TRUNG
TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
VIỆT NAM
--------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
Số:
157/QĐ-VSD
|
Hà
Nội, ngày 21 tháng 8 năm 2017
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG VAY VÀ CHO VAY CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11
ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng
khoán số 62/2010 ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 42/2015/NĐ-CP
ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường
chứng khoán phái sinh;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg
ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2880/QĐ-BTC
ngày 22 tháng 11 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ
Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC
ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng
ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 229/2012/TT-BTC
ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc thành lập và quản
lý Quỹ hoán đổi danh mục;
Căn cứ Thông tư số 234/2012/TT-BTC
ngày 28 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu
Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương; Thông tư số 10/2017/TT-BTC ngày 06 tháng 02 năm 2017 sửa đổi, bổ sung
một số điều của Thông tư số 234/2012/TT-BTC ;
Căn cứ Thông tư số 11/2016/TT-BTC
ngày 19 tháng 01 năm 2016 hướng dẫn một số điều của Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ;
Thông tư số 23/2017/TT-BTC ngày 16 tháng 3 năm 2017 sửa đổi, bổ sung một số điều
của Thông tư số 11/2016/TT-BTC ;
Căn cứ Công văn số 5614/UBCK-PTTT
ngày 18/8/2017 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận cho Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành quy chế hoạt động vay và cho vay chứng
khoán;
Theo đề nghị của Trưởng phòng
Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế tổ
chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam”.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và
thay thế Quyết định số 111/QĐ-VSD ngày 19/8/2014 của Tổng Giám đốc Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động vay và
cho vay chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng
Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên,
Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá
nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- HĐQT (để b/c);
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: VT, LK (25b).
|
TỔNG GIÁM
ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY
CHẾ
TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG VAY
VÀ CHO VAY CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết
định số: 157/QĐ-VSD ngày 21 tháng 8 năm 2017 của Tổng Giám đốc Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng
1. Quy chế này quy định việc
tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là VSD), quyền hạn, trách nhiệm của VSD, các thành viên
lưu ký (sau đây gọi là TVLK), các tổ chức mở
tài khoản trực tiếp tại VSD (sau đây gọi tắt là TCMTKTT), các tổ chức, cá nhân
liên quan khi tham gia hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại VSD.
2. Hoạt động vay và cho vay chứng khoán quy định tại Quy chế này nhằm thực hiện:
a. Hỗ trợ thanh toán giao dịch
chứng khoán trong trường hợp TVLK của VSD do sửa lỗi dẫn
đến tạm thời thiếu hụt chứng khoán để thanh toán;
b. Hỗ trợ thành viên lập quỹ
ETF có đủ chứng khoán để góp vốn và thực hiện giao dịch hoán đổi danh mục với quỹ ETF theo quy định hiện hành;
c. Hỗ trợ TVLK đồng thời là thành viên bù
trừ vay Trái phiếu chính phủ (sau đây gọi tắt là TPCP) để
thanh toán chuyển giao tài sản cơ sở
khi thực hiện hợp đồng tương lai TPCP trong trường hợp thành viên bù trừ không có đủ số lượng và đúng loại tài sản cơ sở để chuyển giao;
d. Hỗ trợ Thành viên giao dịch
là thành viên đấu thầu TPCP vay TPCP để bán.
3. Đối tượng áp dụng của Quy
chế này bao gồm:
a. Thành viên lập quỹ ETF, VSD
b. TVLK, TCMTKTT đóng vai trò là bên cho vay hoặc
bên vay
c. Tổ chức, cá nhân sở hữu
chứng khoán lưu ký đóng vai trò là bên cho vay.
Điều 2. Giải thích thuật ngữ
1. Bên cho vay là các tổ chức, cá nhân sở hữu chứng khoán đã lưu
ký tại VSD có nhu cầu cho vay chứng khoán
phải thực hiện giao dịch cho vay tại VSD thông qua TVLK
nơi tổ chức, cá nhân đó mở tài khoản.
2. TVLK đại diện cho bên cho
vay là TVLK nơi mở tài khoản lưu ký
chứng khoán của bên cho vay và được ủy quyền của tổ chức, cá nhân cho vay chứng khoán
tham gia vào hệ thống thỏa thuận vay và cho vay chứng khoán (sau đây gọi tắt là hệ thống SBL).
3. Bên vay là TVLK, các tổ
chức được công nhận là thành viên lập
quỹ ETF, các thành viên giao dịch là thành viên đấu thầu TPCP được vay chứng khoán để thực hiện các
hoạt động theo quy định pháp luật có
liên quan hiện hành.
4. Ngân hàng thanh toán là ngân hàng được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn để VSD và
thành viên của VSD mở tài khoản thanh toán
bằng tiền nhằm phục vụ việc thanh toán tiền
cho các giao dịch chứng khoán trên Sở
giao dịch và cho các hoạt động thanh toán khác.
5. Tỷ lệ chiết khấu tài sản là tỷ lệ phần trăm
được khấu trừ từ mức giá dùng để định giá tài sản là chứng khoán thế chấp
được quy định tại Quy chế này.
6. Thỏa thuận trực tiếp là trường hợp bên vay và bên cho vay trực tiếp trao đổi thống nhất về các điều kiện vay và
cho vay chứng khoán trước khi chuyển thông
tin vào hệ thống để xác lập thỏa thuận.
7. Thỏa thuận qua hệ thống là trường hợp bên có nhu cầu
vay hoặc cho vay chứng khoán đưa chào vay/chào cho vay vào hệ thống SBL để tìm đối tác cho vay/vay chứng khoán.
8. Chào vay/Chào cho vay là đề nghị vay/cho vay chứng khoán của bên vay
hoặc bên cho vay được đưa vào hệ thống SBL để tìm đối tác tương ứng cho vay/vay chứng khoán.
9. Yêu cầu vay là
toàn bộ nội dung thông tin về giao dịch vay/cho
vay theo quy định tại Khoản 2 Điều 17 Quy chế này đã được
bên cho vay và bên vay thống nhất và được bên vay nhập vào hệ thống
SBL để xác lập thỏa thuận vay/cho vay chứng khoán.
10. Chữ ký số là một dạng chữ ký
điện tử được thiết kế theo quy định tại Nghị định 26/2007/NĐ-CP
ngày 15/02/2007 của Chính phủ quy
định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử về chữ ký
số và dịch vụ chứng thực chữ ký số và Nghị định 106/2011/NĐ-CP ngày 23/11/2011,
Nghị định số 170/2013/NĐ-CP ngày 13/11/2013 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 26/2007/NĐ-CP ngày
15/02/2007 mà người có thẩm quyền của VSD
hoặc TVLK, TCMTKTT, tổ chức phát hành sử dụng để xác
thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
11. Chứng từ điện tử là thông tin về
hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận và được lưu trữ
bằng phương tiện điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực
tuyến của VSD và đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD hoặc TVLK, TCMTKTT, tổ chức phát hành. Chứng từ
điện tử trong Quy chế này bao gồm các tài liệu sau:
·
Giấy xác nhận hạch toán chứng khoán cho vay;
·
Giấy xác nhận chuyển khoản phong toả chứng khoán thế chấp;
·
Giấy xác nhận hạch toán hoàn
trả chứng khoán cho vay;
·
Giấy xác nhận chuyển khoản giải toả chứng khoán thế chấp.
Điều 3. Phạm vi hoạt động trung gian của VSD
VSD giữ vai trò trung gian và tổ chức vận hành hệ thống SBL với các chức năng chính:
1. Làm trung gian kết nối giữa bên cho vay
và bên vay chứng khoán để thực hiện các
giao dịch phù hợp với quy định pháp luật.
2. Cung cấp các dịch vụ hỗ
trợ cho việc thực hiện vay và cho vay chứng khoán
bao gồm:
a. Tổ chức hệ thống thỏa thuận vay và cho
vay chứng khoán;
b.Thực hiện chuyển giao và hoàn trả chứng khoán giữa các bên vay và cho vay;
c. Định giá và quản lý
tài sản thế chấp;
d. Xác định và tính toán quyền
liên quan đến chứng khoán thuộc sở
hữu của bên cho vay và thực hiện chuyển giao lợi ích
phát sinh từ quyền từ bên vay sang bên cho vay theo thỏa thuận và đề nghị của các bên.
3. Quản lý việc sử dụng chứng
khoán vay trên hệ thống SBL theo đúng mục đích và quy định hiện hành.
Chương II
CHỨNG KHOÁN CHO VAY
Điều 4. Chứng khoán cho vay
1. Chứng khoán cho vay hợp lệ
là chứng khoán được niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở
Giao dịch chứng khoán thuộc sở hữu hợp pháp của bên cho vay và đã được đăng ký, lưu ký tại VSD, trừ các trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều
này. Bên cho vay phải đáp ứng đúng
quy định của pháp luật khi thực hiện cho vay
chứng khoán.
2. Chứng khoán không được cho
vay bao gồm:
a. Chứng khoán bị đưa vào
diện bị cảnh báo, bị kiểm soát, tạm ngừng giao dịch theo quy định của Sở giao dịch chứng khoán;
b. Chứng khoán đang được cầm
cố, phong toả, tạm giữ tại VSD;
c. Chứng khoán bị hạn chế
chuyển nhượng theo quy định pháp luật hoặc theo Điều lệ
của tổ chức phát hành;
d. Trái phiếu chuyển đổi.
Điều 5. Giá trị chứng khoán cho vay và lãi suất
vay/cho vay
1. Giá trị chứng khoán cho vay được xác định theo công thức
sau:
VL= QLx P
Trong đó:
Vl là giá trị
chứng khoán cho vay
QLlà số lượng chứng khoán cho vay
P xác định như sau:
+ Đối với trái phiếu Chính
phủ: là giá tính toán theo mô hình Đường
cong Lợi suất Trái phiếu Chính phủ
của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội tại ngày giao dịch liền kề trước ngày vay hoặc ngày được yêu cầu bổ sung tài sản
thế chấp.
+ Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư: giá
đóng cửa tại ngày giao dịch liền kề trước ngày
vay hoặc ngày được yêu cầu bổ sung tài sản thế chấp.
+ Đối với trái phiếu công
ty: giá thực hiện/giá thực hiện bình
quân tại ngày giao dịch liền kề trước/ngày
giao dịch gần nhất ngày vay hoặc ngày
được yêu cầu bổ sung tài sản thế chấp.
2. Giá trị chứng khoán cho vay được định giá lại vào 16h00 hàng ngày theo
công thức trên để làm cơ sở xác định mức tài sản thế
chấp tương ứng theo quy định tại Khoản 3 Điều 10 Quy chế này.
3. Lãi suất cho vay được xác định theo thỏa thuận giữa bên vay và bên cho vay nhưng không được vượt quá 20%/năm .
4. Lãi khoản vay được xác định
như sau:
L=
Trong đó:
L: là lãi khoản vay
I : là lãi suất cho vay
năm.
5. Lãi khoản vay sẽ được thanh toán cùng
ngày với việc hoàn trả toàn bộ khoản vay của bên vay. Trường hợp bên vay
chưa thực hiện trả tiền lãi khoản vay cho bên
cho vay, VSD sẽ khấu trừ giá trị tương ứng khoản
lãi vay từ giá trị tài sản thế chấp bằng tiền (nếu có) của bên vay
để trả cho bên cho vay.
6. Trường hợp hai bên vay và cho vay thống nhất gia hạn khoản vay theo quy định tại Điều 6 Quy chế này,
lãi suất cho vay khi gia hạn do hai bên vay và cho vay thỏa thuận nhưng tối đa không được vượt quá
20%/năm.
Điều 6. Thời gian vay, gia hạn khoản vay
1. Thời hạn vay/cho vay theo thỏa thuận của bên
cho vay và bên đi vay, tối đa như sau:
a. 05 ngày làm việc đối với thỏa thuận vay/cho vay
để hỗ trợ thanh toán.
b. 90 ngày đối với thỏa thuận vay/cho vay để góp
vốn hoặc hoán đổi danh mục quỹ ETF.
c. 30 ngày đối với thỏa thuận vay/ cho vay TPCP để
thanh toán chuyển giao tài sản cơ sở.
d. 180 ngày đối với vay TPCP để bán.
Trường hợp vay TPCP, thời hạn vay không vượt quá thời hạn còn lại tới
khi đáo hạn của TPCP.
Trường hợp ngày đến hạn khoản
vay trùng với ngày nghỉ, ngày
lễ, tết theo quy định của pháp luật thì
ngày đến hạn khoản vay là ngày làm việc liền
ngay sau ngày nghỉ, ngày lễ, tết đó.
2. Việc gia hạn khoản vay chỉ được thực hiện khi bên
vay có yêu cầu và được bên cho vay chấp thuận nhưng tối đa không quá 03 (ba) lần với
thời gian của từng lần gia hạn theo từng mục đích vay:
a. Mỗi lần gia hạn không quá 05 ngày làm việc đối với khoản vay để hỗ trợ thanh toán;
b. Mỗi lần gia hạn không quá 30 ngày đối với khoản vay để góp vốn hoặc hoán đổi danh mục quỹ ETF; vay TPCP để thanh toán chuyển
giao tài sản cơ sở; vay TPCP để bán. Trường hợp vay TPCP, thời hạn gia hạn khoản vay không vượt quá thời hạn còn lại tới
khi đáo hạn của TPCP. Trường hợp vay TPCP để bán, tổng thời gian vay (bao gồm cả thời gian gia hạn) không quá 180
ngày.
3. Trình tự, thủ tục gia hạn khoản vay:
a. Khi có yêu cầu gia hạn khoản vay, bên
vay gửi thông báo bằng văn bản tới VSD (Mẫu 01/SBL của Quy chế này) kèm theo thỏa thuận gia hạn khoản vay (Mẫu 02/SBL của
Quy chế này) được ký kết giữa bên
vay và bên cho vay đồng thời đăng nhập thông tin gia hạn khoản vay trên hệ thống SBL.
b. VSD xác nhận gia hạn khoản vay (Mẫu 01/SBL của Quy chế này) và gửi bên vay trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được thông báo gia hạn bằng văn bản của
bên vay.
Điều 7. Hoàn trả khoản vay
1. Bên cho vay không được yêu cầu hoàn trả khoản cho vay trong suốt thời gian cho
vay.
2. Trừ trường hợp các bên có thoả thuận khác, bên vay được hoàn trả toàn bộ hoặc một phần chứng khoán vay tại bất cứ thời điểm nào trong thời hạn vay. Khoản
vay phải được hoàn trả bằng chứng khoán đã vay trừ trường hợp quy định tại Khoản 3 Điều này. Trường
hợp hoàn trả bằng tiền (một phần hoặc toàn bộ) phải được chấp thuận bằng văn bản của bên cho vay (không áp dụng đối với vay TPCP để bán).
3. Trường hợp bên cho vay nhận
hoàn trả khoản vay bằng chứng khoán dẫn
tới vượt tỷ lệ sở hữu tối đa theo quy định của nhà đầu tư
nước ngoài, phần vượt quá được thống
nhất hoàn trả bằng tiền, giá trị hoàn
trả bằng tiền do hai bên thoả thuận theo quy
định tại Điểm b Khoản 4 Điều này.
4. Trình tự, thủ tục hoàn trả
khoản vay:
a. Hoàn trả toàn bộ bằng
chứng khoán cho vay:
Bên vay gửi VSD hồ sơ hoàn trả
chứng khoán vay bao gồm các tài liệu
sau:
i. Giấy đề nghị chuyển trả chứng khoán cho
bên cho vay (Mẫu 03A/SBL, 03B/SBL của Quy chế này);
ii. Biên bản thanh lý hợp
đồng giữa các bên vay và cho vay và TVLK đại diện cho bên
cho vay (nếu có)
iii. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 04/SBL của Quy
chế này) (03 liên)
Đồng thời, bên vay đăng nhập
thông tin hoàn trả và/hoặc tất toán
hợp đồng vay, cho vay trên hệ thống SBL (Mẫu 05/SBL của Quy chế này).
b. Hoàn trả toàn bộ hoặc một phần
bằng tiền :
i. Các bên tự thỏa thuận trong biên bản thanh lý hợp đồng vay/cho vay giá trị bằng tiền quy đổi từ chứng khoán cho vay nhưng không được thấp hơn giá trị chứng khoán cho vay tại ngày hoàn trả được xác định
theo công thức quy định tại Khoản 1 Điều 5.
ii. Biên bản thanh lý hợp
đồng vay/cho vay chứng khoán được gửi tới VSD trong vòng
01 ngày làm việc kể từ ngày các bên ký Biên bản. Trường hợp hoàn trả một phần bằng tiền, bên
vay gửi kèm theo Biên bản thanh lý hợp đồng vay/cho vay chứng khoán các tài liệu quy
định tại Tiết i,iii Điểm a Khoản này.
Đồng thời, bên vay đăng nhập
thông tin hoàn trả và/hoặc tất toán
hợp đồng vay, cho vay trên hệ thống SBL (Mẫu 05/SBL của Quy chế này).
c. Trong vòng 01 ngày làm việc, VSD xử lý hồ sơ hoàn trả chứng khoán cho vay và hạch toán theo quy định tại Điều 20 Quy chế này.
Điều 8. Xử lý trường hợp mất khả năng hoàn trả khoản
vay
1. Các trường hợp được coi là mất khả năng hoàn trả khoản vay :
a. Hết thời hạn hợp đồng vay/cho vay, Bên
vay không hoàn trả được khoản vay và không được bên cho vay chấp nhận gia hạn khoản vay.
b. Hết thời hạn gia hạn khoản vay theo thỏa thuận
với Bên cho vay, Bên vay không hoàn trả được khoản vay.
c. Bên vay không nộp tài sản
thế chấp bổ sung theo quy định tại Điều 12 Quy chế này.
d. Bên vay không nộp tài sản
thế chấp thay thế theo yêu cầu của VSD theo quy định tại Điều
14 Quy chế này.
2. Trường hợp tài khoản tiền
gửi của bên vay không đủ số dư tiền để Ngân hàng
thanh toán phong toả toàn bộ số tiền thế
chấp theo thông báo của VSD, Ngân hàng thanh toán sẽ thông báo cho VSD về số tiền thiếu hụt không
đủ để phong toả của bên vay để VSD thông báo
cho bên vay xác định hợp đồng mất khả năng hoàn trả khoản vay theo quy định tại Điểm c,d Khoản 1 Điều này.
3. Việc xử lý các trường hợp
quy định tại Khoản 1 Điều này căn cứ vào hợp đồng vay/cho vay hoặc thỏa thuận khác bằng văn
bản giữa bên cho vay và bên vay.
4. Trường hợp không có thỏa
thuận giữa các bên, bên cho vay sẽ được nhận chuyển giao
thông qua VSD toàn bộ tài sản thế
chấp (chứng khoán hoặc tiền) của bên vay ngay trong
ngày Hợp đồng vay và cho vay được coi là
mất khả năng hoàn trả khoản vay. Nếu bên
cho vay nhận chuyển giao chứng khoán thế
chấp mà dẫn tới vượt sở hữu tối đa theo quy định của nhà
đầu tư nước ngoài, phần vượt quá được thống nhất hoàn trả bằng tiền, giá trị hoàn trả bằng tiền do hai bên thỏa thuận.
Chương III
TÀI SẢN THẾ CHẤP
Điều 9. Tài sản thế chấp
1.Tài sản thế chấp đủ điều kiện cho giao dịch vay
và cho vay chứng khoán tại VSD có
thể là tiền (VND) hoặc các chứng khoán niêm yết tùy theo mục đích vay.
2. Tài sản thế chấp để vay chứng khoán hỗ trợ thanh toán cho TVLK là tiền. Tài
sản thế chấp để vay chứng khoán hỗ trợ cho
việc góp vốn hoặc hoán đổi danh mục
quỹ ETF, vay TPCP để thanh toán chuyển giao tài sản cơ sở, vay TPCP để bán là tiền và/hoặc chứng khoán đủ điều kiện theo quy định tại Khoản
3 Điều này bao gồm:
a. Trái phiếu Chính phủ, trái
phiếu Chính phủ bảo lãnh ngoại trừ trái phiếu chuyển đổi, tín phiếu Kho bạc;
b. Chứng khoán niêm yết tại
Sở Giao dịch chứng khoán(cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư
ngoại trừ chứng chỉ quỹ ETF).
3. Chứng khoán được sử dụng làm
tài sản thế chấp để vay chứng khoán tại VSD
khi đáp ứng các điều kiện sau:
a. Thuộc danh mục tài sản thế
chấp do VSD quy định trong từng thời kỳ dựa trên tính thanh khoản của chứng khoán được xác định
theo quy định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm
theo Quy chế này;
b. Không thuộc loại bị cảnh báo, bị kiểm soát, tạm ngừng giao dịch trên Sở Giao dịch chứng khoán;
c. Không bị cầm cố, phong tỏa, tạm giữ tại VSD;
d. Thuộc loại tự do chuyển nhượng và đã được lưu ký trên tài khoản chứng khoán giao dịch tại VSD.
e. Thuộc sở hữu của bên vay và được bên cho vay chấp nhận theo Hợp đồng vay/cho vay
chứng khoán giữa hai bên.
Điều 10. Định giá giá trị tài sản thế chấp
·
Giá trị tài sản thế chấp được xác định theo công thức sau đây:
VTC=
C + QTCx P x(100% - H)
Trong đó
VTC là giá trị
tài sản thế chấp
C là tiền thế chấp (nếu có)
QTC là số
lượng chứng khoán thế chấp
P là giá chứng khoán
áp dụng để định giá:
+ Đối với trái phiếu Chính
phủ: là giá tính toán theo mô hình Đường
cong Lợi suất Trái phiếu Chính phủ
của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội tại ngày giao dịch liền kề trước ngày vay hoặc ngày được yêu cầu bổ sung tài sản
thế chấp.
+ Đối với cổ phiếu/chứng chỉ quỹ niêm yết tại các Sở Giao dịch chứng khoán: giá
đóng cửa tại ngày giao dịch liền kề trước ngày
vay hoặc ngày được yêu cầu bổ sung tài sản thế chấp.
H là tỷ lệ chiết khấu tài
sản theo quy định tại Điều 13 Quy chế này.
2. Giá trị
tài sản
thế chấp được định giá lại vào 16h00 hàng ngày
theo công thức quy định tại Khoản 1 Điều
này làm căn cứ xác định việc duy trì
giá trị tài sản thế chấp
của bên vay theo quy định tại Khoản 3 Điều này.
3. Bên vay phải đảm bảo giá trị tài sản thế chấp ban đầu bằng 115% giá trị chứng khoán vay. Bên vay phải
nộp bổ sung tài sản thế chấp trong trường hợp giá trị tài sản thế chấp
thấp hơn mức nêu trên theo quy định tại Điều 12 Quy chế này và được quyền rút tài sản thế
chấp khi giá trị tài sản thế chấp lớn hơn mức quy định.
Điều 11. Nộp tài sản thế
chấp ban đầu
1. Bên vay có trách nhiệm liệt kê đầy đủ tài sản thế chấp trong Yêu
cầu vay khi nhập vào hệ thống SBL.
2. Chứng
khoán thế chấp sẽ được phong tỏa tại VSD và tiền thế chấp sẽ được phong tỏa tại Ngân hàng thanh toán trước khi thỏa thuận vay/cho vay được xác lập trên hệ thống SBL
theo quy định tại Điều 21 Quy chế này.
Điều 12. Xử lý trong trường
hợp giá trị tài sản thế chấp thấp hơn mức quy định
1. Trường
hợp giá trị tài sản thế chấp xác định lại thấp hơn mức quy định tại Khoản 3 Điều 10,
VSD sẽ gửi thông báo bằng fax cho bên vay (Mẫu 06/SBL của Quy chế này) ngay
trong ngày định giá lại để nộp bổ
sung tài sản thế chấp.
2. Trường
hợp giá trị tài sản thế chấp xác định lại thấp hơn mức quy định nhưng vẫn đạt trên 110% giá trị
chứng khoán cho vay trong 03 ngày giao dịch liên tiếp, bên vay có
trách nhiệm nộp bổ sung tài sản thế chấp
trong ngày làm việc thứ 4 để đạt mức 115% giá
trị chứng khoán cho vay. Nếu quá thời hạn trên mà bên vay không nộp thêm đủ tài sản thế chấp theo thông báo của VSD và giá trị tài sản thế chấp
định giá lại thấp hơn 115% giá trị chứng khoán cho
vay, thỏa thuận vay sẽ được xử lý như trường hợp
mất khả năng hoàn trả khoản vay theo quy định tại Điều 8 Quy chế này.
3. Trường
hợp giá trị tài sản thế chấp xác định lại thấp hơn mức 110% giá trị chứng khoán cho vay, bên vay có trách nhiệm nộp bổ sung tài sản thế chấp ngay trong vòng 01ngày làm việc
kể từ ngày nhận được văn bản của VSD để đạt mức 115% giá trị chứng khoán cho vay. Nếu quá thời hạn trên mà bên vay không nộp thêm đủ tài sản thế chấp theo thông báo của VSD và giá trị tài sản thế chấp
định giá lại thấp hơn 115% giá trị chứng khoán cho
vay, thỏa thuận vay sẽ được xử lý như trường hợp
mất khả năng hoàn trả khoản vay theo quy định tại Điều 8 Quy chế này.
Điều 13. Tỷ lệ chiết khấu tài sản
1. Tỷ lệ chiết khấu tài sản áp
dụng đối với từng loại chứng khoán khi xác định
giá trị tài sản thế chấp, trừ trường
hợp tài sản thế chấp là tiền là:
a. 5% đối với trái phiếu Chính
phủ.
b. 30% đối với chứng khoán nằm
trong danh mục chứng khoán cấu thành chỉ số VN30/HNX30 và 40% đối với chứng khoán
còn lại.
2. VSD có thể điều chỉnh tỷ lệ chiết khấu tài
sản đối với từng loại chứng khoán thế chấp
căn cứ vào mức thanh khoản và rủi ro
của tài sản thế chấp.
Điều 14. Rút, thay thế tài sản thế chấp
1. Bên vay được quyền thay thế tài sản thế chấp với điều kiện chứng khoán thế chấp
thay thế phải nằm trong danh mục chứng khoán được dùng
làm tài sản thế chấp và giá trị tài sản thế chấp thay thế đáp ứng tỷ lệ với giá
trị khoản vay theo quy định của VSD và được
bên cho vay chấp thuận theo Hợp đồng vay/cho vay chứng khoán
giữa hai bên.
2. Trường hợp thay thế tài sản
thế chấp, bên vay gửi VSD giấy đề nghị thay thế tài
sản thế chấp (Mẫu 07/SBL của Quy chế
này) đồng thời đăng nhập thông tin về tài sản thế chấp thay thế vào hệ thống
SBL.
3. Bên vay buộc phải thay thế tài sản thế chấp trong các
trường hợp sau:
a. Chứng khoán được sử dụng làm tài
sản thế chấp không đáp ứng các điều kiện quy
định tại Khoản 3 Điều 9 Quy chế này.
b. Trái phiếu Chính phủ đến thời
hạn đáo hạn hoặc trong danh mục hoán
đổi.
4. Trong các trường hợp bị buộc phải thay thế tài sản thế chấp
theo quy định tại Khoản 3 Điều này, VSD sẽ gửi văn bản yêu
cầu thay thế tài sản thế chấp (Mẫu 08A/SBL, 08B/SBL của Quy chế này) bằng fax cho bên vay ngay tại ngày VSD công bố danh
sách chứng
khoán đủ
điều kiện làm tài sản thế chấp hoặc ngày làm
việc liền trước ngày Trái phiếu chính phủ ngừng giao dịch trên Sở Giao dịch.
5. Trong vòng 01 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được văn bản của VSD, bên vay phải gửi giấy
đề nghị thay thế tài sản thế chấp (Mẫu
07/SBL của Quy chế này) cho VSD đồng thời đăng nhập thông tin về tài sản thế chấp thay thế vào hệ thống SBL. Nếu quá thời hạn trên mà bên
vay không nộp thêm đủ tài sản theo thông
báo của
VSD, thỏa thuận vay sẽ được xử lý như trường hợp mất khả năng hoàn trả khoản vay.
6. Bên vay được quyền rút tài sản thế chấp trong trường hợp giá trị tài sản thế chấp
sau khi định giá lại có giá trị lớn hơn 115% giá
trị chứng khoán vay nhưng chỉ
được rút phần vượt quá 115% giá trị chứng khoán vay.
Trường hợp rút tài sản thế chấp, bên
vay gửi VSD giấy rút tài sản thế chấp (Mẫu 09/SBL của Quy chế này) đồng thời đăng nhập thông
tin về rút tài sản thế chấp vào hệ thống SBL.
Chương IV
HỆ THỐNG THỎA THUẬN VAY VÀ CHO VAY
Điều 15. Nguyên tắc tham gia hoạt động vay, cho
vay chứng khoán
1. Các bên vay và cho vay phải ký hợp đồng vay và cho vay (Phụ
lục 02 của Quy chế này) trước khi chuyển thông
tin vào hệ thống SBL đối với giao dịch vay và cho vay theo
phương thức thoả thuận trực tiếp hoặc sau khi xác lập được thoả thuận vay và cho vay đối với giao
dịch vay và cho vay theo phương thức thoả thuận qua hệ
thống.
2. Các bên tham gia hệ thống SBL cần đáp ứng các điều kiện sau:
a. Bên vay phải nộp đủ tài sản
thế chấp đáp ứng các điều kiện quy định tại Khoản 3 Điều 9 Quy chế này và có yêu cầu vay hợp lệ đáp
ứng quy định tại Khoản 2 Điều 17 Quy chế này được nhập vào hệ thống SBL.
b. Bên cho vay có đủ chứng khoán đủ điều kiện cho vay tại tài khoản chứng khoán
giao dịch và đã xác nhận yêu cầu vay do bên vay nhập vào hệ
thống SBL thông qua TVLK nơi bên cho vay mở tài khoản giao dịch chứng khoán.
3. Chỉ TVLK, TCMTKTT tại VSD mới được tham gia
đăng nhập yêu cầu vay/cho vay, chào vay/chào cho
vay vào hệ thống SBL.
Điều 16. Quyền và nghĩa vụ của TVLK, TCMTKTT
tham gia hệ thống SBL
1. Thực hiện hoạt động cho vay cho chính
mình hoặc làm trung gian giao dịch cho các
tổ chức, cá nhân có nhu cầu cho vay chứng
khoán;
2. Được vay cho chính mình để
thực hiện các hoạt động nghiệp vụ theo đúng quy định pháp luật có liên quan.
3. Phải ký hợp đồng cung cấp/
nhận dịch vụ với/ từ VSD và thông báo thông tin tài khoản
quản lý tài sản thế chấp bằng tiền với VSD (Phụ lục 03,04 của Quy chế
này).
4. Kiểm tra và đảm bảo khách
hàng có đủ chứng khoán cho vay hợp lệ theo
quy định tại Điều 4 Quy chế này.
5. Mở tài khoản tiền gửi tại
Ngân hàng thanh toán để quản lý tài sản
thế chấp bằng tiền (trong trường hợp thực hiện vay chứng khoán) và phải có đầy đủ tài sản thế chấp
đủ điều kiện để đảm bảo khoản vay theo quy định tại Điều 9, Điều 10 Quy chế này.
6. Tuân thủ các quy định của
pháp luật và của VSD liên quan
đến hoạt động vay và cho vay chứng khoán.
Điều 17. Phương thức thỏa thuận vay/cho vay
trên hệ thống SBL
1. Các bên vay và cho vay được thực hiện giao dịch
vay và cho vay theo phương thức thỏa thuận trực tiếp hoặc
thỏa thuận qua hệ thống. Thỏa thuận vay và cho vay chỉ có
hiệu lực khi được xác lập trên hệ thống SBL tại VSD.
2. Yêu cầu vay khi đăng nhập vào hệ thống SBL phải có đầy đủ các thông tin
sau
- Loại yêu cầu: vay/cho vay
- Tên bên vay, bên cho vay và TVLK đại diện cho bên
cho vay
- Số hiệu tài khoản giao dịch
chứng khoán của bên vay và bên cho vay
- Loại hợp đồng vay và cho vay (vay hỗ trợ thanh toán cho TVLK/vay lập quỹ hoặc hoán
đổi quỹ ETF/vay TPCP để thanh toán chuyển
giao tài sản cơ sở/vay TPCP để bán).
- Thời gian của hợp đồng vay/cho vay
- Mã chứng khoán và số lượng
chứng khoán vay/cho vay
- Mức lãi suất vay/cho vay
- Loại và số lượng tài
sản thế chấp
3. Đơn vị yết lãi suất là
0,01%/năm đối với thỏa thuận vay trái phiếu
và 0,1%/năm với thỏa thuận vay/cho vay cổ phiếu và
chứng chỉ quỹ.
4. Hệ thống SBL không giới
hạn số lượng chứng khoán vay/cho vay. Số lượng chứng khoán
vay của bên vay phải thuộc phạm vi số lượng
chứng khoán được phép vay theo quy định.
5. Thời
gian hệ thống SBL mở để tiếp nhận Yêu cầu vay/cho vay, Chào
vay, Chào cho vay và xác lập thỏa
thuận vay/cho vay là từ 09h00 - 15h00 các ngày
làm việc trừ các ngày nghỉ giao
dịch theo quy định của pháp luật.
6. Thỏa
thuận vay/cho vay sẽ được xác lập ngay sau khi bên
cho vay/TVLK đại diện bên cho vay xác nhận
đồng ý trên hệ thống SBL .
7. Yêu cầu vay được hủy bỏ sau thời gian quy định tại
Khoản 5 Điều này đối với các trường
hợp:
a. Khi thỏa thuận vay/cho vay chưa được xác
lập trên hệ thống SBL.
b. Bên cho vay/TVLK đại diện cho bên
cho vay không xác nhận Yêu cầu vay đã nhập vào hệ thống SBL.
c. Tiền dùng làm tài sản
thế chấp chưa có trên tài khoản của bên vay mở tại Ngân hàng
Thanh toán theo xác nhận của Ngân hàng.
d. Chứng
khoán dùng làm tài sản thế chấp chưa có trên
tài khoản của bên vay trên hệ
thống của VSD.
8. Chào vay chưa được thỏa thuận sẽ được tự động
hủy khi kết thúc thời gian giao dịch theo quy định tại Khoản
5 Điều này. Chào cho vay chưa được thỏa thuận hoặc mới
thỏa thuận một phần vẫn có hiệu lực vào các ngày tiếp theo trừ trường hợp bên cho vay tự hủy Chào
cho vay.
Điều 18. Trình tự, thủ tục
xác lập thỏa thuận vay/cho vay
1. Trường
hợp thỏa thuận trực tiếp
a. Sau khi thống nhất các điều kiện vay và cho vay bao gồm loại và số lượng chứng khoán,
lãi suất khoản vay, loại và số lượng tài sản thế chấp,
...bên vay sẽ đăng nhập Yêu cầu vay vào hệ thống SBL.
b. Thỏa
thuận vay/cho vay sẽ được xác lập trên hệ thống SBL (Mẫu 10/SBL của Quy chế này) khi bên cho vay/ TVLK đại diện cho bên cho vay thực hiện xác nhận đồng ý các nội dung trong Yêu
cầu vay mà bên vay đã nhập
vào hệ
thống và bên vay nộp đủ tài sản thế chấp.
c. Trong vòng 01 ngày làm việc sau khi nhận được thông báo thỏa thuận vay/cho
vay đã được xác lập trên hệ thống SBL thông
qua cổng giao tiếp điện tử, bên vay phải
chuyển tới VSD hồ sơ vay chứng khoán bao gồm các tài liệu sau:
i. Giấy đề
nghị cho vay chứng khoán của người đầu tư có
chứng khoán cho vay (Mẫu
11/SBL của Quy chế này);
ii. Giấy
ủy quyền của người đầu tư có chứng khoán cho vay
cho TVLK nơi mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 12/SBL của Quy chế này);
iii. Hợp
đồng vay/cho vay chứng khoán giữa bên vay, bên
cho vay và TVLK nơi bên cho vay mở tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có).
d. Trường
hợp TVLK là bên cho vay, hồ sơ gửi tới VSD chỉ bao gồm tài liệu quy định
tại Điểm iii Khoản 1 Điều này.
2. Trường
hợp thỏa thuận qua hệ thống:
a. Bên vay, bên cho vay/TVLK đại diện bên cho vay nhập Chào vay/Chào
cho vay vào hệ thống SBL để tìm đối tác cho vay/vay.
b. Sau khi thống nhất được các điều kiện vay, cho vay với đối tác tương ứng, bên vay, bên cho vay/TVLK đại diện bên cho vay thực hiện các quy
trình, thủ tục tương tự như trường hợp
thỏa thuận trực tiếp quy định tại Khoản 1 Điều này.
Chương V
HẠCH TOÁN CHUYỂN GIAO/HOÀN TRẢ CHỨNG KHOÁN CHO VAY VÀ TÀI SẢN THẾ CHẤP
Điều 19. Chuyển giao chứng khoán cho vay
1. Chứng
khoán cho vay sẽ được chuyển từ tài khoản chứng khoán giao
dịch sang tài khoản chứng khoán chờ cho vay của
Bên cho vay tại VSD ngay sau khi lệnh cho vay được xác lập trên hệ thống SBL.
2. Sau khi thỏa thuận vay và cho vay được xác lập trên hệ thống SBL, tùy
vào mục đích trong các hợp
đồng vay/cho vay chứng khoán, VSD sẽ thực hiện chuyển khoản chứng khoán cho vay:
a. Đối với
trường hợp vay chứng khoán để hỗ trợ thanh toán:
từ tài
khoản chứng khoán chờ cho vay của
bên cho vay sang tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của bên vay.
b. Đối với
trường hợp vay để góp vốn hoặc hoán đổi danh mục: từ tài
khoản chứng khoán chờ cho vay của
bên cho vay sang tài khoản phong tỏa tạm giữ chứng khoán của bên vay.
c. Đối với
trường hợp vay TPCP để thanh toán chuyển giao tài sản cơ sở: từ tài khoản chứng khoán chờ cho vay của bên cho vay
sang tài khoản chứng khoán ký quỹ của bên
vay.
d. Đối với trường hợp vay TPCP để bán: từ tài khoản chứng khoán chờ cho vay của
bên cho vay sang tài khoản chứng khoán giao
dịch của bên vay.
3. Ngay sau khi thực hiện hạch toán chứng khoán cho vay
theo quy định tại Khoản 1,2 Điều này, VSD sẽ gửi
TVLK bên cho vay và bên vay “Giấy xác nhận hạch toán chứng khoán cho
vay” (Mẫu 13A/SBL, 13B/SBL,13C/SBL
của Quy chế này) thông qua cổng giao tiếp điện tử để thực hiện hạch toán tương ứng tại
Thành viên. Chứng từ gốc sẽ được gửi đến TVLK/TCMTKTT liên quan trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày hiệu lực hạch toán.
Điều 20. Hoàn trả chứng khoán cho vay
1. Sau khi nhận được hồ sơ hoàn trả khoản vay của bên vay quy định tại Điều 7 Quy
chế này, VSD thực hiện chuyển chứng khoán vay từ tài khoản chứng khoán giao dịch của bên vay sang tài khoản chứng khoán
giao dịch của bên cho vay trên hệ thống của
VSD và gửi TVLK bên cho vay và bên vay xác nhận thông qua cổng giao tiếp điện tử để thực hiện hạch toán tương ứng tại
Thành viên. Chứng từ gốc (Mẫu
04/SBL) có xác nhận của VSD
sẽ được gửi đến TVLK/TCMTKTT liên quan trong
vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày hiệu lực hạch
toán.
2. Trường
hợp Thành viên lập Quỹ ETF không sử dụng hết chứng khoán
vay để góp vốn hoặc hoán đổi danh mục và có hồ sơ đề nghị
hoàn trả
khoản vay theo quy định tại Điều 7 Quy chế này gửi VSD,VSD thực hiện chuyển chứng khoán vay từ tài
khoản phong tỏa tạm giữ chứng khoán của bên vay (Thành viên lập Quỹ
ETF) sang tài khoản chứng khoán
giao dịch của bên cho vay trên hệ thống của
VSD hoặc sang tài khoản chứng khoán giao dịch của bên vay trên hệ thống của VSD trong trường
hợp phải hoàn trả khoản vay bằng tiền do bên cho
vay là nhà đầu tư nước ngoài nhận hoàn
trả khoản vay bằng chứng khoán sẽ dẫn tới
vượt tỷ lệ sở hữu tối đa theo quy định của nhà đầu tư nước
ngoài và gửi TVLK bên cho vay và bên
vay xác nhận thông qua cổng giao
tiếp điện tử để thực hiện hạch toán tương ứng tại Thành
viên. Chứng từ gốc (Mẫu 04/SBL) có xác nhận của VSD
sẽ được gửi đến TVLK liên quan trong vòng 01
ngày làm việc kể từ ngày hiệu lực hạch
toán.
Điều 21. Phong tỏa tài sản thế chấp
1. Chứng khoán dùng làm tài sản
thế chấp sẽ được VSD chuyển từ tài khoản chứng khoán
giao dịch sang tài khoản chứng khoán
ký quỹ đảm bảo khoản vay của bên vay tại VSD
ngay sau khi thỏa thuận vay/cho vay được xác lập trên
hệ thống SBL.
2. Tiền dùng làm tài sản thế
chấp sẽ được phong tỏa trên tài khoản tiền gửi của bên
vay mở tại Ngân hàng thanh toán trước khi
thỏa thuận vay/cho vay được xác lập trên hệ thống SBL căn cứ vào thông báo của VSD gửi Ngân
hàng thanh toán (Mẫu 15A/SBL của Quy chế này).
3. Sau khi thực hiện phong tỏa tài sản thế chấp theo quy định tại Khoản 1,2 Điều này, VSD gửi bên vay thông qua cổng giao tiếp điện tử “Giấy
xác nhận chuyển khoản phong tỏa chứng khoán thế chấp” (Mẫu 16/SBL của Quy chế này) đối
với trường hợp tài sản thế chấp là chứng
khoán và “Xác nhận phong tỏa tiền” của Ngân hàng thanh toán (Mẫu
17/SBL của Quy chế này) đối với
trường hợp tài sản thế chấp là tiền.
Chứng từ gốc sẽ được gửi tới TVLK/TCMTKTT liên quan trong vòng 01
ngày làm việc kể từ ngày hiệu lực hạch toán.
Điều 22. Giải tỏa tài sản thế chấp
1.Tài sản thế chấp sẽ được giải tỏa ngay sau khi
VSD hoàn tất xử lý hồ sơ hoàn
trả khoản vay của bên vay. Bên vay gửi VSD
hồ sơ đề nghị giải toả tài sản thế chấp gồm:
- Tài liệu chứng minh đã hoàn trả tiền lãi khoản vay cho bên cho vay hoặc văn bản đề nghị VSD khấu trừ giá trị tương ứng
lãi khoản vay từ giá trị tài sản thế chấp bằng tiền để trả cho bên cho vay và tài liệu chứng minh đã thanh toán lợi ích vật chất phát sinh (nếu có) đến
chứng khoán cho vay.
- Yêu cầu giải tỏa tài sản
thế chấp (Mẫu 18/SBL của Quy chế này)
2. Chứng khoán thế chấp sẽ
được chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay của bên vay sang tài khoản
chứng khoán giao dịch của chính thành viên đó. VSD
sẽ thông báo cho Ngân hàng thanh toán thực
hiện giải tỏa tiền thế chấp (nếu có) trên tài khoản tiền
gửi thanh toán của TVLK/TCMTKTT tại Ngân hàng (Mẫu 15B/SBL, 15C/SBL của Quy chế này).
3. Sau khi thực hiện giải tỏa tài sản thế chấp theo quy định tại Khoản 2 Điều này, VSD gửi bên vay thông qua cổng giao tiếp điện tử “Giấy
xác nhận chuyển khoản giải tỏa chứng khoán thế chấp” (Mẫu 19A/SBL, 19B/SBL của
Quy chế này) đối với trường hợp tài sản
thế chấp là chứng khoán và “Xác nhận
giải tỏa tiền” của Ngân hàng
thanh toán (Mẫu 20A/SBL, 20B/SBL của Quy chế này) đối với trường hợp tài sản thế chấp là tiền. Chứng từ gốc sẽ được gửi tới TVLK/TCMTKTT liên quan
trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày hiệu
lực trên chứng từ hạch toán.
Chương VI
QUYỀN, LỢI ÍCH PHÁT SINH LIÊN QUAN ĐẾN CHỨNG KHOÁN THẾ CHẤP VÀ CHỨNG
KHOÁN CHO VAY
Điều 23. Quyền phát sinh liên quan đến tài sản
thế chấp
Bên vay được hưởng toàn bộ quyền phát sinh liên
quan đến chứng khoán thế chấp và lãi phát sinh từ khoản tiền thế chấp
trên tài khoản tiền gửi của chính bên vay mở tại Ngân hàng thanh toán.
Điều 24. Lợi ích vật chất phát sinh đến chứng
khoán cho vay
1. Các lợi ích vật chất phát
sinh liên quan đến số chứng khoán cho vay trong thời hạn hiệu lực của hợp đồng vay/cho vay chứng khoán được tính vào giá trị khoản vay khi tất toán
hợp đồng vay.
2. Trừ khi các bên có thoả
thuận khác, lợi ích vật chất phát
sinh liên quan đến chứng khoán cho vay được
xác định theo cách thức sau:
a. Đối với cổ tức bằng tiền, lãi, gốc trái phiếu:
VR = R x QLx Mệnh giá
Trong đó:
VR là số tiền được nhận
R có thể là tỷ lệ cổ tức (theo thông báo của tổ chức phát
hành); tiền lãi hoặc gốc trái phiếu
QL là số lượng chứng khoán cho vay
b. Đối với cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu thưởng,
...thì việc hoàn trả thực hiện theo
một trong hai phương thức sau:
i. Hoàn trả toàn bộ số cổ phiếu
thưởng, cổ tức nhận được theo thông báo thực hiện quyền
của tổ chức phát hành
ii. Hoàn trả bằng tiền theo thoả thuận của hai bên.
c. Đối với chứng khoán phát hành thêm: thực hiện theo thỏa thuận của hai bên trong Hợp đồng
vay/cho vay chứng khoán
3. Trong ngày làm việc liền sau ngày đăng
ký cuối cùng để chốt danh sách nhà đầu tư được hưởng quyền theo thông báo của tổ chức
phát hành, VSD sẽ gửi thông báo đến bên
vay và bên cho vay về các lợi ích vật chất phát sinh liên quan đến chứng khoán
cho vay (Mẫu 21/SBL của Quy chế này).
4. Việc thanh toán các lợi ích
vật chất phát sinh đến chứng khoán
cho vay do bên vay và bên cho vay tự thực hiện theo thỏa thuận
giữa hai bên.
5. Mọi quyền, nghĩa vụ của cổ đông theo quy
định của pháp luật thuộc về chủ sở hữu chứng
khoán có tên trong danh sách cổ đông của tổ chức phát hành.
Chương VII
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 25. Điều khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có
vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD
để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi được sự chấp
thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
|