Luật Chứng khoán mới nhất năm 2024 là Luật nào?

Nội dung chính

• Luật Chứng khoán mới nhất năm 2024 là Luật nào?
• Công ty cổ phần phải có mức vốn điều lệ bao nhiêu mới được chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng?
• Người hành nghề chứng khoán có được đồng thời làm việc cho 02 công ty chứng khoán không?

Luật Chứng khoán mới nhất năm 2024 là Luật nào?

Ngày 26/11/2019, Quốc hội ban hành Luật Chứng khoán 2019 thay thế Luật Chứng khoán 2006.

Luật Chứng khoán 2019 chính thức có hiệu lực từ ngày 01/01/2021, điều chỉnh các vấn đề dưới đây:

- Quy định các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Quyền và nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán.

- Tổ chức thị trường chứng khoán.

- Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đến thời điểm hiện tại thì vẫn chưa có văn bản mới nào thay thế Luật Chứng khoán 2019.

Vậy nên, Luật Chứng khoán mới nhất 2024 đang được áp dụng là Luật Chứng khoán 2019, gồm 10 Chương và 135 Điều.

Luật Chứng khoán mới nhất năm 2024 là Luật nào? (Hình từ Internet)

Công ty cổ phần phải có mức vốn điều lệ bao nhiêu mới được chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng?

Căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 15. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng

1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm:

a) Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán;

b) Hoạt động kinh doanh của 02 năm liên tục liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán;

c) Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua;

d) Tối thiểu là 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn; trường hợp vốn điều lệ của tổ chức phát hành từ 1.000 tỷ đồng trở lên, tỷ lệ tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành;

[...]

Như vậy, một trong những điều kiện để được chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng đó là công ty cổ phần phải có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán.

Người hành nghề chứng khoán có được đồng thời làm việc cho 02 công ty chứng khoán không?

Căn cứ theo khoản 47 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 4. Giải thích từ ngữ

Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

[...]

47. Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (sau đây gọi là chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam), công ty đầu tư chứng khoán.

[...]

Căn cứ theo điểm a khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 98. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán

1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán.

2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

3. Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức.

[...]

Đối chiếu với các quy định trên, người hành nghề chứng khoán sẽ không được đồng thời làm việc cho 02 công ty chứng khoán.