|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Số hiệu:
|
3229/UBCK-QLQ
|
|
Loại văn bản:
|
Công văn
|
Nơi ban hành:
|
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Nguyễn Đoan Hùng
|
Ngày ban hành:
|
07/09/2012
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
BỘ TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC
--------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------
|
Số: 3229/UBCK-QLQ
V/v chấn chỉnh các hoạt động về chứng khoán
và thị trường chứng khoán
|
Hà Nội, ngày 07
tháng 09 năm 2012
|
Kính gửi:
|
- Tổ chức kinh doanh chứng khoán;
- Các ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát.
|
Ngày 05/9/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) đã có công văn số 2816/UBCK-QLKD về việc tuân thủ Luật Chứng khoán,
căn cứ các quy định pháp luật hiện hành về chứng khoán và thị trường chứng
khoán, UBCKNN yêu cầu:
1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán (công ty quản lý
quỹ, công ty chứng khoán) không được thực hiện bán hoặc cho khách hàng bán
chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để
bán, như sau:
a) Tổ chức kinh doanh chứng khoán, nhân viên làm
việc tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán không được làm trung gian cho các
tổ chức, cá nhân vay, mượn chứng khoán của nhau để bán dưới mọi hình thức, kể
cả trong trường hợp không dẫn tới việc thay đổi quyền sở hữu và giao dịch bán
thực hiện trên tài khoản của bên cho vay;
b) Tổ chức kinh doanh chứng khoán không được sử
dụng chứng khoán của mình, của khách hàng, của nhà đầu tư ủy thác và các quỹ
đầu tư do công ty quản lý để cho các tổ chức, cá nhân vay, mượn để bán dưới mọi
hình thức, kể cả trong trường hợp không dẫn tới việc thay đổi quyền sở hữu và
giao dịch bán thực hiện trên tài khoản của chính tổ chức kinh doanh chứng
khoán, tài khoản của khách hàng, tài khoản ủy thác, tài khoản của quỹ.
2. Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản
của quỹ, nhà đầu tư ủy thác để cho vay dưới mọi hình thức, bảo lãnh cho các
khoản vay dưới mọi hình thức hoặc thanh toán các nghĩa vụ nợ của công ty quản
lý quỹ, người có liên quan của công ty quản lý quỹ, tổ chức, cá nhân khác.
3. Công ty quản lý quỹ thực hiện chế độ báo cáo chi
tiết về hoạt động quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác, kèm theo sao
kê tài khoản, sao kê giao dịch chứng khoán phát sinh trong kỳ của nhà đầu tư ủy
thác theo quy định của pháp luật.
4. Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chỉ được
thực hiện chỉ thị thanh toán, chuyển tiền, tài sản của khách hàng, nhà đầu tư
ủy thác, quỹ đầu tư sau giao dịch về tài khoản của khách hàng, tài khoản quản
lý danh mục và tài khoản của quỹ theo đúng quy định của pháp luật về chứng
khoán và thị trường chứng khoán, pháp luật về phòng chống rửa tiền.
5. Tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu
ký, ngân hàng giám sát phải tuân thủ nghiêm các quy định của pháp luật về chứng
khoán và thị trường chứng khoán. Trường hợp có các hành vi vi phạm nêu trên, tổ
chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát; các cá nhân
trực tiếp vi phạm, tổ chức kinh doanh chứng khoán nơi các cá nhân đó làm việc
cùng chịu trách nhiệm liên đới theo quy định pháp luật hiện hành.
UBCKNN sẽ phối hợp cùng các cơ quan chức năng xử lý
nghiêm minh các tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và
thị trường chứng khoán. Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm có dấu hiệu hình
sự, UBCKNN sẽ chuyển cơ quan công an để xem xét truy cứu trách nhiệm hình sự
theo quy định của pháp luật.
6. UBCKNN khuyến cáo nhà đầu tư không vay và cho
vay chứng khoán để bán do các hoạt động này tiềm ẩn nhiều rủi ro, có thể gây
thất thoát tài sản của mình và dẫn tới các tranh chấp về tài sản. UBCKNN đề
nghị nhà đầu tư yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp sao kê mọi
giao dịch phát sinh trên tài khoản của mình, kể cả tài khoản quản lý danh mục
đầu tư tại công ty quản lý quỹ. Trường hợp phát hiện có các dấu hiệu giao dịch
bất thưuờng trên các tài khoản đó, bán chứng khoán không theo lệnh của nhà đầu
tư hoặc không phù hợp với hợp đồng quản lý danh mục đầu tư thì đề nghị thông
báo ngay cho UBCKNN.
Tổ chức kinh doanh chứng khoán phải niêm yết công
văn này tại trụ sở công ty và các địa điểm kinh doanh được cấp phép để nhà đầu
tư biết.
UBCKNN thông báo để Công ty, Ngân hàng và các tổ
chức cá nhân liên quan biết và nghiêm túc thực hiện./.
Nơi nhận:
- Như trên;
- Chủ tịch (để b/c);
- Vụ Thanh tra, QLKD;
- SGDCK, TTLKCK;
- Lưu: VT, QLQ (180b).
|
KT. CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Nguyễn Đoan Hùng
|
Công văn 3229/UBCK-QLQ chấn chỉnh hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Công văn 3229/UBCK-QLQ ngày 07/09/2012 chấn chỉnh hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
5.076
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
![](https://cdn.thuvienphapluat.vn/images/icon_gototop.png)
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|