-
Chứng khoán
-
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
-
Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
-
Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
-
Công ty đại chúng
-
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
-
Lưu ký chứng khoán
-
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
-
Chào bán chứng khoán
-
Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
-
Công ty chứng khoán
-
Đầu tư chứng khoán
-
Các loại chứng khoán
-
Thị trường giao dịch chứng khoán
-
Bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc không?
Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc hay không?
Tại Khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán như sau:
2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:
a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;
b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.
Căn cứ theo quy định hiện hành, bạn vẫn có thể mở tài khoản chứng khoán tại công ty chứng khoán mà mình không làm việc nếu công ty của bạn đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như thế nào?
Tại Khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:
2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:
a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
b) Có trình độ từ đại học trở lên;
c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
Trân trọng!

Huỳnh Minh Hân
- Cơ cấu tổ chức của Viện kiểm sát quân sự trung ương hiện nay như thế nào? Viện trưởng Viện kiểm sát quân sự trung ương do ai bổ nhiệm?
- Thủ tục chuyển đổi đất trồng cây hàng năm sang đất ở năm 2023?
- Hợp đồng bảo lãnh nhà ở hình thành trong tương lai có hiệu lực từ khi nào? Hợp đồng bảo lãnh nhà ở hình thành trong tương lai được hiểu như thế nào?
- Tài sản được xác lập quyền sở hữu toàn dân sẽ xử lý bằng những hình thức nào?
- Cách thức hoạt động của Ủy ban kiểm toán trong công ty cổ phần? Quyết định của Ủy ban kiểm toán được thông qua theo những hình thức nào?