Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng các yêu cầu về dịch vụ nào?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng các yêu cầu về dịch vụ nào?
• Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm những gì?
• Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như thế nào?

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng các yêu cầu về dịch vụ nào?

Căn cứ quy định khoản 2 Điều 5 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về yêu cầu về dịch vụ như sau:

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng các yêu cầu về dịch vụ sau đây:

- Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư;

- Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký trên mạng Internet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

- Các chương trình, ứng dụng dùng để giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đăng tải hoặc tích hợp trên trang thông tin điện tử này;

- Ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:

+ Quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày;

+ Quy trình đăng ký, hủy sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến;

+ Quy trình về xử lý sự cố;

+ Quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, dữ liệu;

+ Quy trình kiểm soát rủi ro trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư và các quy trình khác phù hợp các quy định pháp luật trong đó phải nêu rõ trách nhiệm của đối tượng tham gia quy trình;

- Bố trí đội ngũ nhân viên có bằng cấp, chứng chỉ công nghệ thông tin về quản trị phần mềm, quản trị hệ thống và an ninh thông tin để quản lý và giám sát các hoạt động của hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đảm bảo liên tục và thông suốt;

- Việc cung cấp và sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với nhà đầu tư phải được thể hiện bằng hợp đồng hoặc điều khoản của hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán, trong đó quy định cụ thể về phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến, những rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định, trách nhiệm bồi thường của mỗi bên khi xảy ra rủi ro và trách nhiệm khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến;

- Ghi nhận thông tin về các yêu cầu giao dịch của nhà đầu tư trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.

- Các thông tin này phải lưu trữ để tra cứu được theo thời gian, phiên đăng nhập, kết quả thực hiện giao dịch, số dư phát sinh trước và sau giao dịch đối với tài khoản của nhà đầu tư;

- Thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư ngay sau khi lệnh được khớp trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng các yêu cầu về dịch vụ nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm những gì?

Căn cứ quy định Điều 11 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:

1. Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư này.

2. Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư này.

3. Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư này.

4. Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối với thành viên giao dịch.

Như vậy, hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm có:

- Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, tải về

- Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, tải về

- Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến,

tải về

- Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối với thành viên giao dịch.

Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như thế nào?

Căn cứ quy định Điều 10 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp sau:

1. Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.

2. Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.

3. Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.

4. Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.

Như vậy, đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp sau đây:

- Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.

- Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.

- Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.

- Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.

Trân trọng!