|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
--------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
102/QĐ-VSD
|
Hà
Nội, ngày 14 tháng 7 năm 2010
|
QUYẾT ĐỊNH
SỬA
ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN BAN HÀNH THEO
QUYẾT ĐỊNH SỐ 27/QĐ-VSD NGÀY 22 THÁNG 4 NĂM 2010 CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày
29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành
lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số
1393/QĐ-BTC ngày 04 tháng 6 năm 2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban
hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số
95/2010/TT-BTC ngày 30/6/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ
sung Quy chế tổ chức và Quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa
niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định
số 108/2008/QD-BTC ngày 20/11/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Căn cứ công văn số
2012/UBCK-PTTT ngày 01/7/2010 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận
triển khai khớp lệnh liên tục trên thị trường Upcom tại Sở giao dịch chứng
khoán Hà Nội;
Theo đề nghị của Trưởng phòng
Lưu ký Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung
một số nội dung trong Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán ban
hành theo Quyết định số 27/QĐ-VSD ngày 22 tháng 4 năm 2010 của Tổng Giám đốc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
1. Sửa đổi
Khoản 2 Điều 3 như sau:
“2. Việc bù trừ tiền thanh toán chứng
khoán được thực hiện cho từng Thành viên theo từng thị trường. Đối với các giao
dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, trái phiếu công ty niêm yết và đăng ký giao dịch
trên các Sở giao dịch chứng khoán, tiền thanh toán giao dịch của Thành viên sẽ
được chuyển giao trên cơ sở VSD bù trừ chung giữa số tiền được nhận và số tiền
phải trả cho các giao dịch có cùng thời gian, phương thức thanh toán tại các Sở
giao dịch chứng khoán.”
2. Sửa đổi
Khoản 3 Điều 5 như sau:
“3. Trình tự và thủ tục thực hiện
thanh toán theo kết quả bù trừ đa phương đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ quy
định tại Mục II Phụ lục 1 của Quy chế này. Trình tự và thủ tục thực hiện thanh
toán trực tiếp quy định tại Mục III Phụ lục 1 của Quy chế này.”
3. Sửa đổi
tên Điều 7 và Khoản 1 Điều 7 như sau:
“ Điều 7. Sửa lỗi giao dịch đối
với chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch.
1. VSD thực hiện sửa lỗi giao dịch
theo quy định tại Điều 35 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng
khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính và Khoản 2 Điều 5 Thông tư số 95/2010/TT-BTC ngày 30/6/2010 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ chức và Quản lý giao dịch chứng
khoán công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội
ban hành kèm theo Quyết định số 108/2008/QD-BTC ngày 20/11/2008 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính.”
4. Bỏ Điều
8 về Xử lý lỗi giao dịch đối với chứng khoán công ty đăng ký giao dịch.
5. Sửa đổi
Điều 10 như sau:
“Điều 10. Nguyên tắc xác định
Thành viên mất khả năng thanh toán tiền.
Thời điểm chốt số dư tài khoản
tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch
của thành viên tại Ngân hàng thanh toán để xác định khả năng thanh toán của
thành viên là 11h00 ngày thanh toán.
Sau thời điểm 11h ngày thanh
toán nêu trên, các thành viên không đủ số dư để thực hiện nghĩa vụ thanh toán
các chứng khoán liên quan được coi là thành viên mất khả năng thanh toán và VSD
sẽ tự động thực hiện việc khắc phục tình trạng thiếu tiền theo cơ chế và thủ tục
hỗ trợ tiền quy định tại Điều 11, 12 của Quy chế này”.
6. Sửa đổi
Khoản 1, Khoản 2 Điều 11 như sau:
“1. Cơ chế hỗ trợ tiền cho Thành
viên chỉ được áp dụng trong trường hợp Thành viên tạm thời mất khả năng thanh
toán tiền giao dịch chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch.
2. Việc hỗ trợ tiền được thực hiện
như sau:
a) Áp dụng cơ chế nhận hỗ trợ từ
Quỹ hỗ trợ thanh toán đối với các trường hợp mức thiếu hụt thanh toán của thành
viên dưới 25 tỷ đồng hoặc tổng mức thiếu hụt để thanh toán của các thành viên
trong ngày thanh toán dưới 25 tỷ đồng.
b) Áp dụng cơ chế nhận hỗ trợ tiền
từ Ngân hàng thanh toán đối với các trường hợp mức thiếu hụt của thành viên từ
25 tỷ đồng trở lên hoặc tổng mức thiếu hụt để thanh toán của các thành viên
trong cùng ngày thanh toán từ 25 tỷ đồng trở lên”.
7. Bỏ Khoản
2 Điều 13 về Xử lý đối với Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán tiền
giao dịch chứng khoán công ty đăng ký giao dịch.
8. Sửa đổi
Khoản 2, Khoản 3 Điều 16 như sau:
“2. Mức đóng góp của TVLK vào Quỹ
hỗ trợ thanh toán như sau:
a. Mức đóng góp cố định ban đầu:
120 triệu đồng.
b. Mức đóng góp hàng năm:
- Đối với TVLK là công ty chứng
khoán: 0,01% trên doanh số giao dịch môi giới chứng khoán niêm yết và đăng ký
giao dịch tại các SGDCK của năm liền trước nhưng không quá 2,5 tỷ đồng/năm.
- Đối với TVLK là ngân hàng
thương mại: 0,01% trên doanh số giao dịch môi giới chứng khoán niêm yết và đăng
ký giao dịch tại các SGDCK được thanh toán qua Ngân hàng thương mại của năm liền
trước nhưng không quá 2,5 tỷ đồng/năm.
3. Giới hạn tối đa về mức đóng
góp của mỗi TVLK vào Quỹ hỗ trợ thanh toán là 15 tỷ đồng đối với TVLK là ngân
hàng thương mại và TVLK là công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới, 20 tỷ đồng
đối với TVLK là công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh và môi giới. VSD sẽ
xem xét, điều chỉnh mức đóng góp tối đa để phù hợp với tình hình thực tế của từng
thời kỳ sau khi được sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.”
9. Sửa đổi
Điều 19 như sau:
“Điều 19. Các trường hợp huỷ
thanh toán giao dịch.
VSD thực hiện huỷ thanh toán giao
dịch chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch trong trường hợp sau:
a. Thành viên thiếu chứng khoán
để thanh toán do không có khả năng huy động đủ chứng khoán sau khi đã sử dụng
các biện pháp hỗ trợ.
b. Thành viên thiếu chứng khoán để
thanh toán do nộp hồ sơ sửa lỗi chậm hơn thời gian quy định và không được VSD
chấp thuận sửa lỗi.
c. Thành viên/khách hàng của
Thành viên thực hiện bán khống chứng khoán khi chưa có hướng dẫn của Bộ Tài
chính.
d. Thông tin về tài khoản giao dịch
của khách hàng có liên quan không được cập nhật theo quy định của VSD tại ngày
thanh toán giao dịch chứng khoán.”
10. Sửa
tên Điều 20 để áp dụng chung cho cả chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch:
“Điều 20. Trình tự thực hiện huỷ
thanh toán giao dịch chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch.”
11. Bỏ Điều
21 về Trình tự thực hiện huỷ thanh toán giao dịch chứng khoán công ty đăng ký
giao dịch.
12. Sửa
tên Phụ lục 1 như sau:
“Phụ lục 1: Trình tự thanh toán
bù trừ đa phương đối với chứng khoán niêm yết/ đăng ký giao dịch”
13. Bỏ Phụ
lục 2 về Trình tự thanh toán bù trừ đa phương đối với cổ phiếu công ty đăng ký
giao dịch (T+3).
Điều 2. Quyết định này có
hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc Chi
nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam tại Tp. Hồ Chí Minh, Trưởng phòng
Hành chính Tổng hợp, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Trưởng các phòng thuộc
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức, cá nhân liên quan chịu
trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN;
- Lưu: HCTH, LK.
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
Phương Hoàng Lan Hương
|