Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải có tối thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?

Nội dung chính

• Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải có tối thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?
• Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng gồm các loại giấy tờ gì?
• Công ty đầu tư chứng khoán thay đổi thời gian hoạt động có bắt buộc phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận?

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải có tối thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?

Căn cứ quy định khoản 5 Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán như sau:

Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

....

5. Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

....

Như vậy, theo quy định về điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán thì tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

Do đó công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải có tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải có tối thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán? (Hình từ Internet)

Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng gồm các loại giấy tờ gì?

Căn cứ quy định Điều 260 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau:

Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

1. Giấy đăng ký thành lập và hoạt động theo Mẫu số 92 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

2. Báo cáo kết quả đợt chào bán theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán và số lượng cổ phiếu đã bán.

3. Danh sách cổ đông theo Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

4. Biên bản tổng hợp ý kiến cổ đông về việc bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị và các nội dung lấy ý khác kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp của các thành viên Hội đồng quản trị (nếu có).

Như vậy, hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng gồm các loại giấy tờ sau đây:

- Giấy đăng ký thành lập và hoạt động, tải về

- Báo cáo kết quả đợt chào bán theo mẫu tải về, kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán và số lượng cổ phiếu đã bán.

- Danh sách cổ đông theo mẫu, tải về

- Biên bản tổng hợp ý kiến cổ đông về việc bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị và các nội dung lấy ý khác kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp của các thành viên Hội đồng quản trị (nếu có).

Công ty đầu tư chứng khoán thay đổi thời gian hoạt động có bắt buộc phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận?

Căn cứ quy định khoản 1 Điều 264 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận như sau:

Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

a) Thay đổi tên, thay đổi người đại diện theo pháp luật;

b) Thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát;

c) Thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn;

d) Thay đổi thời gian hoạt động.

....

Như vậy, theo quy định thì công ty đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

- Thay đổi tên, thay đổi người đại diện theo pháp luật;

- Thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát;

- Thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn;

- Thay đổi thời gian hoạt động.

Do đó, việc thay đổi thời gian hoạt động công ty đầu tư chứng khoán là hoạt động bắt buộc phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện.

Trân trọng!