DOANH NGHIỆP

Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Văn Thanh

17:08 12/04/23

Theo pháp luật hiện hành, quỹ thành viên trong đầu tư chứng khoán được quy định như thế nào? – Thanh Tâm (TP. Hồ Chí Minh).

>> Danh sách văn bản Trung ương cập nhật ngày 11/04/2023

>> Danh sách văn bản Trung ương cập nhật ngày 10/04/2023

Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán được hướng dẫn thực hiện tại Chương II Thông tư 98/2020/TT-BTC. Cụ thể như sau:

1. Danh mục và hoạt động đầu tư của quỹ thành viên

1.1. Danh mục đầu tư của quỹ thành viên

Danh mục đầu tư của quỹ thành viên phải phù hợp với mục tiêu và chính sách đầu tư đã được quy định tại Điều lệ quỹ và công bố tại Bản cáo bạch.

1.2. Quỹ thành viên được phép đầu tư vào các loại tài sản

Quỹ thành viên được phép đầu tư vào các loại tài sản sau đây:

- Tiền gửi các ngân hàng thương mại theo quy định của pháp luật ngân hàng.

- Công cụ thị trường tiền tệ bao gồm giấy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng theo quy định của pháp luật.

- Công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương.

- Cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu đăng ký giao dịch, trái phiếu niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán, chứng chỉ quỹ đại chúng.

- Trái phiếu chưa niêm yết của các tổ chức phát hành hoạt động theo pháp luật Việt Nam; cổ phiếu của công ty cổ phần, phần vốn góp tại công ty trách nhiệm hữu hạn.

- Quyền phát sinh gắn liền với chứng khoán mà quỹ đang nắm giữ.

- Các chứng khoán và tài sản khác theo quy định của pháp luật.

Danh sách văn bản Trung ương mới nhất [Cập nhật liên tục và kịp thời]

Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Ảnh minh họa)

1.3. Phạm vi gửi tiền và đầu tư công cụ thị trường tiền tệ

Công ty quản lý quỹ chỉ được gửi tiền và đầu tư công cụ thị trường tiền tệ của các tổ chức tín dụng đã được Ban đại diện quỹ phê duyệt.

1.4. Quyền của Quỹ thành viên

Quỹ thành viên được tham gia góp vốn thành lập công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp. Trường hợp Điều lệ quỹ có quy định và được Đại hội nhà đầu tư chấp thuận bằng văn bản, quỹ thành viên được đầu tư vào bất động sản đáp ứng điều kiện đưa vào kinh doanh theo quy định pháp luật về kinh doanh bất động sản.

1.5. Trách nhiệm của công ty quản lý quỹ

Trong hoạt động quản lý quỹ thành viên, công ty quản lý quỹ bảo đảm:

- Không được sử dụng vốn, tài sản của quỹ để đầu tư vào chính quỹ đó.

- Không được sử dụng vốn, tài sản của quỹ để cho vay, bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào; không được bảo lãnh phát hành chứng khoán.

- Chỉ được đầu tư vào chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do các công ty quản lý quỹ khác quản lý và bảo đảm các hạn chế sau:

+ Không đầu tư quá 10% tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành của một quỹ đại chúng, cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

+ Không đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

+ Không đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào các chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

- Trường hợp Điều lệ quỹ có quy định, quỹ được vay thế chấp, thấu chi hoặc các hình thức khác từ ngân hàng lưu ký, vay mua chứng khoán (giao dịch ký quỹ) theo nguyên tắc sau:

+ Việc vay tài sản phải phù hợp với quy định của pháp luật.

+ Hạn mức vay do Đại hội nhà đầu tư quyết định, nhưng phải bảo đảm tổng nợ và các khoản phải trả của quỹ không vượt quá 30% tổng tài sản của quỹ tại mọi thời điểm.

+ Bộ phận tín dụng của ngân hàng lưu ký phải tách biệt hoàn toàn về cơ cấu tổ chức và hoạt động đối với bộ phận lưu ký tài sản của quỹ; hoạt động tín dụng là độc lập với hoạt động lưu ký và không thuộc phạm vi điều chỉnh của hợp đồng lưu ký.

+ Công ty quản lý quỹ phải cung cấp thông tin về quyền lợi của ngân hàng lưu ký và khả năng xung đột lợi ích cho Đại hội nhà đầu tư xem xét, quyết định.

1.6. Không được sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn

Công ty quản lý quỹ và các tổ chức tham gia góp vốn thành lập quỹ thành viên không được sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn.

1.7. Thực hiện đầu tư gián tiếp

Quỹ thành viên thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo quy định tại khoản 9 Điều 24 Thông tư 98/2020/TT-BTC.

Quý khách hàng xem thêm tại bài viết >> Quy định về Quỹ thành viên năm 2023 trong đầu tư chứng khoán (Phần 2)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.