Lệ phí cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán hiện nay là bao nhiêu?

Nội dung chính

• Lệ phí cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán hiện nay là bao nhiêu?
• Công ty đầu tư chứng khoán phải có vốn tối thiểu bao nhiêu mới được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động?
• Người hành nghề chứng khoán có được đồng thời làm việc cho 02 công ty đầu tư chứng khoán không?

Lệ phí cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán hiện nay là bao nhiêu?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 1 Thông tư 43/2024/TT-BTC quy định như sau:

Điều 1. Mức thu một số khoản phí, lệ phí nhằm tiếp tục tháo gỡ khó khăn, hỗ trợ cho hoạt động sản xuất kinh doanh

1. Kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2024 đến hết ngày 31 tháng 12 năm 2024, mức thu một số khoản phí, lệ phí được quy định như sau:

Căn cứ theo Biểu mức thu phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán ban hành kèm theo Thông tư 25/2022/TT-BTC quy định như sau:

Theo đó, từ ngày 01/7/2024 đến hết năm 2024, chính thức được giảm 50% mức thu lệ phí cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán.

Do đó, lệ phí cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán hiện nay là:

- Cấp mới: 15 triệu đồng/giấy phép.

- Cấp lại, điều chỉnh giấy phép: 01 triệu đồng/giấy phép.

- Cấp giấy phép thành lập sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi công ty đầu tư chứng khoán: 01 triệu đồng/giấy phép.

Lệ phí cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán hiện nay là bao nhiêu? (Hình từ Internet)

Công ty đầu tư chứng khoán phải có vốn tối thiểu bao nhiêu mới được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động?

Căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 115 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 115. Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

1. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:

a) Có vốn tối thiểu là 50 tỷ đồng;

b) Tổng giám đốc (Giám đốc) và nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư.

2. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải tuân thủ các quy định sau đây:

a) Các hạn chế đầu tư quy định tại Điều 110 của Luật này;

b) Các nội dung liên quan đến định giá tài sản và chế độ báo cáo quy định tại Điều 106 và Điều 107 của Luật này;

c) Các nghĩa vụ của công ty đại chúng quy định tại các điểm a, b, c khoản 1 và khoản 2 Điều 34 của Luật này;

d) Tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại 01 ngân hàng giám sát.

Theo đó, một trong những điều kiện để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đó là phải có vốn tối thiểu 50 tỷ đồng.

Người hành nghề chứng khoán có được đồng thời làm việc cho 02 công ty đầu tư chứng khoán không?

Căn cứ theo khoản 47 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 4. Giải thích từ ngữ

Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

[...]

47. Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (sau đây gọi là chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam), công ty đầu tư chứng khoán.

[...]

Căn cứ theo điểm a khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 98. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán

1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán.

2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

3. Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức.

[...]

Từ các căn cứ trên, người hành nghề chứng khoán sẽ không được đồng thời làm việc cho 02 công ty đầu tư chứng khoán.