Khi nào công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ 12 tháng hoạt động?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải đáp ứng điều kiện gì?
• Khi nào công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ 12 tháng hoạt động?
• Công ty chứng khoán bắt buộc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Công ty chứng khoán được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải đáp ứng điều kiện gì?

Tại Điều 9 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định công ty chứng khoán được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải đáp ứng điều kiện như sau:

- Được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Được phép hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh;

- Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau:

+ Đối với thành viên bù trừ trực tiếp: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 900 tỷ đồng trở lên;

+ Đối với thành viên bù trừ chung: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 1.200 tỷ đồng trở lên;

- Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất; hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 05 lần; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật;

- Không có lỗ trong 02 năm gần nhất;

- Ý kiến của tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại báo cáo tài chính của năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6) phải là chấp nhận toàn phần;

- Đáp ứng yêu cầu về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định của pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán;

- Không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể, phá sản; không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Khi nào công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ 12 tháng hoạt động? (Hình từ Internet)

Khi nào công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ 12 tháng hoạt động?

Tại Điều 11 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định đình chỉ, khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng quy định tại điểm c, d khoản 2 Điều 9 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không đáp ứng quy định tại điểm b, c khoản 3 Điều 9 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

2. Tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải thực hiện và áp dụng các biện pháp theo quy định tại khoản 2, 3 Điều 6 Nghị định này.

3. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh chỉ sau khi các tổ chức này đã khắc phục được toàn bộ hành vi dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

Như vậy, công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ 12 tháng hoạt động trong trường hợp:

- Trong vòng 06 tháng liên tục, công ty chứng khoán không đáp ứng quy định:

+ Điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu

+ Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất; hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 05 lần; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật;

- Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

Công ty chứng khoán bắt buộc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Tại khoản 1 Điều 13 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định công ty chứng khoán bắt buộc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp:

- Sau thời hạn đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động;

- Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động; hoặc

- Không còn hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh; hoặc

- Bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh quy định tại khoản 2, 3 Điều 9 Nghị định 158/2020/NĐ-CP.

Trân trọng!