Hỏi đáp pháp luật về Chứng khoán

Được biết Quốc hội mới thông qua Luật Chứng khoán 2019, cho tôi hỏi theo quy định này thì chứng quyền có bảo đảm được hiểu thế nào?

Tôi được biết Quốc hội mới thông qua Luật Chứng khoán 2019 trong kỳ họp vừa qua. Ban biên tập cho tôi hỏi chứng chỉ quỹ được hiểu thế nào theo quy định này?

Tôi vừa đọc một bài báo về việc kế toán trưởng công ty chấm dứt hợp đồng lao động, sau đó công ty đã công bố thông tin này và gửi thông báo đến UBCKNN có bao gồm cả số CMND của người này, sau đó người này đã khởi kiện để yêu cầu bồi thường vì cho rằng không có sự đồng ý của người này mà công ty tự ý công bố. Cho tôi hỏi là công ty khi cung cấp thông tin thay đổi kế toán trưởng có được cung cấp số CMND khi chưa được người này đồng ý không? Xin cảm ơn!

Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Tú, đang sinh sống ở Thành phố Cần Thơ. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi doanh nghiệp thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Thanh Tú_091***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hoàng, đang sinh sống ở Hà Giang. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Minh Hoàng_098***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thư, đang sinh sống ở Bình Phước. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Minh Thư_097***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm Giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Khải, đang sinh sống ở Hải Phòng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời làm Giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Đức Khải_093***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Liên, đang sinh sống ở Đà Nẵng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Ngọc Liên_091***)

Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hợp nhất trên Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập. Tôi hiện đang sống tại Hà Nội. Tôi có một thắc mắc mong được ban biên tập tư vấn giúp. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hợp nhất trên Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh được quy định như thế nào? Văn bản nào quy định điều này? Mong nhận được câu trả lời từ Ban biên tập. Tôi xin chân thành cám ơn Ban biên tập Thư Ký Luật! Thanh Hưng (hung****@gmail.com)

Do nhu cầu huy động vốn doanh nghiệp mình cần thực hiện việc chào bán cổ phiếu. Hiện mức vốn điều lệ công ty là 10 tỷ, vậy trường hợp này công ty có được chào bán cổ phiếu ra công chúng không? Cảm ơn!

Bên mình công ty TNHH, có trụ sở chính tại TpHCM và đang muốn mở rộng ra Đà Nẵng và Hà Nội năm 2020. Hiện vốn điều lệ công ty là 5 tỷ, để huy động vốn, công ty muốn thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng. Vậy mình muốn biết theo quy định hiện hành thì Công ty cần vốn điều lệ bao nhiêu để được chào bán trái phiếu ra công chúng?

Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty nhận sáp nhập trên Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập. Tôi có một thắc mắc mong được ban biên tập tư vấn giúp. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty nhận sáp nhập trên Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh được quy định như thế nào? Văn bản nào quy định điều này? Mong nhận được câu trả lời từ Ban biên tập. Tôi xin chân thành cám ơn Ban biên tập Thư Ký Luật! Hồng Quân (quan****@gmail.com)

Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hợp nhất trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập. Tôi hiện đang sống tại Hà Nội. Tôi có một thắc mắc mong được ban biên tập tư vấn giúp. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hợp nhất trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội được quy định như thế nào? Văn bản nào quy định điều này? Mong nhận được câu trả lời từ Ban biên tập. Tôi xin chân thành cám ơn Ban biên tập Thư Ký Luật! Xuân Phú (phu****@gmail.com)

Công ty tôi hiện mới tăng từ 4% lên 10% cổ phiếu có quyền biểu quyết, cho hỏi với tỷ lệ này thì công ty có phải báo cáo về sở hữu với Ủy ban chứng khoán nhà nước không? Cảm ơn!

Cho tôi hỏi một công ty đang chào mua công khai cổ phiếu thì có được cam kết bán lại cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân khác không? Nếu không được mà vi phạm thì bị xử phạt thế nào?

Trước đây công ty tôi hoạt động dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn 2 thành viên trở lên. Nhưng đến 11/2018 công ty tôi đổi sang công ty cổ phần. Tôi nghe nói công ty hoạt động 2 năm sẽ được lên sàn chứng khoán, vậy công ty tôi có được lên sàn không ạ?

Em đang làm đề tài nghiên cứu về chứng khoán, trong đó có liên quan đến hoạt động của trung tâm lưu ký chứng khoán, anh chị cho em hỏi trung tâm lưu ký chứng khoán có tư cách pháp nhân không?

Được biết công ty chứng khoán có các nghiệp bao gồm: Môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. vậy cho tôi hỏi nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán có được đăng ký cùng lúc với các nghiệp vụ còn lại không?

Theo quy định tại Luật chứng khoán 2006 thì công ty chứng khoán được thực hiện một số nghiệp vụ bao gồm: Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên theo thông tin tôi tiếp nhận thì công ty chứng khoán được quyền quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của cá nhân, cho hỏi thông tin tôi tiếp nhận có đúng không? Nếu đúng căn cứ pháp lý nào nói về vấn đề này? Cảm ơn!