|
TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 110/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 19
tháng
8
năm 2022
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN LƯU KÝ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng
khoán;
Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính quy định
hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày
28 tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh
toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân
hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 77/2022/NQ-HĐQT ngày 12 tháng
7 năm 2022
của Hội đồng
Quản trị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thông qua việc ban hành Quy chế thành viên lưu
ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 5509/UBCK-PTTT ngày 18
tháng 8 năm 2022
của Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp
vụ
tại Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán
và Quản lý thành viên.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này Quy chế Thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực kể từ ngày 29 tháng 8 năm 2022 và thay thế Quyết định số
112/QĐ-VSD ngày 23 tháng 08 năm 2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám
đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán
và Quản lý thành viên, Chánh Văn phòng Hội đồng quản trị, Trưởng các phòng thuộc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách
nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như Điều
3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT (để b/c);
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: VT, LK (22b).
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Dương
Văn Thanh
|
QUY CHẾ
THÀNH
VIÊN LƯU KÝ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 110/QĐ-VSD ngày 19 tháng 8 năm 2022 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
CHƯƠNG I
QUY ĐỊNH
CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến
thành viên lưu
ký của Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSD), bao gồm:
1. Đăng ký thành viên lưu ký, đăng ký hoạt động
lưu ký chứng khoán cho chi nhánh thành viên lưu ký.
2. Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký.
3. Xử lý vi phạm của thành viên lưu ký.
CHƯƠNG II
THÀNH
VIÊN LƯU KÝ, CHI NHÁNH THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Điều 2. Đăng ký thành
viên lưu ký
1. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký
trở thành thành viên lưu ký thực hiện theo quy định tại Điều 158
Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi
tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi tắt là Nghị định 155/2020/NĐ-CP);
Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên lưu ký sau hợp nhất, sáp nhập thực hiện
theo quy định tại Điều 160 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Trong đó:
a. Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu
về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 01/LK-TV ban hành kèm theo
Quy chế này.
b. Bản thuyết minh
đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 02/LK-TV ban hành kèm theo Quy chế này.
2. Sau khi được VSD cấp Giấy chứng nhận thành
viên lưu ký (Mẫu 03/LK-TV của Quy chế này), thành
viên lưu ký thực hiện đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động
lưu ký chứng khoán, thực hiện quyền với VSD (Mẫu
04/LK-TV của Quy chế này). Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại diện
có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký chứng khoán, thực hiện quyền, thành viên
lưu ký thông báo cho VSD (Mẫu 04/LK-TV của Quy
chế này).
3. Trong trường hợp có thay đổi thông tin về tên,
địa chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện theo pháp luật, vốn điều lệ, thành
viên lưu ký thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 161 Nghị định
155/2020/NĐ-CP.
Điều 3. Đăng ký hoạt động
lưu ký
chứng khoán cho chi nhánh thành viên lưu ký
1. Sau khi nhận được thông báo bằng văn bản của
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh
thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký thực hiện gửi văn bản
thông báo cho VSD về việc ủy quyền cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán kèm
văn bản thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đồng thời đăng ký người đại diện
có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền tại chi nhánh (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này).
2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được văn bản của thành viên lưu ký, VSD gửi văn bản đến thành viên lưu ký về
việc đã nhận được thông báo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký.
3. Sau khi nhận được văn bản thông báo của VSD,
chi nhánh của thành viên lưu ký được phép thực hiện các nghiệp vụ lưu ký chứng khoán
với VSD theo ủy quyền của thành viên lưu ký.
4. Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại
diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền tại chi nhánh,
thành viên lưu ký thông báo cho VSD (Mẫu 04/LK-TV
của Quy chế này).
Điều 4.
Cấp số hiệu thành viên lưu ký và tài khoản lưu ký cho thành viên lưu ký
1. VSD cấp số
hiệu thành viên lưu ký cho Tổ chức đăng ký làm thành viên lưu
ký theo quy ước như sau:
a. Công
ty chứng khoán: 001 - 200
b. Ngân hàng
thương mại: 201 - 400
c. Chi nhánh
ngân hàng nước ngoài: 401 - 500
2. Số hiệu tài khoản lưu ký của thành viên
lưu
ký được
quy ước như sau:
012.xxx (trong đó: xxx là số hiệu
thành viên
lưu
ký
theo
quy định tại khoản 1 Điều này).
Điều 5. Quyền và nghĩa
vụ của thành viên lưu ký
1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:
a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại
VSD cho chính
mình và
cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;
b. Nhận các dịch vụ từ VSD đối với chứng
khoán đã đăng ký tại VSD và cung cấp các dịch vụ theo quy định pháp luật cho khách
hàng;
c. Nhận các thông tin về tình hình tài
khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;
d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD theo quy định của VSD;
đ. Thu giá dịch vụ theo quy định;
e. Các quyền khác theo quy định của pháp
luật.
2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:
a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ và quy định
liên quan
khác do
VSD ban hành;
b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài
liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện các nghiệp vụ, dịch vụ theo quy
định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và
chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;
c. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho
VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;
d. Nộp giá dịch vụ theo quy định;
đ. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.
Điều 6. Chấm dứt hoạt
động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký
1. VSD chấm dứt hoạt động lưu ký chứng
khoán của chi nhánh thành viên lưu ký trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm
2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao
dịch chứng khoán.
2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động
của chi nhánh
theo
yêu cầu
hoặc Quyết định của
cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của
chi nhánh với VSD trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản
của cơ quan có thẩm quyền.
3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu
ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:
a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt
động lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này);
b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu
cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động
của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).
4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi văn bản cho thành viên lưu ký về
việc chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên
lưu ký.
5. Thành viên lưu
ký có nghĩa vụ tiếp nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán với VSD,
khách hàng và các đơn vị có liên quan.
CHƯƠNG III
XỬ
LÝ VI PHẠM ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Điều 7. Các hình thức
xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký
1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm
sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp
vụ của VSD:
a. Nhắc nhở bằng văn bản;
b. Khiển trách;
c. Đình chỉ hoạt động lưu
ký
chứng khoán;
d. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch
chứng khoán;
đ. Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ
thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;
e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu
ký.
2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c, d,
đ, e khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công
bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.
3. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối
với các thành viên lưu ký đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành
viên lưu ký.
Điều 8. Nhắc nhở bằng
văn bản
VSD áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn
bản đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:
1. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy
đủ báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này mà không có
lý do xác đáng;
2. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ
thanh toán đúng thời hạn theo thông báo của VSD;
3. Không hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ
thanh toán trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định của Quy chế quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh
toán;
4. Có 03 lần trong 01 tháng sửa lỗi giao
dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;
5. Không vay được chứng khoán qua hệ thống vay và
cho vay chứng khoán của VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao
dịch chứng khoán của VSD dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng
khoán;
6. Dưới 03 lần không xác nhận
tiền thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù
trừ và thanh toán giao
dịch chứng
khoán của VSD;
7. Có 03 lần trong 01 tháng gửi VSD báo cáo
kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư chậm hơn thời hạn quy định tại Quy
chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;
8. Thành viên lưu ký là bên mua đối ứng trong
giao dịch bị lùi
thời
hạn thanh toán do thiếu chứng khoán chuyển thiếu hoặc không
chuyển đủ tiền phong tỏa theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và
thanh toán giao
dịch chứng
khoán của VSD;
9. Không gửi VSD báo cáo kết quả phân bổ tiền,
chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán của VSD;
10. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền
gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán để xác định khả năng thanh toán, thành
viên lưu ký tạm
thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt không
vượt quá số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên lưu
ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán và được sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ
thanh toán hoặc thiếu hụt thanh toán phải vay tiền từ ngân hàng thanh toán (không
áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ
thanh toán hoặc ngân hàng thanh toán do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết
quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị lùi thời
hạn thanh toán và loại bỏ thanh toán của thành viên khác);
11. Có từ 05 lần trở lên trong 01 tháng
không nộp đúng thời hạn văn bản xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu
ký thực hiện quyền theo quy định tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD;
12. Có 03 lần trong 01 tháng không
gửi đúng thời hạn hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch
theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của
VSD;
13. Không cập
nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSD theo quy định tại Quy chế hoạt
động bù
trừ và thanh toán giao
dịch chứng
khoán của VSD;
14. Vi phạm
quy định kết nối với
hệ thống nghiệp vụ của VSD theo quy định của VSD nhưng chưa gây
ra thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSD;
15. Không nộp
đủ tiền giá
dịch vụ
định kỳ hàng
tháng theo quy định pháp luật cho VSD đúng thời hạn theo thông
báo của VSD;
16. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư
nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn
đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã
số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử;
17. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký
mã số giao dịch chứng khoán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông
báo trong
trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin
tại hồ sơ đăng
ký mã số giao dịch chứng khoán.
Điều 9. Khiển trách
VSD ra quyết định khiển trách đối với thành
viên lưu ký trong các trường hợp sau:
1. Có 03 lần trong 01 tháng bị VSD nhắc
nhở bằng văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ;
2. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD nhắc nhở
bằng văn bản do vi phạm các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ;
3. Có 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo cáo
hoặc 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy
chế này;
4. Có từ 04 lần trở lên
trong 01 tháng sửa lỗi giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;
5. Thành viên lưu ký là Công ty chứng khoán
nhập sai lệnh tự doanh dẫn tới phải áp dụng các cơ chế hỗ trợ thanh toán;
6. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng
không
gửi đúng thời hạn hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch
theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của
VSD;
7. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng không thực
hiện xác nhận tiền thanh toán giao dịch chứng khoán;
8. Có 02 lần trong 01 tháng không gửi VSD báo
cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt
động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;
9. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng gửi báo
cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSD chậm hơn thời hạn quy định tại Quy
chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;
10. Không xác nhận hoặc xác nhận đủ tiền thanh
toán giao dịch chứng khoán nhưng đến thời điểm chốt số dư bị mất khả năng thanh
toán tiền dẫn đến phải áp dụng cơ chế hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán;
11. Có 02 lần trong 01 tháng
bị
tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt
không vượt quá số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên
lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán và được sử dụng cơ chế vay tiền
từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc thiếu hụt thanh toán phải vay tiền từ ngân hàng thanh
toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế vay tiền
từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc ngân hàng thanh toán do phải điều chỉnh thông báo
thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao
dịch bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ không thanh toán của thành viên khác);
12. Có từ 02 lần trở lên trong
01 tháng không vay được chứng khoán dẫn tới bị lùi thời hạn thanh
toán;
13. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền
gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán để xác định khả năng thanh toán, thành
viên lưu ký tạm
thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt
lớn hơn số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên lưu
ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán được sử dụng cơ chế vay tiền
từ Quỹ hỗ trợ thanh toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử
dụng cơ chế hỗ trợ tiền do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền
thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị lùi thời hạn thanh
toán và loại bỏ thanh
toán của thành viên khác);
14. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng bị tạm thời
mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán phải vay tiền từ ngân hàng thanh
toán;
15. Thành viên lưu ký thiếu tiền dẫn đến bị lùi thời
hạn thanh toán;
16. Thành viên lưu ký không thực hiện đúng quy
định dẫn
đến bị loại bỏ không thanh toán giao dịch theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao
dịch chứng khoán
với số lượng dưới 30.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm và ảnh hưởng đến
quyền lợi của dưới 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh đối ứng hoặc với số lượng
dưới 3.000.000 trái phiếu;
17. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh
toán
sau
10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;
18. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh
toán
sau 05 ngày làm việc
kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
19. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng không cập
nhật thông tin nhà
đầu
tư vào hệ thống VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của
VSD;
20. Kết nối hệ thống mạng Cổng giao tiếp trực tuyến với hệ thống khác
của thành viên lưu ký khi chưa được
sự chấp thuận của VSD;
21. Sử dụng phần mềm khác ngoài các phần mềm theo
quy định của VSD trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử hoặc tự ý thay đổi, sửa chữa
phần mềm trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử mà không có sự chấp thuận của VSD;
22. Không nộp đủ tiền giá
dịch vụ quản
lý thành viên
lưu ký cho VSD
sau 20 ngày làm việc
kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
23. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng theo quy định pháp luật cho VSD sau 30 ngày kể
từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
24. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch
chứng khoán của
nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh
tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày được
VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử;
25. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký
mã số giao dịch chứng khoán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông
báo trong
trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin
tại hồ sơ đăng
ký mã số giao dịch chứng khoán.
Điều 10. Đình chỉ
hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký
1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động
lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:
a. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết
định khiển
trách do sửa lỗi giao dịch;
b. Có 02 lần trong thời hạn 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết
định khiển trách do tạm thời mất khả năng thanh toán tiền;
c. Có 02 lần trong thời hạn 03 tháng liên tiếp bị lùi thời hạn
thanh toán do thiếu tiền thanh toán;
d. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết
định khiển trách do không xác nhận tiền thanh toán giao dịch chứng khoán;
đ. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng hoặc trong
vòng 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không gửi báo cáo kết
quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSD;
e. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định
khiển trách do gửi báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSD chậm hơn thời
hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của
VSD;
g. Không thực hiện phân bổ tiền, chứng khoán cho
nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán;
h. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định
khiển trách do không
cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSD trong thời gian quy định tại Quy
chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;
i. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán trừ
trường hợp quy định tại khoản 16 Điều 9 Quy chế này.
k. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển
trách do
không xác nhận hoặc xác nhận đủ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán nhưng đến
thời điểm chốt
số dư vẫn bị mất
khả năng thanh toán tiền dẫn đến phải áp dụng cơ chế hỗ trợ tiền thanh toán giao
dịch chứng khoán.
l. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng hoặc trong
vòng 02
tháng
liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do bị loại bỏ không thanh toán giao
dịch chứng khoán.
m. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh
toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;
n. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh
toán sau 10 ngày làm việc
kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
o. Cung cấp, xác nhận không đúng thông tin sở hữu
chứng khoán của nhà đầu tư
để thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư
gây thiệt hại cho nhà đầu tư
hoặc các tổ chức liên quan;
p. Thường xuyên vi phạm Quy chế hoạt động nghiệp
vụ của VSD, để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng;
q. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành
viên
lưu ký cho VSD sau 30 ngày làm việc
kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;
r. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng theo quy định pháp luật cho VSD sau 60 ngày kể
từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD.
2. Thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành
viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết
định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của VSD nhưng tối đa là
90 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán.
3. Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành
viên lưu
ký quy
định tại khoản 2 Điều này bao
gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, phong tỏa chứng khoán và chuyển khoản
chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của thành viên lưu ký, trừ trường hợp phong tỏa chứng
khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản do
chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch, chuyển khoản tất toán
tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch.
Điều 11. Đình chỉ hoạt
động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký
1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động
thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:
a. Thành viên lưu ký vi phạm Quy chế hoạt
động
bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán của VSD trong thời gian bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;
b. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu
ký
chứng khoán nhưng thành
viên lưu ký vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ thanh toán;
c. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu
ký chứng
khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán;
2. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán
giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu ký liên tục vi phạm nghĩa vụ quy
chế về hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán và/hoặc để xảy ra thiếu sót gây
tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.
3. Thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao
dịch chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được
quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán
của VSD nhưng tối đa là 30 ngày kể
từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán. Hết
thời gian này, tùy theo mức độ, khả năng khắc phục sai phạm của thành viên lưu ký,
VSD gia hạn thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành
viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày cho các lần gia hạn.
4. Kể từ ngày hiệu lực đình chỉ hoạt động thanh
toán giao dịch chứng khoán nêu trong Quyết định của VSD, VSD không thực hiện thanh
toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký, trừ việc thanh toán các giao dịch
đã thực hiện trước ngày hiệu lực đình chỉ nêu trong Quyết định.
Điều 12. Đình chỉ hoặc
chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. VSD ra quyết định đình chỉ việc sử dụng hệ
thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu
ký trong các trường hợp sau:
a. Có 02 lần trong 01 tháng bị VSD khiển
trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;
b. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD khiển trách
do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;
c. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số
giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu
ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn
20 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức
xác nhận điện tử;
d. Không thực hiện điều chỉnh thông tin
đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông
báo trong
trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin
tại hồ sơ đăng
ký mã số giao dịch chứng khoán.
2. Thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống
đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký là 30 ngày.
Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm, VSD tiếp tục
kéo dài thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán
trực tuyến đối với thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày. Trong thời gian đình chỉ
việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến, VSD không
xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài của thành
viên lưu ký.
3. Trường hợp hết thời gian đình chỉ
tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến theo
quy định tại khoản 2 Điều này mà thành viên lưu ký vẫn không khắc
phục được vi phạm,
VSD báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hình thức xử lý vi phạm phù hợp với quy
định pháp luật.
4. VSD đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống
đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có
ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu
ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của
nhà đầu tư nước ngoài, đăng ký mã số giao dịch chứng khoán khống, đăng ký mã số
giao dịch chứng khoán không đúng đối tượng.
5. VSD thực hiện đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử
dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu
ký theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 13. Thu hồi Giấy
chứng nhận thành viên lưu ký
1. VSD áp dụng hình thức
thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký đối với các trường hợp
quy định tại khoản 1 Điều 162 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
2. Thủ tục thu hồi, xử lý thu hồi Giấy chứng
nhận thành viên lưu ký được thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều
162 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
CHƯƠNG IV
CHẾ
ĐỘ BÁO CÁO
Điều 14. Báo cáo định
kỳ
1. Thành viên lưu ký phải gửi cho VSD
(Trụ
sở chính) các
báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 05
ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSD căn cứ vào
dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo
của thành viên
lưu
ký.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành
viên lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng
số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng
tại thành viên lưu ký (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế
này);
b. Báo cáo xác nhận
số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên
lưu ký (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này).
3. Trường hợp dữ liệu do
VSD cung cấp có sai sót hoặc sai lệch so với số liệu của thành viên lưu ký, thành viên lưu ký phải có nêu rõ
số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSD xem xét điều chỉnh.
Điều 15. Báo cáo bất thường
Thành viên lưu ký phải gửi cho VSD
báo cáo bất thường chậm nhất một (01) ngày làm việc
khi xảy ra các sự kiện sau đây:
1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động lưu ký
và thanh toán tại thành viên lưu ký gặp sự cố;
2. Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt
động lưu ký và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng đến quyền lợi của
khách hàng.
Điều 16. Báo cáo theo
yêu cầu
Ngoài các quy định về chế độ báo cáo quy
định tại Điều 14 và Điều 15 Quy chế này, trong trường hợp cần
thiết nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư hoặc để đáp ứng yêu cầu báo cáo của cơ
quan có thẩm quyền, VSD yêu cầu thành viên lưu ký cung cấp các thông
tin liên quan.
CHƯƠNG V
TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
Điều 17. Điều khoản thi
hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện,
nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc
sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi được Hội đồng
Quản trị VSD thông qua và có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Trường hợp thành viên lưu ký chưa thực hiện
kết nối cổng giao tiếp trực tuyến với VSD theo quy định tại Nghị
định 155/2020/NĐ-CP , thành viên lưu ký phải thực hiện kết nối cổng giao tiếp trực tuyến
với VSD trước ngày 31/12/2022.
4. Chế độ báo cáo và xử lý vi phạm đối
với thành
viên lưu ký
trong hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán, nghĩa vụ đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh
toán chỉ áp dụng trong giai đoạn thành viên lưu ký vẫn được phép tham gia
hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật có liên quan
và trước thời điểm chính thức triển khai hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng
khoán cơ sở theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm.