Toàn văn Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ra sao?

Nội dung chính

• Toàn văn Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ra sao?
• Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt VPHC đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là bao nhiêu?
• Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán là gì?

Toàn văn Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ra sao?

Ngày 25/11/2025, Chính phủ đã ban hành Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định 128/2021/NĐ-CP) và Nghị định 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Tại đây Nghị định 306/2025/NĐ-CP

Trong đó, Nghị định 306/2025/NĐ-CP bổ sung thêm Điều 8b quy định về vi phạm quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, công bố thông tin của tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

(1) Hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bị xử phạt như sau:

- Phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng đối với hành vi chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ dưới 03 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật.

- Phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng đối với hành vi chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 03 tháng đến dưới 12 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật.

- Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng đối với hành vi chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật.

(2) Hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán bị xử phạt như sau:

- Phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 30 triệu đồng đối với hành vi chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ dưới 01 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật.

- Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với hành vi chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 01 tháng đến dưới 12 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật.

- Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với hành vi chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật.

(3) Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

(4) Hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin bị xử phạt như sau:

- Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với hành vi chậm công bố thông tin dưới 10 ngày làm việc so với thời hạn theo quy định pháp luật.

- Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với hành vi chậm công bố thông tin từ 10 ngày làm việc trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật.

(5) Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 200 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

(6) Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều 8b Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Nghị định 306/2025/NĐ-CP.

Xem thêm chi tiết tại Toàn văn Nghị định 306 2025 NĐ CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Tại đây

*Trên đây là thông tin Toàn văn Nghị định 306 2025 NĐ CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ra sao?

Toàn văn Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ra sao? (Hình từ Internet)

Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt VPHC đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là bao nhiêu?

Căn cứ theo khoản 4 Điều 132 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 132. Xử lý vi phạm

1. Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật.

2. Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo quy định của Luật này và pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.

3. Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 12 của Luật này là 10 lần khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm. Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 4 Điều này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 4 Điều này. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định phương pháp tính khoản thu trái pháp luật có được từ việc thực hiện hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

4. Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 03 tỷ đồng.

[...]

Theo đó, mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 03 tỷ đồng.

Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán là gì?

Căn cứ theo Điều 5 Luật Chứng khoán 2019 quy định nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:

- Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân.

- Công bằng, công khai, minh bạch.

- Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

- Tự chịu trách nhiệm về rủi ro.