Thuộc tính
Nội dung
Tiếng Anh (English)
Văn bản gốc/PDF
Lược đồ
Liên quan hiệu lực
Liên quan nội dung
Thuộc tính
Tải về
Các bản dự thảo

Đang tải văn bản...

Số hiệu:	07/QĐ-HĐTV	Loại văn bản:	Quyết định
Nơi ban hành:	Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam	Người ký:	Nguyễn Sơn
Ngày ban hành:	03/02/2026	Ngày hiệu lực:	Đã biết
Ngày công báo:	Đang cập nhật	Số công báo:	Đang cập nhật
		Tình trạng:	Đã biết

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 07/QĐ-HĐTV	Hà Nội, ngày 03 tháng 02 năm 2026

QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH QUY CHẾ VỀ HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ VÀ CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15;

Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 03/2022/QH15 và Luật số 76/2025/QH15;

Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 245/2025/NĐ-CP;

Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 83/2023/NĐ-CP;

Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Thông tư số 08/2026/TT-BTC ngày 03 tháng 02 năm 2026 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 96/2020/TT- BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 68/2024/TT-BTC và Thông tư số 18/2025/TT-BTC, Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 68/2024/TT-BTC, Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 68/2024/TT-BTC;

Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 68/2024/TT-BTC, Thông tư số 14/2025/TT-BTC và Thông tư số 18/2025/TT-BTC;

Căn cứ Thông tư số 32/2021/TT-BTC ngày 17 tháng 05 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa của doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần;

Căn cứ Thông tư số 57/2022/TT-BTC ngày 16 tháng 09 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị định số 148/2021/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2021 của Chính phủ về quản lý, sử dụng nguồn thu từ chuyển đổi sở hữu doanh nghiệp, đơn vị sự nghiệp công lập, nguồn thu từ chuyển nhượng vốn nhà nước và chênh lệch vốn chủ sở hữu lớn hơn vốn điều lệ tại doanh nghiệp;

Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương;

Căn cứ Thông tư số 111/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành và thanh toán công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước;

Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 81/2020/TT-BTC và Thông tư số số 79/2021/TT-BTC;

Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 06 năm 2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ công văn số 1115/UBCK-PTTT ngày 03 tháng 02 năm 2026 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Nghị quyết số 34/2026/NQ-HĐTV ngày 03 tháng 02 năm 2026 của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thông qua việc ban hành Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

Theo đề nghị của Tổng Giám đốc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam”.

Điều 2. Điều khoản thi hành

1. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.

2. Quy định về phương thức gửi hồ sơ, tài liệu đến Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam qua cổng giao tiếp điện tử với tổ chức đăng ký chứng khoán tại Phụ lục 01 quy định tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026. Trong thời gian kể từ ngày Quyết định này có hiệu lực đến hết ngày 28 tháng 02 năm 2026, tổ chức đăng ký chứng khoán gửi hồ sơ, tài liệu đến Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam bằng hình thức nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc qua cổng giao tiếp điện tử với tổ chức đăng ký chứng khoán hoặc qua cổng giao tiếp trực tuyến.

3. Quyết định này thay thế Quyết định số 37/QĐ-HĐTV ngày 29 tháng 04 năm 2025 của Hội đồng Thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

4. Đối với các hồ sơ đăng ký chứng khoán, hủy đăng ký chứng khoán, điều chỉnh thông tin về chứng khoán đăng ký, chuyển quyền sở hữu chứng khoán Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam nhận trước ngày Quyết định này có hiệu lực thi hành, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam tiếp tục xử lý theo quy định tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 37/QĐ-HĐTV ngày 29 tháng 04 năm 2025 của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

5. Đối với các nội dung quy định tại Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định số 27/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của Hội đồng Thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam có dẫn chiếu đến “Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán” thì các quy định dẫn chiếu này được tiếp tục áp dụng theo Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 08/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cho đến khi Quy chế sửa đổi, bổ sung hoặc Quy chế thay thế Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định số 27/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của Hội đồng Thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam được Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành.

Điều 3. Tổng giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh, Trưởng ban Hành chính quản trị, Trưởng ban Quản lý Đăng ký cổ phiếu, Trưởng ban Quản lý Đăng ký trái phiếu, Trưởng ban Quản lý Dịch vụ quỹ và Chứng quyền có bảo đảm, Chánh văn phòng Hội đồng thành viên, Trưởng các phòng, ban thuộc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- Các SGDCK;
- HĐTV, BKS, KTNB;
- Ban TGĐ;
- CN VSDC;
- Lưu: VP HĐTV, ĐKCP, ĐKTP, DVQ (23b).

TM. HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
CHỦ TỊCH

Nguyễn Sơn

QUY CHẾ

VỀ HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ VÀ CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 07/QĐ-HĐTV ngày 03 tháng 02 năm 2026 của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)

Chương I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi áp dụng

1. Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến:

a) Nguyên tắc, thủ tục đăng ký chứng khoán, huỷ đăng ký chứng khoán, điều chỉnh thông tin về chứng khoán đăng ký đối với cổ phiếu (ngoại trừ cổ phần bán lần đầu theo phương thức đấu giá, phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa), chứng chỉ quỹ đóng, trái phiếu doanh nghiệp (ngoại trừ trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ), công cụ nợ (gồm trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương) phải thực hiện đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) theo quy định tại khoản 1 Điều 149 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định 155/2020/NĐ-CP);

b) Nguyên tắc, thủ tục chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán đối với các trường hợp chuyển quyền sở hữu quy định tại khoản 2 Điều 6, các khoản 7,8 Điều 40k Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán được sửa đổi, bổ sung bởi các khoản 2, 3, 10 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC (sau đây gọi tắt là Thông tư 119/2020/TT-BTC) và khoản 9 Điều 16 Thông tư số 121/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 2 Điều 3 Thông tư số 68/2024/TT-BTC, khoản 4 Điều 13 Thông tư số 08/2026/TT-BTC (sau đây gọi tắt là Thông tư 121/2020/TT-BTC), ngoại trừ:

- Chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu, chứng chỉ quỹ trong giao dịch hoán đổi với quỹ hoán đổi danh mục thực hiện theo quy định tại Quy chế về hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục của VSDC;

- Chuyển quyền sở hữu chứng khoán là giấy tờ có giá trên thị trường tiền tệ theo đề nghị của Ngân hàng nhà nước Việt Nam thực hiện theo văn bản thỏa thuận giữa VSDC và Ngân hàng nhà nước Việt Nam;

- Chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong hoạt động vay và cho vay chứng khoán thực hiện theo quy định tại Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán của VSDC;

- Chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong giao dịch nộp, rút tài sản ký quỹ hoặc chứng khoán khi thực hiện thanh toán hợp đồng tương lai trái phiếu chính phủ theo hình thức chuyển giao vật chất thực hiện theo quy định tại Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của VSDC;

- Chuyển quyền sở hữu chứng khoán do thành viên bù trừ nộp, rút, hoàn trả đóng góp Quỹ bù trừ thực hiện theo quy định tại Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ cho thị trường chứng khoán phái sinh của VSDC;

- Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ thực hiện theo quy định tại Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của VSDC;

- Chuyển quyền sở hữu chứng khoán là tài sản bảo đảm, quyền phát sinh từ tài sản bảo đảm này (nếu có) theo quy định tại khoản 2 Điều 40g, Điều 40l Thông tư 119/2020/TT-BTC thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán và Quy chế quỹ hỗ trợ thanh toán của VSDC.

c) Giám sát hoạt động đăng ký chứng khoán tại VSDC trong phạm vi Quy chế này.

2. Đối với các trường hợp không bắt buộc phải đăng ký chứng khoán tại VSDC nhưng tổ chức phát hành có nhu cầu đăng ký chứng khoán tại VSDC theo quy định tại khoản 2 Điều 149 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, việc đăng ký chứng khoán, hủy đăng ký chứng khoán, điều chỉnh thông tin về chứng khoán đăng ký, chuyển quyền sở hữu chứng khoán thực hiện theo thỏa thuận giữa VSDC và tổ chức phát hành phù hợp với quy định của pháp luật.

Điều 2. Giải thích từ ngữ

Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Hệ thống đăng ký, lưu ký chứng khoán (hệ thống lưu ký) là hệ thống phần mềm ứng dụng được phân quyền sử dụng để thực hiện hoạt động đăng ký, lưu ký chứng khoán; hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán; hoạt động vay và cho vay chứng khoán; hoạt động dịch vụ quỹ hoán đổi danh mục.

2. Tổ chức đăng ký chứng khoán tại VSDC (TCĐKCK) là tổ chức phát hành, công ty đại chúng đăng ký chứng khoán tại VSDC.

3. Cổng giao tiếp điện tử với TCĐKCK (ICOSY) là môi trường ứng dụng cho phép các TCĐKCK và VSDC trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng hồ sơ, tài liệu, báo cáo điện tử, giao dịch điện tử thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử

4. Cổng giao tiếp trực tuyến là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các Thành viên lưu ký (TVLK), Tổ chức mở tài khoản trực tiếp (TCMTKTT) và VSDC trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện nghiệp vụ, điện xác nhận trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT và hệ thống lưu ký.

5. Điện nghiệp vụ (điện MT, FileAct) là file dữ liệu chứa các thông tin về giao dịch nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 để trao đổi trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT với hệ thống lưu ký, được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC hoặc TVLK, TCMTKTT và được coi là chứng từ điện tử. Chuẩn điện nghiệp vụ được quy định chi tiết tại quy định hướng dẫn kết nối cổng giao tiếp trực tuyến.

6. Chứng từ điện tử là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSDC được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử (ICOSY) hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử của VSDC và đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC hoặc TCĐKCK, TVLK, TCMTKTT. Chứng từ điện tử trong văn bản bao gồm các loại sau:

a) Báo cáo điện tử và giao dịch điện tử là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống lưu ký thông qua cổng giao tiếp điện tử;

b) Điện nghiệp vụ.

7. Chữ ký số là một dạng chữ ký điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền của VSDC hoặc TCĐKCK, TVLK, TCMTKTT sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.

8. Số đăng ký sở hữu (số ĐKSH) là số hiệu các loại giấy tờ còn hiệu lực do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc nước ngoài cấp cho tổ chức, cá nhân sở hữu chứng khoán được VSDC ghi nhận để xác định, theo dõi và quản lý thông tin người sở hữu chứng khoán trên hệ thống lưu ký, cụ thể:

a) Đối với cá nhân trong nước là công dân Việt Nam hoặc người gốc Việt Nam chưa xác định được quốc tịch đang sinh sống tại Việt Nam: số căn cước hoặc căn cước công dân hoặc số định danh cá nhân. Trường hợp cá nhân có quốc tịch nước ngoài và quốc tịch Việt Nam đăng ký là nhà đầu tư trong nước và sử dụng hộ chiếu thì số ĐKSH là số hộ chiếu do cơ quan có thẩm quyền Việt Nam cấp;

b) Đối với tổ chức trong nước, hộ kinh doanh: số Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh hoặc tài liệu tương đương;

- Đối với công ty quản lý quỹ trong nước:

+ Số ĐKSH để nhận diện công ty quản lý quỹ khi thực hiện hoạt động đầu tư là số Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;

+ Số ĐKSH để nhận diện công ty quản lý quỹ khi thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác trong nước là số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp - UTTN;

+ Số ĐKSH để nhận diện công ty quản lý quỹ khi thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác nước ngoài là mã số giao dịch chứng khoán (trading code) cấp cho hoạt động quản lý danh mục đầu tư.

- Đối với doanh nghiệp bảo hiểm trong nước:

+ Số ĐKSH để nhận diện doanh nghiệp bảo hiểm khi thực hiện nghiệp vụ quản lý các khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu là số Giấy phép thành lập và hoạt động;

+ Số ĐKSH để nhận diện doanh nghiệp bảo hiểm khi thực hiện nghiệp vụ quản lý các khoản đầu tư từ nguồn phí bảo hiểm là số Giấy phép thành lập và hoạt động - BPTN.

c) Đối với tổ chức là thành viên lưu ký của VSDC: số Giấy chứng nhận thành viên lưu ký do VSDC cấp;

d) Đối với nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài theo quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 59 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP: mã số giao dịch chứng khoán (trading code).

9. Ngày cấp số ĐKSH là ngày cấp đối với các loại giấy tờ còn hiệu lực quy định tại khoản 8 Điều này.

10. Loại hình người sở hữu chứng khoán, nhà đầu tư là các loại hình bao gồm: cá nhân trong nước; cá nhân nước ngoài; tổ chức trong nước; tổ chức nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 59 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP.

11. SID là thông tin nhận diện người sở hữu chứng khoán, nhà đầu tư được thể hiện dưới dạng dãy số gồm 15 ký tự do hệ thống lưu ký tự sinh cho người sở hữu chứng khoán, nhà đầu tư căn cứ trên thông tin số ĐKSH, ngày cấp số ĐKSH và loại hình người sở hữu chứng khoán, nhà đầu tư.

12. Mã số nhà đầu tư tại TVLK là dãy số 15 ký tự do hệ thống lưu ký tự sinh cho mỗi nhà đầu tư tại mỗi TVLK khi TVLK đó đăng ký thông tin nhà đầu tư trên hệ thống. Mã số này được sử dụng để quản lý tách biệt thông tin nhà đầu tư tại các TVLK.

13. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ quan, tổ chức có thẩm quyền.

14. Bản điện tử là văn bản dưới dạng thông điệp dữ liệu được tạo lập hoặc được số hóa từ văn bản giấy và trình bày đúng thể thức, kỹ thuật, định dạng theo quy định. Văn bản điện tử được ký số bởi người có thẩm quyền và ký số của cơ quan, tổ chức theo quy định của pháp luật có giá trị pháp lý như bản gốc văn bản giấy.

15. Hồ sơ hợp lệ là hồ sơ có đầy đủ giấy tờ, nội dung các giấy tờ đó được lập, kê khai đầy đủ theo quy định pháp luật và Quy chế này, đáp ứng nguyên tắc xử lý hồ sơ nêu tại Quy chế này.

Điều 3. Quy định chung

1. TCĐKCK, TVLK và các tổ chức, cá nhân khác tham gia vào quá trình lập hồ sơ, tài liệu chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp, chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ, tài liệu gửi đến VSDC. Tổ chức, cá nhân tham gia xác nhận hồ sơ, tài liệu phải chịu trách nhiệm trước pháp luật trong phạm vi liên quan đến hồ sơ, tài liệu đó.

2. VSDC xem xét tính hợp lệ của hồ sơ, tài liệu trên cơ sở hồ sơ, tài liệu được cung cấp; không chịu trách nhiệm về những vi phạm của tổ chức, cá nhân xảy ra trước và sau khi nộp hồ sơ, tài liệu đến VSDC.

3. Hoạt động đăng ký chứng khoán và hoạt động liên quan đến đăng ký chứng khoán tại VSDC quy định tại Quy chế này bao gồm: đăng ký chứng khoán, điều chỉnh thông tin đăng ký chứng khoán, huỷ đăng ký chứng khoán và chuyển quyền sở hữu chứng khoán.

4. Tổ chức phát hành, công ty đại chúng đăng ký chứng khoán trực tiếp với VSDC hoặc thông qua công ty chứng khoán. Sau khi chứng khoán được đăng ký tại VSDC, TCĐKCK phải tuân thủ quy định về quản lý, điều chỉnh thông tin và chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo quy định tại Quy chế này.

5. Đối với các chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên SGDCK (bao gồm trường hợp niêm yết, đăng ký giao dịch lần đầu và thay đổi niêm yết, đăng ký giao dịch), TCĐKCK có trách nhiệm phối hợp với VSDC hoàn tất việc đăng ký chứng khoán tại VSDC chậm nhất 07 ngày làm việc trước ngày chứng khoán giao dịch trên SGDCK. Ngày hoàn tất việc đăng ký chứng khoán là ngày VSDC thông báo về việc đăng ký chứng khoán.

6. Hủy đăng ký toàn bộ chứng khoán là việc VSDC chấm dứt ghi nhận thông tin về TCĐKCK, chứng khoán và người sở hữu chứng khoán tại VSDC. Việc hủy đăng ký chứng khoán, điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký tại VSDC không làm thay đổi quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với chứng khoán đó. TCĐKCK chịu trách nhiệm quản lý thông tin về chứng khoán, người sở hữu chứng khoán sau khi chứng khoán bị hủy đăng ký, điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký tại VSDC (bao gồm cả chứng khoán đã bị phong tỏa theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền) và tiếp tục thực hiện quyền, lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán (nếu có) theo quy định của pháp luật.

7. Trong quá trình xử lý hồ sơ, tài liệu, trường hợp hồ sơ, tài liệu có nội dung cần xác minh, làm rõ hoặc phải có hướng dẫn của cơ quan quản lý trước khi thực hiện thì thời gian VSDC xác minh, làm rõ hồ sơ, tài liệu hoặc báo cáo, xin hướng dẫn của cơ quan quản lý không tính vào thời hạn xử lý hồ sơ, tài liệu quy định tại Quy chế này. VSDC có trách nhiệm thông báo tới tổ chức, cá nhân nộp hồ sơ, tài liệu biết để phối hợp xử lý.

8. Hồ sơ, tài liệu gửi đến VSDC bằng hình thức nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc qua ICOSY hoặc qua cổng giao tiếp trực tuyến thông qua điện nghiệp vụ, chi tiết theo Phụ lục đính kèm Quy chế này. Trường hợp TCĐKCK, TVLK, TCMTKTT không thể gửi, nhận các thông tin, hồ sơ, tài liệu dưới dạng chứng từ điện tử do bị ngắt kết nối ICOSY, cổng giao tiếp trực tuyến với VSDC liên quan đến hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu, việc gửi, nhận các thông tin, hồ sơ, tài liệu thực hiện theo đề nghị của TCĐKCK, TVLK, TCMTKTT và theo khả năng đáp ứng của VSDC tại thời điểm nhận được đề nghị.

9. Trường hợp gửi và nhận hồ sơ, tài liệu qua ICOSY, TCĐKCK hoặc VSDC có thể chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy trong trường hợp cần thiết. Các chứng từ điện tử của VSDC khi chuyển đổi sang chứng từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:

TỔNG CÔNG TY

LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

CHỨNG TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ

CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ

Họ và tên:

Chữ ký:

Thời gian thực hiện chuyển đổi:

10. Ngày VSDC nhận được hồ sơ, tài liệu của các bên được xác định như sau:

a) Là ngày ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC trong trường hợp nộp trực tiếp;

b) Là ngày nhận theo dấu công văn đến của VSDC trong trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện;

c) Là ngày TCĐKCK xác nhận việc gửi hồ sơ qua ICOSY trước, trong giờ làm việc, TVLK, TCMTKTT gửi điện nghiệp vụ trên cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC từ 08h00 đến 15h00 ngày làm việc (ngoại trừ trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 49 Quy chế này);

d) Là ngày làm việc liền kề trong trường hợp TCĐKCK xác nhận việc gửi hồ sơ qua ICOSY của VSDC sau giờ làm việc;

đ) Là ngày VSDC nhận được hồ sơ qua email của VSDC từ email TVLK đã đăng ký với VSDC (đối với trường hợp TVLK gửi hồ sơ qua email theo quy định tại Điều 49 Quy chế này).

Chương II

ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN

Điều 4. Thông tin về chứng khoán đăng ký

1. Thông tin về TCĐKCK bao gồm:

a) Tên (gồm tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh);

b) Trụ sở chính, số điện thoại;

c) Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử;

d) Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương khác;

đ) Mã số thuế;

e) Người đại diện theo pháp luật;

g) Người đại diện liên hệ.

2. Thông tin về chứng khoán bao gồm:

a) Tên chứng khoán;

b) Mệnh giá chứng khoán (nếu có);

c) Số lượng chứng khoán đăng ký, gồm: tổng số lượng chứng khoán, số lượng chứng khoán nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ, số lượng chi tiết theo từng trạng thái chứng khoán (tự do chuyển nhượng, hạn chế chuyển nhượng …);

d) Tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa theo quy định pháp luật;

đ) Thông tin về nơi chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch (nơi giao dịch);

e) Lãi suất, kỳ hạn trái phiếu, ngày phát hành, ngày đáo hạn, phương thức thanh toán lãi, phương thức thanh toán gốc (đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ); thời hạn chuyển đổi, tỷ lệ chuyển đổi (thêm thông tin này đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi).

3. Thông tin về người sở hữu chứng khoán bao gồm:

a) Tên đầy đủ;

b) SID (nếu có);

c) Số ĐKSH;

d) Ngày cấp số ĐKSH;

đ) Quốc tịch;

e) Loại hình người sở hữu chứng khoán (cá nhân, tổ chức, trong nước, nước ngoài);

g) Trụ sở chính;

h) Địa chỉ thư điện tử;

i) Điện thoại;

k) Số lượng và thông tin về trạng thái chứng khoán;

l) Tài khoản lưu ký chứng khoán trong trường hợp người sở hữu chứng khoán có nhu cầu đăng ký chứng khoán đồng thời với lưu ký chứng khoán.

Điều 5. Hồ sơ đăng ký chứng khoán

1. Hồ sơ đăng ký cổ phiếu

a) Giấy đề nghị đăng ký cổ phiếu theo Mẫu 01A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Danh sách người sở hữu cổ phiếu và file dữ liệu theo định dạng do VSDC quy định tại Mẫu 02A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (được lập trong khoảng thời gian tối đa 30 ngày trước ngày nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán tại VSDC);

c) Bản sao hợp lệ, bản điện tử Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương khác;

d) Mẫu Sổ hoặc Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán có chữ ký của người có thẩm quyền và đóng dấu của TCĐKCK;

đ) Danh sách người sở hữu chứng khoán hạn chế chuyển nhượng, trong đó ghi rõ thông tin về số lượng chứng khoán bị hạn chế chuyển nhượng, lý do và thời gian bị hạn chế chuyển nhượng theo từng người sở hữu (nếu có);

e) Hợp đồng cung cấp dịch vụ (02 bản gốc) giữa VSDC và TCĐKCK đã có chữ ký của người đại diện pháp luật (hoặc người được ủy quyền) và đóng dấu của TCĐKCK theo mẫu do Tổng Giám đốc VSDC quy định;

g) Bản sao văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xác nhận TCĐKCK đã hoàn tất đăng ký công ty đại chúng;

h) Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt phương án cổ phần hóa kèm văn bản của TCĐKCK xác nhận là doanh nghiệp cổ phần hóa chưa phải là công ty đại chúng và đã hoàn tất việc bán cổ phần lần đầu sau thời điểm Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán có hiệu lực thi hành (trường hợp TCĐKCK là doanh nghiệp cổ phần hóa chưa phải công ty đại chúng).

i) Bản sao tài liệu của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số thể hiện nội dung chứng thư chữ ký số có hiệu lực theo quy định pháp luật (nếu có).

2. Hồ sơ đăng ký trái phiếu doanh nghiệp

a) Giấy đề nghị đăng ký trái phiếu doanh nghiệp theo Mẫu 01B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Danh sách người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp và file dữ liệu theo định dạng do VSDC quy định tại Mẫu 02B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (được lập trong khoảng thời gian tối đa 30 ngày trước ngày nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán tại VSDC);

c) Các tài liệu quy định tại các điểm c, d, đ, e, i khoản 1 Điều này;

d) Bản sao Báo cáo kết quả đợt chào bán trái phiếu ra công chúng và văn bản thông báo của UBCKNN về việc nhận được báo cáo kết quả đợt chào bán trái phiếu ra công chúng.

3. Hồ sơ đăng ký công cụ nợ

3.1. Trường hợp phát hành theo phương thức đấu thầu, hồ sơ bao gồm:

a) Văn bản thông báo về việc tổ chức đấu thầu và đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ của TCĐKCK (Nội dung theo Biên bản thỏa thuận phối hợp hoạt động giữa VSDC và TCĐKCK), riêng tín phiếu Kho bạc áp dụng theo Mẫu 01C/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Thông báo kết quả đấu thầu;

c) Danh sách các nhà đầu tư trúng thầu, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

3.2. Trường hợp phát hành theo phương thức chào bán riêng lẻ/phương thức bảo lãnh phát hành, hồ sơ bao gồm:

a) Văn bản thông báo về kết quả phát hành và đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ của TCĐKCK;

b) Danh sách người sở hữu công cụ nợ, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

3.3. Trường hợp phát hành do thực hiện hoán đổi công cụ nợ

a) Văn bản của TCĐKCK thông báo về việc tổ chức đợt hoán đổi công cụ nợ;

b) Văn bản thông báo về kết quả hoán đổi công cụ nợ và đề nghị hủy đăng ký đối với công cụ nợ bị hoán đổi và đăng ký, lưu ký đối với công cụ nợ được hoán đổi của TCĐKCK;

c) Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ được hoán đổi, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký;

d) Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ bị hoán đổi, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

3.4. Trường hợp tín phiếu Kho bạc phát hành theo phương thức bán trực tiếp cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi tắt là NHNN), hồ sơ bao gồm Văn bản của Kho bạc Nhà nước thông báo kết quả phát hành và đề nghị đăng ký, lưu ký tín phiếu theo Mẫu 01D/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này.

4. Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ đóng

a) Giấy đề nghị đăng ký chứng chỉ quỹ theo Mẫu 01Đ/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ và file dữ liệu theo định dạng do VSDC quy định tại Mẫu 02C/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (được lập trong khoảng thời gian tối đa 30 ngày trước ngày nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán tại VSDC);

c) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ;

d) Các tài liệu theo quy định tại điểm c, d, đ, e, i khoản 1 Điều này.

Điều 6. Xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu

1. Nguyên tắc xử lý hồ sơ

a) VSDC xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu trên cơ sở hồ sơ hợp lệ và các thông tin sau đây thống nhất:

- Thông tin về số lượng cổ phiếu, giá trị cổ phiếu đăng ký tính theo mệnh giá khớp với thông tin về số lượng cổ phần, vốn điều lệ nêu tại Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương khác.

- Thông tin về kỳ hạn trái phiếu, mệnh giá trái phiếu, lãi suất trái phiếu, phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu khớp với các thông tin nêu tại Bản cáo bạch chào bán trái phiếu ra công chúng do UBCKNN gửi VSDC. Thông tin về số lượng trái phiếu, giá trị trái phiếu đăng ký tính theo mệnh giá khớp với các thông tin nêu tại Báo cáo kết quả đợt chào bán trái phiếu ra công chúng của TCĐKCK, văn bản thông báo của UBCKNN về việc nhận được báo cáo kết quả đợt chào bán trái phiếu ra công chúng.

- Thông tin về số lượng chứng chỉ quỹ, giá trị chứng chỉ quỹ tính theo mệnh giá khớp với thông tin nêu tại Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ.

b) Trong vòng 15 ngày kể từ ngày VSDC có văn bản phản hồi, TCĐKCK phải hoàn tất hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu theo yêu cầu. Quá thời hạn trên mà TCĐKCK không hoàn thiện hồ sơ, VSDC dừng việc xem xét hồ sơ. TCĐKCK phải làm lại hồ sơ đăng ký chứng khoán mới hoặc có văn bản xác nhận với VSDC về các tài liệu đã gửi không có thay đổi và đề nghị VSDC tiếp tục sử dụng để xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán.

c) Kể từ ngày chốt danh sách người sở hữu chứng khoán để nộp cho VSDC trong hồ sơ đăng ký chứng khoán, TCĐKCK chỉ thực hiện xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán sau khi đã thông báo bằng văn bản cho VSDC và nhận được văn bản xác nhận của VSDC để đảm bảo tính thống nhất trong hồ sơ đăng ký chứng khoán.

2. Thời gian xử lý:

a) Đối với việc đăng ký cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng, trái phiếu doanh nghiệp VSDC xử lý hồ sơ trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ.

b) Đối với việc đăng ký công cụ nợ, VSDC xử lý hồ sơ trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ.

3. Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC gửi:

- Văn bản thông báo về việc đăng ký chứng khoán cho TCĐKCK, Sở giao dịch chứng khoán và các TVLK. Mã chứng khoán được VSDC cấp theo quy định tại Quy chế về hoạt động cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế tại VSDC.

- Điện nghiệp vụ MT501 – Thông báo đăng ký chứng khoán cho TVLK.

- Danh sách thông báo số SID của người sở hữu chứng khoán đã được tạo ra trên hệ thống lưu ký cho TCĐKCK dưới dạng chứng từ điện tử qua ICOSY.

- 01 bản Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa VSDC và TCĐKCK có chữ ký và đóng dấu của VSDC và TCĐKCK.

4. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho TCĐKCK nêu rõ lý do chưa nhận đăng ký chứng khoán.

Điều 7. Hủy đăng ký chứng khoán

VSDC thực hiện hủy đăng ký chứng khoán đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 7 Thông tư 119/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 4 Điều 1 Thông tư 18/2025/TT-BTC.

Điều 8. Hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán

1. Hồ sơ hủy đăng ký cổ phiếu do giảm vốn

a) Giấy đề nghị hủy đăng ký cổ phiếu theo Mẫu 04A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn;

c) Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ghi nhận số lượng cổ phần mới sau khi giảm vốn; văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền nêu ý kiến về việc giảm vốn (nếu pháp luật chuyên ngành quy định);

d) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc tạm ngừng giao dịch chứng khoán do giảm vốn (nếu có);

đ) Danh sách người sở hữu cổ phiếu bị đề nghị hủy đăng ký theo Mẫu 03/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

e) Văn bản báo cáo UBCKNN kết quả giao dịch mua lại cổ phiếu đối với trường hợp TCĐKCK mua lại cổ phiếu của chính mình.

2. Hồ sơ huỷ đăng ký cổ phiếu của các công ty đại chúng đã đăng ký tại VSDC nhưng không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng và có yêu cầu hủy đăng ký chứng khoán bao gồm:

a) Giấy đề nghị huỷ đăng ký cổ phiếu theo Mẫu 04A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Bản sao văn bản của UBCKNN thông báo về việc hủy tư cách công ty đại chúng đối với TCĐKCK hoặc tài liệu thể hiện UBCKNN thông báo về việc hủy tư cách công ty đại chúng đối với TCĐKCK (đối với trường hợp UBCKNN không phát hành văn bản thông báo);

c) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết, huỷ đăng ký giao dịch và ngày giao dịch cuối cùng (trường hợp chứng khoán đã niêm yết, đăng ký giao dịch).

3. Hồ sơ hủy đăng ký cổ phiếu do TCĐKCK thực hiện giải thể, phá sản hoặc bị chấm dứt tồn tại do tổ chức lại doanh nghiệp

TCĐKCK không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký cổ phiếu tại VSDC. VSDC thực hiện hủy đăng ký cổ phiếu căn cứ vào các tài liệu sau:

a) Văn bản của UBCKNN gửi đến VSDC về việc hủy tư cách công ty đại chúng do tổ chức lại, giải thể, phá sản doanh nghiệp;

b) Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa VSDC và TCĐKCK;

c) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết, huỷ đăng ký giao dịch cổ phiếu và ngày giao dịch cuối cùng (trong trường hợp chứng khoán đó đã niêm yết, đăng ký giao dịch).

4. Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với TCĐKCK hoán đổi cổ phiếu, công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp:

4.1. Đối với cổ phiếu bị hoán đổi:

a) Trường hợp TCĐKCK nhận hoán đổi đã đăng ký chứng khoán tại VSDC

TCĐKCK có cổ phiếu bị hoán đổi không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán tại VSDC. VSDC thực hiện hủy đăng ký chứng khoán căn cứ vào các tài liệu sau:

- Hồ sơ thông báo thực hiện quyền hoán đổi cổ phiếu của TCĐKCK có cổ phiếu bị hoán đổi;

- Hồ sơ điều chỉnh thông tin số lượng cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi của TCĐKCK nhận hoán đổi;

- Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết, hủy đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu bị hoán đổi (trường hợp cổ phiếu bị hoán đổi đã niêm yết, đăng ký giao dịch).

b) Trường hợp tổ chức nhận hoán đổi chưa đăng ký chứng khoán tại VSDC, việc hủy đăng ký chứng khoán của TCĐKCK có cổ phiếu bị hoán đổi thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều này.

4.2. Đối với công cụ nợ bị hoán đổi:

TCĐKCK không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký tại VSDC. VSDC thực hiện hủy đăng ký chứng khoán căn cứ vào thông báo kết quả hoán đổi công cụ nợ của TCĐKCK và tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết và ngày giao dịch cuối cùng.

4.3. Đối với trái phiếu doanh nghiệp bị hoán đổi:

a) Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu theo Mẫu 04B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án hoán đổi trái phiếu kèm phương án hoán đổi trái phiếu;

c) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết trái phiếu doanh nghiệp đối với trường hợp trái phiếu đã niêm yết (nếu có);

d) Danh sách người sở hữu trái phiếu bị đề nghị hủy đăng ký theo Mẫu 03/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (áp dụng đối với trường hợp hủy đăng ký do hoán đổi trái phiếu một phần);

5. Hồ sơ hủy đăng ký đối với công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp đến thời gian đáo hạn

5.1. Đối với công cụ nợ:

TCĐKCK không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký khi công cụ nợ đến thời gian đáo hạn. Việc hủy đăng ký được VSDC thực hiện sau khi VSDC nhận được tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết, ngày giao dịch cuối cùng và VSDC hoàn tất thủ tục thông báo về việc chốt danh sách người sở hữu thanh toán lãi, gốc công cụ nợ có liên quan theo quy định tại Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSDC.

5.2. Đối với trái phiếu doanh nghiệp:

a) Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu theo Mẫu 04B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết của SGDCK (trường hợp trái phiếu đã niêm yết).

6. Hồ sơ hủy đăng ký công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp được TCĐKCK mua lại trước thời gian đáo hạn

6.1. Đối với công cụ nợ:

a) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc huỷ niêm yết công cụ nợ đã được TCĐKCK mua lại trước thời gian đáo hạn (đối với công cụ nợ niêm yết tại SGDCK);

b) Danh sách người sở hữu công cụ nợ bị đề nghị hủy đăng ký theo Mẫu 03/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (áp dụng đối với trường hợp hủy đăng ký do mua lại công cụ nợ một phần trước thời gian đáo hạn);

6.2. Đối với trái phiếu doanh nghiệp:

a) Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu theo Mẫu 04B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc phát hành trái phiếu trong đó cho phép TCĐKCK được mua lại trước thời gian đáo hạn;

c) Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án mua lại trái phiếu trước hạn;

d) Bản sao văn bản của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết trái phiếu đã được TCĐKCK mua lại trước thời gian đáo hạn (nếu có) (trường hợp trái phiếu đã niêm yết);

đ) Danh sách người sở hữu trái phiếu chưa lưu ký bị đề nghị hủy đăng ký theo Mẫu 03/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (áp dụng đối với trường hợp hủy đăng ký do mua lại trái phiếu một phần trước thời gian đáo hạn và TCĐKCK thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu để thực hiện quyền mua lại trái phiếu trước hạn tại VSDC);

e) Danh sách người sở hữu trái phiếu bị đề nghị hủy đăng ký theo Mẫu 03/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (áp dụng đối với trường hợp hủy đăng ký do mua lại trái phiếu một phần trước thời gian đáo hạn và TCĐKCK không thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu để thực hiện quyền mua lại trái phiếu trước hạn tại VSDC).

7. Hồ sơ hủy đăng ký công cụ nợ do nhà tạo lập thị trường, nhà đầu tư không thanh toán tiền mua công cụ nợ:

Văn bản thông báo hủy kết quả phát hành công cụ nợ của chủ thể phát hành trong đó nêu rõ danh sách, số lượng công cụ nợ nhà tạo lập thị trường, nhà đầu tư không thanh toán tiền mua;

8. Hồ sơ hủy đăng ký công cụ nợ do đáo hạn hợp đồng đảm bảo khả năng thanh khoản giữa TCĐKCK (Kho bạc Nhà nước) và nhà tạo lập thị trường

a) Văn bản đề nghị hủy đăng ký đối với số công cụ nợ phát hành đảm bảo thanh khoản của TCĐKCK;

b) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc huỷ niêm yết công cụ nợ (đối với công cụ nợ niêm yết tại SGDCK).

9. Hồ sơ hủy đăng ký đối với chứng chỉ quỹ đóng hủy niêm yết trên SGDCK

a) Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng chỉ quỹ theo Mẫu 04C/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết và ngày giao dịch cuối cùng.

10. Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu chuyển đổi được TCĐKCK chuyển đổi trước thời gian đáo hạn

a) Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu theo Mẫu 04D/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc phát hành trái phiếu chuyển đổi;

c) Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;

d) Bản sao văn bản của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết, thay đổi niêm yết trái phiếu (nếu có) (trường hợp trái phiếu đã niêm yết);

đ) Danh sách người sở hữu trái phiếu chưa lưu ký bị đề nghị hủy đăng ký theo Mẫu 03/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (áp dụng đối với trường hợp hủy đăng ký do chuyển đổi trái phiếu một phần trước thời gian đáo hạn và TCĐKCK thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu để thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu tại VSDC);

e) Danh sách người sở hữu trái phiếu bị đề nghị hủy đăng ký theo Mẫu 03/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (áp dụng đối với trường hợp hủy đăng ký do chuyển đổi trái phiếu một phần trước thời gian đáo hạn và TCĐKCK không thực hiện chốt danh sách người sở hữu trái phiếu để thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu tại VSDC);

g) Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết quả phát hành cổ phiếu do chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi và văn bản của UBCKNN thông báo đã nhận được kết quả phát hành.

Điều 9. Xử lý hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán

1. Thời gian xử lý

a) Đối với các trường hợp quy định tại các khoản 1, 2, 3, điểm 4.3 khoản 4, điểm 5.2 khoản 5, điểm 6.2 khoản 6, các khoản 9, 10 Điều 8 Quy chế này, VSDC xử lý hồ sơ trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCĐKCK;

b) Đối với các trường hợp quy định tại điểm 4.2 khoản 4, điểm 5.1 khoản 5 Điều 8 Quy chế này, VSDC xử lý hồ sơ trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết, hủy đăng ký giao dịch của SGDCK;

c) Đối với trường hợp quy định tại điểm 6.1 khoản 6, các khoản 7, 8 Điều 8 Quy chế này, thời gian hủy đăng ký chứng khoán được thực hiện theo thỏa thuận giữa VSDC và TCĐKCK;

d) Đối với trường hợp quy định tại điểm 4.1 khoản 4 Điều 8 Quy chế này, ngày hiệu lực hủy đăng ký cổ phiếu bị hoán đổi trùng với ngày hiệu lực điều chỉnh thông tin số lượng cổ phiếu nhận hoán đổi.

2. Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC gửi:

- Văn bản thông báo về việc hủy đăng ký chứng khoán cho TCĐKCK, SGDCK liên quan và các TVLK.

- Điện nghiệp vụ MT596 kèm theo file dữ liệu thông báo hạch toán chứng khoán cho TVLK liên quan vào ngày hiệu lực hủy đăng ký.

3. Đối với chứng khoán đã lưu ký, khi hủy đăng ký chứng khoán, VSDC thực hiện rút chứng khoán theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán.

4. VSDC gửi điện nghiệp vụ MT596 kèm theo file dữ liệu Danh sách nhà đầu tư hủy đăng ký chứng khoán cho TVLK liên quan vào ngày hiệu lực hủy đăng ký chứng khoán và gửi Danh sách người sở hữu cổ phiếu, chứng chỉ quỹ (đối với trường hợp hủy đăng ký toàn bộ cổ phiếu, chứng chỉ quỹ), Danh sách người sở hữu chứng khoán khác (nếu TCĐKCK có yêu cầu) dưới dạng chứng từ điện tử cho TCĐKCK qua ICOSY sau khi hủy đăng ký theo yêu cầu của TCĐKCK (nếu có đề nghị) hoặc các tổ chức có thẩm quyền theo quy định của pháp luật. Đối với các trường hợp hủy đăng ký cổ phiếu, chứng chỉ quỹ quy định tại các khoản 1, 2, 3, 9 Điều 8 Quy chế này, Danh sách người sở hữu chứng khoán được gửi cho TCĐKCK sau khi VSDC nhận được xác nhận thông tin về người sở hữu chứng khoán lưu ký từ các TVLK có liên quan.

5. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho TCĐKCK nêu rõ lý do.

Chương III

QUẢN LÝ VÀ ĐIỀU CHỈNH THÔNG TIN VỀ CHỨNG KHOÁN ĐĂNG KÝ

Điều 10. Thông báo, điều chỉnh thông tin về nơi giao dịch chứng khoán

1. Nguyên tắc thực hiện

a) Trường hợp TCĐKCK chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch thực hiện đăng ký niêm yết, đăng ký giao dịch trên SGDCK, chậm nhất 05 ngày làm việc trước ngày giao dịch trên SGDCK, TCĐKCK phải gửi hồ sơ thông báo thông tin nơi giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều này cho VSDC.

b) Trường hợp TCĐKCK đã niêm yết, đã đăng ký giao dịch thay đổi nơi giao dịch chứng khoán (trừ trường hợp quy định tại điểm c khoản này), TCĐKCK lựa chọn ngày giao dịch đầu tiên tại nơi giao dịch mới cách ngày giao dịch cuối cùng tại nơi giao dịch cũ ít nhất 3 ngày làm việc. Chậm nhất 03 ngày làm việc trước ngày giao dịch cuối cùng tại nơi giao dịch cũ, TCĐKCK phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin nơi giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 3 Điều này cho VSDC.

c) Trường hợp TCĐKCK bị hủy niêm yết và không bị UBCKNN hủy tư cách công ty đại chúng, VSDC thực hiện điều chỉnh thông tin về nơi giao dịch chứng khoán từ niêm yết sang đăng ký giao dịch sau khi nhận được tài liệu có nội dung về việc hủy niêm yết từ SGDCK có liên quan.

2. Hồ sơ thông báo thông tin nơi giao dịch chứng khoán

a) Văn bản thông báo cho VSDC thông tin về nơi giao dịch chứng khoán;

b) Bản sao Quyết định chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch của SGDCK và Thông báo về ngày giao dịch chính thức đầu tiên tại SGDCK (nếu tại ngày nộp hồ sơ đã có thông báo về ngày giao dịch chính thức đầu tiên tại SGDCK);

3. Hồ sơ điều chỉnh thông tin nơi giao dịch chứng khoán

a) Văn bản thông báo cho VSDC về việc thay đổi nơi giao dịch chứng khoán trong đó nêu rõ thông tin về nơi giao dịch cũ, nơi giao dịch mới;

b) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc hủy niêm yết, hủy đăng ký giao dịch và ngày giao dịch cuối cùng tại nơi giao dịch cũ;

c) Bản sao Quyết định chấp thuận niêm yết tại nơi giao dịch mới và Thông báo về ngày giao dịch chính thức đầu tiên tại nơi giao dịch mới (nếu tại ngày nộp hồ sơ thay đổi nơi giao dịch đã có thông báo về ngày giao dịch chính thức đầu tiên tại nơi giao dịch mới).

4. Xử lý hồ sơ

a) Thời gian xử lý: VSDC xử lý hồ sơ trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCĐKCK (đối với trường hợp quy định tại các điểm a, b khoản 1 Điều này) hoặc nhận được các văn bản của SGDCK có liên quan (đối với trường hợp quy định tại điểm c khoản 1 Điều này).

b) Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC gửi:

- Văn bản thông báo cho SGDCK có liên quan, TCĐKCK;

- Điện nghiệp vụ MT564 – Thông báo thông tin về nơi giao dịch cho các TVLK.

c) Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho TCĐKCK nêu rõ lý do.

Điều 11. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về TCĐKCK

1. TCĐKCK phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin về TCĐKCK cho VSDC khi có sự thay đổi các thông tin về TCĐKCK đã đăng ký với VSDC. VSDC không chịu trách nhiệm đối với các rủi ro, thiệt hại phát sinh do TCĐKCK chậm thực hiện thủ tục điều chỉnh thông tin về TCĐKCK.

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về TCĐKCK bao gồm:

a) Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin tổ chức đăng ký chứng khoán theo Mẫu 05A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Bản sao, bản điện tử Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi hoặc các tài liệu tương đương khác liên quan đến việc thay đổi thông tin về TCĐKCK (không áp dụng đối với trường hợp điều chỉnh địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử, người đại diện liên hệ);

c) Bản sao Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đại chúng của UBCKNN (áp dụng đối với chứng chỉ quỹ).

Điều 12. Xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin về TCĐKCK

1. VSDC xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin và thông báo cho TCĐKCK trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCĐKCK.

2. Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo điều chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký cho TCĐKCK. Đối với trường hợp điều chỉnh thông tin về tên TCĐKCK, VSDC đồng thời thông báo cho SGDCK liên quan và các TVLK.

3. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho TCĐKCK và nêu rõ lý do chưa thực hiện điều chỉnh thông tin về TCĐKCK.

Điều 13. Hồ sơ điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký

1. Hồ sơ điều chỉnh tăng số lượng chứng khoán đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp và chứng chỉ quỹ đóng

a) Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký theo Mẫu 05B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) File dữ liệu Danh sách người sở hữu chứng khoán đối với chứng khoán điều chỉnh tăng chưa lưu ký được ký chữ ký số theo định dạng do VSDC quy định tại Mẫu 02A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (không áp dụng đối với trường hợp chứng khoán điều chỉnh tăng do TCĐKCK thực hiện phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, hoán đổi cổ phiếu, chuyển đổi toàn bộ trái phiếu chuyển đổi một lần thành cổ phiếu do đến hạn chuyển đổi đối với trường hợp cổ phiếu đã được đăng ký tập trung tại VSDC); Mẫu 02B, 02C/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

c) Mẫu Sổ hoặc Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán có chữ ký của người có thẩm quyền và đóng dấu của TCĐKCK (đối với trường hợp Mẫu khác so với Mẫu đã đăng ký với VSDC trước đây);

d) Danh sách người sở hữu chứng khoán hạn chế chuyển nhượng, trong đó ghi rõ thông tin về số lượng chứng khoán bị hạn chế chuyển nhượng, lý do và thời gian bị hạn chế chuyển nhượng theo từng người sở hữu (nếu có);

đ) Bản sao văn bản của TCĐKCK báo cáo UBCKNN kết quả đợt chào bán, phát hành và văn bản thông báo của UBCKNN về việc nhận được báo cáo kết quả đợt chào bán, phát hành (áp dụng đối với trường hợp TCĐKCK là công ty đại chúng).

e) Bản sao hợp lệ, bản điện tử Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ghi nhận số lượng cổ phần mới sau khi hoàn thành đợt phát hành và văn bản của TCĐKCK xác nhận chưa là công ty đại chúng (áp dụng đối với trường hợp TCĐKCK là doanh nghiệp cổ phần hóa chưa phải công ty đại chúng); Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ điều chỉnh do UBCKNN cấp (áp dụng trường hợp chứng chỉ quỹ đóng);

g) Bản sao văn bản của các tổ chức thực hiện đấu giá xác nhận kết quả đấu giá, trong đó nêu rõ tổng số lượng cổ phần bán được (áp dụng với trường hợp bán đấu giá cổ phần).

2. Hồ sơ điều chỉnh tăng số lượng chứng khoán đối với các công cụ nợ niêm yết và giao dịch trên SGDCK:

a) Văn bản đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ của TCĐKCK;

b) Thông báo kết quả đấu thầu; Danh sách các nhà đầu tư trúng thầu, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký (trường hợp phát hành qua đấu thầu);

c) Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký (trường hợp phát hành qua bảo lãnh, riêng lẻ).

3. Hồ sơ điều chỉnh tăng số lượng chứng khoán đối với các công cụ nợ niêm yết và giao dịch trên SGDCK trong trường hợp hoán đổi công cụ nợ:

a) Văn bản của TCĐKCK thông báo về việc tổ chức đợt hoán đổi công cụ nợ;

c) Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ được hoán đổi công cụ nợ, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký;

d) Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ bị hoán đổi, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

4. Hồ sơ điều chỉnh tăng số lượng chứng khoán đối với công cụ nợ phát hành để đảm bảo thanh khoản theo đề nghị của Kho bạc Nhà nước:

a) Văn bản của Kho bạc Nhà nước đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ;

b) Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

5. Hồ sơ điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán (ngoại trừ các trường hợp hủy đăng ký chứng khoán quy định tại Điều 7, Điều 8 Quy chế này)

a) Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký theo Mẫu 05C/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Tài liệu của tổ chức/cơ quan có thẩm quyền về việc điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký (trường hợp điều chỉnh giảm theo yêu cầu của tổ chức/cơ quan có thẩm quyền);

c) Bản sao hợp lệ, bản điện tử Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ghi nhận số lượng cổ phần mới sau khi giảm (nếu có) (áp dụng đối với cổ phiếu);

d) Danh sách người sở hữu chứng khoán bị điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký theo Mẫu 03/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

đ) Bản sao tài liệu của SGDCK có nội dung về việc tạm ngừng giao dịch (nếu có) (áp dụng đối với cổ phiếu);

e) Các tài liệu có liên quan khác.

Điều 14. Xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký

1. Nguyên tắc xử lý hồ sơ

VSDC xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký trên cơ sở hồ sơ hợp lệ và các thông tin sau đây thống nhất:

a) Trường hợp điều chỉnh tăng số lượng cổ phiếu đăng ký: Thông tin về số lượng cổ phiếu điều chỉnh tăng khớp với thông tin về số lượng cổ phiếu nêu tại Văn bản thông báo của UBCKNN về việc nhận được báo cáo kết quả đợt chào bán, phát hành (áp dụng đối với trường hợp TCĐKCK là công ty đại chúng); Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ghi nhận số lượng cổ phần mới sau khi hoàn thành đợt phát hành (áp dụng đối với trường hợp TCĐKCK là doanh nghiệp cổ phần hóa chưa phải công ty đại chúng).

b) Trường hợp điều chỉnh tăng số lượng công cụ nợ đăng ký:

- Thông tin về số lượng công cụ nợ điều chỉnh tăng khớp với thông tin về số lượng công cụ nợ nêu tại Thông báo kết quả đấu thầu; Danh sách các nhà đầu tư trúng thầu (trường hợp phát hành qua đấu thầu) hoặc Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ (trường hợp phát hành qua bảo lãnh, riêng lẻ) (áp dụng cho trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 13).

- Thông tin về số lượng công cụ nợ điều chỉnh tăng khớp với thông tin về số lượng công cụ nợ nêu tại Văn bản thông báo về kết quả hoán đổi công cụ nợ và đề nghị hủy đăng ký đối với công cụ nợ bị hoán đổi và đăng ký, lưu ký đối với công cụ nợ được hoán đổi của TCĐKCK, Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ được hoán đổi công cụ nợ và Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ bị hoán đổi (áp dụng cho trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 13).

- Thông tin về số lượng công cụ nợ điều chỉnh tăng khớp với thông tin về số lượng công cụ nợ nêu tại Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ (áp dụng cho trường hợp quy định tại khoản 4 Điều 13).

c) Trường hợp điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký: Thông tin về số lượng cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp điều chỉnh giảm khớp với thông tin về số lượng cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp nêu tại tài liệu của tổ chức, cơ quan có thẩm quyền về việc điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký (trường hợp điều chỉnh giảm theo yêu cầu của tổ chức, cơ quan có thẩm quyền), Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ghi nhận số lượng cổ phần mới sau khi giảm (nếu có).

2. Thời gian xử lý

a) Đối với trường hợp quy định tại khoản 1, khoản 5 Điều 13 Quy chế này, VSDC xử lý hồ sơ trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCĐKCK.

b) Đối với trường hợp quy định tại khoản 2, 3 và 4 Điều 13 Quy chế này, VSDC xử lý hồ sơ trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCĐKCK.

3. Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC thực hiện:

- Đối với trường hợp điều chỉnh thông tin tăng số lượng chứng khoán, VSDC gửi:

+ Văn bản thông báo về việc điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký cho TCĐKCK, SGDCK liên quan và các TVLK;

+ Điện nghiệp vụ MT501 - Thông báo đăng ký chứng khoán cho các TVLK; MT596 kèm theo file dữ liệu thông báo hạch toán chứng khoán cho TVLK liên quan;

+ Danh sách thông báo số SID của người sở hữu chứng khoán đã được tạo ra trên hệ thống lưu ký cho TCĐKCK dưới dạng chứng từ điện tử qua ICOSY (áp dụng đối với trường hợp TCĐKCK gửi Danh sách nêu tại điểm b khoản 1 Điều 13 Quy chế này).

- Đối với trường hợp điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán, VSDC gửi:

+ Văn bản thông báo về việc điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký cho TCĐKCK, SGDCK liên quan và các TVLK;

+ MT596 kèm theo file dữ liệu thông báo hạch toán chứng khoán cho TVLK liên quan vào ngày hiệu lực điều chỉnh giảm.

4. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho TCĐKCK và nêu rõ lý do chưa thực hiện điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký.

Điều 15. Điều chỉnh thông tin tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa

VSDC thực hiện điều chỉnh thông tin tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại TCĐKCK theo quy định tại khoản 4 Điều 142 Nghị định 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 58 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP, đồng thời gửi cho TCĐKCK và SGDCK liên quan.

Điều 16. Nguyên tắc quản lý thông tin về người sở hữu chứng khoán

1. Số SID của người sở hữu chứng khoán trên hệ thống lưu ký là duy nhất theo thông tin số ĐKSH, ngày cấp số ĐKSH và loại hình người sở hữu chứng khoán do TCĐKCK hoặc TVLK cung cấp. Trường hợp người sở hữu làm thủ tục đề nghị điều chỉnh thông tin số ĐKSH, ngày cấp số ĐKSH và loại hình người sở hữu chứng khoán từ cá nhân sang tổ chức hoặc ngược lại, số SID không thay đổi. Trường hợp điều chỉnh thông tin loại hình người sở hữu chứng khoán từ trong nước sang nước ngoài hoặc ngược lại, số SID sẽ thay đổi.

2. Trong quá trình đăng ký chứng khoán, thực hiện quyền, trường hợp tên đầy đủ, số ĐKSH, ngày cấp số ĐKSH, loại hình, quốc tịch của người sở hữu chứng khoán do TCĐKCK cung cấp đã có trên hệ thống lưu ký, VSDC sử dụng thông tin đã có để theo dõi và quản lý người sở hữu trên hệ thống lưu ký.

3. Trên hệ thống lưu ký, khi thực hiện điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký hoặc điều chỉnh thông tin tài khoản lưu ký của người sở hữu chứng khoán, hệ thống lưu ký đồng thời thực hiện điều chỉnh thông tin tại toàn bộ các TCĐKCK nơi người này có sở hữu chứng khoán chưa lưu ký. VSDC gửi thông báo nội dung điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký cho TCĐKCK. Trường hợp không đồng ý với việc điều chỉnh thông tin, TCĐKCK gửi văn bản cho VSDC nêu rõ lý do và các tài liệu có liên quan kèm theo.

4. Trường hợp số ĐKSH, ngày cấp số ĐKSH và loại hình người sở hữu chứng khoán do TCĐKCK cung cấp trùng với thông tin trên hệ thống lưu ký nhưng thông tin về tên đầy đủ, loại hình, quốc tịch của người sở hữu chứng khoán khác với thông tin trên hệ thống lưu ký:

a) VSDC có văn bản yêu cầu TCĐKCK xác nhận lại tính chính xác về thông tin của người sở hữu chứng khoán. TCĐKCK có trách nhiệm xác nhận lại tính chính xác về thông tin của người sở hữu chứng khoán theo yêu cầu của VSDC.

b) Trường hợp TCĐKCK gửi văn bản xác nhận thông tin về người sở hữu chứng khoán là chính xác, VSDC thực hiện điều chỉnh thông tin trên hệ thống lưu ký và thông báo nội dung điều chỉnh tới TCĐKCK khác mà nhà đầu tư này có chứng khoán sở hữu (trường hợp chứng khoán đó chưa lưu ký) và TVLK nơi người sở hữu chứng khoán này mở tài khoản lưu ký chứng khoán;

c) Trường hợp không thể xác định chính xác thông tin của người sở hữu chứng khoán, TCĐKCK phải có văn bản đề nghị VSDC theo dõi và thực hiện điều chỉnh lại sau khi đã xác định được thông tin chính xác.

5. Trường hợp người sở hữu chứng khoán là cá nhân người Việt Nam có nhiều quốc tịch, VSDC theo dõi và quản lý thông tin người sở hữu chứng khoán theo nguyên tắc:

a) Trường hợp người sở hữu chứng khoán định cư ở nước ngoài, đã nhập quốc tịch nước ngoài nhưng vẫn có quốc tịch Việt Nam được đăng ký là nhà đầu tư trong nước và được sử dụng số hộ chiếu còn thời hạn sử dụng do cơ quan có thẩm quyền Việt Nam cấp để làm số ĐKSH;

b) Trường hợp người sở hữu chứng khoán không lựa chọn quốc tịch Việt Nam mà lựa chọn quốc tịch nước ngoài thì phải làm thủ tục đăng ký mã số giao dịch chứng khoán với VSDC theo quy định tại Quy chế cấp mã số giao dịch chứng khoán do VSDC ban hành và sử dụng mã số giao dịch chứng khoán để làm số ĐKSH;

c) Trường hợp người sở hữu chứng khoán trước đây đã đăng ký quốc tịch nước ngoài trên Danh sách người sở hữu mà TCĐKCK đã nộp cho VSDC muốn đăng ký lại là cá nhân trong nước với quốc tịch Việt Nam, TCĐKCK thực hiện điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán tại VSDC sang loại hình người sở hữu chứng khoán trong nước. Người sở hữu chứng khoán không được sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).

d) Trường hợp người sở hữu chứng khoán trước đây đã đăng ký quốc tịch Việt Nam trên Danh sách người sở hữu mà TCĐKCK đã nộp cho VSDC muốn đăng ký lại là cá nhân nước ngoài với quốc tịch nước ngoài, người sở hữu chứng khoán thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán và TCĐKCK thực hiện điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán tại VSDC sang loại hình người sở hữu chứng khoán nước ngoài. Người sở hữu chứng khoán không được sử dụng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).

Điều 17. Hồ sơ điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký

1. Văn bản của TCĐKCK đề nghị điều chỉnh thông tin (ngoại trừ điều chỉnh thông tin SID) theo Mẫu 06A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này, điều chỉnh thông tin SID (trường hợp người sở hữu chứng khoán có nhiều số SID có cùng thông tin tên đầy đủ, số đăng ký sở hữu, ngày cấp, loại hình nhà đầu tư và quốc tịch) theo Mẫu 06C/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

2. Văn bản của người sở hữu chứng khoán gửi TCĐKCK và VSDC thông báo về việc lựa chọn quốc tịch Việt Nam trong đó có cam kết không sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có) (áp dụng đối với trường hợp quy định tại điểm c khoản 5 Điều 16 Quy chế này);

3. Văn bản của người sở hữu chứng khoán gửi TCĐKCK và VSDC thông báo về việc lựa chọn quốc tịch nước ngoài trong đó có cam kết không sử dụng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có) (áp dụng đối với trường hợp quy định tại điểm d khoản 5 Điều 16 Quy chế này).

Điều 18. Hồ sơ điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu chứng khoán

1. VSDC thực hiện điều chỉnh số lượng chứng khoán của người sở hữu chứng khoán trong các trường hợp sau:

a) Do TCĐKCK sai sót trong việc cập nhật thông tin chuyển nhượng vào Danh sách người sở hữu chứng khoán đã đăng ký với VSDC đối với các giao dịch đã được chuyển nhượng trước thời điểm TCĐKCK chốt danh sách người sở hữu để thực hiện đăng ký chứng khoán và đã được TCĐKCK xác nhận chuyển quyền sở hữu theo quy định pháp luật.

b) Do TCĐKCK nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu trong quá trình lập Danh sách người sở hữu chứng khoán.

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu chứng khoán

a) Văn bản của TCĐKCK đề nghị điều chỉnh số lượng chứng khoán trong đó nêu rõ lý do đề nghị điều chỉnh, thông tin về các đợt thực hiện quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã/sẽ xử lý cho cổ đông bị sai sót (nếu có) và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;

b) Văn bản đề nghị điều chỉnh sở hữu chứng khoán của các nhà đầu tư có liên quan theo Mẫu 06B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin số ĐKSH và ngày cấp số ĐKSH của các bên;

c) Bản sao Sổ, Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của các nhà đầu tư có liên quan;

d) Bản sao Hợp đồng chuyển nhượng chứng khoán, Giấy xác nhận chuyển nhượng của các bên có xác nhận của TCĐKCK và Bản sao các tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân do chuyển nhượng (đối với trường hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều này).

Điều 19. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về trạng thái chứng khoán

1. Văn bản của TCĐKCK đề nghị điều chỉnh trạng thái chứng khoán theo Mẫu 07/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

2. Bản sao Quyết định của cấp có thẩm quyền thông qua điều kiện hạn chế chuyển nhượng (trong trường hợp thay đổi điều kiện hạn chế chuyển nhượng so với thông tin đăng ký ban đầu).

Điều 20. Hồ sơ điều chỉnh thông tin do thay đổi quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại doanh nghiệp

1. Văn bản của TCĐKCK đề nghị điều chỉnh thông tin do thay đổi quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại doanh nghiệp trong đó có thông tin về tên đầy đủ, số SID, số ĐKSH, ngày cấp số ĐKSH, số lượng chứng khoán, trạng thái chứng khoán và lý do điều chỉnh;

2. Bản sao Quyết định của cơ quan có thẩm quyền về việc chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại doanh nghiệp, tài liệu thể hiện cơ quan đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại doanh nghiệp được sắp xếp, tinh gọn tổ chức bộ máy của Chính phủ, sắp xếp đơn vị hành chính (nếu có);

3. Bản sao Biên bản chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp (ngoại trừ trường hợp liên quan đến sắp xếp, tinh gọn tổ chức bộ máy của Chính phủ, sắp xếp đơn vị hành chính).

Điều 21. Xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán

1. VSDC xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán và thông báo cho TCĐKCK trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCĐKCK.

2. Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC gửi:

- Văn bản xác nhận việc điều chỉnh thông tin cho TCĐKCK

- Điện nghiệp vụ MT544 – thông báo hạch toán tăng số lượng chứng khoán, MT546 - thông báo hạch toán giảm số lượng chứng khoán cho các TVLK có liên quan đối với điều chỉnh thông tin chứng khoán đã lưu ký trong các trường hợp điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu chứng khoán, điều chỉnh thông tin về trạng thái chứng khoán, điều chỉnh thông tin do thay đổi quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại doanh nghiệp.

3. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho TCĐKCK nêu rõ lý do chưa thực hiện điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán.

4. VSDC chỉ thực hiện xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu chứng khoán đối với hồ sơ được TCĐKCK gửi đến VSDC trong vòng 30 ngày kể từ ngày VSDC thông báo nhận đăng ký chứng khoán hoặc điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký.

Chương IV

CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN NGOÀI HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Điều 22. Nguyên tắc chuyển quyền sở hữu chứng khoán và quy định chung về hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán

1. Nguyên tắc chuyển quyền sở hữu chứng khoán

a) VSDC thực hiện chuyển khoản chứng khoán gắn với chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã lưu ký ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán căn cứ theo đề nghị của TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán. TVLK bên chuyển quyền sở hữu lưu ký chứng khoán có trách nhiệm:

- Tiếp nhận, kiểm tra và xác nhận tính hợp lệ đối với các thông tin về bên chuyển quyền sở hữu, bên nhận chuyển quyền sở hữu, số lượng chứng khoán, trạng thái chứng khoán chuyển quyền sở hữu tại hồ sơ, đảm bảo mục đích chuyển quyền sở hữu phù hợp quy định pháp luật trước khi gửi đến VSDC hồ sơ đề nghị chuyển quyền sở hữu quy định tại Quy chế này.

- Kiểm tra việc thực hiện quy định pháp luật về công bố thông tin, chào mua công khai, tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa, thuế thu nhập cá nhân (trường hợp nhà đầu tư trực tiếp kê khai và nộp thuế).

- Khấu trừ thuế và nộp cho cơ quan thuế thay mặt nhà đầu tư (trường hợp TVLK khấu trừ thuế theo quy định pháp luật về thuế).

- Phong tỏa số lượng chứng khoán đề nghị chuyển quyền sở hữu trong thời gian làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

b) Bên chuyển quyền sở hữu và bên nhận chuyển quyền sở hữu có trách nhiệm:

- Tự thỏa thuận và tự chịu trách nhiệm tuân thủ đúng quy định pháp luật về việc thanh toán tiền đối với chứng khoán chuyển quyền sở hữu (nếu có);

- Tuân thủ quy định về công bố thông tin, chào mua công khai, tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa theo quy định của pháp luật, kê khai và nộp thuế thu nhập cá nhân (trường hợp TVLK không khấu trừ thuế theo quy định pháp luật về thuế);

- Kê khai các tài liệu, hồ sơ hợp pháp, trung thực, chính xác, chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật trong trường hợp phát sinh tranh chấp.

2. Quy định chung về hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán

a) Trường hợp hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán có quy định tài liệu là Hợp đồng, văn bản thỏa thuận thì tổ chức, cá nhân phải gửi kèm đầy đủ các phụ lục, tài liệu là bộ phận không tách rời Hợp đồng, văn bản thỏa thuận.

b) Trường hợp chuyển quyền sở hữu chứng khoán mà pháp luật chuyên ngành quy định phải có ý kiến của cơ quan có thẩm quyền, tổ chức, cá nhân có trách nhiệm gửi văn bản nêu ý kiến của cơ quan có thẩm quyền trong hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán.

c) Trường hợp bên chuyển quyền sở hữu chứng khoán không phải thực hiện lưu ký chứng khoán trước khi chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo quy định tại khoản 5 Điều 6 Thông tư 119/2020/TT-BTC, hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán chưa lưu ký:

- Không yêu cầu văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu lưu ký chứng khoán gửi VSDC.

- Cần có văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của bên chuyển quyền sở hữu, bên nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo các mẫu 08/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này (ngoại trừ trường hợp chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo quyết định của cơ quan thi hành án). Đối với trường hợp bên chuyển quyền sở hữu, bên nhận chuyển quyền sở hữu là cá nhân, văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán này phải được cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền chứng thực chữ ký.

Điều 23. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do tặng cho chứng khoán

1. Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu lưu ký chứng khoán gửi VSDC đề nghị VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu theo Mẫu 09/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này.

2. Hợp đồng tặng cho chứng khoán có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

3. Bản sao các tài liệu chứng minh đã thực hiện nghĩa vụ về thuế thu nhập cá nhân từ được tặng cho chứng khoán (trường hợp bên nhận chuyển quyền sở hữu là cá nhân), gồm: Tờ khai hoặc Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách nhà nước hoặc các tài liệu chứng minh khác theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập cá nhân.

Điều 24. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do thừa kế

1. Trường hợp thừa kế theo di chúc

a) Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu lưu ký chứng khoán gửi VSDC đề nghị VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu theo Mẫu 09/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này.

b) Bản sao các tài liệu chứng minh đã thực hiện nghĩa vụ về thuế thu nhập cá nhân từ thừa kế chứng khoán (trường hợp bên nhận chuyển quyền sở hữu là cá nhân), gồm: Tờ khai hoặc Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách nhà nước hoặc các tài liệu chứng minh khác theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập cá nhân;

c) Bản sao hợp lệ Di chúc hợp pháp theo quy định của pháp luật, Văn bản khai nhận hoặc từ chối nhận di sản của những người được hưởng thừa kế không phụ thuộc vào nội dung của di chúc;

d) Bản sao hợp lệ văn bản phân chia tài sản thừa kế trong trường hợp di chúc không ghi rõ số lượng chứng khoán.

2. Trường hợp thừa kế theo pháp luật

a) Các tài liệu quy định tại các điểm a, b khoản 1 Điều này;

b) Bản tường trình của người nhận thừa kế về các mối quan hệ nhân thân của người để lại thừa kế, trong đó liệt kê đầy đủ thông tin về hàng thừa kế của người để lại thừa kế (vợ, chồng, cha mẹ đẻ, cha mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi…) và cam kết về tính chính xác của các thông tin kê khai trong bản tường trình, đồng thời chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật nếu có phát sinh tranh chấp;

c) Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận về việc phân chia di sản thừa kế, văn bản phân chia di sản (trường hợp có nhiều người trong diện được nhận thừa kế) hoặc văn bản khai nhận di sản thừa kế (trường hợp chỉ có một người trong diện được nhận thừa kế) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

d) Bản sao hợp lệ văn bản từ chối nhận di sản thừa kế (trường hợp người nằm trong diện thừa kế từ chối nhận di sản thừa kế) hoặc văn bản ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế (trường hợp những người nằm trong diện thừa kế ủy quyền cho người khác) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Điều 25. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân theo quy định của Luật Hôn nhân và gia đình

1. Trường hợp phân chia tài sản chung của vợ chồng theo thỏa thuận:

a) Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu lưu ký chứng khoán gửi VSDC đề nghị VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu theo Mẫu 09/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Bản sao hợp lệ Văn bản thỏa thuận phân chia tài sản của vợ và chồng trong thời kỳ hôn nhân có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

c) Tài liệu thể hiện việc phân chia tài sản chung của vợ chồng không làm ảnh hưởng đến lợi ích của gia đình, con cái, người được chồng và vợ nuôi dưỡng, cấp dưỡng;

d) Bản sao các tài liệu chứng minh đã thực hiện nghĩa vụ về thuế thu nhập cá nhân đối với phần chứng khoán nhận từ chồng hoặc vợ chuyển sang tên sở hữu, gồm: Tờ khai hoặc Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách nhà nước hoặc các tài liệu chứng minh khác theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập cá nhân.

2. Trường hợp vợ hoặc chồng nhận tài sản chung của vợ chồng theo thủ tục thừa kế di sản do chồng hoặc vợ đã mất:

b) Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận về việc phân chia di sản thừa kế, văn bản phân chia di sản (trường hợp có nhiều người trong diện được nhận thừa kế) hoặc văn bản khai nhận di sản thừa kế (trường hợp chỉ có một người trong diện được nhận thừa kế) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong đó nêu rõ phần chứng khoán là tài sản chung của vợ chồng thuộc người vợ hoặc chồng còn sống.

Điều 26. Chuyển quyền sở hữu đối với các giao dịch chứng khoán lô lẻ theo quy định của pháp luật về chứng khoán

1. Trường hợp công ty chứng khoán mua chứng khoán lô lẻ của khách hàng

Hồ sơ, trình tự, thủ tục thực hiện chuyển quyền sở hữu với các giao dịch chứng khoán lô lẻ do Công ty chứng khoán mua lại từ khách hàng được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC.

2. Trường hợp TCĐKCK là công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo yêu cầu của cổ đông, hồ sơ bao gồm:

b) Văn bản của TCĐKCK đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán do mua chứng khoán lô lẻ, trong đó nêu rõ các thông tin liên quan bên chuyển nhượng, bên nhận chuyển nhượng, số lượng chứng khoán chuyển nhượng của cổ đông.

3. VSDC xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ hợp lệ. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản trả lời nêu rõ lý do.

Điều 27. Chuyển quyền sở hữu do TCĐKCK mua lại cổ phiếu của người lao động hoặc cán bộ, công nhân viên

1. VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu do TCĐKCK mua lại cổ phiếu của người lao động hoặc cán bộ, công nhân viên (CBCNV) trong trường hợp sau:

a) TCĐKCK mua lại cổ phiếu của người lao động theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động của công ty.

b) TCĐKCK mua lại cổ phiếu của CBCNV được mua ưu đãi theo quy định pháp luật về cổ phần hóa.

2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do TCĐKCK mua lại cổ phiếu của người lao động hoặc CBCNV

b) Văn bản của TCĐKCK đề nghị chuyển quyền sở hữu cổ phiếu từ người lao động hoặc CBCNV sang TCĐKCK, trong đó nêu rõ lý do chuyển quyền sở hữu và cam kết chịu trách nhiệm trong trường hợp có phát sinh tranh chấp từ việc mua lại cổ phiếu. Trường hợp mua lại cổ phiếu của người lao động hoặc CBCNV vẫn trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng, TCĐKCK ghi rõ thông tin về số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu bị hạn chế chuyển nhượng và thời gian bị hạn chế chuyển nhượng;

c) Tài liệu chứng minh TCĐKCK đã báo cáo UBCKNN trước khi mua lại cổ phiếu bao gồm công bố thông tin về việc mua lại cổ phiếu và Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Tổng Giám đốc (Giám đốc) triển khai phương án mua lại cổ phiếu (trường hợp TCĐKCK là công ty đại chúng);

d) Văn bản của TCĐKCK xác nhận chưa là công ty đại chúng (trường hợp TCĐKCK là doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là công ty đại chúng).

Điều 28. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do TCĐKCK mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông theo quy định của Luật Doanh nghiệp

2. Tài liệu chứng minh TCĐKCK đã báo cáo UBCKNN trước khi mua lại cổ phiếu bao gồm công bố thông tin về việc mua lại cổ phiếu và Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Tổng Giám đốc (Giám đốc) triển khai phương án mua lại cổ phiếu (trường hợp TCĐKCK là công ty đại chúng);

3. Văn bản của TCĐKCK xác nhận chưa là công ty đại chúng (trường hợp TCĐKCK là doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là công ty đại chúng).

Điều 29. Chuyển quyền sở hữu do TCĐKCK mua lại cổ phiếu của từng cổ đông tương ứng với tỷ lệ cổ phần của họ trong công ty theo quy định của Luật doanh nghiệp

1. Việc lập danh sách cổ đông hiện hữu được quyền bán lại cổ phiếu cho TCĐKCK được thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán do VSDC ban hành.

2. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký bán cổ phiếu, TVLK tập hợp hồ sơ đăng ký bán cổ phiếu của nhà đầu tư đã lưu ký cổ phiếu và chuyển cho VSDC. Hồ sơ bao gồm:

b) Danh sách nhà đầu tư đặt bán cổ phiếu tại TVLK theo Mẫu 10/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

3. Trong vòng 04 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký bán cổ phiếu, VSDC tập hợp và gửi văn bản xác nhận về số lượng chứng khoán bán, số tiền thanh toán cho TCĐKCK; đồng thời, gửi cho TVLK liên quan thông báo về số tài khoản lưu ký của TCĐKCK và đề nghị các TVLK này làm các thủ tục yêu cầu chuyển khoản chứng khoán với VSDC.

4. Chậm nhất 11 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký bán cổ phiếu, TCĐKCK chuyển toàn bộ số tiền thanh toán vào tài khoản của VSDC.

5. Chậm nhất 11 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký bán cổ phiếu, các TVLK nơi nhà đầu tư bán chứng khoán mở tài khoản lưu ký gửi cho VSDC Văn bản của TVLK cam kết chịu trách nhiệm thực hiện khấu trừ thuế thu nhập cá nhân theo quy định khi nhận được tiền thanh toán (trường hợp bên bán là nhà đầu tư cá nhân) và thông báo thông tin về số tài khoản nhận tiền thanh toán.

6. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ hợp lệ của các bên quy định tại khoản 5 Điều này, VSDC thực hiện chuyển tiền cho TVLK và chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho các bên liên quan đồng thời trong cùng ngày. VSDC chỉ thực hiện chuyển tiền và chứng khoán sau khi đã tập hợp toàn bộ hồ sơ hợp lệ của tất cả các bên liên quan và nhận được đủ tiền thanh toán từ TCĐKCK. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho bên liên quan và nêu rõ lý do.

7. Các TVLK có liên quan thực hiện chuyển tiền thanh toán cho nhà đầu tư bên bán và hạch toán chứng khoán theo thông báo đã được VSDC xác nhận. Chi phí chuyển tiền do các TVLK chi trả. Các TVLK có trách nhiệm khấu trừ thuế thu nhập cá nhân và nộp tiền giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch của SGDCK theo quy định hiện hành.

Điều 30. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trong trường hợp TCĐKCK là công ty đại chúng dùng cổ phiếu quỹ (đã mua trước thời điểm Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực) để thưởng, phân phối cho người lao động

2. Văn bản của TCĐKCK đề nghị chuyển quyền sở hữu cổ phiếu quỹ cho người lao động;

3. Bản sao văn bản của TCĐKCK gửi UBCKNN báo cáo về việc dùng cổ phiếu quỹ để thưởng, phân phối cho người lao động kèm theo Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án sử dụng cổ phiếu quỹ để thưởng, phân phối cho người lao động.

4. Văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo về việc dùng cổ phiếu quỹ để thưởng, phân phối cho người lao động;

5. Bản sao Danh sách người lao động được thưởng, phân phối cổ phiếu có phê duyệt của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị;

6. Bản sao tài liệu chứng minh cổ phiếu quỹ dùng để thưởng, phân phối cho người lao động được mua trước thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực.

Điều 31. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trong trường hợp TCĐKCK là công ty đại chúng dùng cổ phiếu quỹ (đã mua trước thời điểm Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực) để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu

1. Văn bản của TCĐKCK đề nghị chuyển quyền sở hữu cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu;

2. Bản sao Văn bản của TCĐKCK gửi UBCKNN báo cáo về việc dùng cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu kèm theo Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án sử dụng cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu.

3. Bản sao Văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được tài liệu báo cáo về việc dùng cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu;

4. Bản sao tài liệu chứng minh cổ phiếu quỹ dùng để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu được mua trước thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực.

Điều 32. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, giải thể doanh nghiệp

2. Nghị quyết, Quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu về việc chia, tách, giải thể doanh nghiệp trong đó có nội dung cụ thể về việc chuyển tài sản là chứng khoán do chia, tách, giải thể doanh nghiệp (trường hợp chia, tách, giải thể doanh nghiệp).

3. Hợp đồng hợp nhất, sáp nhập trong đó có nội dung cụ thể về việc chuyển giao tài sản là chứng khoán do hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp (trường hợp hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp).

4. Thông báo về việc giải thể doanh nghiệp của cơ quan đăng ký kinh doanh (trường hợp giải thể doanh nghiệp).

Điều 33. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do tổ chức lại đơn vị sự nghiệp công lập

1. Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu lưu ký chứng khoán gửi VSDC đề nghị VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu theo Mẫu 09/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

2. Bản sao hợp lệ văn bản của cấp có thẩm quyền quyết định tổ chức lại đơn vị sự nghiệp công lập;

3. Bản sao hợp lệ Văn bản bàn giao tài sản giữa đơn vị sự nghiệp công lập (pháp nhân cũ) sang đơn vị sự nghiệp công lập (pháp nhân mới) hình thành sau tổ chức lại đơn vị sự nghiệp công lập.

Điều 34. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp chấm dứt hoạt động hộ kinh doanh theo quy định của pháp luật

2. Thông báo chấm dứt hoạt động hộ kinh doanh hoặc Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh của cơ quan đăng ký kinh doanh.

3. Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận có công chứng của các thành viên trong hộ kinh doanh xác nhận về cá nhân được đứng tên sở hữu chứng khoán.

Điều 35. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do góp vốn bằng cổ phần vào doanh nghiệp

1. Trường hợp chuyển quyền sở hữu do góp vốn bằng cổ phần để thành lập doanh nghiệp:

b) Bản sao, bản điện tử Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc tài liệu tương đương trong đó có thông tin về vốn điều lệ.

c) Điều lệ, Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu của bên nhận góp vốn bằng cổ phiếu, trong đó nêu rõ việc chấp thuận hình thức góp vốn bằng cổ phiếu.

d) Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu của bên góp vốn bằng cổ phiếu (trường hợp bên góp vốn là pháp nhân) về việc góp vốn, trong đó phải kê khai chi tiết về cổ phiếu dùng để góp vốn.

đ) Văn bản thỏa thuận định giá hoặc Bản thẩm định giá theo quy định tại Điều 36 Luật Doanh nghiệp.

2. Trường hợp chuyển quyền sở hữu do góp vốn bằng cổ phần vào doanh nghiệp đang hoạt động:

a) Các tài liệu quy định tại các điểm a, c, d, đ khoản 1 Điều này;

b) Văn bản của bên nhận chuyển quyền sở hữu cam kết về việc thực hiện đăng ký thay đổi thông tin về vốn điều lệ do nhận góp vốn bằng cổ phần tại Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc tài liệu tương đương.

Điều 36. Chuyển quyền sở hữu giữa nhà đầu tư ủy thác và công ty quản lý quỹ hoặc ngược lại và giữa các công ty quản lý quỹ với nhau

1. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu từ nhà đầu tư ủy thác sang công ty quản lý quỹ

b) Bản sao hợp lệ Hợp đồng ủy thác của nhà đầu tư cho công ty quản lý quỹ trong đó có nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán nhà đầu tư đồng ý ủy thác cho công ty quản lý quỹ;

2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu từ công ty quản lý quỹ sang nhà đầu tư ủy thác trong trường hợp có thay đổi điều khoản tương ứng trong Hợp đồng ủy thác đầu tư

b) Bảng kê chi tiết danh mục tài sản của nhà đầu tư ủy thác có xác nhận bởi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có ngân hàng giám sát);

c) Bản sao hợp lệ Hợp đồng ủy thác giữa nhà đầu tư ủy thác và công ty quản lý quỹ trong đó nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán ủy thác hoặc vốn ủy thác;

d) Bản sao hợp lệ tài liệu thể hiện có thay đổi điều khoản tương ứng trong Hợp đồng ủy thác đầu tư giữa nhà đầu tư ủy thác và công ty quản lý quỹ trong đó có nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán ủy thác công ty quản lý quỹ chuyển lại cho nhà đầu tư;

3. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu từ công ty quản lý quỹ sang nhà đầu tư ủy thác hoặc Công ty quản lý quỹ khác trong trường hợp chấm dứt Hợp đồng quản lý danh mục đầu tư

a) Các tài liệu quy định tại các điểm a, b, c khoản 2 Điều này;

b) Bản sao hợp lệ Biên bản thanh lý hợp đồng ủy thác của nhà đầu tư với công ty quản lý quỹ trong đó nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán ủy thác công ty quản lý quỹ chuyển giao cho nhà đầu tư;

c) Bản sao hợp lệ Hợp đồng ủy thác với công ty quản lý quỹ mới trong đó nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán được nhà đầu tư ủy thác (trường hợp chuyển sang công ty quản lý quỹ khác);

4. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu từ công ty quản lý quỹ sang nhà đầu tư ủy thác trong trường hợp công ty quản lý quỹ giải thể, phá sản, chấm dứt hoạt động hoàn trả nhà đầu tư ủy thác tài sản

a) Các tài liệu quy định tại các điểm a, b, c khoản 2 Điều này;

b) Văn bản chấp thuận của UBCKNN về việc giải thể công ty trong trường hợp giải thể tự nguyện; hoặc Quyết định chấm dứt mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán được cấp phép của công ty quản lý quỹ để thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc tài liệu pháp lý về phá sản doanh nghiệp;

5. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu từ công ty quản lý quỹ sang công ty quản lý quỹ khác trong trường hợp công ty quản lý quỹ giải thể, phá sản, chấm dứt hoạt động chuyển danh mục tài sản sang công ty quản lý quỹ khác quản lý

a) Các tài liệu quy định tại các điểm a, b, c khoản 2, điểm c khoản 3, điểm b khoản 4 Điều này;

b) Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư ủy thác.

6. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu giữa các công ty quản lý quỹ quản lý tài sản của cùng một nhà đầu tư ủy thác theo yêu cầu của nhà đầu tư đó

Các tài liệu quy định tại các điểm a, b, c khoản 2, điểm c khoản 3, điểm b khoản 5 Điều này.

Điều 37. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên theo Luật Chứng khoán

1. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán theo Luật Chứng khoán

b) Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc chia, tách, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán trong đó có nội dung cụ thể về việc chuyển tài sản là chứng khoán do chia, tách, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán;

c) Hợp đồng hợp nhất, sáp nhập trong đó có nội dung cụ thể về việc chuyển tài sản là chứng khoán do hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán.

d) Bản sao hợp lệ Quyết định của UBCKNN về việc hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán;

đ) Bản sao hợp lệ văn bản chấp thuận giải thể quỹ của UBCKNN;

e) Bản sao hợp lệ Quyết định của UBCKNN về việc chia, tách quỹ mở.

2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên theo Luật Chứng khoán:

a) Tài liệu quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc tăng vốn điều lệ quỹ thành viên trong đó có nội dung cụ thể về việc nhận tài sản góp vốn là chứng khoán;

c) Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc giảm vốn điều lệ quỹ thành viên trong đó có nội dung cụ thể về việc chuyển tài sản là chứng khoán cho nhà đầu tư.

Điều 38. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi quỹ trả bằng chứng khoán trong hoạt động mua bán lại của quỹ mở

2. Điều lệ quỹ hoặc Bản cáo bạch, trong đó nêu rõ chấp thuận hình thức chuyển giao một phần danh mục đầu tư thay cho thanh toán bằng tiền cho nhà đầu tư.

3. Văn bản chấp thuận của Ban đại diện quỹ.

4. Tài liệu chứng minh tổng giá trị thanh toán của lệnh bán lớn hơn 50 tỷ đồng hoặc một giá trị khác lớn hơn theo quy định tại điều lệ quỹ và bản cáo bạch.

5. Văn bản xác nhận của ngân hàng giám sát việc chuyển giao danh mục đầu tư phù hợp với quy định của pháp luật, trong đó có nội dung cơ cấu danh mục chuyển giao phải hoàn toàn giống cơ cấu danh mục đầu tư của quỹ.

Điều 39. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp thành lập, tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

2. Biên bản thỏa thuận của các cổ đông về thành lập công ty chứng khoán riêng lẻ trong đó nêu đó các cổ đông góp vốn và số vốn góp của từng cổ đông.

3. Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị của bên nhận góp vốn bằng chứng khoán, trong đó nêu rõ việc chấp thuận hình thức góp vốn bằng chứng khoán.

4. Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu của bên góp vốn bằng chứng khoán (trường hợp bên góp vốn là pháp nhân) về việc góp vốn, trong đó phải kê khai chi tiết về chứng khoán dùng để góp vốn.

Điều 40. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu đối với trường hợp chuyển nhượng cổ phiếu của cổ đông sáng lập trong thời gian hạn chế chuyển nhượng

2. Văn bản của TCĐKCK đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của cổ đông sáng lập, trong đó nêu rõ các thông tin liên quan đến bên chuyển nhượng, bên nhận chuyển nhượng, số lượng chứng khoán chuyển nhượng.

3. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông chấp thuận cho cổ đông sáng lập được chuyển nhượng cổ phần (trường hợp bên nhận chuyển nhượng không phải là cổ đông sáng lập).

Điều 41. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trong trường hợp chuyển nhượng cổ phiếu ưu đãi không bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của Luật Doanh nghiệp

2. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông của TCĐKCK thông qua phương án phát hành cổ phiếu ưu đãi không bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Danh sách cổ đông được mua, số lượng mua cổ phiếu ưu đãi đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị phê duyệt.

3. Thông tin về cổ đông và số lượng cổ phiếu ưu đãi mà TCĐKCK mua lại đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị phê duyệt (trường hợp TCĐKCK mua lại cổ phiếu ưu đãi).

4. Bản sao hợp lệ Hợp đồng hoặc Văn bản thỏa thuận mua bán cổ phiếu giữa các bên.

Điều 42. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu cổ phiếu giữa các nhà đầu tư nước ngoài với nhau trong trường hợp đã đạt mức tối đa về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu đó và mức giá thỏa thuận giữa các bên cao hơn giá trần của cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại thời điểm thực hiện giao dịch

2. Bản sao hợp lệ Hợp đồng hoặc Văn bản thỏa thuận mua bán cổ phiếu giữa các bên.

Điều 43. Chuyển quyền sở hữu do thực hiện chào mua công khai

1. Trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền

1.1. Sau khi UBCKNN thông báo nhận được đầy đủ hồ sơ chào mua công khai, công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý chào mua công khai gửi hồ sơ thông báo cho VSDC bao gồm các tài liệu sau:

a) Văn bản thông báo về việc được chỉ định làm đại lý chào mua công khai trong đó phải nêu đầy đủ thông tin về đợt chào mua bao gồm tên tổ chức/cá nhân thực hiện chào mua (tên đầy đủ, số ĐKSH, số tài khoản lưu ký), số lượng chứng khoán chào mua (trong đó nêu rõ phương pháp/tỷ lệ tính toán khi số lượng bán vượt quá số lượng chứng khoán trong bản công bố thông tin chào mua công khai), giá chào mua, thời gian đăng ký chào mua, thời gian chuyển tiền chào mua theo Mẫu 11/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Bản sao văn bản của UBCKNN thông báo về việc đã nhận được đầy đủ hồ sơ chào mua công khai.

1.2. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được đầy đủ hồ sơ thông báo của Đại lý chào mua công khai, VSDC gửi văn bản thông báo cho Đại lý chào mua công khai tài khoản VSDC nhận chuyển tiền chào mua chứng khoán.

1.3. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, căn cứ vào Giấy đề nghị bán chứng khoán của các nhà đầu tư có xác nhận của các TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký, Đại lý chào mua tập hợp và gửi văn bản xác nhận về số chứng khoán mua và số tiền sẽ thanh toán đồng thời thông báo về số tài khoản lưu ký của Tổ chức/cá nhân chào mua công khai cho các TVLK liên quan và đề nghị các TVLK này làm các thủ tục yêu cầu chuyển khoản chứng khoán với VSDC.

1.4. Chậm nhất 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, Đại lý chào mua gửi cho VSDC Văn bản đề nghị thanh toán tiền mua chứng khoán theo Mẫu 12/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này kèm theo Danh sách nhà đầu tư bán chứng khoán chi tiết theo TVLK đã được Đại lý chào mua xác nhận theo Mẫu 13A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này đồng thời chuyển toàn bộ số tiền thanh toán vào tài khoản tiền đăng ký mua chứng khoán của VSDC.

1.5. Chậm nhất 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, các TVLK có nhà đầu tư đồng ý bán chứng khoán gửi cho VSDC các tài liệu sau:

b) Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu cam kết thực hiện khấu trừ thuế thu nhập cá nhân theo quy định khi nhận được tiền thanh toán (trường hợp bên bán là nhà đầu tư cá nhân) và thông tin về số tài khoản nhận tiền thanh toán.

1.6. Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ hợp lệ của các bên, VSDC thực hiện chuyển tiền và chứng khoán cho các bên liên quan đồng thời trong cùng ngày.

VSDC chỉ thực hiện chuyển tiền và chứng khoán sau khi đã tập hợp toàn bộ hồ sơ hợp lệ của tất cả các bên liên quan và nhận được đủ tiền thanh toán từ đại lý chào mua công khai hoặc bên chào mua công khai. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho bên liên quan nêu rõ lý do.

1.7. Các TVLK có liên quan thực hiện chuyển tiền thanh toán cho nhà đầu tư bên bán và hạch toán chứng khoán về cho nhà đầu tư bên chào mua công khai. Phí chuyển tiền do các TVLK chi trả. Các TVLK bên bán thực hiện khấu trừ thuế thu nhập cá nhân và nộp tiền giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch của SGDCK theo quy định hiện hành.

2. Trường hợp chào mua công khai bằng cổ phiếu phát hành để hoán đổi

2.1. Sau khi UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu, Công ty chứng khoán được chỉ định làm Đại lý chào mua công khai gửi VSDC Văn bản thông báo về việc được chỉ định làm đại lý chào mua công khai trong đó phải nêu đầy đủ thông tin về đợt chào mua của tổ chức thực hiện chào mua (tên đầy đủ, số ĐKSH, số tài khoản lưu ký), số lượng chứng khoán chào mua (trong đó nêu rõ phương pháp/tỷ lệ tính toán khi số lượng bán vượt quá số lượng chứng khoán trong bản công bố thông tin chào mua công khai), phương thức thanh toán là bằng cổ phiếu, tên, mã chứng khoán dùng để hoán đổi, tỷ lệ hoán đổi, thời gian đăng ký chào mua theo Mẫu 11/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này.

2.2. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai:

a) Đối với đại lý chào mua:

Căn cứ vào Giấy đề nghị bán chứng khoán của các nhà đầu tư có xác nhận của các TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký, Đại lý chào mua tập hợp và gửi văn bản xác nhận về số chứng khoán mua và số lượng cổ phần hoán đổi nhà đầu tư bán được nhận đồng thời thông báo về số tài khoản lưu ký của Tổ chức/cá nhân chào mua công khai cho các TVLK liên quan và đề nghị các TVLK này làm các thủ tục yêu cầu chuyển khoản chứng khoán với VSDC.

b) Đối với tổ chức chào mua công khai:

- Lập và gửi VSDC Danh sách nhà đầu tư bán chứng khoán chi tiết theo TVLK có xác nhận của Đại lý chào mua theo Mẫu 13B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này, đồng thời báo cáo UBCKNN kết quả phát hành cổ phiếu để hoán đổi lấy cổ phiếu chào mua sau khi đã tính toán tỷ lệ hoán đổi từ cổ phiếu chào mua sang cổ phiếu phát hành để hoán đổi theo danh sách đã gửi VSDC.

- Sau khi UBCKNN thông báo về việc nhận được báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu để chào mua công khai, Tổ chức chào mua công khai gửi VSDC hồ sơ điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký quy định tại Điều 13 Quy chế này.

2.3. Chậm nhất 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, Đại lý chào mua gửi cho VSDC Văn bản thông báo về kết quả chào mua công khai và đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo Mẫu 12/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này.

2.4. Chậm nhất 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, các TVLK có nhà đầu tư đồng ý bán chứng khoán gửi cho VSDC văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu lưu ký chứng khoán gửi VSDC đề nghị VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu theo Mẫu 09/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này.

2.5. Việc chuyển khoản chứng khoán vào tài khoản của các bên được VSDC thực hiện vào ngày VSDC thực hiện điều chỉnh tăng số lượng cổ phiếu đăng ký do phát hành thêm để hoán đổi lấy cổ phiếu chào mua công khai.

2.6. Các TVLK có liên quan thực hiện hạch toán chứng khoán cho các nhà đầu tư có liên quan và nộp tiền giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch của SGDCK theo quy định hiện hành.

3. Đối với trường hợp hủy đăng ký chào mua công khai khi có đề nghị rút lại đề nghị chào mua công khai từ bên chào mua theo quy định của pháp luật, đại lý chào mua công khai phải gửi văn bản cho VSDC thông báo việc không thực hiện chào mua kèm theo văn bản thông báo của UBCKNN.

4. Trường hợp phải tiếp tục thực hiện chào mua công khai đối với số chứng khoán còn lại sau khi kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai theo quy định hiện hành, sau khi kết thúc thời hạn 30 ngày chào mua tiếp, các bên liên quan thực hiện quy trình như quy định tại các khoản 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7 Điều này (đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền) và các khoản 2.2, 2.3, 2.4, 2.5 và 2.6 Điều này (đối với trường hợp chào mua công khai bằng cổ phiếu phát hành để hoán đổi).

Điều 44. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do cổ đông của công ty đại chúng chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua hình thức đấu giá qua các SGDCK

2. Danh sách bên chuyển quyền sở hữu, bên nhận chuyển quyền sở hữu trong đó nêu rõ các thông tin về số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu và tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký theo Mẫu 14A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này.

3. Bản sao Danh sách nhà đầu tư trúng đấu giá đã hoàn tất việc nộp tiền mua cổ phiếu của SGDCK và các tài liệu liên quan đến đợt đấu giá.

4. Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết quả đợt chào bán và văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được báo cáo kết quả đợt chào bán.

Điều 45. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do chuyển nhượng vốn nhà nước, doanh nghiệp nhà nước đầu tư tại tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo phương thức đấu giá, chào bán cạnh tranh, thỏa thuận, dựng sổ theo quy định của pháp luật

1. Trường hợp bán theo phương thức đấu giá

b) Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán kèm theo Danh sách bên chuyển quyền sở hữu, bên nhận chuyển quyền sở hữu trong đó nêu rõ các thông tin về số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu, tài khoản lưu ký và TVLK nơi mở tài khoản lưu ký theo Mẫu 14B/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này;

c) Bản sao Quyết định phê duyệt phương án chuyển nhượng vốn của cấp có thẩm quyền;

d) Bản sao Biên bản xác định nhà đầu tư trúng giá bán cổ phần;

2. Trường hợp bán theo phương thức chào bán cạnh tranh

a) Tài liệu quy định tại các điểm a, b, c khoản 1 Điều này;

b) Bản sao Biên bản xác định nhà đầu tư mua thành công trong đợt chào bán cạnh tranh.

3. Trường hợp bán theo phương thức thỏa thuận

a) Tài liệu quy định tại các điểm a, b, c khoản 1 Điều này;

b) Bản sao Hợp đồng chuyển nhượng vốn giữa các bên.

4. Trường hợp bán theo phương thức dựng sổ

a) Tài liệu quy định tại các điểm a, b, c khoản 1 Điều này;

b) Bản sao Biên bản xác định kết quả bán cổ phần theo phương thức dựng sổ.

Điều 46. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán do xử lý tài sản bảo đảm

1. VSDC chỉ thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán là tài sản bảo đảm, quyền phát sinh từ tài sản bảo đảm này (nếu có) theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 23 Thông tư 119/2020/TT-BTC khi đáp ứng các quy định sau:

a) Chứng khoán chuyển quyền sở hữu là chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm tại VSDC.

b) Bên bảo đảm và bên nhận bảo đảm có thỏa thuận về phương thức xử lý tài sản bảo đảm là bên nhận bảo đảm hoặc bên thứ ba do bên nhận bảo đảm chỉ định được nhận chính tài sản bảo đảm, quyền phát sinh từ tài sản bảo đảm này (nếu có) để thay thế cho việc thực hiện nghĩa vụ của bên bảo đảm theo quy định của Bộ luật Dân sự. Trường hợp không có thỏa thuận, việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán, quyền phát sinh từ số chứng khoán này (nếu có) từ bên bảo đảm sang bên nhận bảo đảm hoặc bên thứ ba do bên nhận bảo đảm chỉ định chỉ được thực hiện khi bên bảo đảm đồng ý bằng văn bản.

2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán, quyền phát sinh từ số chứng khoán này (nếu có) theo hợp đồng bảo đảm trong trường hợp có thỏa thuận theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều này:

b) Văn bản của bên nhận bảo đảm đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán, quyền phát sinh từ số chứng khoán này (nếu có) sang bên nhận bảo đảm hoặc bên thứ ba do bên nhận bảo đảm chỉ định;

c) Bản sao hợp lệ Hợp đồng bảo đảm, tài liệu khác trong đó có thỏa thuận nêu tại điểm b khoản 1 Điều này;

d) Tài liệu chứng minh bên bảo đảm không hoàn tất nghĩa vụ theo hợp đồng bảo đảm dẫn đến phải xử lý tài sản bảo đảm;

đ) Văn bản cam kết của bên nhận chuyển quyền sở hữu về việc chịu trách nhiệm trước pháp luật nếu có phát sinh tranh chấp.

3. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do xử lý tài sản bảo đảm là chứng khoán theo hợp đồng bảo đảm trong trường hợp không có thỏa thuận theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều này:

a) Văn bản của bên bảo đảm đề nghị giải toả và chuyển quyền sở hữu chứng khoán, quyền phát sinh từ số chứng khoán này (nếu có) cho bên nhận bảo đảm hoặc cho bên thứ ba do bên nhận bảo đảm chỉ định;

b) Bản sao hợp lệ Hợp đồng bảo đảm, tài liệu khác liên quan đến tài sản bảo đảm;

c) Tài liệu theo điểm a, d, đ khoản 2 Điều này.

Điều 47. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài, quyết định của cơ quan thi hành án

1. VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo bản án quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài, quyết định của cơ quan thi hành án với tư cách là tổ chức có liên quan phải thi hành quyết định và VSDC không chịu trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh (nếu có) liên quan đến bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài, quyết định của cơ quan thi hành án.

2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán thực hiện theo bản án, quyết định có hiệu lực của Tòa án, quyết định của Trọng tài, quyết định của cơ quan thi hành án:

2.1. Trường hợp các bên tự thỏa thuận thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài, quyết định của cơ quan thi hành án

b) Bản sao hợp lệ bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài, quyết định của cơ quan thi hành án trong đó có thông tin chi tiết về các bên chuyển quyền, nhận chuyển quyền sở hữu và chứng khoán chuyển quyền sở hữu.

2.2. Trường hợp thực hiện theo quyết định của cơ quan thi hành án

a) Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của cơ quan thi hành án dân sự trong đó nêu rõ thông tin của các bên chuyển quyền sở hữu;

b) Quyết định thi hành án;

c) Quyết định kê biên tài sản (nếu có);

d) Văn bản đấu giá thành hoặc quyết định giao tài sản, biên bản giao nhận tài sản để thi hành án (nếu có);

đ) Giấy tờ khác liên quan đến tài sản, nếu có.

Điều 48. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán đối với các trường hợp chuyển nhượng ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK được UBCKNN chấp thuận

2. Bản sao văn bản của UBCKNN chấp thuận về việc chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán;

3. Bản sao các văn bản được nêu tại văn bản chấp thuận của UBCKNN (nếu có);

4. Bản sao hợp lệ Hợp đồng giao dịch hoặc Văn bản thỏa thuận liên quan đến việc chuyển quyền sở hữu giữa các bên (nếu có).

Điều 49. Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, quyền phát sinh từ số cổ phiếu này (nếu có) do nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh (sau đây gọi tắt là NĐTNPR) không thực hiện nghĩa vụ thanh toán tiền mua cổ phiếu theo quy định

1. Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, quyền mua chứng khoán phát sinh từ số cổ phiếu này (nếu có).

a) Trường hợp NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại chính công ty chứng khoán đặt lệnh, công ty chứng khoán đặt lệnh gửi điện MT542, MT540 xác nhận về việc chuyển, nhận cổ phiếu, quyền mua chứng khoán phát sinh từ số cổ phiếu này (nếu có) đến hệ thống lưu ký theo thời gian quy định tại điểm đ khoản này.

b) Trường hợp NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký, công ty chứng khoán đặt lệnh thông báo cho ngân hàng lưu ký biết để ngân hàng lưu ký phối hợp gửi điện nghiệp vụ đến hệ thống lưu ký (ngân hàng lưu ký gửi điện MT542 - xác nhận về việc chuyển cổ phiếu, quyền mua chứng khoán nếu có; công ty chứng khoán đặt lệnh gửi điện MT540 - xác nhận về việc nhận cổ phiếu, quyền mua chứng khoán nếu có) theo thời gian quy định tại điểm đ khoản này.

c) Trường hợp chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, quyền mua chứng khoán phát sinh từ số cổ phiếu này (nếu có) từ tài khoản của NĐTNPR sang công ty chứng khoán khác có Hợp đồng thỏa thuận với công ty chứng khoán đặt lệnh: công ty chứng khoán đặt lệnh (trường hợp NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại chính công ty chứng khoán đặt lệnh), công ty chứng khoán đặt lệnh thông báo cho ngân hàng lưu ký biết (trường hợp NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký) để ngân hàng lưu ký phối hợp gửi điện MT542 - xác nhận về việc chuyển cổ phiếu, quyền mua chứng khoán phát sinh từ số cổ phiếu này (nếu có) đồng thời thông báo cho công ty chứng khoán khác có Hợp đồng thỏa thuận với công ty chứng khoán đặt lệnh gửi điện MT540 - xác nhận về việc nhận cổ phiếu, quyền mua chứng khoán phát sinh từ số cổ phiếu này (nếu có) đến hệ thống lưu ký theo thời gian quy định tại điểm đ khoản này.

d) Đồng thời với việc gửi điện nghiệp vụ tại các điểm a, b, c khoản này, công ty chứng khoán đặt lệnh gửi văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, quyền mua chứng khoán phát sinh từ số cổ phiếu này (nếu có) theo Mẫu 08E/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này theo hình thức nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc văn bản điện tử đã ký số doanh nghiệp (trên file có định dạng PDF) từ email đã đăng ký với VSDC đến email [email protected], [email protected] của VSDC. Trường hợp nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện, công ty chứng khoán đặt lệnh có thể gửi trước cho VSDC bản scan vào email nêu trên của VSDC từ email đã đăng ký với VSDC theo thời gian quy định tại điểm đ khoản này và có trách nhiệm gửi bản chính cho VSDC trong thời hạn 03 ngày làm việc liền kề sau đó.

đ) Thời gian gửi điện nghiệp vụ đến hệ thống lưu ký và văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu qua email:

- Chậm nhất 16h00 ngày công ty chứng khoán đặt lệnh thực hiện thanh toán thay đối với trường hợp NĐTNPR không xác nhận hoặc xác nhận không thực hiện nghĩa vụ thanh toán với công ty chứng khoán đặt lệnh theo quy định pháp luật.

- Chậm nhất 16h00 ngày giao dịch liền kề sau ngày công ty chứng khoán đặt lệnh thực hiện thanh toán thay đối với trường hợp NĐTNPR đã xác nhận thực hiện nghĩa vụ thanh toán tiền với công ty chứng khoán nhưng không thanh toán đủ tiền cho công ty chứng khoán đặt lệnh theo quy định pháp luật.

e) Xử lý hồ sơ:

- Trường hợp điện nghiệp vụ hợp lệ và các thông tin trên điện nghiệp vụ của ngân hàng lưu ký, công ty chứng khoán, thông tin trên hệ thống lưu ký, văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu thống nhất: VSDC gửi điện nghiệp vụ MT544 - thông báo hạch toán tăng cổ phiếu, quyền mua chứng khoán nếu có, MT546 - thông báo hạch toán giảm cổ phiếu, quyền mua chứng khoán nếu có cho các TVLK có liên quan trong ngày nhận được điện nghiệp vụ và văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu .

- Trường hợp điện nghiệp vụ chưa hợp lệ hoặc các thông tin trên điện nghiệp vụ của ngân hàng lưu ký, công ty chứng khoán, thông tin trên hệ thống lưu ký, văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu không thống nhất: VSDC gửi từ email [email protected] đến email TVLK đã đăng ký với VSDC thông báo về điện nghiệp vụ, văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu không hợp lệ chậm nhất 16h15 ngày nhận được điện nghiệp vụ, văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu. Các TVLK liên quan gửi lại điện nghiệp vụ, văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu hợp lệ chậm nhất 16h30 để VSDC hoàn tất xử lý trên hệ thống lưu ký và gửi điện MT544, MT546 cho các TVLK như trên trong cùng ngày.

2. Chuyển quyền sở hữu quyền (ngoại trừ quyền mua chứng khoán) phát sinh từ số cổ phiếu NĐTNPR không thực hiện thanh toán tiền mua cổ phiếu

a) Công ty chứng khoán đặt lệnh gửi đề nghị chuyển quyền sở hữu quyền phát sinh đến VSDC bằng văn bản theo Mẫu 08G/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế này theo hình thức nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc văn bản điện tử đã ký số doanh nghiệp (trên file có định dạng PDF) từ email đã đăng ký với VSDC đến email [email protected] của VSDC. Trường hợp nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện, công ty chứng khoán đặt lệnh có thể gửi trước cho VSDC bản scan vào email nêu trên của VSDC theo thời gian quy định tại điểm b khoản này và có trách nhiệm gửi bản chính cho VSDC trong thời hạn 03 ngày làm việc liền kề sau đó.

b) Thời gian gửi văn bản đề nghị: chậm nhất 16h00 ngày giao dịch liền kề sau ngày công ty chứng khoán thực hiện thanh toán thay.

c) Trường hợp thông tin trên văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu quyền và thông tin trên hệ thống lưu ký thống nhất, VSDC gửi điện nghiệp vụ MT596 kèm file dữ liệu thông báo điều chỉnh số lượng quyền phân bổ cho các TVLK có liên quan trong ngày nhận được văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu quyền.

d) Trường hợp thông tin trên văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu quyền và thông tin trên hệ thống lưu ký không thống nhất, VSDC thông báo cho các TVLK liên quan về văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu không hợp lệ chậm nhất 16h15 ngày nhận được văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu quyền của TVLK. Các TVLK liên quan gửi lại văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu quyền hợp lệ chậm nhất 16h30 để VSDC hoàn tất xử lý trên hệ thống lưu ký trong cùng ngày.

3. VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu căn cứ trên điện nghiệp vụ, văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu của TVLK. TVLK hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính chính xác, phù hợp quy định của pháp luật đối với nội dung đề nghị chuyển quyền sở hữu.

Điều 50. Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán

1. VSDC xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong vòng 05 ngày làm việc (trừ các trường hợp chuyển quyền sở hữu quy định tại khoản 2 Điều 26, Điều 43 Quy chế này) kể từ ngày VSDC nhận được hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán.

2. Trường hợp hồ sơ hợp lệ VSDC thực hiện:

- Gửi thông báo cho TCĐKCK có liên quan và TCĐKCK chịu trách nhiệm thu hồi, cấp mới Sổ hoặc Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần cho các nhà đầu tư có liên quan (đối với chứng khoán chưa lưu ký).

- Gửi điện nghiệp vụ MT544 – thông báo hạch toán tăng chứng khoán, MT546 - thông báo hạch toán giảm chứng khoán của nhà đầu tư cho các TVLK có liên quan (đối với chứng khoán đã lưu ký).

3. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho bên có liên quan và nêu rõ lý do chưa thực hiện chuyển quyền sở hữu.

4. Quy định tại các khoản 1, 2, 3 Điều này không áp dụng đối với trường hợp chuyển quyền sở hữu quy định tại Điều 49 Quy chế này.

Chương V

GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Điều 51. Giám sát hoạt động đăng ký chứng khoán tại VSDC

1. VSDC thực hiện giám sát TCĐKCK trong việc tuân thủ quy định về thời hạn đăng ký chứng khoán quy định tại khoản 4 Điều 149 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

2. VSDC thực hiện giám sát TCĐKCK dựa trên các hồ sơ, tài liệu TCĐKCK gửi đến VSDC.

3. Trường hợp phát hiện vi phạm, VSDC có văn bản báo cáo UBCKNN để UBCKNN xem xét, xử lý vi phạm theo thẩm quyền.

Chương VI

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 52. Tổ chức thực hiện

1. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định được dẫn chiếu trong Quy chế này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới thì áp dụng theo các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới.

2. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng dẫn, giải quyết.

3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước./.

FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN