Cơ cấu nhân sự của bộ phận kiểm toán nội bộ công ty chứng khoán
Theo quy định tại Khoản 3 Điều 36 Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành thì cơ cấu nhân sự của bộ phận kiểm toán nội bộ công ty chứng khoán được quy định như sau:
- Người làm việc bộ phận này không phải là người đã từng bị xử phạt từ mức phạt tiền trở lên đối với các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm trong vòng năm (05) năm gần nhất tính tới năm được bổ nhiệm;
- Trưởng bộ phận kiểm toán nội bộ phải là người có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán; Có đủ kinh nghiệm, uy tín, thẩm quyền để thực thi có hiệu quả nhiệm vụ được giao;
- Không phải là người có liên quan đến các trưởng bộ phận chuyên môn, người thực hiện nghiệp vụ, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), Giám đốc chi nhánh trong công ty chứng khoán;
- Có Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
- Không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán.
Trên đây là nội dung tư vấn về cơ cấu nhân sự của bộ phận kiểm toán nội bộ công ty chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 210/2012/TT-BTC.
Trân trọng!
.jpg)
.jpg)
.jpg)

%20(1).jpg)





Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

- Thí sinh bị hủy kết quả thi tuyển dụng công chức viên chức trong trường hợp nào từ 01/05/2025?
- Mùng 1 tháng 4 Âm lịch năm 2025 vào thứ mấy? 1 tháng 4 âm lịch 2025 là ngày mấy dương lịch?
- Mẫu viết đoạn văn ngắn từ 6 đến 8 câu tả một đồ dùng cá nhân em thích? Tả đồ dùng cá nhân lớp 3?
- Lịch thi vào 10 trường Phổ thông Năng khiếu - Đại học Quốc gia TP.HCM năm 2025?
- Thông tư 001: Thí sinh dự thi có được mang nước vào phòng thi tuyển dụng công chức viên chức không?