Điều kiện thành lập phòng giao dịch của công ty chứng khoán

Nội dung về điều kiện thành lập phòng giao dịch của công ty chứng khoán đã được quy định tại Khoản 3 Điều 9 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Theo đó, công ty bạn muốn thành lập phòng giao dịch thì phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Tại thời Điểm thành lập phòng giao dịch, đáp ứng các Điều kiện quy định tại Điểm a, b và c Khoản 1Điều này;

b) Có trụ sở và trang thiết bị phục vụ hoạt động hỗ trợ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán;

c) Có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán làm việc tại phòng giao dịch dự kiến thành lập;

d) Địa Điểm phòng giao dịch trong phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở chính hoặc chi nhánh.

Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về điều kiện thành lập phòng giao dịch của công ty chứng khoán. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Trân trọng!