Muốn cấp Giấy phép thành lập công ty Quản lý quỹ thì nhân sự phải đáp ứng những điều kiện gì?

Nội dung chính

• Công ty Quản lý quỹ được hiểu như thế nào theo quy định của pháp luật?
• Muốn cấp Giấy phép thành lập công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì nhân sự phải đáp ứng những điều kiện gì?
• Công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?

Công ty Quản lý quỹ được hiểu như thế nào theo quy định của pháp luật?

Theo quy định tại khoản 3 Điều 2 Thông tư 99/2020/TT-BTC có định nghĩa về công ty Quản lý quỹ là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Muốn cấp Giấy phép thành lập công ty Quản lý quỹ thì nhân sự phải đáp ứng những điều kiện gì? (Hình từ Internet)

Muốn cấp Giấy phép thành lập công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì nhân sự phải đáp ứng những điều kiện gì?

Căn cứ tại khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

...

5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

c) Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ;

d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

...

Như vậy, muốn cấp Giấy phép thành lập công ty Quản lý quỹ thì đầu tiên nhân sự phải đáp ứng những điều kiện là có Tổng giám đốc hoặc giám đốc, tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.

Trong đó: Tổng giám đốc hoặc Giám đốc phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật.

- Có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác.

- Có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương.

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có phó tổng giám đốc hoặc phó giám đốc phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn giống như trên và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

Lưu ý: Điều kiện về nhân sự chỉ là một trong số các điều kiện để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?

Tại Điều 73 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;

c) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Các nghiệp vụ kinh doanh quy định tại khoản 1 Điều này được cấp chung trong Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, Công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh:

- Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

- Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;

- Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Lưu ý: Các nghiệp vụ kinh doanh này sẽ được cấp chung trong Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Trân trọng!