|
TRUNG TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 04/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 02
tháng 01 năm 2020
|
QUYẾT
ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG
KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm
2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11
năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30
tháng 6 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết
và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 130/2018/NĐ-CP ngày 27
tháng 9 năm 2018 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện
tử về chữ ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số;
Căn cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24
tháng 12 năm 2018 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21
tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động
của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15
tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu
ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18
tháng 8 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đầu tư nước
ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28
tháng 5 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm
yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền
địa phương;
Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15
tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công
cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính
quyền địa phương tại thị trường trong nước;
Căn cứ Công văn số 7568/UBCK-PTTT ngày 19/12/2019
của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành Quy chế hoạt động
lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 75/NQ-HĐQT ngày 30 tháng
08 năm 2019 của Hội đồng quản trị VSD thông qua việc ban hành Quy chế hoạt động
lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng
khoán và Quản lý thành viên,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 199/QĐ-VSD ngày 29
tháng 9 năm 2017 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về
việc ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám
đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Lưu ký Chứng
khoán và Quản lý thành viên, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành
Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như
Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: HCQT, LK.
|
TỔNG GIÁM
ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY
CHẾ
HOẠT
ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 04/QĐ-VSD ngày 02 tháng 01 năm 2020 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY
ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều
chỉnh
Quy chế này quy định các nội
dung liên quan tới hoạt động lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSD), bao gồm:
- Mở và quản lý tài khoản lưu ký;
- Ký gửi chứng khoán;
- Rút chứng khoán;
- Chuyển khoản chứng khoán không qua
giao dịch;
- Phong tỏa và giải toả chứng
khoán.
Điều 2. Giải thích
thuật ngữ
1. Chữ ký số là một dạng chữ ký
điện tử được quy định tại Nghị định 130/2018/NĐ-CP ngày 27 tháng 9 năm 2018 của
Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử về chữ ký số và
dịch vụ chứng thực chữ ký số mà người có thẩm quyền của VSD hoặc thành viên lưu
ký (sau đây viết tắt là TVLK), tổ chức mở tài khoản trực tiếp (sau đây viết tắt
là TCMTKTT), tổ chức phát hành (sau đây viết tắt là TCPH) sử dụng để xác thực
thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
2. Chứng từ điện tử là thông
tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng
phương tiện điện tử theo quy định tại Nghị định
165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ về giao dịch điện tử
trong hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp
trực tuyến hoặc thông qua internet bằng giao diện web-based của VSD và đã được
xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD hoặc TVLK, TCMTKTT, TCPH. Chứng từ điện tử
trong Quy chế này bao gồm các loại sau:
+ Báo cáo điện tử và
giao dịch điện tử: là
các báo cáo, giao
dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống của VSD thông qua cổng giao tiếp
điện tử của VSD;
+ Điện
nghiệp vụ (điện MT) và FileAct: là
file dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn
ISO15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực tuyến của
VSD.
3. Cổng giao tiếp điện
tử là
môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, TCMTKTT và VSD trao
đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng báo cáo điện tử, giao dịch
điện tử một cách gián tiếp thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi
nhánh của TVLK, TCMTKTT đã được cài
đặt phần mềm của VSD.
4. Cổng giao tiếp trực
tuyến là
môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, TCMTKTT và VSD trao
đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện MT, FileAct trực tiếp giữa
hệ thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT và hệ thống của VSD.
5. Giấy tờ có giá là các loại
giấy tờ có giá theo quy định của pháp luật về ngân hàng được sử dụng trong các
nghiệp vụ thị trường tiền tệ giữa Ngân hàng Nhà nước với các khách hàng lưu ký.
6. Công cụ nợ quy định tại quy chế
này được hiểu là trái phiếu
Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính
phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách
phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương theo quy định tại Điều
1 Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài
Chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch
công cụ nợ của chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính
sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương.
7. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp
từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ quan, tổ chức có
thẩm quyền theo quy định pháp luật
Điều 3. Ngày
không nhận ký gửi, rút và chuyển khoản chứng khoán
1. VSD thông báo cho TVLK về việc
không nhận ký gửi, rút chứng khoán vào những ngày VSD thực hiện việc chuyển đổi
trái phiếu thành cổ phiếu hoặc hoán đổi cổ phiếu.
2. Trường hợp VSD không thể thực hiện yêu cầu
của khách hàng vì lý do kỹ thuật, VSD thông báo cho TVLK/ TCMTKTT trong vòng 01
ngày làm việc về lý do và thời gian VSD không nhận ký gửi, rút, chuyển khoản và phong
tỏa, giải tỏa chứng khoán.
Điều 4. Quy định
chung về hồ sơ lưu ký chứng khoán
1. Hồ sơ lưu ký chứng khoán (hồ sơ ký
gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa và giải toả chứng khoán, điều chỉnh thông tin nhà
đầu tư) phải có đầy đủ chứng từ theo quy định, đóng dấu giáp lai đối với tài
liệu đính kèm (nếu có), nội dung chứng từ phải thể hiện đầy đủ thông tin, cùng
màu mực, nét chữ và chữ ký gốc của nhà đầu tư (nếu có). Phần xác nhận của TVLK/
TCMTKTT trên chứng từ phải có đầy đủ nội dung về con dấu, chữ ký gốc và họ tên
thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký đã đăng ký với VSD hoặc
người được uỷ quyền theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của VSD. Trường
hợp nhà đầu tư là tổ chức, giấy đề nghị của nhà đầu tư phải có đủ chữ ký của
người có thẩm quyền và con dấu của tổ chức đó. Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức
nước ngoài không sử dụng con dấu, trên cơ sở thông tin nhận biết khách hàng
quản lý tại TVLK, TVLK có văn bản gửi VSD nêu rõ việc tổ chức nước ngoài không
sử dụng con dấu và xác nhận đã kiểm tra chữ ký trên hồ sơ lưu ký là chữ ký của
người có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài đã đăng ký với TVLK.
2. Trường hợp người sở hữu chứng khoán là tổ
chức nước ngoài có trụ sở tại nước ngoài có thể sử dụng chỉ thị bằng điện SWIFT
cho TVLK của VSD để thay thế cho các tài liệu yêu cầu nhà đầu tư phải lập trong
các hồ sơ liên quan (như phiếu gửi/rút chứng khoán, giấy đề nghị điều chỉnh
thông tin...) khi: (i) Nội dung trên điện SWIFT phải bao gồm đầy đủ các thông
tin theo các mẫu biểu quy định tại từng hoạt động nghiệp vụ cụ thể tại Quy chế
này; (ii) TVLK phải dịch và xác nhận về nội dung, tính xác thực của điện SWIFT
và gửi kèm các tài liệu khác (nếu có).
3. Trường hợp ủy quyền lưu ký chứng khoán,
nhà đầu tư phải có văn bản ủy quyền ghi rõ nội dung và phạm vi ủy quyền. Nếu
văn bản ủy quyền bằng tiếng nước ngoài phải có bản dịch công chứng. Trường hợp
người nhận ủy quyền là tổ chức, các chứng từ liên quan đến việc lưu ký chứng
khoán phải có đủ chữ ký của người có thẩm quyền và con dấu của tổ chức đó. TVLK
chịu trách nhiệm kiểm tra về tính hợp lệ của việc ủy quyền của nhà đầu tư.
4. Đối với TVLK, VSD xử lý hồ sơ lưu ký sau
khi đã nhận chứng từ đầy đủ, hợp lệ của TVLK theo quy định đối với từng nghiệp
vụ tại Quy chế này và các chứng từ điện tử do TVLK gửi cho VSD qua cổng giao
tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến.
5. Đối với TCMTKTT,VSD xử lý hồ sơ lưu ký sau
khi đã nhận chứng từ đầy đủ, hợp lệ của tổ chức theo quy định đối với từng
nghiệp vụ tại Quy chế này.
Chương II
MỞ,
ĐÓNG VÀ QUẢN LÝ TÀI KHOẢN LƯU KÝ
Điều 5. Mở
tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK
1. Các tổ chức đăng ký làm TVLK
của VSD mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD sau khi đã hoàn tất các thủ tục
đăng ký TVLK theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của VSD.
2. VSD cấp số hiệu tài khoản lưu ký chứng
khoán cho TVLK theo các nguyên tắc quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của
VSD và việc cấp số hiệu được thực hiện đồng thời với việc cấp Giấy chứng nhận
TVLK.
3. Tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK được
VSD mở theo các nội dung quy định tại Điều 25 Thông tư
05/2015/TT- BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng
dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây
viết tắt là Thông tư 05).
4. Mỗi TVLK của VSD được mở một tài khoản lưu
ký chứng khoán tại VSD và không được mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK
khác ngoại trừ trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều 24 Thông tư
05.
Điều 6. Mở
tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư
1. Tại mỗi TVLK, nhà đầu tư được mở một tài khoản
lưu ký chứng khoán để thực hiện giao dịch các chứng khoán lưu ký trừ các trường
hợp quy định tại Điều 7 Quy chế này.
2. Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân nước ngoài
mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK sau khi đã được cấp mã số giao dịch
chứng khoán theo quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư
nước ngoài.
3. Việc mở tài khoản lưu ký cho nhà đầu tư
nước ngoài tại TVLK là ngân hàng thương mại (sau đây viết tắt là ngân hàng lưu
ký) được thực hiện theo quy định tại Thông tư 123/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 8
năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngoài trên
thị trường chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là Thông tư 123).
4. TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho
nhà đầu tư theo các nội dung quy định tại Điều 27 Thông tư 05.
Điều 7. Mở tài khoản
lưu ký trong các trường hợp khác
1. Mở tài khoản lưu ký của công ty quản lý
quỹ:
a. Công ty quản lý quỹ phải mở tài khoản lưu
ký chứng khoán tách biệt cho công ty và từng quỹ đầu tư chứng khoán do công ty
quản lý. Tài khoản lưu ký cho quỹ đầu tư chứng khoán phải được mở tại ngân hàng
lưu ký. Trường hợp quản lý danh mục đầu tư, tại mỗi ngân hàng lưu ký, công ty
quản lý quỹ được mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên công ty quản lý
quỹ thay mặt cho nhà đầu tư ủy thác (một tài khoản uỷ thác cho nhà đầu tư trong
nước, một tài khoản uỷ thác cho nhà đầu tư nước ngoài).
b. Trường hợp công ty quản lý quỹ đang sử
dụng 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký chung cho hoạt động
đầu tư tài chính của công ty và cho nhà đầu tư ủy thác trong nước và ngoài
nước, công ty quản lý quỹ phải thực hiện kê khai tài sản theo từng đối tượng
khác nhau để VSD và ngân hàng lưu ký có cơ sở chuyển khoản theo các tài khoản
tách biệt được quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều này.
c. Đối với tài khoản ủy thác cho nhà đầu tư
nước ngoài, công ty quản lý quỹ phải thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán trước khi làm thủ tục mở tài khoản lưu ký.
2. Mở tài khoản lưu
ký cho quỹ đầu tư nước ngoài, tổ chức đầu tư nước ngoài được quản lý bởi nhiều
công ty quản lý quỹ; tổ chức đầu tư thuộc chính phủ nước ngoài hoặc tổ chức đầu
tư quốc tế liên chính phủ:
Quỹ đầu tư nước ngoài, tổ chức đầu tư nước
ngoài được quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ, tổ chức đầu tư thuộc chính
phủ nước ngoài hoặc tổ chức đầu tư quốc tế liên chính phủ được mở nhiều tài khoản
lưu ký chứng khoán theo nguyên tắc cứ mỗi mã số giao dịch chứng khoán được cấp
thì được mở 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký.
3. Mở tài khoản lưu ký cho nhà đầu tư là công
ty chứng khoán nước ngoài thành lập theo pháp luật nước ngoài:
a. Nhà đầu tư là công ty chứng khoán nước
ngoài thành lập theo pháp luật nước ngoài được mở 02 tài khoản lưu ký chứng
khoán tại một TVLK để quản lý tách biệt chứng khoán thuộc sở hữu của chính công
ty và khách hàng của công ty.
b. Nhà đầu tư là công ty chứng khoán nước
ngoài phải thực hiện đăng ký 02 mã số giao dịch chứng khoán với VSD, 01 mã số
cho giao dịch chứng khoán của chính công ty và 01 mã số cho giao dịch chứng
khoán của khách hàng của công ty trước khi làm thủ tục mở 02 tài khoản lưu ký
nêu trên.
4. Mở tài khoản lưu ký cho công ty bảo hiểm
100% vốn nước ngoài:
a. Công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài được
mở 02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại một TVLK để quản lý tách biệt các khoản
đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu và từ nguồn phí bảo hiểm khi thực hiện đầu tư
trên thị trường chứng khoán.
b. Đối với tài khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ
sở hữu, công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài phải thực hiện đăng ký mã số giao
dịch chứng khoán trước khi làm thủ tục mở tài khoản lưu ký.
Điều 8. Quản lý tài khoản
lưu ký chứng khoán của TVLK tại VSD
1. VSD thực hiện quản lý tài khoản lưu ký
chứng khoán của TVLK tại VSD theo quy định tại Điều 26 Thông tư
05.
2. Hàng tháng, VSD gửi Thông tin số dư tài khoản
lưu ký của TVLK (Mẫu 01/LK của Quy chế này) dưới
dạng chứng từ điện tử cho TVLK trong ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp
theo. TVLK có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của dữ liệu theo quy định về
chế độ báo cáo của TVLK tại Quy chế thành viên lưu ký do VSD ban hành.
3. Trong trường hợp cần thiết, TVLK có thể đề
nghị chuyển đổi chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định tại Khoản 3 Điều 7 Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm
2018 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính và các văn
bản hướng dẫn Nghị định này.
Các chứng từ điện tử
của VSD khi chuyển đổi sang chứng từ giấy sẽ được đóng dấu có ký hiệu như sau:
|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG
TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG
TỪ ĐIỆN TỬ
Họ
và tên:
Chữ
ký:
Thời
gian thực hiện chuyển đổi:
|
Điều 9. Quản lý tài khoản
lưu ký chứng khoán tại TVLK
TVLK thực hiện quản lý tài khoản lưu ký chứng
khoán của khách hàng theo quy định tại Điều 28 Thông tư 05.
Điều 10. Nguyên tắc
quản lý thông tin sở hữu chứng khoán nhà đầu tư tại VSD
1. VSD thực hiện quản lý thông tin sở hữu
chứng khoán của nhà đầu tư căn cứ vào:
a. Thông tin về nhà đầu tư được ghi nhận trên
hệ thống của VSD trên cơ sở thông tin do TVLK cung cấp khi thực hiện mở tài khoản
giao dịch, điều chỉnh thông tin cho nhà đầu tư theo yêu cầu của TVLK và thông
tin TCPH cung cấp trong hồ sơ đăng ký chứng khoán bao gồm: họ tên, thông tin
nhận diện người sở hữu chứng khoán, loại hình nhà đầu tư, quốc tịch, địa chỉ
liên hệ, số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán;
b. Thông tin về chứng khoán sở hữu của nhà
đầu tư được VSD ghi nhận trên hệ thống của VSD căn cứ vào sổ đăng ký người sở
hữu chứng khoán của TCPH do VSD quản lý và các thông tin được cập nhật trên cơ
sở các giao dịch phát sinh như thanh toán giao dịch chứng khoán, lưu ký, chuyển
khoản chứng khoán và chuyển quyền sở hữu chứng khoán đối với các giao dịch
không mang tính chất mua bán hoặc không thể thực hiện được qua hệ thống giao
dịch của Sở giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện hành.
2. Thông tin nhận diện người sở hữu chứng
khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều này là số hiệu, ngày cấp các loại
giấy tờ còn hiệu lực do cơ quan thẩm quyền của Việt Nam hoặc nước ngoài cấp cho
người sở hữu chứng khoán được VSD ghi nhận để theo dõi, xác định và quản lý
thông tin người sở hữu chứng khoán trên hệ thống của VSD.
- Đối với cá nhân trong nước: Số chứng minh
nhân dân/căn cước công dân và ngày cấp;
- Đối với tổ chức trong nước, hộ kinh doanh:
Số Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận
đăng ký hộ kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác và ngày cấp;
- Đối với tổ chức là TVLK của VSD: Số Giấy
chứng nhận TVLK do VSD cấp và ngày cấp;
- Đối với cá nhân/tổ chức nước ngoài: Mã số
giao dịch chứng khoán và ngày cấp;
- Đối với các cơ quan đại diện chủ sở hữu là
các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; Ủy ban Nhân dân các tỉnh,
thành phố trực thuộc trung ương: Số Quyết định thành lập/ Quyết định thoái vốn/
Quyết định cử người đại diện vốn Nhà nước tại Doanh nghiệp và ngày ký Quyết
định;
- Các giấy tờ khác được VSD chấp thuận.
3. Đối với trường hợp nhà đầu tư là cá nhân
Việt Nam có nhiều quốc tịch, VSD theo dõi và quản lý thông tin nhận diện của
nhà đầu tư theo nguyên tắc:
- Trường hợp người Việt Nam định cư ở nước
ngoài, đã nhập quốc tịch nước ngoài nhưng vẫn có quốc tịch Việt Nam được đăng
ký là nhà đầu tư trong nước và sử dụng số hộ chiếu còn thời gian sử dụng do cơ
quan có thẩm quyền Việt Nam cấp để làm thông tin nhận diện;
- Trường hợp nhà đầu tư không lựa chọn quốc
tịch Việt Nam mà lựa chọn quốc tịch nước ngoài thì sử dụng mã số giao dịch chứng
khoán để làm thông tin nhận diện;
- Trường hợp nhà đầu tư trước đây đã đăng ký
quốc tịch nước ngoài khi mở tài khoản tại TVLK muốn đăng ký lại là cá nhân trong
nước với quốc tịch Việt Nam sẽ thực hiện điều chỉnh thông tin tại VSD theo loại hình nhà đầu tư
trong nước và không được sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu
ký được cấp trước đây (nếu có).
- Trường hợp nhà đầu tư trước đây đã đăng ký
quốc tịch Việt Nam khi mở tài khoản tại TVLK muốn đăng ký lại là cá nhân nước
ngoài với quốc tịch nước ngoài sẽ thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán
để điều chỉnh thông tin tại VSD theo loại hình nhà đầu tư nước ngoài và không
được sử dụng tài khoản lưu ký được cấp trước đây.
4. Hàng tháng, VSD gửi cho TVLK thông tin sở
hữu chứng khoán của từng khách hàng (Mẫu 02/LK
của Quy chế này) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK trong ngày làm việc
đầu tiên của tháng tiếp theo. Trường hợp cần thiết, TVLK có thể đề nghị VSD
chuyển đổi chứng từ điện tử sang chứng từ giấy. Việc chuyển đổi được thực
hiện theo quy định tại Khoản 4 Điều 8 Quy chế này.
5. TVLK có trách nhiệm thực hiện đối chiếu
thông tin sở hữu chứng khoán của chính mình và của từng khách hàng tại TVLK với
thông tin sở hữu chứng khoán đó tại VSD để đảm bảo số dư chi tiết trên tài khoản
lưu ký chứng khoán tại TVLK phải khớp với số liệu sở hữu chứng khoán tại VSD
theo quy định tại Khoản 3,4,5 Điều 26 Thông tư 05 và xác
nhận tính chính xác của dữ liệu theo quy định về chế độ báo cáo của TVLK tại
Quy chế thành viên lưu ký do VSD ban hành.
Điều 11. Cập nhật
thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư
1. TVLK có trách nhiệm cập nhật hàng ngày
thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện
trong ngày tại TVLK cho VSD dưới dạng chứng từ điện tử (Mẫu 03A/LK và 03B/LK
của Quy chế này).
2. Việc cập nhật thông tin của nhà đầu tư quy
định tại Khoản 1 Điều này phải được hoàn tất trước khi nhà đầu tư thực hiện các
giao dịch gửi, rút, chuyển khoản, giao dịch mua/bán chứng khoán ... Trong quá trình
xử lý nghiệp vụ, nếu phát hiện thông tin về nhà đầu tư chưa có trên hệ thống
của VSD, VSD sẽ thông báo cho TVLK và TVLK phải hoàn tất việc cập nhật thông
tin về nhà đầu tư ngay trong ngày nhận được thông báo từ VSD (chậm nhất là
16h00 hàng ngày).
3. VSD thực hiện xác nhận các thông tin về
nhà đầu tư do TVLK cập nhật trên hệ thống của VSD vào các thời điểm 8h30, 11h30
và 16h30 các ngày làm việc. Thông tin xác nhận của VSD gửi cho TVLK dưới dạng
chứng từ điện tử.
4. Trường hợp đóng tài khoản giao dịch chứng
khoán của nhà đầu tư để chuyển khoản chứng khoán sang TVLK khác, VSD chỉ thực
hiện xác nhận thông tin đóng tài khoản trên hệ thống sau khi hoàn tất việc
chuyển khoản chứng khoán bao gồm cả chứng khoán phát sinh thêm (nếu có) do thực
hiện quyền trước thời điểm tất toán tài khoản.
Điều 12. Điều chỉnh
thông tin về nhà đầu tư
1. Trong quá trình cập nhật thông tin đóng mở
tài khoản và xử lý nghiệp vụ trên hệ thống tại VSD, nếu phát hiện trường hợp
nhà đầu tư có cùng thông tin nhận diện người sở hữu nhưng các thông tin liên
quan khác như họ và tên, quốc tịch, loại hình nhà đầu tư có sai lệch thì xử lý
như sau:
a. VSD gửi Thông báo về việc kiểm tra thông
tin của nhà đầu tư (Mẫu 04/LK của Quy chế này)
cho TVLK/ TCPH có liên quan;
b. TVLK phải gửi VSD xác nhận tính chính xác
về thông tin của nhà đầu tư kèm theo tài liệu chứng minh là bản sao giấy tờ thể
hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư quy định tại Khoản 2, 3 Điều 10 Quy chế
này và các tài liệu chứng minh khác (nếu có)
2. Trường hợp TVLK phát hiện có sai lệch giữa
thông tin về nhà đầu tư quản lý tại TVLK với thông tin trên hệ thống của VSD,
hoặc nhà đầu tư có thay đổi thông tin đã đăng ký, TVLK gửi hồ sơ đề nghị điều chỉnh
thông tin của nhà đầu tư cho VSD. Hồ sơ bao gồm:
a. Công văn đề nghị điều chỉnh thông tin của
nhà đầu tư do TVLK lập (Mẫu 06/LK của Quy chế
này) (02 bản);
b. Bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận
diện của nhà đầu tư theo quy định tại Khoản 2, 3 Điều 10 của Quy chế này (không
áp dụng đối với trường hợp điều chỉnh địa chỉ);
c. Các tài liệu liên quan khác (nếu có).
3. Trường hợp TVLK có đề nghị điều chỉnh cả
về tên và thông tin nhận diện của nhà đầu tư có thể dẫn đến việc chuyển quyền
sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch, ngoài các tài liệu theo quy định
tại Khoản 2 Điều này, TVLK gửi kèm Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin do nhà đầu
tư lập (Mẫu 05/LK của Quy chế này) và các tài
liệu chứng minh thông tin tài khoản của nhà đầu tư theo yêu cầu của VSD.
4. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD thực hiện điều chỉnh thông tin của nhà
đầu tư (nếu có sai lệch) và gửi văn bản thông báo các nội dung điều chỉnh tới
TVLK.
5. Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài có thay
đổi thông tin, TVLK lập hồ sơ theo quy định về thủ tục hồ sơ tại Thông tư 123
và Quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài
của VSD.
Điều 13. Mở tài khoản
cho các TCMTKTT
1. Các tổ chức sau đây được mở tài khoản trực
tiếp tại VSD:
a) Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà
nước;
b) Các tổ chức tín dụng, bảo hiểm tham gia
thị trường trái phiếu do Sở giao dịch chứng khoán tổ chức;
c) Các đối tượng khác theo quy định của VSD
sau khi được UBCKNN chấp thuận.
2. Các TCMTKTT quy định tại Khoản 1 Điều này
mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD để lưu ký chứng khoán thuộc sở hữu của
chính mình và được sử dụng dịch vụ lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán,
thực hiện quyền của VSD.
3. VSD cấp số hiệu tài khoản lưu ký chứng
khoán và cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, bù trừ và thanh toán
chứng khoán, thực hiện quyền cho TCMTKTT trên cơ sở hợp đồng được ký kết giữa
hai bên (Mẫu 36/LK của Quy chế này); Tổng công
ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước thực hiện trên cơ sở văn bản thỏa thuận
giữa hai bên.
Điều 14. Mở tài khoản
cho các tổ chức đặc biệt
1. Các tổ chức đặc biệt sau đây được mở tài khoản
trực tiếp tại VSD:
a) Ngân hàng Nhà nước;
b) Kho bạc Nhà nước;
c) Trung tâm lưu ký các nước.
2. Ngân hàng Nhà nước mở tài khoản lưu ký
chứng khoán tại VSD để lưu ký giấy tờ có giá thuộc sở hữu của Ngân hàng Nhà
nước và khách hàng lưu ký của Ngân hàng Nhà nước nhằm phục vụ cho các nghiệp vụ
thị trường tiền tệ.
3. Kho bạc Nhà nước mở tài khoản lưu ký chứng
khoán tại VSD để lưu ký công cụ nợ thuộc sở hữu của Kho bạc Nhà nước nhằm phục
vụ cho các nghiệp vụ liên quan của Kho bạc Nhà nước.
4. Trung tâm lưu ký các nước được mở tài khoản
lưu ký chứng khoán tại VSD để cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng
ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán căn cứ vào văn bản thỏa thuận với
VSD sau khi được UBCKNN phê duyệt.
5. VSD cấp số hiệu tài khoản lưu ký chứng
khoán và cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ
và thanh toán chứng khoán cho các tổ chức đặc biệt trên cơ sở văn bản thỏa
thuận giữa hai bên.
Chương III
KÝ
GỬI, RÚT CHỨNG KHOÁN
Điều 15. Chứng khoán
ký gửi tại VSD
1. Chứng khoán ký gửi tại VSD là các chứng
khoán đã được TCPH đăng ký tại VSD.
2. Chứng khoán ký gửi tại VSD được phân loại
thành chứng khoán tự do chuyển nhượng và chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện
(hạn chế chuyển nhượng). Việc quản lý đối với các loại chứng khoán được thực
hiện như sau:
2.1. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD
và được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán theo thông báo của Sở giao dịch
chứng khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch
toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán được
thực hiện giao dịch đối với chứng khoán này phù hợp với quy định của pháp luật;
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện
được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch và khách hàng lưu
ký chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với loại chứng khoán này khi
VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán căn cứ vào văn bản đề
nghị của TCPH kèm theo các tài liệu liên quan để chứng minh.
2.2. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD
nhưng chưa đến ngày giao dịch theo thông báo của Sở giao dịch chứng khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch
toán vào tài khoản chứng khoán chờ giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán
chỉ được thực hiện giao dịch đối với chứng khoán này kể từ ngày chứng khoán
hoàn tất thủ tục để được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán;
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện
được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng chờ giao dịch. Khách hàng
lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với loại chứng khoán này
khi VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán căn cứ vào văn bản
đề nghị của TCPH và chứng khoán đó hoàn tất thủ tục để được giao dịch trên Sở
giao dịch chứng khoán.
2.3. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD
nhưng chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch
toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của công ty đại chúng chưa, không niêm
yết/đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện
được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch của công ty đại
chúng chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.
2.4. TVLK căn cứ vào Xác nhận gửi chứng khoán
lưu ký của VSD tại Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký chứng
khoán để quản lý chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện trên tài khoản tạm
ngừng giao dịch/tạm ngừng chờ giao dịch của khách hàng tại TVLK cho đến khi có
thông báo của VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán.
2.5. Vào ngày giao dịch đầu tiên của chứng
khoán theo thông báo của Sở giao dịch chứng khoán và VSD, TVLK căn cứ vào Xác
nhận gửi chứng khoán lưu ký chờ giao dịch và Danh sách người sở hữu chứng khoán
hoặc Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK trong trường hợp phân bổ
chứng khoán đăng ký bổ sung do VSD lập để hạch toán chứng khoán từ tài khoản
chờ giao dịch/tạm ngừng chờ giao dịch sang tài khoản giao dịch/tạm ngừng giao
dịch.
Điều 16. Ký gửi chứng
khoán
1. VSD thực hiện ký gửi chứng khoán trên cơ
sở uỷ quyền của TCPH cho VSD trong việc xác nhận thông tin về sở hữu chứng
khoán của nhà đầu tư để thực hiện lưu ký chứng khoán.
2. Việc ký gửi chứng khoán của khách hàng tại
VSD (trừ trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại mục 3.2, 3.3 Khoản 3 Điều này)
được thực hiện theo nguyên tắc sau:
a. Khách hàng ký gửi chứng khoán vào VSD
thông qua TVLK nơi mình mở tài khoản.
b. TVLK có trách nhiệm làm thủ tục nhận chứng
khoán ký gửi của khách hàng và tái ký gửi vào VSD trong vòng một ngày làm việc
kể từ ngày nhận được hồ sơ gửi chứng khoán hợp lệ của khách hàng.
3. Quy trình thủ tục ký gửi chứng khoán tại
VSD:
3.1. Trường hợp ký gửi chứng khoán xác nhận
sở hữu bằng Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:
a. Hồ sơ ký gửi chứng khoán gửi cho VSD bao
gồm:
i. Phiếu gửi chứng khoán giao dịch của khách
hàng (Mẫu 08A/LK hoặc 08B/LK của Quy chế này) trong trường hợp TVLK tái
ký gửi chứng khoán của nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK; văn bản ủy quyền thực
hiện lưu ký chứng khoán (nếu có).
ii. Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán.
Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán phải nguyên vẹn, rõ ràng, có đóng dấu của
TCPH hoặc cơ quan được ủy quyền trong trường hợp sửa đổi thông tin trên Sổ/Giấy
chứng nhận sở hữu chứng khoán.
iii. Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký
chứng khoán (Mẫu 09A/LK hoặc 09B/LK của Quy chế này) (02bản) do TVLK lập.
b. Trường hợp có sự sai lệch thông tin về
ngày cấp giữa thông tin nhận diện của nhà đầu tư hoặc của TVLK do TCPH đăng ký
tại VSD với thông tin nhận diện của nhà đầu tư do TVLK cập nhật vào hệ thống
của VSD, TVLK gửi kèm bộ hồ sơ ký gửi bản sao các giấy tờ thể hiện thông tin
nhận diện nêu tại Khoản 2, 3 Điều 10 Quy chế này.
3.2. Trường hợp ký gửi chứng khoán theo yêu
cầu của TCPH:
a. VSD thực hiện ký gửi chứng khoán khi có
yêu cầu từ TCPH đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong quá trình
thực hiện đăng ký chứng khoán lần đầu hoặc đăng ký bổ sung tại VSD hoặc theo
nhu cầu của các cổ đông;
b. TCPH thông báo cho nhà đầu tư về việc TCPH
đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong vòng 15 ngày làm việc
trước ngày gửi hồ sơ lưu ký/ hồ sơ đăng ký chứng khoán tại VSD. Hình thức thông
báo: công bố trên phương tiện thông tin đại chúng, niêm yết tại trụ sở TCPH và
gửi thư cho nhà đầu tư;
c. Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi
chứng khoán gửi cho TCPH Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ
tục ký gửi chứng khoán (Mẫu 10/LK của Quy chế
này) kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;
d. TCPH chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy
chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư và lập Danh sách tổng hợp tài khoản
lưu ký của nhà đầu tư gửi cho từng TVLK liên quan để xác nhận về tính chính xác
của tài khoản lưu ký của nhà đầu tư mở tại TVLK, đồng thời cam kết không phát
hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực
hiện lưu ký;
e. Hồ sơ ký gửi chứng khoán của TCPH nộp cho
VSD bao gồm:
i. Văn bản của TCPH đề nghị VSD thực hiện ký
gửi chứng khoán cho các cổ đông và cam kết đã thu hồi Sổ/ Giấy chứng nhận sở
hữu hoặc không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu
chứng khoán thực hiện lưu ký đồng thời (Mẫu 11/LK
của Quy chế này);
ii. Danh sách người sở hữu chứng khoán đề
nghị lưu ký theo từng TVLK (Mẫu 12/LK của Quy
chế này) (02 bản) kèm file cấu trúc theo định dạng do VSD quy định;
iii. Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của
nhà đầu tư có xác nhận của TVLK liên quan nơi nhà đầu tư mở tài khoản (Mẫu 13/LK của Quy chế này).
3.3. Trường hợp ký gửi công cụ nợ:
a. Nhà đầu tư khi tham gia phát hành riêng lẻ,
đấu thầu hoặc bảo lãnh phát hành các công cụ nợ phải đăng ký tài khoản lưu ký
thực hiện ký gửi công cụ nợ với đơn vị tổ chức đấu thầu hoặc tổ chức phát hành
công cụ nợ. Tổ chức phát hành công cụ nợ có trách nhiệm ghi nhận các tài khoản
lưu ký của nhà đầu tư trong hồ sơ đăng ký nộp tại VSD. Đối với nhà đầu tư là
công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài phải xác nhận với đơn vị tổ chức đấu thầu
hoặc tổ chức phát hành công cụ nợ nguồn vốn sử dụng để đầu tư thuộc nguồn vốn
chủ sở hữu hoặc nguồn phí bảo hiểm;
b. Sau khi công cụ nợ được chấp thuận đăng
ký/đăng ký bổ sung tại VSD, căn cứ vào thông tin tài khoản lưu ký trong hồ sơ
đăng ký công cụ nợ và văn bản của TCPH xác nhận nhà đầu tư đã thanh toán đủ
tiền mua công cụ nợ, VSD tự động thực hiện hạch toán công cụ nợ vào tài khoản
của TVLK/ TCMTKTT liên quan và gửi Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 14,15/LK của Quy
chế này) cho TVLK/ TCMTKTT.
4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ ký gửi chứng
khoán quy định tại Điểm a Khoản 3.1 Điều này là 01 ngày làm việc và 02 ngày làm
việc đối với Điểm b Khoản 3.1 Điều này kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp
lệ của TVLK. Đối với các trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại Khoản 3.2,
3.3 Điều này, VSD hạch toán chứng khoán ký gửi vào tài khoản của TVLK/ TCMTKTT
liên quan vào ngày bắt đầu có hiệu lực nhận lưu ký chứng khoán theo thông báo
của VSD gửi các TVLK/ TCMTKTT về việc nhận lưu ký chứng khoán.
5. Hiệu lực lưu ký là ngày ghi trên Xác nhận
gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 14,15/LK của Quy chế này) hoặc ngày VSD xác nhận
việc ký gửi chứng khoán trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký
do TVLK/ TCMTKTT / TCPH gửi VSD. Kể từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực lưu
ký tại VSD, Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư sẽ mặc nhiên
hết hiệu lực lưu hành.
6. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày
chứng khoán ký gửi có hiệu lực theo xác nhận của VSD, TVLK có trách nhiệm thông
báo lại cho khách hàng của mình những trường hợp bị VSD từ chối nhận ký gửi
chứng khoán. Trường hợp không nhận được thông báo bị từ chối, khách hàng được
quyền hiểu việc ký gửi chứng khoán đã có hiệu lực và TVLK phải chịu trách nhiệm
trước khách hàng về việc này.
7. Việc ký gửi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục
(chứng chỉ quỹ ETF) được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động giao
dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng chỉ
quỹ hoán đổi danh mục của VSD.
Điều 17. Ký gửi chứng
khoán đăng ký bổ sung
1. Việc ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung
được thực hiện sau khi TCPH hoàn tất việc đăng ký bổ sung chứng khoán và điều chỉnh
lại Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán tại VSD theo quy định tại Quy chế hoạt
động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
2. Đối với chứng khoán đăng ký bổ sung phát
sinh từ các chứng khoán đã lưu ký tại VSD:
a. Trường hợp đăng ký bổ sung do phát hành cổ
phiếu thưởng/cổ tức bằng cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu phát hành thêm/ hoán đổi
cổ phiếu/ chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, VSD chuyển cho TVLK Xác nhận
gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 15/LK của Quy chế
này) vào ngày VSD nhận lưu ký chứng khoán đăng ký bổ sung.
b. Trường hợp ký gửi chứng khoán đăng ký bổ
sung do đặt mua VSD gửi kèm theo Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 15/LK của Quy chế này) bản Danh sách phân bổ
chứng khoán chi tiết theo TVLK.
c. Hiệu lực lưu ký chứng khoán là ngày ghi
trên Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký. TVLK căn cứ vào Xác nhận gửi chứng khoán
lưu ký và Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK của VSD thực hiện
phân bổ chứng khoán vào tài khoản của người sở hữu chứng khoán.
Điều 18. Rút chứng
khoán theo yêu cầu của người sở hữu chứng khoán
1. Người sở hữu chứng khoán chỉ được yêu cầu
rút chứng khoán trong phạm vi số lượng chứng khoán sở hữu trên các tài khoản
lưu ký trừ các chứng khoán đang bị tạm giữ, phong tỏa.
2. Hồ sơ rút chứng khoán gửi VSD bao gồm:
a. Đề nghị rút chứng khoán của khách hàng (Mẫu 16/LK của Quy chế này) trong trường hợp nhà đầu
tư mở tài khoản tại TVLK có yêu cầu rút chứng khoán; văn bản ủy quyền thực hiện
rút chứng khoán (nếu có).
b. Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị
rút chứng khoán do TVLK lập (Mẫu 17A/LK hoặc 17B/LK của Quy chế này) (02 bản).
3. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TVLK, VSD thực hiện:
a. Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng
khoán lưu ký bằng văn bản (Mẫu 18/LK của Quy chế
này) gửi cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVLK nơi mở tài khoản
và cho chính TVLK liên quan.
b. Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi TVLK
đồng thời hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký của TVLK liên
quan và ghi nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư đề nghị rút lưu ký
vào Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký. Ngày hiệu lực rút chứng
khoán lưu ký được VSD xác nhận trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị
rút chứng khoán do TVLK gửi VSD.
4. TVLK có trách nhiệm:
a. Chuyển bản Xác nhận thông tin người sở hữu
rút chứng khoán lưu ký cho nhà đầu tư liên quan trong vòng 01 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu
ký của VSD, đồng thời hỗ trợ nhà đầu tư trong việc nhận lại Sổ/ Giấy chứng nhận
sở hữu chứng khoán do TCPH cấp.
b. Thực hiện hạch toán rút chứng khoán lưu ký
trên tài khoản của nhà đầu tư căn cứ vào ngày hiệu lực rút chứng khoán của VSD.
5. TCPH có trách nhiệm cấp lại Sổ/ Giấy chứng
nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán theo thông tin tại bản Xác
nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký của VSD.
Điều 19. Rút chứng
khoán do huỷ đăng ký
1. Việc rút chứng khoán do huỷ đăng ký được
thực hiện sau khi TCPH hoàn tất việc huỷ đăng ký chứng khoán tại VSD theo quy
định tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
2. Trường hợp trên các tài khoản lưu ký chứng
khoán của TVLK có số lượng chứng khoán đang bị tạm giữ, phong tỏa, VSD sẽ thông
báo cho TVLK liên quan (Mẫu 19/LK của Quy chế
này).
3. Vào ngày quyết định huỷ đăng ký chứng
khoán có hiệu lực, VSD tự động hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký huỷ
đăng ký trên tài khoản của các TVLK/ TCMTKTT liên quan tại VSD và thông báo cho
TVLK/ TCMTKTT. Hiệu lực rút chứng khoán do huỷ đăng ký là ngày ghi trên Xác
nhận rút chứng khoán lưu ký của VSD gửi cho TVLK/ TCMTKTT (Mẫu 20/LK của Quy chế này). TVLK/ TCMTKTT có trách
nhiệm hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký hủy đăng ký trên tài khoản lưu
ký chứng khoán tại TVLK/ TCMTKTT đồng thời thông báo cho nhà đầu tư có liên
quan (đối với TVLK).
Chương IV
CHUYỂN
KHOẢN CHỨNG KHOÁN KHÔNG QUA HỆ THỐNG GIAO DỊCH
Điều 20. Các trường
hợp chuyển khoản chứng khoán
VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán lưu ký
không qua hệ thống giao dịch tập trung của Sở giao dịch chứng khoán trong các
trường hợp quy định tại Khoản 2, Điều 32 Thông tư 05.
Điều 21. Chuyển khoản
do giao dịch mua chứng khoán lô lẻ
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán lô
lẻ trong trường hợp công ty chứng khoán thực hiện mua lại cổ phiếu lẻ của người
sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch theo quy định của pháp luật.
2. TVLK bên chuyển khoản nộp cho VSD hồ sơ
chuyển khoản chứng khoán lô lẻ, bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế này) (03 bản đối với trường
hợp chuyển khoản khác TVLK; 02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK);
b. Hợp đồng/Phiếu lệnh mua bán chứng khoán lô
lẻ giữa công ty chứng khoán và khách hàng;
c. Bảng kê chứng khoán giao dịch lô lẻ
(trường hợp công ty chứng khoán mua chứng khoán lô lẻ của nhiều khách hàng) (Mẫu 21/LK của Quy chế này).
3. Trường hợp công ty chứng khoán mua chứng
khoán lô lẻ thông qua giao dịch trực tuyến, hồ sơ chuyển khoản gồm:
a. Các tài liệu quy định tại mục a, c Khoản 2
Điều này;
b. Văn bản cam kết, xác nhận của TVLK về việc
khách hàng có thoả thuận giao dịch chứng khoán lô lẻ trực tuyến với TVLK.
4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản
chứng khoán lô lẻ là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp
lệ.
Điều 22. Chuyển khoản
chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ
tài khoản khách hàng tại TVLK này sang tài khoản của chính khách hàng đó tại
TVLK khác theo yêu cầu khách hàng đối với các trường hợp:
a. Nhà đầu tư có nhu cầu đóng tài khoản lưu
ký tại một TVLK để chuyển sang thực hiện giao dịch tại TVLK khác (Chuyển khoản
tất toán tài khoản).
b. Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ
chứng khoán sở hữu có trên tài khoản và các quyền phát sinh (nếu có) đã xác
định thuộc sở hữu của nhà đầu tư đó tại một TVLK sang tài khoản của chính nhà
đầu tư đó tại TVLK khác (Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền).
c. Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ
số lượng một/một số mã chứng khoán có trên tài khoản và quyền phát sinh (nếu
có) đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư đó tại một TVLK sang tài khoản của
chính nhà đầu tư đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền).
d. Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản một
phần số lượng một/ một số mã chứng khoán có trên tài khoản của nhà đầu tư đó
tại một TVLK sang tài khoản của chính nhà đầu tư đó tại TVLK khác (Chuyển khoản
một phần chứng khoán).
2. Chuyển khoản một phần chứng khoán do thực
hiện giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF được thực hiện theo quy định tại Quy
chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện
quyền chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục của VSD.
3. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán (trừ trường
hợp chuyển khoản đối với nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại ngân hàng
lưu ký) bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK
bên chuyển khoản (Mẫu 22/LK của Quy chế này)
(03 bản);
b. Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của
khách hàng (Mẫu 24/LK của Quy chế này) đối với
trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản; Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ
chứng khoán của khách hàng (Mẫu 25/LK của Quy
chế này) đối với trường hợp chuyển khoản toàn bộ chứng khoán; Giấy đề nghị
chuyển khoản một phần chứng khoán của khách hàng (Mẫu
26/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản một phần chứng khoán
và quyền hoặc một phần chứng khoán;
4. Trường hợp quyền của nhà đầu tư phát sinh
trong thời gian hồ sơ đang xử lý tại VSD, VSD sẽ thông báo cho TVLK để bổ sung
tài liệu quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều này.
5. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán do chuyển
danh mục đầu tư giữa các tài khoản lưu ký theo yêu cầu của nhà đầu tư nước
ngoài lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký bao gồm:
a. Các tài liệu quy định tại Điểm a, b Khoản
3 Điều này.
b. Các tài liệu quy định tại Thông tư số 123.
TVLK bên nhận chuyển khoản và nhà đầu tư có
trách nhiệm lập các báo cáo về các thay đổi của nhà đầu tư nước ngoài và phối
hợp chuyển cho TVLK bên chuyển khoản để hoàn tất hồ sơ gửi VSD.
6. TVLK bên chuyển khoản phải kiểm soát và
chịu trách nhiệm về việc kê khai số lượng chứng khoán, loại chứng khoán (tự do
chuyển nhượng và chuyển nhượng có điều kiện) và các quyền phát sinh đã xác định
thuộc sở hữu của nhà đầu tư có đề nghị chuyển khoản.
7. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản là
01 ngày làm việc đối với hồ sơ quy định tại Khoản 3, 4 Điều này và theo quy
định tại Thông tư 123 đối với hồ sơ quy định tại Khoản 5 Điều này kể từ ngày
nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Điều 23. Chuyển khoản
chứng khoán là giấy tờ có giá
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ
tài khoản của khách hàng, tài khoản của chính TVLK mở tại TVLK/ tài khoản của
TCMTKTT mở tại VSD sang tài khoản của khách hàng/TVLK/ TCMTKTT mở tại Ngân hàng
Nhà nước và ngược lại để phục vụ giao dịch giấy tờ có giá trên thị trường tiền
tệ.
2. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ
TVLK/ TCMTKTT sang Ngân hàng Nhà nước, TVLK/ TCMTKTT bên chuyển khoản nộp hồ sơ
cho VSD, gồm:
(i) Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 28/LK của Quy chế này) (03 bản).
(ii) Văn bản đề nghị chuyển khoản chứng khoán
của nhà đầu tư (đối với trường hợp chuyển khoản cho khách hàng của TVLK).
3. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ
Ngân hàng Nhà nước sang TVLK/ TCMTKTT, Ngân hàng Nhà nước gửi cho VSD Yêu cầu
chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 28/LK của Quy
chế này) (02 bản).
4. Việc chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ
có giá giữa VSD và Sở giao dịch Ngân hàng nhà nước được thực hiện dưới dạng
chứng từ điện tử. Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá được xác
định tại ngày VSD và Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận giao dịch trên hệ
thống.
5. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản
chứng khoán là giấy tờ có giá là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ
đầy đủ và hợp lệ; hồ sơ chuyển khoản bản gốc được VSD chuyển cho Ngân hàng nhà
nước trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày hiệu lực chuyển khoản.
Điều 24. Chuyển khoản
khác
1. Chuyển khoản chứng khoán theo chỉ định để
xử lý thu hồi Giấy chứng nhận TVLK:
Việc chuyển khoản chứng khoán và tất toán tài
khoản theo chỉ định trong trường hợp TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK thực
hiện theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký do VSD ban hành.
Hồ sơ chuyển khoản tất toán theo chỉ định bao
gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK
sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK (Mẫu 29/LK
của Quy chế này) (03 bản);
b. Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận
về việc chuyển khoản chỉ định giữa tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận
TVLK và TVLK được chỉ định hoặc văn bản chấp thuận TVLK được chỉ định của UBCKNN;
c. Các tài liệu chứng minh việc công bố thông
tin với khách hàng về chuyển khoản chỉ định sang TVLK khác.
2. Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp
TCMTKTT chấm dứt hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD:
Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán gửi VSD bao
gồm:
a. Công văn đề nghị tất toán tài khoản lưu ký
của TCMTKTT;
b. Biên bản thanh lý hợp đồng cung cấp dịch
vụ giữa TCMTKTT và VSD;
c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế này) (03 bản);
3. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán của công ty
bảo hiểm 100% vốn nước ngoài từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản
lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu và ngược lại trong trường hợp có sai sót khi
đăng ký nguồn vốn sử dụng để đấu thầu công cụ nợ với đơn vị tổ chức đấu thầu/tổ
chức phát hành công cụ nợ, bao gồm:
a. Công văn của TVLK bên chuyển khoản về việc
chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản
lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu/ ngược lại của công ty bảo hiểm 100% vốn nước
ngoài;
b. Công văn của công ty bảo hiểm 100% vốn
nước ngoài về việc chuyển khoản chứng khoán trong đó giải trình rõ lý do và cam
kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản;
c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản
lập (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường
hợp chuyển khoản khác TVLK);
d. Bản sao hợp đồng mở tài khoản lưu ký cho
nguồn bảo phí và nguồn vốn chủ sở hữu của công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài;
đ. Các tài liệu liên quan để làm rõ thông tin
trong hồ sơ như phiếu dự thầu, lệnh chuyển tiền mua công cụ nợ, thông báo kết
quả trúng thầu...
4. Chuyển khoản chứng khoán để tách biệt tài khoản
cho khách hàng của Công ty chứng khoán nước ngoài và tách biệt danh mục đầu tư
của Quỹ đầu tư nước ngoài quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ (Quỹ MIM) để
thực hiện theo Thông tư 123 trong trường hợp Công ty chứng khoán nước ngoài và
Quỹ MIM chưa thực hiện tách biệt tài khoản/danh mục đầu tư. Hồ sơ bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán do TVLK
bên chuyển khoản lập (Mẫu 22/LK của Quy chế
này) (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường
hợp chuyển khoản khác TVLK);
b. Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng
khoán do Công ty chứng khoán nước ngoài/Quỹ MIM lập (Mẫu 26/LK của Quy chế này);
c. Bản sao Giấy chứng nhận mã số giao dịch
chứng khoán cấp cho tài khoản tự doanh/môi giới của Công ty chứng khoán nước
ngoài hoặc bản sao Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng khoán cấp cho Quỹ MIM
(chi tiết theo danh mục đầu tư).
5. Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp
thay đổi số hiệu tài khoản nhà đầu tư do sơ suất khi mở tài khoản cho nhà đầu
tư; do nhà đầu tư thay đổi sở hữu/thay đổi quốc tịch dẫn đến thay đổi từ nhà
đầu tư trong nước sang nhà đầu tư nước ngoài và ngược lại; do công ty quản lý
quỹ chuyển khoản danh mục ủy thác đầu tư của khách hàng ủy thác trong nước sang
TVLK khác. Hồ sơ bao gồm:
- Giấy đề nghị/ công văn của nhà đầu tư (đứng
tên chủ tài khoản) nêu rõ nguyên nhân, lý do đề nghị chuyển khoản, danh mục
chứng khoán và quyền phát sinh (nếu có) đề nghị chuyển khoản, cam kết chịu
trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản (không áp dụng trong trường hợp sơ
suất khi mở tài khoản cho nhà đầu tư);
- Công văn của TVLK bên chuyển khoản về việc
chuyển khoản chứng khoán cho nhà đầu tư, trường hợp do sơ suất khi mở tài khoản
cho nhà đầu tư TVLK phải cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản;
- Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản
lập (02 bảnđối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK);
- Bản sao văn bản chứng minh việc mở tài khoản
của nhà đầu tư (trong trường hợp sơ suất khi mở tài khoản cho nhà đầu tư);
- Văn bản đề nghị/ chấp thuận của khách hàng
ủy thác cho công ty quản lý quỹ chuyển danh mục ủy thác đầu tư của khách hàng
sang TVLK khác (trong trường hợp công ty quản lý quỹ chuyển khoản danh mục ủy
thác đầu tư);
- Các tài liệu chứng minh khác (nếu có).
Trường hợp chuyển khoản chứng khoán do thay
đổi từ nhà đầu tư trong nước sang nhà đầu tư nước ngoài sẽ dẫn tới vượt tỷ lệ
sở hữu tối đa theo quy định đối với nhà đầu tư nước ngoài, VSD sẽ thông báo cho
TVLK để yêu cầu nhà đầu tư thực hiện bán số lượng chứng khoán vượt sở hữu trước
khi thực hiện việc chuyển khoản.
6. Trình tự, thủ tục chuyển khoản chứng khoán
do điều chỉnh thông tin về loại chứng khoán, điều chỉnh sai sót về số lượng
chứng khoán sở hữu, điều chỉnh thông tin về quyền sở hữu do thực hiện chuyển
giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước, do chuyển quyền sở hữu trong các
trường hợp quy định Điều 19 Thông tư 05 được thực hiện theo
quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của
VSD.
7. Thủ tục và hồ sơ thực hiện chuyển khoản
chứng khoán đã đăng ký, lưu ký tập trung tại VSD nhưng chưa, không niêm
yết/đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán được thực hiện theo hướng
dẫn của UBCKNN.
8. Các trường hợp chuyển khoản khác sau khi
được UBCKNN chấp thuận.
9. Thời gian xử lý hồ sơ chuyển khoản là 03
ngày làm việc đối với trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều này và 01 ngày làm
việc đối với các trường hợp quy định tại Khoản 2, 3,4, 5 Điều này kể từ ngày
nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 25. Xử lý hồ sơ
chuyển khoản
1. Trường hợp cần thiết, VSD có quyền yêu cầu
TVLK, các tổ chức, cá nhân liên quan bổ sung các tài liệu để chứng minh, làm rõ
các vấn đề liên quan đến hồ sơ chuyển khoản chứng khoán hoặc từ chối thực hiện
yêu cầu chuyển khoản chứng khoán nếu yêu cầu đó không phù hợp với các quy định
pháp luật. Trường hợp không chấp thuận chuyển khoản chứng khoán, VSD có văn bản
thông báo rõ lý do cho TVLK.
2. Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán là ngày
được VSD xác nhận trên Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK liên quan hoặc
trên văn bản thông báo của VSD.
3. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày
việc chuyển khoản chứng khoán có hiệu lực theo xác nhận của VSD, TVLK có trách
nhiệm thông báo lại cho khách hàng những trường hợp bị VSD từ chối chuyển khoản.
Chương V
PHONG
TỎA, GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN
Điều 26. Phong
tỏa/giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
1. Trường hợp văn bản yêu cầu phong tỏa/giải
tỏa chứng khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền gửi trực tiếp cho VSD:
a. VSD chỉ thực hiện phong tỏa/giải tỏa chứng
khoán khi có yêu cầu bằng văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy
định của pháp luật.
Thời gian VSD xử lý văn bản yêu cầu phong
tỏa/giải tỏa chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu
cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán.
b. Ngay trong ngày thực hiện phong toả, giải
toả chứng khoán, VSD fax văn bản thông báo để TVLK, TCMTKTT thực hiện hạch toán
tương ứng, bản chính văn bản thông báo sẽ được VSD gửi cho TVLK, TCMTKTT trong
vòng 01 ngày làm việc sau ngày thực hiện phong tỏa/giải tỏa.
c. TVLK có trách nhiệm thông báo ngay cho
khách hàng có liên quan biết.
2. Trường hợp văn bản yêu cầu phong tỏa/giải
tỏa chứng khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền gửi trực tiếp cho TVLK:
a. TVLK có trách nhiệm phong tỏa/giải tỏa
chứng khoán trên các tài khoản lưu ký chứng khoán mở tại TVLK đồng thời gửi
thông báo (Mẫu 30/LK của Quy chế này) và bản sao
văn bản yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm
quyền cho VSD để hạch toán tương ứng.
b. Thời hạn TVLK gửi thông báo cho VSD chậm
nhất 01 ngày làm việc sau ngày thực hiện yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán
nhà đầu tư từ cơ quan có thẩm quyền.
Điều 27. Phong tỏa
chứng khoán cơ cấu để góp vốn lập quỹ ETF
Thủ tục, trình tự phong tỏa chứng khoán cơ
cấu để góp vốn lập quỹ ETF được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động
giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng
chỉ quỹ hoán đổi danh mục của VSD.
Điều 28. Phong tỏa
công cụ nợ trong hoạt động mua lại, hoán đổi công cụ nợ.
Thủ tục, trình tự phong tỏa công cụ nợ trong
hoạt động mua lại, hoán đổi công cụ nợ được thực hiện theo quy định hiện hành
tại Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSD.
Điều 29. Phong tỏa,
giải tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay của nhà đầu tư, TVLK,
TCMTKTT:
1. Trường hợp nhà đầu tư sử dụng chứng khoán
của mình làm tài sản bảo đảm cho các khoản vay tại các tổ chức tín dụng,
TCMTKTT /TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán có trách nhiệm
phong tỏa, giải tỏa chứng khoán trên tài khoản chứng khoán cầm cố của chính
mình /của khách hàng, đồng thời gửi hồ sơ đề nghị phong toả, giải tỏa chứng
khoán cho VSD để hạch toán tương ứng tại VSD. VSD chỉ thực hiện hạch toán phong
tỏa đối với các chứng khoán thuộc loại tự do chuyển nhượng đã tái lưu ký tại
VSD.
2. Hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản phong tỏa chứng khoán
của TVLK / TCMTKTT (Mẫu 31/LK của Quy chế này)
(02 bản);
b. Giấy đề nghị phong tỏa chứng khoán làm tài
sản đảm bảo khoản vay của khách hàng/TVLK/ TCMTKTT (Mẫu
32/LK của Quy chế này);
c. Bảng kê chứng khoán đề nghị phong tỏa làm
tài sản đảm bảo khoản vay có xác nhận của tổ chức tín dụng (bên cho vay) (Mẫu 33/LK của Quy chế này).
3. Hồ sơ đề nghị giải tỏa chứng khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng khoán
của TVLK / TCMTKTT (Mẫu 34/LK của Quy chế này)
(02 bản);
b. Bảng kê chứng khoán đề nghị giải toả có
xác nhận chấp thuận giải toả của tổ chức tín dụng (bên cho vay) (Mẫu 35/LK của Quy chế này).
4. Thời gian VSD xử lý đề nghị phong tỏa/giải
tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay của nhà đầu tư, TVLK, TCMTKTT là
01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đề nghị của TVLK/ TCMTKTT.
Chương VI
TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
Điều 30. Điều khoản
thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu
có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng
Giám đốc VSD quyết định sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN.