Điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Hiện nay, điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán đã được quy định cụ thể tại Điều 6 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Theo đó, muốn bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán thì  công ty chứng khoán phải đáp ứung điều kiện sau đây:

1. Quy định tại Khoản 1, 2 và 3 Điều 5 Nghị định  86/2016/NĐ-CP đối với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đã có và nghiệp vụ dự kiến bổ sung.

2. Không trong tình trạng bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động trong vòng 03 tháng gần nhất tính đến thời Điểm nộp hồ sơ đăng ký.

Nếu đáp ứng đầy đủ các điều kiện trên thì công ty chứng khoán sẽ được  Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Trân trọng!