Bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty quản lý quỹ
Hiện nay, nội dung về điều kiện bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty quản lý quỹ đã được quy định cụ thể tại Khoản 1 Điều 12 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Theo đó, công ty quản lý quỹ được phép bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau:
a) Không trong tình trạng bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động trong vòng 03 tháng tính đến thời Điểm nộp hồ sơ;
b) Đáp ứng quy định tại Khoản 1 Điều 3 Nghị định này và có vốn chủ sở hữu không thấp hơn vốn pháp định;
c) Có tối thiểu 01 nhân viên tại bộ phận tư vấn đầu tư để tư vấn cho khách hàng. Nhân viên nghiệp vụ tại bộ phận tư vấn đầu tư phải đáp ứng quy định tại Điểm a, d Khoản 3 Điều 11 Nghị định này, có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán hoặc đáp ứng quy định tại Điểm c Khoản 3 Điều 11 Nghị định này và không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý tài sản, bộ phận đầu tư và các bộ phận thực hiện giao dịch tài sản cho quỹ, khách hàng ủy thác.
Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về điều kiện bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty quản lý quỹ . Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Trân trọng!
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Tiền thưởng của công chức viên chức từ ngày 01/7/2024 là bao nhiêu?
- Phòng nào của Thanh tra Bảo hiểm xã hội Việt Nam có trách nhiệm giải quyết khiếu nại?
- Hướng dẫn một số kỹ thuật điều trị bệnh sụp mi năm 2024?
- Nhà ở phục vụ tái định cư là gì? Nhà ở phục vụ tái định cư phải đáp ứng những yêu cầu nào từ 01/01/2025?
- Cách ghi Mẫu S02b-DN sổ đăng ký chứng từ ghi sổ theo Thông tư 200?