|
SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 908/QĐ-SGDHN
|
Hà Nội, ngày 21
tháng 8 năm 2024
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA QUY TRÌNH GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH
PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH DO NGÂN HÀNG CHÍNH SÁCH PHÁT HÀNH VÀ
TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số 01/QĐ-HĐTV ngày 30/6/2021 của
Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam về việc thành lập Sở Giao
dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Sở Giao
dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 08/QĐ-HĐTV ngày
09/7/2021 của Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày
26/11/2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày
31/12/2020 của Chính phủ Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng
khoán;
Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26/6/2018
của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ;
Căn cứ Nghị định số 93/2018/NĐ-CP ngày 30/6/2018
của Chính phủ Quy định về quản lý nợ của chính quyền địa phương;
Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30/6/2018
của Chính phủ Quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch
công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 83/2023/NĐ-CP ngày
29/11/2023 của Chính phủ về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số
95/2018/NĐ-CP ngày 30/6/2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu
ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018
của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ,
trái phiếu Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường
trong nước;
Căn cứ Thông tư số 111/2018/TT-BTC ngày
15/11/2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành và thanh toán công cụ
nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28/5/2019
của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và
thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo
lãnh do Ngân hàng Chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương;
Căn cứ Thông tư số 107/2020/TT-BTC ngày
21/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn về giao dịch mua lại có kỳ hạn
trái phiếu Chính phủ từ nguồn ngân quỹ nhà nước tạm thời nhàn rỗi của Kho bạc
Nhà nước;
Căn cứ Thông tư số 12/2023/TT-BTC ngày
10/02/2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của
Thông tư số 107/2020/TT-BTC ngày 21/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn
về giao dịch mua lại có kỳ hạn trái phiếu Chính phủ từ nguồn ngân quỹ nhà nước
tạm thời nhàn rỗi của Kho bạc Nhà nước;
Căn cứ Quy chế Giao dịch công cụ nợ của Chính phủ,
trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do Ngân hàng Chính sách phát hành và trái
phiếu chính quyền địa phương ban hành kèm theo Quyết định số 770/QĐ-SGDHN ngày
30/12/2020 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Theo đề nghị của Giám đốc phòng Thị trường trái
phiếu.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy trình giao dịch công cụ
nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách
phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà
Nội ban hành kèm theo Quyết định số 396/QĐ-SGDHN ngày 20/06/2022 của Tổng Giám
đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội như sau:
1. Sửa đổi giải thích thuật ngữ số 34 về Cán bộ
QLTV tại Mục 3, Phần A như sau:
“Cán bộ QLTV: Cán bộ Quản lý thành viên Phòng Thị
trường trái phiếu”
2. Sửa đổi Phụ lục 8
- Mẫu 08: Mẫu công văn Đề nghị nhập lệnh tại sàn, chi tiết đính kèm Quyết định
này.
3. Sửa đổi Phụ lục 8
- Mẫu 09: Mẫu Biên bản nhập lệnh tại sàn, chi tiết đính kèm Quyết định này.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc Phòng Thị trường trái phiếu, Giám đốc Phòng Tổng hợp,
Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và các cá nhân có
liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Chủ tịch (để b/c);
- Ban TGĐ (để biết);
- Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (để b/c);
- Các thành viên giao dịch công cụ nợ;
- Lưu: VT, TTTP; ( ).
|
KT. TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC
Vũ Thị Thúy Ngà
|
Phụ
lục 08 - Mẫu 08 - MẪU CÔNG VĂN
ĐỀ NGHỊ NHẬP LỆNH TẠI SÀN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 908 ngày 21/8/2024 sửa đổi, bổ sung Quy
trình Giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do
ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương tại
SGDCKHN)
|
Tên thành viên
Số:……………………
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà Nội, ngày ….
tháng …. năm ….
|
ĐỀ NGHỊ NHẬP LỆNH
TRỰC TIẾP TẠI SÀN
Kính gửi: Sở Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội
Tên chúng tôi là: (Tên thành viên)
………………………………………………………………
Tên giao dịch: ……………………………………………………………………………………..
Địa điểm đăng ký kết nối với SGDCK:
………………………………………………………….
Lý do cần nhập lệnh trực tiếp tại Sàn:
………………………………………………………….
Ngày …………., chúng tôi kính đề nghị Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội cho phép nhập lệnh trực tiếp tại Sàn, cụ thể như sau:
1. Cho phép (các) NSD hệ thống có tên sau đây đến
nhập lệnh trực tiếp tại Sàn:
|
STT
|
Họ tên
|
Chức vụ
|
TKSDHT
|
CMND/Giấy tờ tương
đương
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(Công văn cấp TKSDHT trên Hệ thống Giao dịch
công cụ nợ, chứng minh nhân dân hoặc giấy tờ tương đương đính kèm)
2. Đồng ý để SGDCK chuyển đổi địa chỉ IP của các
tài khoản trên sang máy trạm do SGDCK chỉ định.
3. Sau khi hoàn thành nhập lệnh, kính đề nghị SGDCK
chuyển đổi địa chỉ IP từ máy trạm của SGDCK về địa chỉ IP tại địa điểm đăng ký
kết nối của chúng tôi.
Chúng tôi cam kết thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của
thành viên theo quy định hiện hành, tuân thủ đầy đủ các quy định pháp lý về
giao dịch công cụ nợ và chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các hành vi do (các)
NSD hệ thống nêu trên được cử đến nhập lệnh trực tiếp tại SGDCK.
|
|
Đại diện thành
viên
(Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên, chức vụ)
|
Ghi chú:
- Đại diện thành viên là người có thẩm quyền hoặc
người được ủy quyền thực hiện.
- Trường hợp người được ủy quyền ký tên, gửi kèm
bản sao hợp lệ Quyết định ủy quyền hoặc giấy tờ tương đương đang có hiệu lực tại
ngày đề nghị.
Phụ
lục 08 - Mẫu 09 - MẪU BIÊN BẢN NHẬP LỆNH TẠI SÀN
(Ban hành kèm
theo Quyết định số 908 ngày 21/8/2024 sửa đổi, bổ sung Quy trình Giao dịch công
cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách
phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương tại SGDCKHN)
|
SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà Nội,
ngày tháng năm
|
BIÊN BẢN NHẬP LỆNH
TRỰC TIẾP TẠI SÀN
I. Thành phần:
1. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK):
- Địa chỉ: số 2 Phan Chu Trinh, quận Hoàn Kiếm, TP.
Hà Nội
- Điện thoại:
Fax:
- Đại diện:
+ Lãnh đạo P.TTTP: ……………………………… Chức vụ: ………………
+ Cán bộ QLGD: ………………………………….. Chức vụ: ………………
+ Cán bộ QLTV: ………………………………….. Chức vụ: ………………
2. Thành viên
- Tên Thành viên: …………………………………………………………………………
- Địa điểm đăng ký kết nối: ………………………………………………………………
- Đại diện Thành viên:
|
STT
|
Họ tên
|
TKSDHT
|
Chức vụ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II. Địa điểm - Thời gian:
- Địa điểm: Trụ sở Sở Giao dịch Chứng Khoán Hà Nội,
số 2 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội.
- Thời gian: ……….. Ngày …….. tháng ……. năm ……………….
III. Nội dung làm việc:
Thành viên đến nhập lệnh trực tiếp trên Hệ thống
Giao dịch công cụ nợ của SGDCK vào ngày …… tại SGDCK.
Lý do nhập lệnh trực tiếp tại Sàn:
Biên bản này được lập thành 02 bản, có giá trị pháp
lý như nhau. Mỗi bên giữ 01 bản.
|
Đại diện của
thành viên
(ký tên, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của
Cán bộ QLGD, Cán bộ QLTV
(ký tên, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của
lãnh đạo P.TTTP
(ký tên, ghi rõ họ tên)
|