Mẫu đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài áp dụng cho ngân hàng thương mại năm 2024 như thế nào?

Nội dung chính

• Mẫu đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài áp dụng cho ngân hàng thương mại năm 2024 như thế nào?
• Hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài áp dụng cho ngân hàng thương mại gồm những gì?
• Trường hợp nào thì ngân hàng thương mại bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài?

Mẫu đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài áp dụng cho ngân hàng thương mại năm 2024 như thế nào?

Căn cứ quy định Phụ lục 3 Ban hành kèm theo Thông tư 10/2016/TT-NHNN quy định về đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài như sau:

Dưới đây là mẫu đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài áp dụng cho ngân hàng thương mại năm 2024:

Tải về mẫu đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài áp dụng cho ngân hàng thương mại năm 2024.

Mẫu đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài áp dụng cho ngân hàng thương mại năm 2024 như thế nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài áp dụng cho ngân hàng thương mại gồm những gì?

Căn cứ quy định khoản 1 Điều 13 Thông tư 10/2016/TT-NHNN được sửa đổi bởi khoản 1 Điều 4 và bãi bỏ điểm e, g bởi khoản 3 Điều 4 Thông tư 15/2019/TT-NHNN quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài như sau:

Hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài

1. Hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài phải được lập bằng tiếng Việt, bao gồm:

a) Đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư này);

b) Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm toán 03 (ba) năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ;

c) Bản sao văn bản quyết toán thuế hoặc văn bản xác nhận của cơ quan thuế chứng minh việc thực hiện đầy đủ nghĩa vụ tài chính với Nhà nước Việt Nam, không có nợ thuế với ngân sách nhà nước;

d) Báo cáo về việc tuân thủ các quy định về giới hạn tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động ngân hàng của năm liền kề năm nộp hồ sơ;

đ) Quy định nội bộ về quản lý hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trong đó có nội dung về cơ chế kiểm soát, kiểm toán nội bộ, nhận dạng và quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

....

Như vậy, hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài phải được lập bằng tiếng Việt, bao gồm:

- Đơn đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, tải về

- Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm toán 03 (ba) năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ;

- Bản sao văn bản quyết toán thuế hoặc văn bản xác nhận của cơ quan thuế chứng minh việc thực hiện đầy đủ nghĩa vụ tài chính với Nhà nước Việt Nam, không có nợ thuế với ngân sách nhà nước;

- Báo cáo về việc tuân thủ các quy định về giới hạn tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động ngân hàng của năm liền kề năm nộp hồ sơ;

- Quy định nội bộ về quản lý hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trong đó có nội dung về cơ chế kiểm soát, kiểm toán nội bộ, nhận dạng và quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

Trường hợp nào thì ngân hàng thương mại bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài?

Căn cứ quy định khoản 2 Điều 14 Thông tư 10/2016/TT-NHNN quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài như sau:

Hồ sơ, trình tự, thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài

....

2. Trường hợp bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài:

a) Ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong trường hợp gian dối, giả mạo thông tin liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

b) Ngay sau khi nhận được ý kiến chính thức bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền về hành vi gian dối, giả mạo thông tin liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp, Ngân hàng Nhà nước có quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

....

Như vậy, ngân hàng thương mại bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong các trường hợp sau:

- Ngân hàng thương mại bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong trường hợp gian dối, giả mạo thông tin liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

- Ngay sau khi nhận được ý kiến chính thức bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền về hành vi gian dối, giả mạo thông tin liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của ngân hàng thương mại Ngân hàng Nhà nước có quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

Trân trọng!