-
Chứng khoán
-
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
-
Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
-
Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
-
Công ty đại chúng
-
Lưu ký chứng khoán
-
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
-
Chào bán chứng khoán
-
Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
-
Công ty chứng khoán
-
Đầu tư chứng khoán
-
Các loại chứng khoán
-
Thị trường giao dịch chứng khoán
-
Bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc không?
Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc hay không?
Tại Khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán như sau:
2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:
a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;
b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.
Căn cứ theo quy định hiện hành, bạn vẫn có thể mở tài khoản chứng khoán tại công ty chứng khoán mà mình không làm việc nếu công ty của bạn đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như thế nào?
Tại Khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:
2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:
a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
b) Có trình độ từ đại học trở lên;
c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
Trân trọng!

Huỳnh Minh Hân
- Năm 2023, điểm ưu tiên đối với thí sinh xét tuyển đại học đạt tổng điểm từ 22,5 trở lên sẽ được tính theo công thức mới?
- Những mục tiêu nào được đề ra trong việc phát triển kinh tế tập thể theo Nghị quyết 20-NQ/TW năm 2022?
- Hồ sơ đăng ký thay đổi biện pháp bảo đảm đối với quyền sử dụng đất, tài sản gắn liền với đất bao gồm những loại giấy tờ nào?
- Cán bộ công chức đánh bạc trái phép tại nơi làm việc xử lý như thế nào theo quy định của pháp luật?
- Thành phần Hội đồng quản lý tổ chức khoa học và công nghệ công lập có bao gồm Đại diện lãnh đạo cấp ủy Đảng hay không?