Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc không?

Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc? Điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như thế nào? Em vừa được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đang làm việc tại một công ty chứng khoán tại Tp. Hồ Chí Minh, anh chị cho em hỏi có có được mở tài khoản chứng khoán cá nhân em tại một công ty chứng khoán khác hay không? Nhờ anh chị tư vấn. Cảm ơn anh chị đã hỗ trợ.  

Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc hay không?

Tại Khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán như sau:

2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

Căn cứ theo quy định hiện hành, bạn vẫn có thể mở tài khoản chứng khoán tại công ty chứng khoán mà mình không làm việc nếu công ty của bạn đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như thế nào?

Tại Khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

Trân trọng!

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Căn cứ pháp lý
Hỏi đáp mới nhất về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Quy định nhà đầu tư chuyên nghiệp mua trái phiếu như thế nào?
Hỏi đáp Pháp luật
Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những gì?
Hỏi đáp Pháp luật
Thời hạn xác định lại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là bao lâu?
Hỏi đáp pháp luật
Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Hỏi đáp pháp luật
Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì?
Hỏi đáp pháp luật
Quy định về nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp của nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chứng khoán được sử dụng cho hoạt động nào?
Hỏi đáp pháp luật
Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc không?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Huỳnh Minh Hân
3,932 lượt xem
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào