Tra cứu "hành nghề chứng khoán"

Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

135/2025/TT-BTC,Thông tư 135 2025 Bộ Tài chính,Thông tư 135 năm 2025 Bộ Tài chính,Thông tư 135 Bộ Tài chính ban hành 2025,TT 135 Bộ Tài chính còn hiệu lực,TT 135 Bộ Tài chính áp dụng 2025,TT 135 Bộ Tài chính mới nhất,TT số 135 năm 2025 Bộ Tài chính,Thông tư 135/2025/TT-BTC ngày 26/12/2025,Thông tư 135 Bộ Tài chính về Hành nghề chứng khoán 2025,TT

Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

197/2015/TT-BTC,Thông tư 197 2015 Bộ Tài chính,Thông tư 197 năm 2015 Bộ Tài chính,Thông tư 197 Bộ Tài chính ban hành 2015,TT 197 Bộ Tài chính còn hiệu lực,TT 197 Bộ Tài chính áp dụng 2015,TT 197 Bộ Tài chính mới nhất,TT số 197 năm 2015 Bộ Tài chính,Thông tư 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015,Thông tư 197 Bộ Tài chính về Hành nghề chứng khoán 2015,TT

Văn bản hợp nhất 19/VBHN-BTC năm 2014 hợp nhất Quyết định về Quy chế hành nghề chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

về Hành nghề chứng khoán 2014,VBHN 19 Bộ Tài chính về Hành nghề chứng khoán 2014,Văn bản hợp nhất Hành nghề chứng khoán Bộ Tài chính 2014,Văn bản hợp nhất 19 Bộ Tài chính về Văn bản hợp nhất 2014,VBHN 19 Bộ Tài chính về Văn bản hợp nhất 2014,Văn bản hợp nhất Văn bản hợp nhất Bộ Tài chính 2014,Văn bản hợp nhất 19 Bộ Tài chính về Quy chế hành nghề

Quyết định 1202/QĐ-UBCK năm 2017 về Quy chế thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

khoán Nhà nước,Quyết định 1202/QD-UBCK ngày 25/12/2017,Quyết định 1202 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán 2017,QĐ 1202 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán 2017,Quyết định thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 2017,Quyết định

Quyết định 479/QĐ-BTC năm 2016 công bố thủ tục hành chính về hành nghề chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài chính

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

479/QD-BTC,Quyết định 479 2016 Bộ Tài chính,Quyết định 479 năm 2016 Bộ Tài chính,Quyết định 479 Bộ Tài chính ban hành 2016,QĐ 479 Bộ Tài chính còn hiệu lực,QĐ 479 Bộ Tài chính áp dụng 2016,QĐ 479 Bộ Tài chính mới nhất,QĐ số 479 năm 2016 Bộ Tài chính,Quyết định 479/QD-BTC ngày 10/03/2016,Quyết định 479 Bộ Tài chính về Hành nghề chứng khoán 2016,QĐ

Quyết định 15/2008/QĐ-BTC về quy chế hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

15/2008/QD-BTC,Quyết định 15 2008,Bộ Tài chính,Hành nghề chứng khoán,Quy chế,Chứng khoán BỘ TÀI CHÍNH ----- CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------- Số: 15/2008/QĐ-BTC Hà Nội, ngày 27 tháng 3 năm 2008

Thông tư 147/2012/TT-BTC sửa đổi "Quy chế hành nghề chứng khoán" kèm theo Quyết định 15/2008/QĐ-BTC do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

147/2012/TT-BTC,Thông tư 147 2012,Bộ Tài chính,Chứng khoán,Quy chế hành nghề chứng khoán BỘ TÀI CHÍNH -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: 147/2012/TT-BTC Hà Nội, ngày 10 tháng 09 năm 2012

Quyết định 2492/QĐ-BTC năm 2026 quy định về phạm vi sử dụng, đối tượng sử dụng, nghiệp vụ, dịch vụ, tính năng, chức năng của Nền tảng/cơ sở dữ liệu chuyên ngành quản lý chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán,... - Là các cá nhân như: Người hành nghề chứng khoán, nhà đầu tư, cổ đông lớn, người nội bộ, người liên quan của người nội bộ cổ đông sáng lập,... 4. Nghiệp vụ của Nền tảng/cơ sử dữ liệu chuyên ngành quản lý chứng khoán - Nghiệp vụ giám sát giao dịch chứng khoán; -

Nghị định 245/2025/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

khoán đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục a) Là thành viên giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán trên thị trường niêm yết; b) Là thành viên lập quỹ; c) Có nhân viên thực hiện hoạt động tạo lập thị trường có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; d) Có quy trình nghiệp vụ về hoạt động tạo lập thị

Văn bản hợp nhất 17/VBHN-BTC năm 2026 hợp nhất Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

phát hành thêm cổ phiếu; đ) Vi phạm quy định về công ty đại chúng; e) Vi phạm quy định về chào mua công khai; g) Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán; h) Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; i) Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán; vi

Quyết định 2491/QĐ-BTC năm 2026 quy định về Kiến trúc, các yêu cầu kết nối, tích hợp và chia sẻ dữ liệu của Nền tảng/Cơ sở dữ liệu chuyên ngành quản lý chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán,... - Là các cá nhân như: Người hành nghề chứng khoán, nhà đầu tư, cổ đông lớn, người nội bộ, người liên quan của người nội bộ cổ đông sáng lập,... II. NGUYÊN TẮC Căn cứ Quy định số 05-QĐ/BCĐTW ngày 27 tháng 8 năm 2025 của Ban Chỉ đạo Trung ương về phát triển khoa học, công nghệ, đổi mới sáng tạo và

Thông tư 37/2020/TT-BTC quy định về mức thu, nộp phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

không áp dụng mức thu phí, lệ phí (mức 100%) quy định tại Biểu mức thu phí, lệ phí ban hành kèm theo Thông tư số 272/2016/TT-BTC. 2. Mức thu lệ phí cấp mới, cấp đổi, cấp lại giấy chứng nhận hành nghề chứng khoán cho cá nhân hành nghề chứng khoán tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán và

Quyết định 3168/QĐ-BTC năm 2025 phê duyệt Đề án Tái cấu trúc nhà đầu tư và phát triển ngành quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

gian này. + Sản phẩm: Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán được cập nhật và hướng dẫn áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán. (ii) Giải pháp: Tăng cường trách nhiệm của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán. + Thực hiện: Cơ quan/đơn vị chủ trì: UBCKNN; Cơ quan/đơn vị phối hợp: các tổ chức kinh

Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

giao dịch chứng khoán; h) Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; i) Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán; k) Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký; l) Vi phạm quy

Văn bản hợp nhất 102/VBHN-VPQH năm 2026 hợp nhất Luật Chứng khoán do Văn phòng Quốc hội ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

lý quỹ đầu tư chứng khoán đó quản lý; e) Quan hệ hợp đồng trong đó một tổ chức, cá nhân là đại diện cho tổ chức, cá nhân kia; g) Tổ chức, cá nhân khác là người có liên quan theo quy định của Luật Doanh nghiệp. 47. Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và làm việc

Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam; r) Buộc nộp lại giấy phép, giấy chứng nhận, chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị tẩy xóa, sửa chữa." 4. Sửa đổi, bổ sung Điều 5 như sau: “Điều 5. Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán 1. Tổ chức, cá nhân chỉ bị xử phạt vi

Văn bản hợp nhất 09/VBHN-BTC năm 2022 hợp nhất Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; i) Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán; k) Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký; l) Vi phạm quy định công bố thông tin và báo cáo; vi phạm

Văn bản hợp nhất 24/VBHN-VPQH năm 2025 hợp nhất Luật Chứng khoán do Văn phòng Quốc hội ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

quy định của Luật Doanh nghiệp. 47. Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Văn bản hợp nhất 37/VBHN-BTC năm 2019 hợp nhất Nghị định quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

sách dự kiến về nhân sự công ty, trong đó có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động. Có Tổng Giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán và phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau: a) [4] Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù

Quyết định 686/QĐ-BTC năm 2025 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

quy định của pháp luật. 7. Cấp, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi, đình chỉ, hủy bỏ liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật. 8.