DOANH NGHIỆP

Hồ sơ đề nghị cấp đổi, cấp bổ sung nội dung hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng vào Giấy phép năm 2024

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Kiều Diễm

08:28 19/07/24

Hồ sơ đề nghị cấp đổi, cấp bổ sung nội dung hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng vào Giấy phép được quy định tại Thông tư 35/2024/TT-NHNN có hiệu lực từ 01/7/2024.

>> Danh sách văn bản Trung ương cập nhật ngày 18/07/2024

>> Quy định về tên, trụ sở chính của tổ chức tín dụng phi ngân hàng từ ngày 01/7/2024

Căn cứ Điều 7 Thông tư 35/2024/TT-NHNN, hồ sơ đề nghị cấp đổi Giấy phép, cấp bổ sung nội dung hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng vào Giấy phép được quy định như sau:

1. Hồ sơ đề nghị cấp đổi Giấy phép

Hồ sơ đề nghị cấp đổi Giấy phép bao gồm:

(i) Đơn đề nghị cấp đổi Giấy phép, trong đơn cần nêu rõ các nội dung hoạt động đề nghị thực hiện.

(ii) Danh mục các nội dung hoạt động kèm bản chụp Giấy phép hiện hành và các văn bản chấp thuận.

File Word Luật Các tổ chức tín dụng và các văn bản hướng dẫn có hiệu lực từ ngày 01/7/2024

Hồ sơ đề nghị cấp đổi, cấp bổ sung nội dung hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng vào Giấy phép năm 2024 (Ảnh minh họa - Nguồn Internet)

2. Hồ sơ cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép

Hồ sơ đề nghị cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép bao gồm:

(i) Đơn đề nghị cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép, trong đơn cần nêu rõ các nội dung hoạt động đề nghị bổ sung.

Lưu ý: Đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng 100% vốn nước ngoài đề nghị bổ sung nội dung hoạt động, trong đơn cần cam kết đây là các nội dung hoạt động mà tổ chức tín dụng nước ngoài là chủ sở hữu, thành viên góp vốn có tỷ lệ góp vốn điều lệ lớn nhất trong tổ chức tín dụng phi ngân hàng 100% vốn nước ngoài đang được phép thực hiện tại nước nơi tổ chức tín dụng nước ngoài đặt trụ sở chính.

(ii) Nghị quyết của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên tổ chức tín dụng phi ngân hàng nhất trí thông qua việc đề nghị cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép.

(iii) Tài liệu chứng minh việc đáp ứng điều kiện hoạt động dự kiến thực hiện tại Việt Nam là hoạt động mà chủ sở hữu, thành viên góp vốn có tỷ lệ góp vốn điều lệ lớn nhất trong tổ chức tín dụng phi ngân hàng 100% vốn nước ngoài đang được phép thực hiện tại nước nơi tổ chức tín dụng nước ngoài đặt trụ sở chính.

(iv) Ngoài các thành phần hồ sơ quy định tại khoản (i) (ii) (iii) Mục này, tổ chức tín dụng phi ngân hàng bổ sung nội dung hoạt động ngân hàng đã được quy định cụ thể tại Luật Các tổ chức tín dụng 2024 và các Phụ lục ban hành kèm Thông tư 35/2024/TT-NHNN phải có thêm các văn bản sau đây:

- Quy định nội bộ theo quy định của pháp luật để thực hiện hoạt động ngân hàng đề nghị bổ sung.

- Cam kết về việc đã đáp ứng đủ điều kiện về nghiệp vụ, đội ngũ cán bộ và cơ sở vật chất, công nghệ để thực hiện hoạt động ngân hàng đề nghị bổ sung theo các quy định pháp luật có liên quan.

3. Hồ sơ đề nghị cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép đồng thời cấp đổi Giấy phép

Hồ sơ đề nghị cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép đồng thời cấp đổi Giấy phép bao gồm:

(i) Đơn đề nghị bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép và cấp đổi Giấy phép, trong đó bao gồm nội dung hoạt động đề nghị thực hiện, đề nghị bổ sung và nội dung cam kết quy định tại khoản (i) Mục 2.

(ii) Hồ sơ quy định tại khoản (ii) Mục 1 và khoản (ii) (iii) (iv) Mục 2.

Điều 9. Nộp lệ phí cấp đổi Giấy phép - Thông tư 35/2024/TT-NHNN

1. Mức lệ phí cấp đổi Giấy phép theo quy định của pháp luật về phí, lệ phí.

2. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày được cấp đổi Giấy phép, tổ chức tín dụng phi ngân hàng phải nộp lệ phí cấp đổi Giấy phép tại Ngân hàng Nhà nước.

Điều 10. Thông báo thông tin về cấp đổi Giấy phép, cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép - Thông tư 35/2024/TT-NHNN

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước cấp đổi Giấy phép hoặc cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép hoặc cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép đồng thời với cấp đổi Giấy phép, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm thông báo bằng văn bản kèm theo Quyết định bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép hoặc Giấy phép cấp đổi cho Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh nơi tổ chức tín dụng phi ngân hàng đặt trụ sở chính để cập nhật vào hệ thống thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.