations and individuals shall implement this Decision. /.

...

...

...

ON BEHALF OF  BOARD OF DIRECTORS
CHAIRPERSON




Nguyen Son

REGULATION

REGISTRATION OF SECURITIES TRADING CODES WITH VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION
(Issued together with Decision No.../QD-HDTV dated...2025 of the Board of Directors of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation)

PART I. GENERAL PROVISIONS

Article 1. Scope

This Regulation provides guidance on the procedures for online registration of securities trading codes (hereinafter referred to as “STC”), issuance of approvals of STC registration, information change, and cancellation of STCs, which are carried out by depository members (hereinafter referred to as “DM”) at the Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (hereinafter referred to as “VSDC”) on behalf of organizations and individuals (hereinafter referred to as "investor") in accordance with the Government's Decree No. 155/2020/ND-CP.

Article 2. Definitions

1. "Online STC issuance" means the automatic generation by the VSDC’s online STC registration system (hereinafter referred to as the “online system”) of a combination of characters arranged in accordance with the STC issuance rules herein after the DM completely declare information on the investor and is confirmed by VSDC.

...

...

...

Article 3. STC issuance rules

1. A STC issued to an investor consist of six (06) characters. To be specific:

01 first character

01 second character

04 last characters

 “C”: foreign institutional investor

 “I”: foreign individual investor

Starting with the letter “S”. Once 04 last characters run sequentially from 0001 to 9999, it will switch to “A” and the following letters in the alphabet.

Being assigned in the chronological order of actual STC issuance (from 0001 to 9999)

...

...

...

Article 4. Time for information declaration and electronic confirmation

The online system accepts registration information from 08:00 AM to 05:00 PM daily. The system shall send an electronic confirmation of STC issuance immediately when the DM completely declares information on the system.

PART II. SPECIFIC PROVISIONS

Article 5. Online STC issuance

1. The DM shall verify the completeness and validity of the STC registration application as prescribed in clauses 1, 2, 4, and 5 of Article 146 of Decree No. 155/2020/ND-CP before making online STC registration.

2. The DM shall declare the required information according to Form No. 41 specified in Appendix attached to Decree No. 155/2020/ND-CP on the online system). In case the investor is eligible to register more than one (01) STC, the DM must separately declare information for each STC and information on the enterprise registration certificate/establishment and operation license shall be declared as follows:

 (a) With regard to a foreign securities company; securities investment fund management company, a branch in Vietnam of a foreign fund management company:

- For a STC registered for proprietary trading of the foreign securities company/direct investment by the securities investment fund management company; branch in Vietnam of the foreign fund management company: enterprise registration certificate/establishment and operation license number.

- For a STC registered for brokerage by the foreign securities company: enterprise registration certificate/establishment and operation license number – MG.

...

...

...

 (b) With regard to a foreign investment fund, a foreign organization managed by multiple foreign fund management companies, a foreign government-related investment organization, or an investment or financial organization affiliated with an international financial institution of which Vietnam is a member:

- For a STC registered for portfolios self-managed by the investment fund; foreign organization: enterprise registration certificate/establishment and operation license number.

- For a STC registered for each portfolio of the foreign investment fund, the foreign organization managed by multiple foreign fund management companies; a STC registered for each portfolio deposited with a separate custodian bank of the foreign government-related investment organization or investment or financial organization: enterprise registration certificate/establishment and operation license number – DM1/DM2/…

Where the competent authority does not issue or confirm the establishment of the fund/organization in accordance with foreign laws, the DM shall declare “N/A” in place of the enterprise registration certificate/establishment and operation license number.

In case of registration of an additional STC, the DM shall declare the information into the online system in the same manner as for the initial registration.

Article 6. Issuance of STC registration certificate

1. Within five (05) working days from the date the VSDC sends the electronic confirmation of the STC, the DM shall submit a complete STC registration application to the VSDC in accordance with clauses as prescribed in clauses 1, 2, and 4 of Article 146 of Decree No. 155/2020/ND-CP.

2. Where the DM fails to submit the application to the VSDC in accordance with clause 1 of this Article, the VSDC shall take actions against such DM in accordance with the Regulations on depository membership at the VSDC.

3. Where the application submitted by the DM is complete and the information therein matches the data declared on the online system, the VSDC shall issue the approval of STC registration to the investor (using the Form specified in Appendix 01 enclosed herewith) within five (05) working days from the date on which the application is received (based on the VSDC’s office stamp).

...

...

...

 (a) The VSDC shall send a notice to the DM to revise the information within five (05) working days from the date on which the application is received (based on the VSDC’s office stamp).

 (b) Within five (05) working days from the date the VSDC sends the notice, the DM must submit an application form for information revision (using the Form specified in Appendix 2 enclosed herewith) and simultaneously update the revised information on the online system. The VSDC shall issue an approval of STC registration within one (01) working day from the date on which the application form is received and the DM completely declares the revised information.

c) If the DM fails to fulfill the VSDC’s request within five (05) working days from the date of notice, the VSDC shall take actions against such DM in accordance with the Regulations on depository membership at the VSDC.

Article 7. Information change

1. The DM shall send a report on any changes to the information on STC to the VSDC on behalf of the investor in accordance with clause 1 Article 148 of Decree No. 155/2020/ND-CP.

2. An application for change to information on STC shall be prepared as prescribed in clause 2 Article 148 of Decree No. 155/2020/ND-CP.

3. Where the investor applies for change in the DM that is a custodian bank and transfer of the securities portfolio, the DM must transfer securities to the investor for account finalization in accordance with VSDC’s Regulation on securities depository operations before making such change.

4. The DM shall verify the completeness and validity of the application for information change as prescribed in clauses 2 and 4 Article 148 of Decree No. 155/2020/ND-CP.

5. The DM must update the changed information on STC on the online system.

...

...

...

7. Within five (05) working days from the date the VSDC sends such electronic confirmation, the DM shall submit a complete application for information change to the VSDC.

8. Where the submitted application is complete, but the information therein does not match the data declared on the online system, the VSDC shall send a written notice to the DM to revise or supplement the information within one (01) working day from the date on which the application is received (based on the VSDC’s office stamp).

9. Where the submitted application is complete and the information therein matches the data declared on the online system, the VSDC shall send a written confirmation of the changes in the issued approval of STC registration and simultaneously revise the information on the depository account linked to the STC (if applicable) within one (01) working day from the date on which the application is received (based on the VSDC’s office stamp).

Article 8. Termination of STC use

1. VSDC shall send a report to the SSC within 01 working day from the date of receipt of a written request for termination of STC use from a competent state authority as prescribed in point c, clause 1, Article 147 of Decree No. 155/2020/ND-CP or when it detects that a foreign investor or an overseas DR issuer falls into the cases specified in points a and b, clause 1, Article 147 of Decree No. 155/2020/ND-CP.

2. VSDC shall terminate the STC use by the foreign investor or the overseas DR issuer after receiving the SSC's response.

Article 9. Cancellation of STCs

1. VSDC shall cancel an investor's STC in the cases specified in clause 2, Article 147 of Decree No. 155/2020/ND-CP.

2. The STC of the foreign investor or the overseas DR issuer shall be cancelled in accordance with points a and b, clause 2, Article 147 of Decree No. 155/2020/ND-CP:

...

...

...

b. Where the investor's securities trading account has securities balance, VSDC shall notify the DM and report to the SSC. VSDC shall cancel the STC after the investor  has fully disposed of the securities balance in such account.

3. The STC of the foreign investor or the overseas DR issuer shall be cancelled in accordance with point c, clause 2, Article 147 of Decree No. 155/2020/ND-CP:

a. VSDC shall only cancel the STC when the investor has closed all securities trading accounts (if any) at VSDC and has submitted an application form for STC cancellation made in Form No. 43 attached to Decree No. 155/2020/ND-CP via the DM;

b. If the information provided by the DM matches the information managed by VSDC and the investor has closed all securities trading accounts, VSDC shall cancel the STC and issue a written notice thereof to the investor via the DM. Vice versa, VSDC shall notify the DM in writing.

4. The STC of the foreign-invested economic organization shall be cancelled in accordance with clause 1 Article 143 of Decree No. 155/2020/ND-CP:

The foreign-invested economic organization shall apply for STC cancellation in accordance with points b and c, clause 2, point a, clause 3, Article 143 of Decree No. 155/2020/ND-CP.

b. VSDC shall cancel the STC after receiving an application form for STC cancellation submitted by the DM (using Form No. 43 attached to Decree No. 155/2020/ND-CP) and the foreign-invested economic organization has completely transferred securities since changes in foreign ownership ratio due to such transfer result in the entity no longer qualifying as a foreign-invested economic organization in accordance with VSDC’s Regulation on securities depository operations, or all its securities trading accounts have been closed;

c. If the information provided by the DM matches the information managed by VSDC and the foreign-invested economic organization has closed all its securities trading accounts, VSDC shall cancel the STC and issue a written notice thereof to the foreign-invested economic organization via the DM. Vice versa, VSDC shall notify the DM in writing.

PART III. IMPLEMENTATION PROVISIONS

...

...

...

1. If any issues arise during implementation, relevant parties shall contact the VSDC for guidance and resolution.

2. Any amendments to this Regulation shall be decided by the VSDC 's Board of Directors after obtaining the SSC's approval./.