|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 114/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 23
tháng 8 năm 2021
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT
NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm
2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng
khoán;
Căn cứ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp
riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị
trường quốc tế;
Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng
06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và
giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 130/2018/NĐ-CP ngày 27 tháng
09 năm 2018 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử về
chữ ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số;
Căn cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng
12 năm 2018 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21 tháng
11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và báo cáo theo
quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính Phủ
quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường
trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;
Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng
05 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết,
giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền
địa phương;
Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng
11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của
Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số 81/2020/TT-BTC ngày 15 tháng
09 năm 2020 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày
15 tháng 11 năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của
Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương tại thị trường trong nước và Thông tư số 342/2016/TT-BTC ngày 30 tháng
12 năm 2016 của Bộ Tài chính quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều
của Nghị định số 163/2016/NĐ-CP ngày 21 tháng 12 năm 2016 của Chính phủ quy định
chi tiết thi hành một số điều của Luật Ngân sách nhà nước;
Căn cứ Nghị quyết số 10/2021/NQ-HĐQT ngày 28
tháng 01 năm 2021 của Hội đồng quản trị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
thông qua việc ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 4527/UBCK-PTTT ngày 13 tháng
8 năm 2021 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành các Quy
chế hoạt động nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán
và Quản lý thành viên.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động lưu ký
chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định
số 04/QĐ-VSD ngày 02 tháng 01 năm 2020 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh, Chánh Văn phòng Hội đồng Quản trị, Trưởng
phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành
viên, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức
và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- Lưu: VT, LK (27b).
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY CHẾ
HOẠT
ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 114/QĐ-VSD ngày 23 tháng 8 năm 2021 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung liên quan tới hoạt
động lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết
tắt là VSD), bao gồm:
1. Mở và quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán;
2. Ký gửi chứng khoán;
3. Rút chứng khoán;
4. Chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài hệ thống
giao dịch chứng khoán;
5. Phong tỏa và giải tỏa chứng khoán.
Điều 2. Giải thích từ ngữ
Tại Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như
sau:
1. Chữ ký số là một dạng chữ ký điện tử theo
quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền của VSD hoặc
thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là TVLK), tổ chức mở tài khoản trực tiếp
(sau đây viết tắt là TCMTKTT), tổ chức phát hành (sau đây viết tắt là TCPH) sử
dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
2. Chứng từ điện tử là thông tin về hoạt động
nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử
theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính thông
qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc thông qua mạng
toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử của VSD và đã được xác thực
bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD hoặc TVLK, TCMTKTT, TCPH. Chứng
từ điện tử trong Quy chế này bao gồm các loại sau:
a. Báo cáo điện tử và giao dịch điện tử
là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống của VSD thông
qua cổng giao tiếp điện tử của VSD;
b. Điện nghiệp vụ và Tệp tin dữ liệu đính
kèm là tệp tin dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động nghiệp vụ có cấu
trúc theo chuẩn ISO15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSD.
3. Cổng giao tiếp điện tử là môi trường phần
mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, TCMTKTT và VSD trao đổi các thông tin
về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng báo cáo điện tử, giao dịch điện tử một cách
gián tiếp thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của TVLK,
TCMTKTT đã được cài đặt phần mềm của VSD.
4. Cổng giao tiếp trực tuyến là môi trường
phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, TCMTKTT và VSD trao đổi các thông
tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện nghiệp vụ, điện xác nhận trực tiếp giữa
hệ thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT và hệ thống của VSD.
5. Công cụ nợ quy định tại quy chế này được
hiểu là trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc,
trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái
phiếu chính quyền địa phương theo quy định pháp luật về quản lý nợ công.
6. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp từ sổ
gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ quan, tổ chức có thẩm quyền
theo quy định pháp luật.
Điều 3. Ngày không nhận ký gửi,
rút và chuyển khoản chứng khoán
1. VSD thông báo cho TVLK về việc không nhận ký gửi,
rút chứng khoán, chuyển khoản vào những ngày VSD thực hiện việc chuyển đổi trái
phiếu thành cổ phiếu hoặc hoán đổi cổ phiếu trong thời hạn 10 ngày làm việc kể
từ ngày nhận thông tin từ TCPH.
2. Trường hợp VSD không thể thực hiện yêu cầu của
khách hàng vì lý do kỹ thuật, VSD thông báo cho TVLK/ TCMTKTT trong thời hạn 01
ngày làm việc kể từ ngày phát sinh sự cố kỹ thuật về lý do và thời gian VSD
không nhận ký gửi, rút, chuyển khoản và phong tỏa, giải tỏa chứng khoán.
Điều 4. Quy định chung về hồ sơ
lưu ký chứng khoán
1. Hồ sơ lưu ký chứng khoán (hồ sơ ký gửi, rút,
chuyển khoản, phong tỏa và giải tỏa chứng khoán, điều chỉnh thông tin nhà đầu
tư) phải có đầy đủ chứng từ theo quy định, đóng dấu giáp lai đối với tài liệu
đính kèm (nếu có), nội dung chứng từ phải thể hiện đầy đủ thông tin, cùng màu mực
và chữ ký gốc của nhà đầu tư (nếu có). Phần xác nhận của TVLK trên chứng từ phải
có đầy đủ nội dung về con dấu, chữ ký gốc và họ tên người đại diện có thẩm quyền
ký chứng từ đã đăng ký với VSD theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của
VSD. Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức, giấy đề nghị của nhà đầu tư phải có đủ
chữ ký của người có thẩm quyền và con dấu của tổ chức đó. Trường hợp nhà đầu tư
là tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu, trên cơ sở thông tin nhận biết
khách hàng quản lý tại TVLK, TVLK có văn bản gửi VSD nêu rõ việc tổ chức nước
ngoài không sử dụng con dấu và xác nhận đã kiểm tra chữ ký trên hồ sơ lưu ký là
chữ ký của người có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài đã đăng ký với TVLK.
2. Trường hợp người sở hữu chứng khoán là tổ chức
nước ngoài có trụ sở tại nước ngoài có thể sử dụng chỉ thị bằng điện SWIFT cho
TVLK của VSD để thay thế cho các tài liệu yêu cầu nhà đầu tư phải lập trong các
hồ sơ liên quan (như phiếu gửi/rút chứng khoán, giấy đề nghị điều chỉnh thông
tin...) khi: (i) Nội dung trên điện SWIFT phải bao gồm đầy đủ các thông tin
theo các mẫu biểu quy định tại từng hoạt động nghiệp vụ cụ thể tại Quy chế này;
(ii) TVLK phải dịch và xác nhận về nội dung, tính xác thực của điện SWIFT và gửi
kèm các tài liệu khác (nếu có).
3. Trường hợp ủy quyền lưu ký chứng khoán, nhà đầu
tư phải có văn bản ủy quyền ghi rõ nội dung và phạm vi ủy quyền. Nếu văn bản ủy
quyền bằng tiếng nước ngoài phải gửi kèm bản dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi
cơ quan có thẩm quyền. Trường hợp người nhận ủy quyền là tổ chức, các chứng từ
liên quan đến việc lưu ký chứng khoán phải có đủ chữ ký của người có thẩm quyền
và con dấu của tổ chức đó. TVLK chịu trách nhiệm kiểm tra về tính hợp lệ của việc
ủy quyền của nhà đầu tư.
4. Đối với TVLK, VSD xử lý hồ sơ lưu ký sau khi đã
nhận chứng từ đầy đủ, hợp lệ của TVLK theo quy định đối với từng nghiệp vụ tại Quy
chế này và các chứng từ điện tử do TVLK gửi cho VSD qua cổng giao tiếp điện tử/cổng
giao tiếp trực tuyến.
5. Đối với TCMTKTT,VSD xử lý hồ sơ lưu ký sau khi
đã nhận chứng từ đầy đủ, hợp lệ của tổ chức theo quy định đối với từng nghiệp vụ
tại Quy chế này.
Chương II
MỞ, ĐÓNG VÀ QUẢN LÝ TÀI KHOẢN
LƯU KÝ
Điều 5. Mở tài khoản lưu ký chứng
khoán của TVLK
1. Các tổ chức đăng ký làm TVLK của VSD mở tài khoản
lưu ký chứng khoán tại VSD sau khi đã hoàn tất các thủ tục đăng ký TVLK theo
quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của VSD.
2. VSD cấp số hiệu và tài khoản lưu ký chứng khoán
cho TVLK theo các nguyên tắc quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của VSD và
việc cấp số hiệu được thực hiện đồng thời với việc cấp Giấy chứng nhận TVLK.
3. Việc mở tài khoản lưu ký chứng khoán của thành
viên lưu ký tại VSD thực hiện theo quy định tại Điều 14 và Điều
15 Thông tư 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng
khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư 119/2020/TT-BTC).
Điều 6. Quản lý tài khoản lưu
ký chứng khoán của TVLK tại VSD
1. VSD thực hiện quản lý tài khoản lưu ký chứng
khoán của TVLK tại VSD theo quy định tại Điều 16 Thông tư
119/2020/TT-BTC.
2. Hàng tháng, VSD gửi Thông tin số dư tài khoản
lưu ký của TVLK (Mẫu 01/LK của Quy chế này) dưới dạng
chứng từ điện tử cho TVTK trong ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo.
TVLK có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của dữ liệu theo quy định về chế độ
báo cáo của TVLK tại Quy chế thành viên lưu ký do VSD ban hành.
3. Trong trường hợp cần thiết, TVLK có thể đề nghị
chuyển đổi chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định pháp luật về giao
dịch điện tử trong hoạt động tài chính.
Các chứng từ điện tử của VSD khi chuyển đổi sang chứng
từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:
|
TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG
TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG TỪ ĐIỆN
TỬ
Họ
và tên:
Chữ
ký:
Thời
gian thực hiện chuyển đổi:
|
Điều 7. Nguyên tắc quản lý
thông tin sở hữu chứng khoán nhà đầu tư tại VSD
1. VSD thực hiện quản lý thông tin sở hữu chứng
khoán của nhà đầu tư căn cứ vào:
a. Thông tin về nhà đầu tư được ghi nhận trên hệ thống
của VSD trên cơ sở thông tin do TVLK cung cấp khi thực hiện mở tài khoản giao dịch,
điều chỉnh thông tin cho nhà đầu tư theo yêu cầu của TVLK và thông tin Tổ chức
phát hành (sau đây viết tắt là TCPH) cung cấp trong hồ sơ đăng ký chứng khoán
bao gồm: họ tên, thông tin nhận diện người sở hữu chứng khoán, loại hình nhà đầu
tư, quốc tịch, địa chỉ liên hệ, số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán;
b. Thông tin về chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư
được VSD ghi nhận trên hệ thống của VSD căn cứ vào sổ đăng ký người sở hữu chứng
khoán của TCPH do VSD quản lý và các thông tin được cập nhật trên cơ sở các
giao dịch phát sinh như thanh toán giao dịch chứng khoán, lưu ký, chuyển khoản
chứng khoán và chuyển quyền sở hữu chứng khoán đối với các giao dịch ngoài hệ
thống giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện hành.
2. Thông tin nhận diện người sở hữu chứng khoán
theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này là số hiệu, ngày cấp các loại giấy tờ
còn hiệu lực do cơ quan thẩm quyền của Việt Nam hoặc nước ngoài cấp cho người sở
hữu chứng khoán được VSD ghi nhận để theo dõi, xác định và quản lý thông tin
người sở hữu chứng khoán trên hệ thống của VSD.
a. Đối với cá nhân trong nước: Số chứng minh nhân
dân/căn cước công dân và ngày cấp;
b. Đối với tổ chức trong nước, hộ kinh doanh: Số
Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng
ký hộ kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác và ngày cấp;
c. Đối với tổ chức là TVLK của VSD: Số Giấy chứng
nhận TVLK do VSD cấp và ngày cấp;
d. Đối với nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế
có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định
số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết
thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi là Nghị định
155/2020/NĐ-CP), tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài: Mã số giao
dịch chứng khoán và ngày cấp;
đ. Đối với các cơ quan đại diện chủ sở hữu là các Bộ,
cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; Ủy ban Nhân dân các tỉnh, thành phố
trực thuộc trung ương: Số Quyết định thành lập/ Quyết định thoái vốn/ Quyết định
cử người đại diện vốn Nhà nước tại Doanh nghiệp và ngày ký Quyết định;
3. Đối với trường hợp nhà đầu tư là cá nhân Việt
Nam có nhiều quốc tịch, VSD theo dõi và quản lý thông tin nhận diện của nhà đầu
tư theo nguyên tắc:
a. Trường hợp người Việt Nam định cư ở nước ngoài,
đã nhập quốc tịch nước ngoài nhưng vẫn có quốc tịch Việt Nam được đăng ký là
nhà đầu tư trong nước và sử dụng số hộ chiếu còn thời gian sử dụng do cơ quan
có thẩm quyền Việt Nam cấp để làm thông tin nhận diện;
b. Trường hợp nhà đầu tư không lựa chọn quốc tịch
Việt Nam mà lựa chọn quốc tịch nước ngoài thì sử dụng mã số giao dịch chứng
khoán để làm thông tin nhận diện;
c. Trường hợp nhà đầu tư trước đây đã đăng ký quốc
tịch nước ngoài khi mở tài khoản tại TVLK muốn đăng ký lại là cá nhân trong nước
với quốc tịch Việt Nam thực hiện điều chỉnh thông tin tại VSD theo loại hình
nhà đầu tư trong nước và không được sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng
tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).
d. Trường hợp nhà đầu tư trước đây đã đăng ký quốc
tịch Việt Nam khi mở tài khoản tại TVLK muốn đăng ký lại là cá nhân nước ngoài
với quốc tịch nước ngoài thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán để điều
chỉnh thông tin tại VSD theo loại hình nhà đầu tư nước ngoài và không được sử dụng
tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).
4. Hàng tháng, VSD gửi cho TVLK thông tin sở hữu chứng
khoán của từng khách hàng (Mẫu 02/LK của Quy chế
này) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK trong ngày làm việc đầu tiên của tháng
tiếp theo. Trường hợp cần thiết, TVLK có thể đề nghị VSD chuyển đổi chứng từ điện
tử sang chứng từ giấy theo quy định tại khoản 3 Điều 6 Quy chế
này.
5. TVLK có trách nhiệm thực hiện đối chiếu thông
tin sở hữu chứng khoán của chính mình và của từng khách hàng tại TVLK với thông
tin sở hữu chứng khoán đó tại VSD để đảm bảo số dư chi tiết trên tài khoản lưu
ký chứng khoán tại TVLK phải khớp với số liệu sở hữu chứng khoán tại VSD theo
quy định tại các khoản 3, 4, Điều 16 Thông tư 119/2020/TT-BTC
và xác nhận tính chính xác của dữ liệu theo quy định về chế độ báo cáo của TVLK
tại Quy chế thành viên lưu ký do VSD ban hành.
Điều 8. Cập nhật thông tin mở,
đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư
1. TVLK có trách nhiệm cập nhật hàng ngày thông tin
mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện trong ngày tại
TVLK cho VSD dưới dạng chứng từ điện tử (Mẫu 03A/LK
và 03B/LK của Quy chế này).
2. Việc cập nhật thông tin của nhà đầu tư quy định
tại khoản 1 Điều này phải được hoàn tất trước khi nhà đầu tư thực hiện các giao
dịch gửi, rút, chuyển khoản, giao dịch mua/bán chứng khoán ... Trong quá trình
xử lý nghiệp vụ, nếu phát hiện thông tin về nhà đầu tư chưa có trên hệ thống của
VSD, VSD thông báo cho TVLK và TVLK phải hoàn tất việc cập nhật thông tin về
nhà đầu tư ngay trong ngày nhận được thông báo từ VSD (chậm nhất là 16h00 hàng
ngày).
3. VSD thực hiện xác nhận các thông tin về nhà đầu
tư do TVLK cập nhật trên hệ thống của VSD vào các thời điểm 8h30, 11h30 và
16h30 các ngày làm việc. Thông tin xác nhận của VSD gửi cho TVLK dưới dạng chứng
từ điện tử.
4. Trường hợp đóng tài khoản giao dịch chứng khoán
của nhà đầu tư để chuyển khoản chứng khoán sang TVLK khác, VSD chỉ thực hiện
xác nhận thông tin đóng tài khoản trên hệ thống sau khi hoàn tất việc chuyển khoản
chứng khoán bao gồm cả chứng khoán phát sinh thêm (nếu có) do thực hiện quyền
trước thời điểm tất toán tài khoản.
Điều 9. Điều chỉnh thông tin về
nhà đầu tư
1. Trong quá trình cập nhật thông tin đóng mở tài khoản
và xử lý nghiệp vụ trên hệ thống tại VSD, nếu phát hiện trường hợp nhà đầu tư
có cùng thông tin nhận diện người sở hữu nhưng các thông tin liên quan khác như
họ và tên, quốc tịch, loại hình nhà đầu tư có sai lệch thì xử lý như sau:
a. VSD gửi Thông báo về việc kiểm tra thông tin của
nhà đầu tư (Mẫu 04/LK của Quy chế này) cho TVLK;
b. TVLK phải gửi VSD xác nhận tính chính xác về
thông tin của nhà đầu tư kèm theo tài liệu chứng minh là bản sao giấy tờ hoặc bản
in quét mã vạch (mã QR) thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư quy định tại
khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này.
2. Trường hợp TVLK phát hiện có sai lệch giữa thông
tin về nhà đầu tư quản lý tại TVLK với thông tin trên hệ thống của VSD, hoặc
nhà đầu tư có thay đổi thông tin đã đăng ký, TVLK gửi hồ sơ đề nghị điều chỉnh
thông tin của nhà đầu tư cho VSD. Hồ sơ bao gồm:
a. Công văn đề nghị điều chỉnh thông tin của nhà đầu
tư do TVLK lập (Mẫu 05/LK của Quy chế này) (02 bản);
b. Bản sao giấy tờ hoặc bản in quét mã vạch (mã QR)
thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư theo quy định tại khoản
2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này (không áp dụng đối với trường hợp điều chỉnh
địa chỉ).
3. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD thực hiện điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư
(nếu có sai lệch) và gửi văn bản thông báo các nội dung điều chỉnh tới TVLK.
4. Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế
có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định
số 155/2020/NĐ-CP, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài có
thay đổi thông tin, TVLK lập hồ sơ theo Quy chế về đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán của nhà đầu tư nước ngoài của VSD.
Điều 10. Mở tài khoản cho các
TCMTKTT
1. Các tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại VSD bao gồm
các tổ chức quy định tại khoản 1 Điều 165 Nghị định số
155/2020/NĐ-CP.
2. VSD cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu
ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, thực hiện quyền, chuyển quyền sở
hữu chứng khoán cho TCMTKTT trên cơ sở hợp đồng được ký kết giữa hai bên (Mẫu 34/LK của Quy chế này). Đối với Kho bạc Nhà nước,
Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước, Trung tâm lưu ký nước ngoài,
VSD cung cấp dịch vụ trên cơ sở văn bản thỏa thuận giữa hai bên.
Chương III
KÝ GỬI, RÚT CHỨNG KHOÁN
Điều 11. Chứng khoán ký gửi tại
VSD
1. Chứng khoán ký gửi tại VSD là các chứng khoán đã
được TCPH đăng ký tại VSD.
2. Chứng khoán ký gửi tại VSD được phân loại thành
chứng khoán tự do chuyển nhượng và chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện (hạn
chế chuyển nhượng). Việc quản lý đối với các loại chứng khoán được thực hiện
như sau:
2.1. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và được
giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán theo thông báo của Sở giao dịch chứng
khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch toán
vào tài khoản chứng khoán giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán được thực
hiện giao dịch đối với chứng khoán này phù hợp với quy định của pháp luật;
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện được hạch
toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch và khách hàng lưu ký chứng
khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với loại chứng khoán này khi VSD điều chỉnh
điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán căn cứ vào văn bản đề nghị của TCPH kèm
theo các tài liệu liên quan để chứng minh.
2.2. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD nhưng
chưa đến ngày giao dịch theo thông báo của Sở giao dịch chứng khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch toán
vào tài khoản chứng khoán chờ giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán chỉ được
thực hiện giao dịch đối với chứng khoán này kể từ ngày chứng khoán hoàn tất thủ
tục để được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán;
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện được hạch
toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng chờ giao dịch. Khách hàng lưu ký chứng
khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với loại chứng khoán này khi VSD điều chỉnh
điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán căn cứ vào văn bản đề nghị của TCPH và
chứng khoán đó hoàn tất thủ tục để được giao dịch trên Sở giao dịch chứng
khoán.
2.3. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD nhưng
chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch toán
vào tài khoản chứng khoán giao dịch của công ty đại chúng chưa, không niêm yết/đăng
ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán;
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện được hạch
toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch của công ty đại chúng chưa,
không niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.
2.4. TVLK căn cứ vào Xác nhận gửi chứng khoán lưu
ký của VSD tại Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký chứng khoán để
quản lý chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện trên tài khoản tạm ngừng giao dịch/tạm
ngừng chờ giao dịch của khách hàng tại TVLK cho đến khi có thông báo của VSD điều
chỉnh điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán.
2.5. Vào ngày giao dịch đầu tiên của chứng khoán
theo thông báo của Sở giao dịch chứng khoán và VSD, TVLK căn cứ vào Xác nhận gửi
chứng khoán lưu ký chờ giao dịch và Danh sách người sở hữu chứng khoán hoặc Danh
sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK trong trường hợp phân bổ chứng
khoán đăng ký bổ sung do VSD lập để hạch toán chứng khoán từ tài khoản chờ giao
dịch/tạm ngừng chờ giao dịch sang tài khoản giao dịch/tạm ngừng giao dịch.
Điều 12. Ký gửi chứng khoán
1. VSD thực hiện ký gửi chứng khoán trên cơ sở ủy
quyền của TCPH cho VSD trong việc xác nhận thông tin về sở hữu chứng khoán của
nhà đầu tư để thực hiện lưu ký chứng khoán.
2. Việc ký gửi chứng khoán của khách hàng tại VSD
(trừ trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại điểm 3.2, 3.3 khoản 3 Điều này)
được thực hiện theo nguyên tắc sau:
a. Khách hàng ký gửi chứng khoán vào VSD thông qua
TVLK nơi mình mở tài khoản;
b. TVLK có trách nhiệm làm thủ tục nhận chứng khoán
ký gửi của khách hàng và tái ký gửi vào VSD trong thời hạn một ngày làm việc kể
từ ngày nhận được hồ sơ gửi chứng khoán hợp lệ của khách hàng.
3. Quy trình thủ tục ký gửi chứng khoán tại VSD:
3.1. Trường hợp ký gửi chứng khoán xác nhận sở hữu
bằng Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:
a. Hồ sơ ký gửi chứng khoán gửi cho VSD bao gồm:
(i). Phiếu gửi chứng khoán giao dịch của khách hàng
(Mẫu 06A/LK hoặc 06B/LK
của Quy chế này) trong trường hợp TVLK tái ký gửi chứng khoán của nhà đầu tư mở
tài khoản tại TVLK; văn bản ủy quyền thực hiện lưu ký chứng khoán (nếu có);
(ii). Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán. Sổ/Giấy
chứng nhận sở hữu chứng khoán phải nguyên vẹn, rõ ràng, có đóng dấu của TCPH hoặc
cơ quan được ủy quyền trong trường hợp sửa đổi thông tin trên Sổ/Giấy chứng nhận
sở hữu chứng khoán;
(iii). Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng
khoán (Mẫu 07A/LK hoặc 07B/LK
của Quy chế này) (02 bản) do TVLK lập.
b. Trường hợp có sự sai lệch thông tin về ngày cấp
giữa thông tin nhận diện của nhà đầu tư hoặc của TVLK do TCPH đăng ký lại VSD với
thông tin nhận diện của nhà đầu tư do TVLK cập nhật vào hệ thống của VSD, TVLK
gửi kèm bộ hồ sơ ký gửi bản sao các giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện nêu tại
khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này.
3.2. Trường hợp ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của
TCPH:
a. VSD thực hiện ký gửi chứng khoán khi có yêu cầu
từ TCPH đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong quá trình thực hiện
đăng ký chứng khoán lần đầu hoặc đăng ký bổ sung tại VSD hoặc theo nhu cầu của
các cổ đông;
b. TCPH thông báo cho nhà đầu tư về việc TCPH đứng
ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong thời hạn 15 ngày làm việc trước
ngày gửi hồ sơ lưu ký/ hồ sơ đăng ký chứng khoán tại VSD. Hình thức thông báo:
công bố trên phương tiện thông tin đại chúng, niêm yết tại trụ sở TCPH và gửi
thư cho nhà đầu tư;
c. Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi chứng
khoán gửi cho TCPH Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ tục ký gửi
chứng khoán (Mẫu 08/LK của Quy chế này) kèm theo Sổ/Giấy
chứng nhận sở hữu chứng khoán;
d. TCPH chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận
sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư và lập Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của
nhà đầu tư gửi cho từng TVTK liên quan để xác nhận về tính chính xác của tài khoản
lưu ký của nhà đầu tư mở tại TVLK, đồng thời cam kết không phát hành Sổ/Giấy chứng
nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký;
d. Hồ sơ ký gửi chứng khoán của TCPH nộp cho VSD
bao gồm:
(i). Văn bản của TCPH đề nghị VSD thực hiện ký gửi
chứng khoán cho các cổ đông và cam kết đã thu hồi Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu hoặc
không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng
khoán thực hiện lưu ký đồng thời (Mẫu 09/LK của Quy
chế này);
(ii). Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị
lưu ký theo từng TVLK (Mẫu 10/LK của Quy chế này)
(02 bản) kèm file cấu trúc theo định dạng do VSD quy định;
(iii). Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà
đầu tư có xác nhận của TVLK liên quan nơi nhà đầu tư mở tài khoản (Mẫu 11/LK của Quy chế này).
3.3. Trường hợp ký gửi công cụ nợ:
a. Nhà đầu tư khi tham gia phát hành riêng lẻ, đấu
thầu hoặc bảo lãnh phát hành các công cụ nợ phải đăng ký tài khoản lưu ký thực
hiện ký gửi công cụ nợ với đơn vị tổ chức đấu thầu hoặc tổ chức phát hành công
cụ nợ. Tổ chức phát hành công cụ nợ có trách nhiệm ghi nhận các tài khoản lưu
ký của nhà đầu tư trong hồ sơ đăng ký nộp tại VSD. Đối với nhà đầu tư là doanh
nghiệp bảo hiểm có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ (sau đây
gọi là doanh nghiệp bảo hiểm có vốn nước ngoài) phải xác nhận với đơn vị tổ chức
đấu thầu hoặc tổ chức phát hành công cụ nợ nguồn vốn sử dụng để đầu tư thuộc
nguồn vốn chủ sở hữu hoặc nguồn phí bảo hiểm;
b. Sau khi công cụ nợ được chấp thuận đăng ký/đăng
ký bổ sung tại VSD, căn cứ vào thông tin tài khoản lưu ký trong hồ sơ đăng ký
công cụ nợ và văn bản của TCPH xác nhận nhà đầu tư đã thanh toán đủ tiền mua
công cụ nợ, VSD tự động thực hiện hạch toán công cụ nợ vào tài khoản của TVLK/
TCMTKTT liên quan và gửi Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 12/LK, Mẫu 13/LK của Quy
chế này) cho TVLK/ TCMTKTT.
4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán quy
định tại điểm a khoản 3.1 Điều này là 01 ngày làm việc và 02 ngày làm việc đối
với điểm b khoản 3.1 Điều này kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của
TVLK. Đối với các trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại khoản 3.2, 3.3 Điều
này, VSD hạch toán chứng khoán ký gửi vào tài khoản của TVLK/ TCMTKTT liên quan
vào ngày bắt đầu có hiệu lực nhận lưu ký chứng khoán theo thông báo của VSD gửi
các TVLK/ TCMTKTT về việc nhận lưu ký chứng khoán.
5. Hiệu lực lưu ký là ngày ghi trên Xác nhận gửi chứng
khoán lưu ký (Mẫu 12,13/LK
của Quy chế này) hoặc ngày VSD xác nhận việc ký gửi chứng khoán trên Danh sách
người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký do TVLK/ TCMTKTT / TCPH gửi VSD. Kể từ
ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực lưu ký tại VSD, Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu
chứng khoán của nhà đầu tư mặc nhiên hết hiệu lực lưu hành.
6. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày chứng
khoán ký gửi có hiệu lực theo xác nhận của VSD, TVLK có trách nhiệm thông báo lại
cho khách hàng của mình những trường hợp bị VSD từ chối nhận ký gửi chứng
khoán. Trường hợp không nhận được thông báo bị từ chối, khách hàng được quyền
hiểu việc ký gửi chứng khoán đã có hiệu lực và TVLK phải chịu trách nhiệm trước
khách hàng về việc này.
7. Việc ký gửi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục (chứng
chỉ quỹ ETF) được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động giao dịch hoán
đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng chỉ quỹ hoán đổi
danh mục của VSD.
Điều 13. Ký gửi chứng khoán
đăng ký bổ sung
1. Việc ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung được thực
hiện sau khi TCPH hoàn tất việc đăng ký bổ sung chứng khoán và điều chỉnh lại
Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán tại VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động
đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
2. Đối với chứng khoán đăng ký bổ sung phát sinh từ
các chứng khoán đã lưu ký tại VSD:
a. Trường hợp đăng ký bổ sung do phát hành cổ phiếu
tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu/cổ tức bằng cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu
phát hành thêm/ hoán đổi cổ phiếu/ chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, VSD
chuyển cho TVLK Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu
13/LK của Quy chế này) vào ngày VSD nhận lưu ký chứng khoán đăng ký bổ
sung;
b. Trường hợp ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung do
đặt mua VSD gửi kèm theo Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 13/LK của Quy chế này) bản Danh sách phân bổ chứng
khoán chi tiết theo TVLK;
c. Hiệu lực lưu ký chứng khoán là ngày ghi trên Xác
nhận gửi chứng khoán lưu ký. TVLK căn cứ vào Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký và
Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK của VSD thực hiện phân bổ chứng
khoán vào tài khoản của người sở hữu chứng khoán.
Điều 14. Rút chứng khoán theo
yêu cầu của người sở hữu chứng khoán
1. Hồ sơ rút chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 21 Thông tư 119/2020/TT-BTC gửi VSD bao gồm các
tài liệu sau:
a. Đề nghị rút chứng khoán của khách hàng (Mẫu 14/LK của Quy chế này) trong trường hợp nhà đầu tư
mở tài khoản tại TVLK có yêu cầu rút chứng khoán; văn bản ủy quyền thực hiện
rút chứng khoán (nếu có);
b. Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút
chứng khoán do TVLK lập (Mẫu 15A/LK hoặc 15B/LK của Quy chế này) (02 bản).
2. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kẻ từ ngày nhận
được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TVLK, VSD thực hiện:
a. Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán
lưu ký bằng văn bản (Mẫu 16/LK của Quy chế này) gửi
cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVTK nơi mở tài khoản và cho
chính TVLK liên quan;
b. Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi TVLK đồng thời
hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký của TVTK liên quan và
ghi nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư đề nghị rút lưu ký vào
Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký. Ngày hiệu lực rút chứng khoán
lưu ký được VSD xác nhận trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng
khoán do TVLK gửi VSD.
3. TVLK có trách nhiệm:
a. Chuyển bản Xác nhận thông tin người sở hữu rút
chứng khoán lưu ký cho nhà đầu tư liên quan trong thời hạn 01 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu
ký của VSD, đồng thời hỗ trợ nhà đầu tư trong việc nhận lại Sổ/ Giấy chứng nhận
sở hữu chứng khoán do TCPH cấp;
b. Thực hiện hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên
tài khoản của nhà đầu tư căn cứ vào ngày hiệu lực rút chứng khoán của VSD.
4. TCPH có trách nhiệm cấp lại Sổ/ Giấy chứng nhận
sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán trong trường hợp TCPH có cấp Sổ/
Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán theo thông tin tại bản Xác nhận thông tin
người sở hữu rút chứng khoán lưu ký của VSD.
Điều 15. Rút chứng khoán do hủy
đăng ký
1. Việc rút chứng khoán do hủy đăng ký được thực hiện
sau khi TCPH hoàn tất việc hủy đăng ký chứng khoán tại VSD theo quy định tại
Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
2. Trường hợp trên các tài khoản lưu ký chứng khoán
của TVLK có số lượng chứng khoán đang bị tạm giữ, phong tỏa, VSD thông báo cho
TVLK liên quan (Mẫu 17/LK của Quy chế này).
3. Vào ngày quyết định hủy đăng ký chứng khoán có
hiệu lực, VSD tự động hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký hủy đăng ký
trên tài khoản của các TVLK/ TCMTKTT liên quan tại VSD và thông báo cho TVLK/
TCMTKTT. Hiệu lực rút chứng khoán do hủy đăng ký là ngày ghi trên Xác nhận rút
chứng khoán lưu ký của VSD gửi cho TVLK/ TCMTKTT (Mẫu
18/LK của Quy chế này). TVLK/ TCMTKTT có trách nhiệm hạch toán giảm số lượng
chứng khoán lưu ký hủy đăng ký trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK/
TCMTKTT đồng thời thông báo cho nhà đầu tư có liên quan (đối với TVLK).
Chương IV
CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
LƯU KÝ NGOÀI HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN GẮN VỚI CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU
Điều 16. Các trường hợp chuyển
khoản chứng khoán lưu ký gắn với chuyển quyền sở hữu
VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài
hệ thống giao dịch chứng khoán gắn với chuyển quyền sở hữu đối với các trường hợp
quy định tại khoản 2 Điều 6 Thông tư 119/2020/TT-BTC.
Điều 17. Chuyển khoản do giao
dịch mua chứng khoán lô lẻ
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán lô lẻ
trong trường hợp công ty chứng khoán thực hiện mua lại cổ phiếu lô lẻ của người
sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch theo quy định của pháp luật.
2. TVLK bên chuyển khoản nộp cho VSD hồ sơ chuyển khoản
chứng khoán lô lẻ, bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 20/LK của Quy chế này) (03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK; 02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK);
b. Hợp đồng/Phiếu lệnh mua bán chứng khoán lô lẻ giữa
công ty chứng khoán và khách hàng;
c. Bảng kê chứng khoán giao dịch lô lẻ (trường hợp
công ty chứng khoán mua chứng khoán lô lẻ của nhiều khách hàng) (Mẫu 19/LK của Quy chế này).
3. Trường hợp công ty chứng khoán mua chứng khoán
lô lẻ thông qua giao dịch trực tuyến, hồ sơ chuyển khoản gồm:
a. Các tài liệu quy định tại điểm a, c khoản 2 Điều
này;
b. Văn bản cam kết, xác nhận của TVLK về việc khách
hàng có thoả thuận giao dịch chứng khoán lô lẻ trực tuyến với TVLK.
4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản chứng
khoán lô lẻ là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Điều 18. Các trường hợp chuyển
khoản chứng khoán lưu ký gắn với chuyển quyền sở hữu khác
Các trường hợp chuyển khoản chứng khoán lưu ký gắn
với chuyển quyền sở hữu quy định tại khoản 2 Điều 6 Thông tư
119/2020/TT-BTC được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký
và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
Chương V
CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
LƯU KÝ NGOÀI HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN KHÔNG GẮN VỚI CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU
Điều 19. Các trường hợp chuyển
khoản chứng khoán lưu ký không gắn với chuyển quyền sở hữu
VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán lưu ký ngoài
hệ thống giao dịch chứng khoán không gắn với chuyển quyền sở hữu trong các trường
hợp quy định tại khoản 2 Điều 22 Thông tư 119/2020/TT-BTC.
Điều 20. Chuyển khoản chứng
khoán theo yêu cầu của khách hàng
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản
khách hàng tại TVLK này sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác
theo yêu cầu khách hàng đối với các trường hợp:
a. Khách hàng có nhu cầu đóng tài khoản lưu ký tại
một TVLK để chuyển sang thực hiện giao dịch tại TVLK khác (Chuyển khoản tất
toán tài khoản);
b. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ chứng
khoán sở hữu có trên tài khoản và các quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc
sở hữu của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính khách hàng đó tại
TVLK khác (Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền);
c. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ số lượng
một/một số mã chứng khoán có trên tài khoản và quyền phát sinh (nếu có) đã xác
định thuộc sở hữu của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính khách
hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền);
d. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản một phần số
lượng một/ một số mã chứng khoán có trên tài khoản của khách hàng tại một TVLK
sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng
khoán).
2. Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của
TCMTKTT từ tài khoản lưu ký chứng khoán của TCMTKTT tại VSD sang tài khoản lưu
ký chứng khoán của chính TCMTKTT tại TVLK và ngược lại.
3. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán theo khoản 1, 2 Điều
này bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của
TVLK/TCMTKTT bên chuyển khoản (Mẫu 21/LK của Quy chế
này) (03 bản);
b. Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của khách
hàng (Mẫu 22A/LK hoặc mẫu
22B/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản
(02 bản); Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng khoán của khách hàng (Mẫu 23A/LK hoặc mẫu 23B/LK
của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản toàn bộ chứng khoán (02 bản);
Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng khoán của khách hàng (Mẫu 24A/LK hoặc mẫu 24B/LK
của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền
hoặc một phần chứng khoán (02 bản);
4. Trường hợp quyền của khách hàng của TVLK/
TCMTKTT phát sinh trong thời gian hồ sơ đang xử lý tại VSD, VSD thông báo cho
TVLK/TCMTKTT để bổ sung tài liệu quy định tại điểm a khoản 3 Điều này.
5. TVLK/TCMTKTT bên chuyển khoản phải kiểm soát và
chịu trách nhiệm về việc kê khai số lượng chứng khoán, loại chứng khoán (tự do
chuyển nhượng và chuyển nhượng có điều kiện) và các quyền phát sinh đã xác định
thuộc sở hữu của nhà đầu tư có đề nghị chuyển khoản.
6. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản là 01 ngày
làm việc đối với hồ sơ quy định tại khoản 3, 4 Điều này kể từ ngày nhận được hồ
sơ đầy đủ, hợp lệ.
Điều 21. Chuyển khoản chứng
khoán là giấy tờ có giá
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản
của khách hàng, tài khoản của chính TVLK mở tại TVLK/ tài khoản của TCMTKTT mở
tại VSD sang tài khoản của khách hàng/TVLK/TCMTKTT mở tại Ngân hàng Nhà nước và
ngược lại để phục vụ giao dịch giấy tờ có giá trên thị trường tiền tệ.
2. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ TVLK/
TCMTKTT sang Ngân hàng Nhà nước, TVLK/ TCMTKTT bên chuyển khoản nộp hồ sơ cho
VSD, gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 25/LK của Quy chế này) (03 bản);
b. Văn bản đề nghị chuyển khoản chứng khoán của nhà
đầu tư (đối với trường hợp chuyển khoản cho khách hàng của TVLK).
3. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ Ngân hàng
Nhà nước sang TVLK/ TCMTKTT, Ngân hàng Nhà nước gửi cho VSD Yêu cầu chuyển khoản
chứng khoán (Mẫu 25/LK của Quy chế này) (02 bản).
4. Việc chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá
giữa VSD và Sở giao dịch Ngân hàng nhà nước được thực hiện dưới dạng chứng từ
điện tử. Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá được xác định tại
ngày VSD và Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận giao dịch trên hệ thống.
5. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản chứng
khoán là giấy tờ có giá là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ
và hợp lệ; hồ sơ chuyển khoản bản gốc được VSD chuyển cho Ngân hàng nhà nước
trong thời hạn 01 ngày làm việc sau ngày hiệu lực chuyển khoản.
Điều 22. Chuyển khoản thu hồi
Giấy chứng nhận TVLK
1. Việc chuyển khoản tất toán tài khoản để xử lý
thu hồi Giấy chứng nhận TVLK được thực hiện theo yêu cầu khách hàng hoặc theo
văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa TVLK bị thu hồi Giấy chứng
nhận TVLK và thành viên lưu ký khác trong trường hợp không có yêu cầu khách
hàng (chuyển khoản tất toán theo chỉ định). Thời gian VSD thực hiện chuyển khoản
tất toán tài khoản theo yêu cầu của khách hàng và chuyển khoản tất toán theo chỉ
định thực hiện theo phương án xử lý tài khoản của TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận
TVLK trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Trường hợp TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK
theo quy định tại điểm a, điểm b khoản 1 Điều 162 Nghị định
155/2020/NĐ-CP, thời hạn chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu khách
hàng tối đa là sáu mươi (60) ngày kể từ ngày VSD ngừng cung cấp một số dịch vụ
đối với TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK.
3. Việc chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu
khách hàng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 20 Quy chế này.
4. Việc chuyển khoản tất toán theo chỉ định thực hiện
như sau:
4.1. Kết thúc thời hạn chuyển khoản tất toán tài khoản
theo yêu cầu khách hàng quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều này, VSD thực hiện
chốt số dư chứng khoán sở hữu của khách hàng chưa thực hiện tất toán tài khoản
và của chính TVLK đó (nếu có) và gửi cho TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK để
kiểm tra, đối chiếu. Các thông tin VSD gửi TVLK gồm:
a. Thông tin số dư chứng khoán sở hữu của từng
khách hàng mở tài khoản tại thành viên lưu ký bị thu hồi (chi tiết theo tài khoản);
b. Thông tin số dư chứng khoán trên tài khoản tổng
của khách hàng (chi tiết theo mã chứng khoán);
c. Thông tin số dư chứng khoán trên tài khoản thuộc
sở hữu của chính TVLK đó theo từng mã chứng khoán (nếu có);
d. Thông tin các quyền liên quan cổ phiếu phát sinh
đã xác định theo loại quyền.
4.2. Sau khi kiểm tra, đối chiếu, TVTK thực hiện
xác nhận với VSD về tính chính xác của các thông tin sở hữu quy định tại khoản
4.1 Điều này. Việc xác nhận của TVLK phải có đầy đủ dấu và chữ ký của người đại
diện theo pháp luật. Trường hợp có sự sai lệch giữa thông tin, dữ liệu do VSD
cung cấp với thông tin do TVLK bị thu hồi quản lý, TVLK bị thu hồi gửi văn bản
thông báo đến VSD để kiểm tra, đối chiếu lại.
4.3. Căn cứ vào xác nhận của TVLK bị thu hồi tại khoản
4.2 Điều này, VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán của khách hàng còn lại của
TVLK bị thu hồi sang tài khoản của chính khách hàng đó mở tại TVLK khác theo
văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa TVLK bị thu hồi Giấy chứng
nhận TVLK và thành viên lưu ký đó. Việc chuyển khoán tất toán theo chỉ định chỉ
được thực hiện đối với các tài khoản không có tranh chấp về tài sản và các
nghĩa vụ dân sự giữa khách hàng và TVLK bị thu hồi theo cam kết của TVLK bị thu
hồi. TVLK bị thu hồi có nghĩa vụ thông báo cho khách hàng việc chỉ định TVLK để
thực hiện chuyển khoản chỉ định nêu trên.
Hồ sơ chuyển khoản tất toán theo chỉ định bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK bị thu
hồi Giấy chứng nhận TVLK (Mẫu 26/LK của Quy chế này)
(03 bản);
b. Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận về việc chuyển
khoản chỉ định giữa tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK và TVLK được chỉ định
hoặc văn bản chấp thuận TVLK được chỉ định của UBCKNN;
c. Các tài liệu công bố thông tin với khách hàng về
chuyển khoản chỉ định sang TVLK khác.
4.4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản tất
toán theo chỉ định tối đa là 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ
và hợp lệ.
Điều 23. Chuyển khoản khác
1. Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp
TCMTKTT chấm dứt hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD:
Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán gửi VSD bao gồm:
a. Công văn đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của
TCMTKTT;
b. Biên bản thanh lý hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa
TCMTKTT và VSD;
c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 21/LK của Quy chế này) (03 bản).
2. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán của doanh nghiệp
bảo hiểm có vốn nước ngoài từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản
lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu và ngược lại trong trường hợp có sai sót khi
đăng ký nguồn vốn sử dụng để đấu thầu công cụ nợ với đơn vị tổ chức đấu thầu/tổ
chức phát hành công cụ nợ, bao gồm:
a. Công văn của TVLK bên chuyển khoản về việc chuyển
khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản lưu ký
cho nguồn vốn chủ sở hữu/ ngược lại của doanh nghiệp bảo hiểm có vốn nước
ngoài;
b. Công văn của doanh nghiệp bảo hiểm có vốn nước
ngoài về việc chuyển khoản chứng khoán trong đó giải trình rõ lý do và cam kết
chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản;
c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 21/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản
lập (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK);
d. Bản sao hợp đồng mở tài khoản lưu ký cho nguồn bảo
phí và nguồn vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp bảo hiểm có vốn nước ngoài;
đ. Các tài liệu liên quan để làm rõ thông tin trong
hồ sơ như phiếu dự thầu, lệnh chuyển tiền mua công cụ nợ, thông báo kết quả
trúng thầu...
3. Chuyển khoản chứng khoán để tách biệt tài khoản
cho khách hàng của Công ty chứng khoán nước ngoài và tách biệt danh mục đầu tư
của Quỹ đầu tư nước ngoài quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ (Quỹ MIM) trong
trường hợp Công ty chứng khoán nước ngoài và Quỹ MIM chưa thực hiện tách biệt
tài khoản/danh mục đầu tư. Hồ sơ bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán do TVLK bên
chuyển khoản lập (Mẫu 21/LK của Quy chế này) (02
bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp chuyển
khoản khác TVLK);
b. Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng khoán
do Công ty chứng khoán nước ngoài/Quỹ MIM lập (Mẫu
24B/LK của Quy chế này);
c. Bản sao Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng
khoán cấp cho tài khoản tự doanh/môi giới của Công ty chứng khoán nước ngoài hoặc
bản sao Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng khoán cấp cho Quỹ MIM (chi tiết
theo danh mục đầu tư).
4. Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp thay đổi
số hiệu tài khoản nhà đầu tư do sơ suất khi mở tài khoản cho nhà đầu tư; do nhà
đầu tư thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài hoặc thay đổi quốc tịch dẫn đến thay đổi
từ nhà đầu tư trong nước sang nhà đầu tư nước ngoài và ngược lại; do thay đổi tỷ
lệ sở hữu nước ngoài dẫn đến không còn là tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước
ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
và ngược lại; do công ty quản lý quỹ chuyển khoản danh mục ủy thác đầu tư của
khách hàng ủy thác trong nước sang TVLK khác. Hồ sơ bao gồm:
a. Giấy đề nghị/công văn của nhà đầu tư (đứng tên
chủ tài khoản) nếu rõ nguyên nhân, lý do đề nghị chuyển khoản, danh mục chứng
khoán và quyền phát sinh (nếu có) đề nghị chuyển khoản, cam kết chịu trách nhiệm
liên quan đến việc chuyển khoản (không áp dụng trong trường hợp sơ suất khi mở
tài khoản cho nhà đầu tư);
b. Công văn của TVLK bên chuyển khoản về việc chuyển
khoản chứng khoán cho nhà đầu tư, trường hợp do sơ suất khi mở tài khoản cho
nhà đầu tư TVLK phải cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản;
c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 21/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản
lập (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK);
d. Bản sao văn bản chứng minh việc mở tài khoản của
nhà đầu tư (trong trường hợp sơ suất khi mở tài khoản cho nhà đầu tư);
đ. Văn bản đề nghị/ chấp thuận của khách hàng ủy
thác cho công ty quản lý quỹ chuyển danh mục ủy thác đầu tư của khách hàng sang
TVLK khác (trong trường hợp công ty quản lý quỹ chuyển khoản danh mục ủy thác đầu
tư);
e. Các tài liệu liên quan để giải trình, làm rõ
thông tin trong hồ sơ (nếu cần);
Trường hợp chuyển khoản chứng khoán do thay đổi từ
nhà đầu tư trong nước sang nhà đầu tư nước ngoài, từ tổ chức kinh tế thành tổ
chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều
143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP dẫn tới vượt tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa
theo quy định pháp luật, VSD thông báo cho TVLK để yêu cầu nhà đầu tư, tổ chức
kinh tế thực hiện bán số lượng chứng khoán vượt sở hữu trước khi thực hiện việc
chuyển khoản.
5. Trình tự, thủ tục chuyển khoản chứng khoán do điều
chỉnh thông tin về loại chứng khoán, điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán
sở hữu, điều chỉnh thông tin do thay đổi đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước được
thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng
khoán của VSD.
6. Các trường hợp chuyển khoản khác sau khi được
UBCKNN chấp thuận. Hồ sơ gồm:
a. Công văn chấp thuận của UBCKNN;
b. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 21/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản lập
(02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK).
7. Thời gian xử lý hồ sơ chuyển khoản đối với các
trường hợp quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 6 Điều này là 01 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 24. Xử lý hồ sơ chuyển khoản
1. Trường hợp cần thiết, VSD có quyền yêu cầu TVLK,
các tổ chức, cá nhân liên quan bổ sung các tài liệu để chứng minh, làm rõ các vấn
đề liên quan đến hồ sơ chuyển khoản chứng khoán hoặc từ chối thực hiện yêu cầu
chuyển khoản chứng khoán nếu yêu cầu đó không phù hợp với các quy định pháp luật.
Trường hợp không chấp thuận chuyển khoản chứng khoán, VSD có văn bản thông báo
rõ lý do cho TVLK.
2. Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán là ngày được
VSD xác nhận trên Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK liên quan hoặc trên
văn bản thông báo của VSD.
3. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày việc
chuyển khoản chứng khoán có hiệu lực theo xác nhận của VSD, TVLK có trách nhiệm
thông báo lại cho khách hàng những trường hợp bị VSD từ chối chuyển khoản.
Chương VI
PHONG TỎA, GIẢI TỎA CHỨNG
KHOÁN
Điều 25. Phong tỏa/giải tỏa chứng
khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
1. Trường hợp văn bản yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng
khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền gửi trực tiếp cho VSD:
a. VSD chỉ thực hiện phong tỏa/giải tỏa chứng khoán
khi có yêu cầu băng văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của
pháp luật
Thời gian VSD xử lý văn bản yêu cầu phong tỏa/giải
tỏa chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu phong
tỏa/giải tỏa chứng khoán;
b. Ngay trong ngày thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng
khoán, VSD fax văn bản thông báo để TVLK, TCMTKTT thực hiện hạch toán tương ứng,
bản chính văn bản thông báo được VSD gửi cho TVLK, TCMTKTT trong thời hạn 01
ngày làm việc sau ngày thực hiện phong tỏa/giải tỏa.
c. TVLK có trách nhiệm thông báo ngay cho khách
hàng có liên quan biết.
2. Trường hợp văn bản yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng
khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền gửi trực tiếp cho TVLK:
a. TVLK có trách nhiệm phong tỏa/giải tỏa chứng
khoán trên các tài khoản lưu ký chứng khoán mở tại TVLK đồng thời gửi thông báo
(Mẫu 27/LK của Quy chế này) và bản sao văn bản yêu
cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho VSD để
hạch toán tương ứng;
b. Thời hạn TVLK gửi thông báo cho VSD chậm nhất 01
ngày làm việc sau ngày thực hiện yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán nhà đầu
tư từ cơ quan có thẩm quyền.
Điều 26. Phong tỏa chứng khoán
cơ cấu để góp vốn lập quỹ ETF
Thủ tục, trình tự phong tỏa chứng khoán cơ cấu để
góp vốn lập quỹ ETF được thực hiện theo Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi,
đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng chỉ quỹ hoán đổi danh
mục của VSD.
Điều 27. Phong tỏa công cụ nợ
trong hoạt động mua lại, hoán đổi công cụ nợ.
Thủ tục, trình tự phong tỏa công cụ nợ trong hoạt động
mua lại, hoán đổi công cụ nợ được thực hiện theo Quy chế thực hiện quyền cho
người sở hữu chứng khoán của VSD.
Điều 28. Phong tỏa, giải tỏa
chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư.
1. VSD thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán
theo yêu cầu của nhà đầu tư theo quy định tại khoản 3 Điều 23
Thông tư 119/2020/TT-BTC
2. Hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản phong tỏa chứng khoán của
TVLK/TCMTKTT (Mẫu 28/LK của Quy chế này) (02 bản);
b. Giấy đề nghị phong tỏa chứng khoán của nhà đầu
tư (Mẫu 29/LK của Quy chế này) (01 bản).
3. Hồ sơ đề nghị giải tỏa chứng khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng khoán của
TVTK/TCMTKTT (Mẫu 30/LK của Quy chế này) (02 bản);
b. Giấy đề nghị giải tỏa chứng khoán của nhà đầu tư
(Mẫu 31/LK của Quy chế này) (01 bản).
4. Trường hợp nhà đầu tư, TVLK, TCMTKTT đã được VSD
xác nhận phong tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo cho các khoản vay tại tổ chức
tín dụng và không thực hiện đăng ký biện pháp bảo đảm tại VSD, được giải tỏa chứng
khoán trên cơ sở xác nhận của tổ chức tín dụng. Hồ sơ giải tỏa chứng khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng khoán của
TVLK/TCMTKTT (Mẫu 32/LK của Quy chế này) (02 bản);
b. Bảng kê chứng khoán đề nghị giải tỏa có xác nhận
chấp thuận giải tỏa của tổ chức tín dụng (bên cho vay) (Mẫu
33/LK của Quy chế này) (01 bản).
5. Thời gian VSD xử lý đề nghị phong tỏa/giải tỏa
chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của nhà đầu
tư, TVLK/TCMTKTT.
Điều 29. Phong tỏa, giải tỏa
chứng khoán của nhà đầu tư được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các
giao dịch bảo đảm.
Thủ tục, trình tự phong tỏa, giải tỏa chứng khoán của
nhà đầu tư được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các giao dịch bảo đảm
thực hiện theo Quy chế hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán
đăng ký tập trung tại VSD của VSD.
Chương VI
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 30. Điều khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng
mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc
VSD quyết định sau khi được Hội đồng Quản trị VSD thông qua và có ý kiến chấp thuận
của UBCKNN.
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
01/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà Nội, ngày...
tháng... năm 20....
|
THÔNG TIN SỐ DƯ TÀI KHOẢN LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Tại thời điểm……….
Kính gửi: Công
ty…………………………………………
|
Mã CK
|
Loại tài khoản
|
Số lượng CK giao dịch
|
Số lượng CK chờ thanh toán
|
Số lượng CK tạm ngừng giao dịch
|
Số lượng CK cầm cố
|
Số lượng CK chờ giao dịch
|
Số lượng CK phong tỏa
|
Số lượng CK chờ cho vay
|
Số lượng CK ký quỹ đảm bảo khoản vay
|
...
|
Tổng
|
|
TDCN
|
HCCN
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NGƯỜI LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TL.TỔNG GIÁM ĐỐC
TRƯỞNG PHÒNG LKCK&QLTV
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
02/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
|
|
THÔNG TIN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN*
(Chi tiết người đầu
tư)
Tại thời điểm
………………………
|
001-Công ty cổ phần
chứng khoán ABC
|
|
Chứng khoán A
|
|
STT
|
Họ tên
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Quốc tịch
|
Số TK
|
Tiểu khoán
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch
|
|
|
|
Hạn chế CN
|
|
|
|
Chờ giao dịch
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
………
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán A
|
|
Chứng khoán B
|
|
STT
|
Họ tên
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Quốc tịch
|
Số TK
|
Tiểu khoản
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch
|
|
|
|
Hạn chế CN
|
|
|
|
Chờ giao dịch
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
………
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán B
|
|
|
|
NGƯỜI LẬP
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
TL. TỔNG GIÁM ĐỐC
TRƯỞNG PHÒNG LKCK & QLTV
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Ghi chú: * File giao dịch
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
03A/LK
Tên TVLK
DANH SÁCH NHÀ ĐẦU TƯ MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH*
Ngày.... tháng…..
năm....
Kính gửi: Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty chứng khoán/Ngân hàng... gửi đến Trung tâm
Lưu ký Chứng Việt Nam khoán danh sách nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng
khoán trong ngày như sau:
|
STT
|
Họ tên
|
Loại ĐKNSH
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Nơi cấp
|
Loại hình nhà đầu tư
|
Quốc tịch
|
Địa chỉ
|
Điện thoại
|
Email
|
Số TK
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú: * File giao dịch
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
03B/LK
Tên TVLK
DANH SÁCH NHÀ ĐẦU TƯ ĐÓNG TÀI KHOẢN GIAO DỊCH*
Ngày
tháng năm
Kính gửi: Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty chứng khoán/Ngân hàng ... gửi đến Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam danh sách nhà đầu tư đóng tài khoản giao dịch chứng
khoán như sau:
|
STT
|
Họ tên
|
Loại ĐKNSH
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Số TK
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú: * File giao dịch
VSD chỉ xác nhận giao dịch đóng tài khoản trong
trường hợp nhà đầu tư không còn số dư chứng khoán trên tài khoản và các quyền lợi
phát sinh
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động Lưu ký Chứng khoán)
Mẫu
04/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
THÔNG BÁO
(Về việc kiểm tra thông tin của nhà đầu tư)
Kính gửi: Công ty
……….
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) xin
thông báo đến Quý công ty về việc xác định lại chính xác thông tin của nhà đầu
tư, cụ thể:
|
STT
|
Thông tin nhà đầu tư
|
Thông tin tổ chức khác đăng ký
|
Thông tin Quý Công ty đăng ký tại VSD
|
|
1
|
Họ tên
|
|
|
|
Số đăng ký sở hữu
|
|
|
|
Ngày cấp
|
|
|
|
Loại hình
|
|
|
|
Quốc tịch
|
|
|
|
Số hiệu TK
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
Đề nghị Quý công
ty kiểm tra lại thông tin có sai lệch của những nhà đầu tư nêu trên và gửi hồ
sơ xác nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư cho VSD trước ngày……
|
Nơi nhận:
- Như trên;
|
……, ngày……
tháng…… năm……
TL. TỔNG GIÁM ĐỐC
TRƯỞNG PHÒNG LKCK
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của
Thành viên lưu ký:
Sau khi kiểm tra, đối chiếu các thông tin, chúng
tôi xác nhận những nhà đầu tư theo số thứ tự….. là chính xác so với thông tin
chúng tôi đã đăng ký với Quý trung tâm.
Đối với các trường hợp còn lại, chúng tôi sẽ liên hệ
với nhà đầu tư trong thời gian sớm nhất để gửi Hồ sơ điều chỉnh thông tin tới
Quý trung tâm.
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Tài liệu gửi
kèm:
* Bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện
người sở hữu CK như: Hộ chiếu/Giấy chứng nhận ĐKKD/Giấy phép thành lập/Giấy chứng
nhận đầu tư/Bản sao hợp đồng mở TK của nhà đầu tư
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán)
Mẫu
05/LK
|
Tên Thành viên
lưu ký
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐIỀU CHỈNH THÔNG TIN NHÀ ĐẦU TƯ
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Trong quá trình kiểm tra, đối chiếu thông tin sở hữu
chứng khoán của nhà đầu tư, chúng tôi nhận thấy có sự sai lệch giữa thông tin của
nhà đầu tư trên hệ thống của VSD với thông tin của nhà đầu tư trên hệ thống của
chúng tôi, cụ thể như sau:
|
STT
|
Nội dung
|
Họ tên
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Loại ĐKSH (*)
|
Loại hình
|
Quốc tịch (*)
|
Địa chỉ (*)
|
Số TKGD
|
Lý do điều chỉnh
|
|
1
|
Thông tin được quản lý
tại TVLK
|
|
|
abc
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin trên hệ thống
VSD
|
bca
|
|
2
|
Thông tin được quản lý
tại TVLK
|
|
123
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin trên hệ thống
VSD
|
321
|
(Lưu ý: Chỉ ghi
tách biệt thông tin đề nghị điều chỉnh
(*) Các trường thông tin không bắt buộc)
Chúng tôi xác nhận thông tin của những nhà đầu tư
được chúng tôi quản lý là thông tin chính xác. Để đảm bảo tính đồng nhất thông
tin của nhà đầu tư, đề nghị VSD thực hiện điều chỉnh các sai lệch trên.
Chúng tôi cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc
này.
|
|
……., ngày ...
tháng ... năm ...
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Tài liệu gửi
kèm:
* Bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện
người sở hữu CK như: Hộ chiếu/Giấy chứng nhận ĐKKD/Giấy phép thành lập/Giấy chứng
nhận đầu tư/Bản sao hợp đồng mở TK của nhà đầu tư...
Xác nhận của Trung tâm Lưu khoán Chứng khoán Việt
Nam:
Chúng tôi xác nhận đã điều chỉnh thông tin nhà đầu
tư theo đề nghị của TVLK ngoại trừ các trường hợp chưa điều chỉnh (nếu có),
TVLK xem công văn gửi kèm.
Ngày thực hiện điều chỉnh: …………………………….
|
|
TL.TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
TRƯỞNG PHÒNG LKCK
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
06A/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
PHIẾU GỬI CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH
Kính gửi: (Tên
TVLK) …………………………………….
Họ tên người gửi: ………………………………………………………………………………….
Số ĐKNSH: …………………… Ngày cấp…………………… Nơi cấp………………………..
Địa chỉ: ………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại: ………………………………………… Fax ………………………………………
Số tài khoản giao dịch:
…………………………………………………………………………….
Người được ủy quyền: …………………………………………………………………………….
Số CMND/CCCD: ……………………… Ngày cấp ……………… Nơi cấp
…………………..
Đề nghị Công ty/Ngân hàng……………………………… lưu ký số chứng
khoán sau:
- Tên chứng khoán: ………………………………………………………………………………..
- Mã chứng khoán: ………………………………………………………………………………...
- Mệnh giá: ………………………………………………………………………………………….
|
STT
|
Số sổ/Giấy CNSHCK
|
Loại chứng khoán *
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
……., ngày…….tháng……năm…………
Người gửi
(Chữ ký, họ tên)
|
|
Xác nhận của TVLK
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Ghi chú:* Loại chứng khoán:
|
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
06B/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
PHIẾU GỬI CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH
(Áp dụng trong trường hợp điều chỉnh thông tin
ngày cấp)
Kính gửi: (Tên
TVLK)……………………………………………
Họ tên người gửi: ………………………………………………………………………………….
Số ĐKNSH: …………………… Ngày cấp…………………… Nơi cấp………………………..
Địa chỉ: ………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại: ………………………………………… Fax ………………………………………
Số tài khoản giao dịch:
…………………………………………………………………………….
Người được ủy quyền: …………………………………………………………………………….
Số CMND/CCCD: ……………………… Ngày cấp ……………… Nơi cấp
…………………..
Trong quá trình ký gửi chứng khoán, tôi/chúng tôi
nhận thấy thông tin về ngày cấp số CMND/CCCD/Hộ chiếu/Giấy CNĐKDN/Giấy phép
thành lập/Giấy chứng nhận đầu tư/Giấy CNĐK mã số giao dịch do TCPH cung cấp cho
VSD không chính xác với thông tin ngày cấp hiện tại của tôi/chúng tôi.
Tôi/chúng tôi đề nghị VSD điều chỉnh lại thông tin ngày cấp số ĐKSH theo thông
tin Quý Công ty/Ngân hàng đang quản lý để tôi/chúng tôi lưu ký số chứng khoán
sau:
- Tên chứng khoán: ………………………………………………………………………………..
- Mã chứng khoán: …………………………………………………………………………………
- Mệnh giá: ………………………………………………………………………………………….
|
STT
|
Số sổ/Giấy CNSHCK
|
Loại chứng khoán *
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
…….,
ngày…….tháng……năm…………
Người gửi
(Chữ ký, họ tên)
|
|
* Tài liệu gửi kèm
- 01 bản sao CMND/CCCD/Hộ chiếu/Giấy CNĐKDN/Giấy
phép thành lập/Giấy chứng nhận đầu tư/Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch
chứng khoán.
|
|
|
Xác nhận của TVLK
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Ghi chú:* Loại chứng khoán:
|
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
07A/LK
|
Tên TVLK…………
Số hiệu Thành viên………
Số Tài khoản lưu ký của TVLK: 012.xxx
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
|
Kính gửi:
|
Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Công ty/Ngân hàng đề
nghị VSD/Chi nhánh VSD nhận tái ký gửi chứng khoán của khách hàng lưu ký tại
TVLK như sau:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
Số chứng từ:
|
Số TT
|
HỌ TÊN
|
SỐ TÀI KHOẢN
|
SỐ ĐKNSH
|
NGÀY CẤP SỐ ĐKNSH
|
LOẠI CK *
|
SỐ LƯỢNG
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn
chế chuyển nhượng
|
………., ngày……
tháng…… năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD: Đã thực hiện
lưu ký chứng khoán (ghi nợ tài khoản lưu ký của TVLK) ngoại trừ các trường hợp
chưa lưu ký (nếu có) xem công văn gửi kèm.
Ngày hiệu lực lưu ký: ………………………………………….
|
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
|
|
|
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán)
Mẫu
07B/LK
|
Tên TVLK…………
Số hiệu Thành viên………
Số Tài khoản lưu ký của TVLK: 012.xxx
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
|
Kính gửi:
|
Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Công ty/Ngân hàng đề nghị VSD/Chi nhánh VSD nhận
tái ký gửi chứng khoán của chúng tôi như sau:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
Số tài khoản giao dịch:
Loại CK*:
Số lượng:
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn
chế chuyển nhượng
|
………., ngày……
tháng…… năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD: Đã thực hiện
lưu ký chứng khoán (ghi nợ tài khoản lưu ký của TVLK).
Ngày hiệu lực lưu ký: ………………………………………….
|
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
|
|
|
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán)
Mẫu
08/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
THÔNG BÁO TÀI KHOẢN LƯU KÝ VÀ ỦY QUYỀN LÀM THỦ TỤC
KÝ GỬI CHỨNG KHOÁN
Kính gửi: -
……………………..(Tên TCPH)
Họ tên nhà đầu tư: ………………………………………………………………………………..
Số ĐKNSH:
ngày
cấp:
nơi cấp:
Địa chỉ:
Thông tin về tài khoản lưu ký:
- Số tài khoản:
- Nơi mở:
Thông tin về chứng khoán sở hữu:
- Tên chứng khoán:
- Số lượng sở hữu:
+ Tự do chuyển nhượng:
+ Hạn chế chuyển nhượng:
Đề nghị Tổ chức phát hành thay mặt tôi làm các thủ
tục cần thiết với TTLKCK Việt Nam để ký gửi chứng khoán vào tài khoản lưu ký của
tôi nêu trên
Tôi xin cam kết các thông tin kê khai trên đây
là chính xác, trung thực và chịu trách nhiệm về các thông tin đề nghị này.
|
|
……, ngày…….
tháng……. năm…….
Người đề nghị
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu nếu là tổ chức)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
09/LK
Kính gửi: Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Để thuận tiện cho việc thực hiện lưu ký chứng khoán
của cổ đông, Công ty…. kính đề nghị VSD thực hiện ký gửi chứng khoán cho các cổ
đông theo danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký (đính kèm) cụ thể như sau:
- Số lượng cổ đông đề nghị lưu
ký: cổ đông
- Số lượng chứng khoán đề nghị lưu ký:
cổ phần.
Công ty cam kết đã thực hiện theo đúng quy định VSD
hướng dẫn tại Quy chế nghiệp vụ và sẽ không thực hiện phát hành Sổ/Giấy chứng
nhận sở hữu cho các cổ đông đã đề nghị lưu ký chứng khoán nêu trên. Đối với cổ
đông còn lại sẽ thực hiện lưu ký chứng khoán theo đúng Quy chế hoạt động lưu ký
chứng khoán của VSD.
Trân trọng.
|
Nơi nhận:
- Như trên.
- Lưu:
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
10/LK
|
Tên TCPH
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Áp dụng trong trường hợp lưu ký theo đề nghị của
TCPH)
|
Kính gửi:
|
Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Công ty cổ phần…… đề nghị Trung tâm lưu ký chứng
khoán Việt Nam nhận tái ký gửi chứng khoán cho các cổ đông của công ty chi tiết
theo TVLK như sau:
Tên Thành viên lưu ký:
Số hiệu Thành viên:
Số Tài khoản lưu ký của TVLK:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
|
STT
|
HỌ TÊN
|
SỐ TÀI KHOẢN
|
SỐ ĐKNSH
|
NGÀY CẤP
|
LOẠI CK *
|
SỐ LƯỢNG CK
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Công ty cam đoan số
tài khoản lưu ký nêu trên được công ty ghi nhận theo đúng yêu cầu người đầu tư;
các thông tin về sở hữu chứng khoán của người đầu tư là trung thực, chính xác
và cam kết chịu trách nhiệm về việc cung cấp thông tin nêu trên.
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn
chế chuyển nhượng
|
………., ngày……
tháng…… năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD: Đã thực hiện
lưu ký chứng khoán (ghi nợ tài khoản lưu ký của TVLK) ngoại trừ các trường hợp
chưa lưu ký (nếu có) xem công văn gửi kèm.
Ngày hiệu lực lưu ký: ………………………………………….
|
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
|
|
|
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán)
Mẫu
11/LK
|
Tên TCPH
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH TỔNG HỢP TÀI KHOẢN LƯU KÝ CỦA NGƯỜI ĐẦU
TƯ
Kính gửi: Công ty
chứng khoán/ Ngân hàng....
Công ty….. đề nghị Công ty/Ngân hàng xác nhận về việc
mở tài khoản lưu ký tại Công ty/Ngân hàng của các cổ đông của (tên tổ chức phát
hành) như sau:
|
STT
|
HỌ TÊN
|
SỐ ĐKNSH
|
NGÀY CẤP
|
SỐ TÀI KHOẢN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Xác nhận của
TVLK
Công ty/ Ngân hàng đã kiểm tra theo đề nghị của Công ty và xác nhận đã mở
tài khoản lưu ký cho các người đầu tư trên và số tài khoản lưu ký nêu trên là
chính xác và hiện đang được công ty quản lý
Giám đốc/Tổng giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
... ngày……
tháng…… năm……
Chủ tịch Hội đồng quản trị
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
12/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
XÁC NHẬN GỬI CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ
Kính gửi:
…………………….
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) xác nhận
về việc ký gửi chứng khoán của thành viên tại VSD như sau:
Căn cứ vào: ………………….…………………………………………………………………..
Số: ……………………………… ngày: …………………………………………………………
Số hiệu thành viên: ………………………………………………………………………………
Tài khoản lưu ký chứng khoán số: ………… tại VSD.
|
STT
|
Mã CK
|
TK ghi nợ
|
Mệnh giá
|
Số lượng
|
Loại CK
|
Giá trị
(1000đ/USD)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
01212.001
|
|
|
Thông thường
|
|
|
|
|
|
|
|
Có điều kiện
|
|
Ghi chú:
+ Chi tiết về số lượng chứng khoán lưu ký của người
sở hữu theo danh sách đính kèm.
+ Chứng khoán lưu ký có điều kiện chỉ được phép
giao dịch khi có sự chấp thuận của VSD bằng văn bản.
Hiệu lực lưu ký: ………..
Lý do lưu ký: ……………
......., ngày……
tháng…… năm……
|
NGƯỜI LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TRƯỞNG PHÒNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
13/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
XÁC NHẬN GỬI CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ
(Chứng khoán
chờ giao dịch)
Kính gửi:……………………
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) xác nhận
việc ký gửi chứng khoán của thành viên tại VSD như sau:
Căn cứ vào: ………………….………………………………………………………………………
Số: ……………………………… ngày: …………………………………………………………….
Số đăng ký thành viên lưu ký:
……………………………………………………………………..
Tài khoản lưu ký chứng khoán số: ………… tại VSD.
|
STT
|
Mã CK
|
TK ghi nợ
|
Mệnh giá
|
Số lượng
|
Loại CK
|
Giá trị
(1000đ/USD)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
01272.001
|
|
|
Thông thường
|
|
|
|
|
|
|
|
Có điều kiện
|
|
Ghi chú:
+ Chi tiết về số lượng chứng khoán lưu ký của người
sở hữu theo danh sách đính kèm.
+ Chứng khoán lưu ký có điều kiện chỉ được phép
giao dịch khi có sự chấp thuận của VSD bằng văn bản.
+ Chứng khoán đăng ký bổ sung chỉ được phép giao dịch
trên SGDCK vào ngày giao dịch đầu tiên theo thông báo của SGDCK.
Hiệu lực lưu ký: ………..
Lý do lưu ký: ……………
......., ngày……
tháng…… năm……
|
NGƯỜI LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TRƯỞNG PHÒNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
14/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIÁY ĐỀ NGHỊ RÚT CHỨNG KHOÁN
Kính gửi: (Tên
TVLK)………………………………………
Họ tên người đề nghị rút chứng
khoán:……………….…………………………………………
Số ĐKNSH: ……………… Ngày cấp…………………… Nơi cấp……………………………..
Địa chỉ: ………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại: ……………………………… Fax …………………………………………………
Số tài khoản giao dịch: …………………………………………………………………………….
Người được ủy quyền: …………………………………………………………………………….
Số CMND/CCCD: …………do……………… cấp
ngày ………………………………………………
Đề nghị Công ty/Ngân hàng…………………… rút số chứng
khoán sau:
- Tên chứng khoán: ………………………………………………………………………………..
- Mã chứng khoán: …………………………………………………………………………………
- Mệnh giá: ………………………………………………………………………………………….
|
STT
|
Loại chứng khoán *
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
……., ngày…… tháng…… năm…………
Người đề nghị
|
|
Xác nhận của TVLK
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
|
Ghi chú: * Loại chứng khoán
|
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng;
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng;
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng;
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng.
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
15A/LK
|
Tên TVLK…………
Số hiệu Thành viên………
Số Tài khoản lưu ký của TVLK: 012.xxx
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ RÚT CHỨNG KHOÁN
|
Kính gửi:
|
Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Công ty/Ngân hàng đề
nghị VSD/Chi nhánh VSD rút chứng khoán của khách hàng lưu ký tại TVLK như sau:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
Số chứng từ:
|
Số TT
|
HỌ TÊN
|
SỐ TÀI KHOẢN
|
SỐ ĐKNSH
|
NGÀY CẤP SỐ ĐKNSH
|
LOẠI CK *
|
SỐ LƯỢNG
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn
chế chuyển nhượng
|
…………, ngày……
tháng…… năm…….
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD: Đã thực hiện
rút chứng khoán (ghi có tài khoản lưu ký của TVLK) ngoại trừ các trường hợp
chưa rút (nếu có) xem công văn gửi kèm.
Ngày hiệu lực rút:…………………………………………………..
|
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
|
|
|
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán)
Mẫu
15B/LK
|
Tên TVLK………….
Số hiệu Thành viên……….
Số Tài khoản lưu ký của TVLK: 012.xxx
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ RÚT CHỨNG KHOÁN
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng đề nghị VSD/Chi nhánh VSD rút chứng
khoán của chúng tôi như sau:
Tên chủ sở hữu rút chứng khoán:
Số ĐKNSH:
Ngày
cấp:
Nơi
cấp:
Địa chỉ:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
Số tài khoản giao dịch:
Loại CK*:
Số lượng:
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch
trên SGDCK trong thời gian hạn chế chuyển nhượng
|
…….., ngày ……
tháng ….. năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD: Đã thực hiện rút
chứng khoán (ghi có tài khoản lưu ký của TVLK).
Ngày hiệu lực rút: ……………………………
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
16/LK
Kính gửi: (Tên tổ
chức phát hành)
Địa chỉ: ……………
Số ĐT: ………………
Căn cứ hồ sơ đề nghị rút chứng khoán của Công
ty/Ngân hàng ……………, theo yêu cầu của:
Nhà đầu tư: ………………………………………………………………………………..
Số ĐKSH ……………………….. Ngày cấp ………………….
Địa chỉ: ………………………………………………………………………………..
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) xác nhận
thông tin chứng khoán sở hữu đề nghị rút chứng khoán lưu ký của nhà đầu tư tại
VSD như sau:
- Tên chứng khoán: ……………………………………………………………….
- Mã chứng khoán: ……………………………………………………………….
- Mệnh giá: ……………………………………………………………….
- Số lượng chứng khoán lưu ký đề nghị rút: …………….cp
Bao gồm : Chứng khoán tự do chuyển nhượng:
…………………cp
Chứng khoán hạn chế chuyển nhượng: …………………cp
Thông tin chứng khoán sở hữu nêu trên của người đầu
tư đã được VSD ghi nhận trên Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký tại
ngày …………………
Đề nghị Quý Công ty cấp lại Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu
cổ phần cho nhà đầu tư theo đúng thông tin nêu trên.
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- TVLK;
- NĐT (để liên hệ với TCPH);
- Lưu: LK.
|
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
17/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/VSD-LK.NV
V/v rút chứng khoán lưu ký - mã….
|
Hà Nội, ngày ….
tháng …. năm ……
|
Kính gửi:
……………………………………..
Liên quan đến việc rút cổ phiếu (tên TCPH - mã chứng
khoán) để thực hiện việc hủy đăng ký chứng khoán theo công văn số .../VSD-ĐK
ngày .... của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD), VSD thông báo tới Quý
Công ty như sau:
Theo thông tin quản lý tại VSD, hiện tại trên tài khoản
môi giới trong nước/môi giới nước ngoài/tự doanh của Quý Công ty có số dư chứng
khoán phong tỏa mã chứng khoán (...) với số lượng …… cổ phiếu.
Đề nghị Quý Công ty thông báo cho nhà đầu tư có chứng
khoán phong tỏa thực hiện giải tỏa / thay đổi biện pháp bảo đảm / xóa đăng ký
biện pháp bảo đảm đối với số lượng chứng khoán nêu trên trước ngày xxx (ngày hiệu
lực hủy đăng ký chứng khoán). Đến hết ngày này, VSD không nhận được hồ sơ giải
tỏa chứng khoán cầm cố của Quý Công ty, VSD sẽ tự động giải tỏa số lượng cổ phiếu
đang phong tỏa trên và xóa biện pháp đăng ký bảo đảm theo quy định của Pháp luật
để thực hiện rút toàn bộ chứng khoán …………. đã lưu ký.
VSD thông báo để Quý công ty biết, thực hiện.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu VT, LK.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC
CHI NHÁNH
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
18/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
XÁC NHẬN RÚT CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ
Kính gửi:………………………..
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) xác nhận
về việc rút chứng khoán của thành viên tại VSD như sau:
Căn cứ vào: ……………………………………………………………………….
Số: ………………… ngày: …………………………………………………….
Số đăng ký thành viên lưu ký:
……………………………………………………..
Tài khoản lưu ký chứng khoán số: ……………………. tại VSD.
|
STT
|
Mã CK
|
TK ghi có
|
Mệnh giá
|
Số lượng
|
Loại CK
|
Giá trị
(1000đ/USD)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
Thông thường
|
|
|
|
|
|
|
|
Có điều kiện
|
|
Hiệu lực rút:
……………….
Lý do rút: ……………………
…….., ngày ....
tháng …. năm ……
|
NGƯỜI LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TRƯỞNG PHÒNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
18/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
XÁC NHẬN RÚT CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ
Kính gửi:………………………..
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) xác nhận
về việc rút chứng khoán của thành viên tại VSD như sau:
Căn cứ vào: ……………………………………………………………………….
Số: ………………… ngày: …………………………………………………….
Số đăng ký thành viên lưu ký:
……………………………………………………..
Tài khoản lưu ký chứng khoán số: ……………………. tại VSD.
|
STT
|
Mã CK
|
TK ghi có
|
Mệnh giá
|
Số lượng
|
Loại CK
|
Giá trị
(1000đ/USD)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
Thông thường
|
|
|
|
|
|
|
|
Có điều kiện
|
|
Hiệu lực rút: ……………….
Lý do rút: ……………………
…….., ngày ....
tháng …. năm ……
|
NGƯỜI LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TRƯỞNG PHÒNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
19/LK
|
Tên TVLK………
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
BẢNG KÊ CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH LÔ LẺ
(Đính kèm Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán số... ngày… tháng... năm)
|
STT
|
Họ tên
|
Mã TKGD
|
Số lượng CK lô
lẻ
|
|
1.HNX
|
|
|
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK A
|
|
|
|
|
………
|
|
|
|
|
2.HOSE
|
|
|
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK B
|
|
|
|
|
………
|
|
|
|
|
3.UPCOM
|
|
|
|
|
CK C
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK C
|
|
|
|
|
……..
|
|
|
|
|
|
.... ngày
tháng.... năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
20/LK
|
Tên TVLK……………
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
……….. Ngày ……
tháng ….. năm …….
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
Loại chuyển khoản:
Chuyển khoản giao dịch CK lô lẻ
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng ……… đề nghị VSD/Chi nhánh VSD
chuyển khoản chứng khoán như sau:
1. Thành viên lưu ký chuyển khoản: (Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu ký:
-
Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người chuyển khoản:
-
Số tài khoản:
2. Thành viên lưu ký nhận chuyển khoản: (Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu ký:
-
Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người nhận chuyển khoản:
-
Số tài khoản:
Số dư chứng khoán chuyển khoản:
|
Mã CK
|
Loại CK**
|
Số lượng
|
|
1.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
…
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
…
|
|
|
|
3....
|
|
…
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(TVLK bên chuyển khoản)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận chuyển khoản của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển khoản ……………………………………………………….
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
21/LK
|
Tên TVLK………………
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
........Ngày
…… tháng …… năm ……
|
YÊU CẦU
CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
Loại chuyển khoản: (*) (ghi rõ loại
chuyển khoản)
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng......... đề nghị
VSD/Chi nhánh VSD chuyển khoản chứng khoán như sau:
1. Thành viên lưu ký chuyển khoản:
(Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu
ký:
- Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người chuyển khoản:
- Số tài khoản:
2. Thành viên lưu ký nhận chuyển khoản:
(Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu
ký:
- Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người nhận chuyển khoản:
- Số tài khoản:
Số dư chứng khoán chuyển khoản:
|
Mã CK
|
Loại CK**
|
Số lượng
|
|
1. HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
...
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
...
|
|
|
|
3. ...
|
|
...
|
|
|
|
...
|
|
|
Các quyền phát sinh chuyển khoản: (chỉ ghi quyền phát sinh có liên quan)
1. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ
phiếu lẻ
|
Tiền
quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Quyền nhận cổ tức bằng tiền:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
tiền cổ tức trước thuế
|
|
HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
3. Quyền thưởng cổ phiếu:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ
phiếu lẻ
|
Tiền
quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
4. Quyền mua
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng quyền mua sở hữu
|
Số
lượng ck đã đặt mua
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
5. Quyền hoán đổi cổ phiếu
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng ck hoán đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
6. Quyền chuyển đổi trái phiếu
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng trái phiếu lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng ck chuyển đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
7. Quyền khác
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng chứng khoán lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng quyền được nhận
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK bên chuyển khoán)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận chuyển khoản của Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển khoản...............................................................................
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Ghi chú:
* Loại chuyển khoản
|
(1) Chuyển khoản biếu, tặng
cho;
(2) Chuyển khoản thừa kế,
ly hôn
(3)
Chuyển khoản do thay đổi loại điều kiện chứng khoán lưu ký
(4) Chuyển khoản
chia, tách sáp nhập DN
(5) Chuyển khoản góp vốn
bằng CK vào DN
|
(6) Chuyển khoản xử lý CK
cầm cố
(7) Chuyển khoản tất toán
tài khoản
(8) Chuyển khoản toàn bộ
CK và quyền
(9) Chuyển khoản một phần
CK và quyền
(10) Chuyển khoản một phần
CK
(11) Chuyển khoản khác
|
** Loại chứng khoán:
|
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng;
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng;
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển
nhượng;
(8) CK chờ giao dịch hạn chế
chuyển nhượng.
|
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
22A/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ TẤT TOÁN TÀI KHOẢN LƯU KÝ
(Đối với khách hàng là cá nhân, hộ gia đình)
Kính gửi: Công ty
Chứng khoán/Ngân hàng………..
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH:…………….. Ngày cấp………………. Nơi cấp…………………………..
Địa chỉ: …………………………………………………………………………………….
Số điện thoại: ………………………………………………………………………………
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
…………………………………………….........
Nay, đề nghị Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng…………………… thực hiện tất toán tài khoản và chuyển toàn bộ tài sản
lưu ký của tôi (toàn bộ số dư chứng khoán và quyền phát sinh) trên tài khoản
lưu ký nêu trên đến:
Người nhận: ………………………………………………………………………………..
Số tài khoản lưu ký: …………………… tại Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng………….
Lý do: Chuyển khoản do thực hiện tất toán tài khoản
lưu ký
Tôi xác nhận số cổ tức bằng chứng khoán, cổ phiếu
thường bằng chứng khoán trong số lượng chứng khoán chuyển khoản như sau:
1. Cổ tức bằng chứng khoán:
|
Mã CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Cổ phiếu thường:
|
Mã CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi xác nhận thông tin nêu trên là chính xác và cam
kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc này.
|
|
………., ngày ……
tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
22B/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ TẤT TOÁN TÀI KHOẢN LƯU KÝ
(Đối với khách hàng là tổ chức)
Kính gửi: Công ty
Chứng khoán/Ngân hàng……..
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………… Ngày cấp ………………… Nơi cấp ……………………..
Địa chỉ: …………………………………………………………………….
Số điện thoại: ………………………………………………………………..
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
………………………………….
Nay, đề nghị Công ty Chứng khoán/Ngân hàng
………………… thực hiện tất toán tài khoản và chuyển toàn bộ tài sản lưu ký của chúng
tôi (toàn bộ số dư chứng khoán và quyền phát sinh) trên tài khoản lưu ký nêu
trên đến:
Người nhận: …………………………………………………………………….
Số tài khoản lưu ký: ……………………… tại Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng ……………
Lý do: Chuyển khoản do thực hiện tất toán tài khoản
lưu ký
|
|
………., ngày ……
tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm theo
Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
23A/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHUYỂN KHOẢN TOÀN BỘ CHỨNG KHOÁN
(Đối với khách hàng là cá nhân, hộ gia
đình)
Kính gửi: Công ty
Chứng khoán/Ngân hàng……….
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………………….. Ngày cấp ………… Nơi cấp
…………………..
Địa chỉ: ……………………………………………………………………….
Số điện thoại: ……………………………………………………………………….
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
………………………………………….
Nay, đề nghị Công ty Chứng khoán/Ngân hàng
……………. thực hiện chuyển toàn bộ tài sản lưu ký của tôi/chúng tôi (toàn bộ số dư
chứng khoán và quyền phát sinh) trên tài khoản lưu ký nêu trên đến:
Người nhận: ………………………………………………………………………………..
Số tài khoản lưu ký: …………….. tại Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng …………………
Lý do: Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền.
Tôi xác nhận số cổ tức bằng chứng khoán, cổ phiếu
thường bằng chứng khoán trong số lượng chứng khoán chuyển khoản như sau:
1. Cổ tức bằng chứng khoán:
|
Mã CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Cổ phiếu thưởng:
|
Mã CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi xác nhận thông tin nêu trên là chính xác và cam
kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc này.
|
|
………., ngày ……
tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
23B/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHUYỂN KHOẢN TOÀN BỘ CHỨNG KHOÁN
(Đối với khách hàng là tổ chức)
Kính gửi: Công ty
Chứng khoán/Ngân hàng……….
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………………….. Ngày cấp ………… Nơi cấp
…………………..
Địa chỉ: ……………………………………………………………………….
Số điện thoại: ……………………………………………………………………….
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
………………………………………….
Nay, đề nghị Công ty Chứng khoán/Ngân hàng
……………. thực hiện chuyển toàn bộ tài sản lưu ký của chúng tôi (toàn bộ số dư chứng
khoán và quyền phát sinh) trên tài khoản lưu ký nêu trên đến:
Người nhận: ………………………………………………………………………………..
Số tài khoản lưu ký: …………….. tại Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng …………………
Lý do: Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền.
|
|
………., ngày ……
tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
24A/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHUYỂN KHOẢN MỘT PHẦN CHỨNG KHOÁN
(Đối với khách hàng là cá nhân, hộ gia
đình)
Kính gửi: Công ty
Chứng khoán/Ngân hàng…………
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………………………. Ngày cấp ………………… Nơi cấp
…………………..
Địa chỉ: ………………………………………………………………………
Số điện thoại: ………………………………………………………………………
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
………………………………………………………
Số dư chứng khoán đề nghị chuyển khoản:
|
STT
|
Mã CK
|
Số lượng chứng
khoán sở hữu
|
Tổng cộng
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Lưu ký thường
|
Lưu ký có điều
kiện
|
Lưu ký thường
|
Lưu ký có điều
kiện
|
|
1. HNX
|
|
CK A…
|
|
|
|
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B….
|
|
|
|
|
|
|
|
3. …
|
|
CK C….
|
|
|
|
|
|
|
Các quyền phát sinh liên quan đến mã chứng khoán
chuyển khoản: (chỉ ghi trong trường hợp có đề nghị chuyển khoản quyền
phát sinh)
1. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu:
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ phiếu lẻ
|
Tiền quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
2. Quyền nhận cổ tức bằng tiền:
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu
ký tại ngày ĐKCC
|
Số tiền cổ tức
trước thuế
|
|
HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
3. Quyền thưởng
cổ phiếu:
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu
ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng cổ phiếu
được phân bổ
|
Cổ phiếu lẻ
|
Tiền quy đổi cổ
phiếu lẻ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
4. Quyền mua
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu
ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng quyền
mua sở hữu
|
Số lượng ck đã
đặt mua
|
|
A.HNX
|
|
CKA
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
5. Quyền hoán đổi cổ phiếu
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng ck hoán đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
6. Quyền chuyển đổi trái phiếu
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng trái phiếu lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng ck chuyển đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
7. Quyền khác
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng chứng khoán lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng quyền được nhận
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
Nay, đề nghị Công ty Chứng khoán/Ngân hàng thực
hiện chuyển khoản chứng khoán và quyền phát sinh/ hoặc chứng khoán nêu trên đến:
Người nhận: ……………………………………………………………………………
Số tài khoản lưu ký: ………………… tại Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng …………….
Nội dung: ghi rõ nội dung chuyển khoản (Ví
dụ: Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền, Chuyển khoản một phần chứng
khoán, Chuyển khoản tách biệt danh mục...)
Tôi xác nhận số cổ tức bằng chứng khoán, cổ phiếu
thường bằng chứng khoán trong số lượng chứng khoán chuyển khoản như sau:
1. Cổ tức bằng chứng khoán:
|
Mã CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Cổ phiếu thường:
|
Mã CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi xác nhận thông tin nêu trên là chính xác và cam
kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc này.
|
|
………., ngày ……
tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
24B/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHUYỂN KHOẢN MỘT PHẦN CHỨNG KHOÁN
(Đối với khách hàng là tổ chức)
Kính gửi: Công ty
Chứng khoán/Ngân hàng…………
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………………… Ngày cấp …………… Nơi cấp
……………………..
Địa chỉ: ……………………………………………………………………..
Số điện thoại: ……………………………………………………………………..
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số: ………………………………………………………
Số dư chứng khoán đề nghị chuyển khoản:
|
STT
|
Mã CK
|
Số lượng chứng
khoán sở hữu
|
Tổng cộng
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Lưu ký thường
|
Lưu ký có điều
kiện
|
Lưu ký thường
|
Lưu ký có điều
kiện
|
|
1. HNX
|
|
CK A…
|
|
|
|
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B….
|
|
|
|
|
|
|
|
3. …
|
|
CK C….
|
|
|
|
|
|
|
Các quyền phát sinh liên quan đến mã chứng khoán
chuyển khoản: (chỉ ghi trong trường hợp có đề nghị chuyển khoản quyền
phát sinh)
1. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu:
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ phiếu lẻ
|
Tiền quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
2. Quyền nhận cổ tức bằng tiền:
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu
ký tại ngày ĐKCC
|
Số tiền cổ tức
trước thuế
|
|
HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
3. Quyền thưởng
cổ phiếu:
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu
ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng cổ phiếu
được phân bổ
|
Cổ phiếu lẻ
|
Tiền quy đổi cổ
phiếu lẻ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
4. Quyền mua
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu
ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng quyền
mua sở hữu
|
Số lượng ck đã
đặt mua
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
5. Quyền hoán đổi cổ phiếu
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng ck hoán đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
6. Quyền chuyển đổi trái phiếu
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng trái phiếu lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng ck chuyển đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
7. Quyền khác
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng chứng khoán lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng quyền được nhận
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
Nay, đề nghị Công ty Chứng khoán/Ngân hàng
……………… thực hiện chuyển khoản chứng khoán và quyền phát sinh/ hoặc chứng khoán
nêu trên đến:
Người nhận: …………………………………………………………………………
Số tài khoản lưu ký: ……………………… tại Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng ………………
Nội dung: ghi rõ nội dung chuyển khoản (Ví
dụ: Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền, Chuyển khoản một phần chứng
khoán, Chuyển khoản tách biệt danh mục...)
|
|
………., ngày ……
tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
25/LK
|
Tên Thành viên
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà Nội, ngày …
tháng … năm …..
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
(Áp dụng đối với Chứng khoán là Giấy tờ có
giá)
Kính gửi:
…………………………………
1. Thành viên lưu ký chuyển khoản:
- Số đăng ký thành viên lưu
ký:
- Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người chuyển khoản:
- Số tài khoản:
2. Thành viên lưu ký nhận chuyển khoản:
- Số đăng ký thành viên lưu
ký:
- Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người nhận chuyển khoản:
- Số tài khoản:
|
Mã GTCG tại
NHNN
|
Mã GTCG tại VSD
|
Số lượng
|
Mệnh giá
|
Giá trị
|
Kỳ hạn (năm)
|
Lãi suất
|
Ngày phát hành
|
Ngày đáo hạn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
xxx
|
|
xxx
|
|
|
|
|
|
KẾ TOÁN TRƯỞNG
(Áp dụng trong trường hợp khách hàng yêu cầu
chuyển khoản GTCG từ tài khoản tại SGDNHNN sang tài khoản tại VSD)
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam/Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………….
|
|
TL. TỔNG GIÁM ĐỐC
TRƯỞNG PHÒNG LKCK
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
26/LK
|
Tên TVLK
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà nội, ngày...
tháng …. năm ...
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
(Tất toán tài khoản/chuyển khoản chứng khoán)
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
1. Thành viên lưu ký chuyển khoản: (Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu ký:
-
Số tài khoản TVLK:
2. Thành viên lưu ký nhận chuyển khoản: (Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu ký:
-
Số tài khoản TVLK:
I. Số dư chứng khoán chuyển khoản:
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản
chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Loại CK(*)
|
Số lượng CK tại
ngày chốt
|
Số lượng CK được
phân bổ từ quyền sau ngày chốt
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
HNX
|
|
BBB
|
|
|
|
HOSE
|
|
NNN
|
|
|
|
UPCOM
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
MMM
|
|
|
|
HNX
|
|
CCC
|
|
|
|
HNX
|
|
DDD
|
|
|
|
HOSE
|
|
OOO
|
|
|
|
UPCOM
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
KKK
|
|
|
|
HNX
|
|
III
|
|
|
|
HOSE
|
|
GGG
|
|
|
|
UPCOM
|
II. Các quyền
phát sinh:
1. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu:
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản
chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng CK lưu
ký tại Ngày ĐKCC
|
SL cổ phiếu được
phân bổ
|
Cổ phiếu lẻ
|
Tiền quy đổi cổ
phiếu lẻ
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
|
|
HNX
|
|
BBB
|
|
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
NNN
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
MMM
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
OOO
|
|
|
|
|
|
|
UPCOM
|
2. Quyền nhận cổ
tức bằng tiền
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản
chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng CK lưu
ký tại Ngày ĐKCC
|
Số tiền cổ tức
trước thuế
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
HNX
|
|
BBB
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
NNN
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
MMM
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
GGG
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
OOO
|
|
|
|
|
UPCOM
|
3. Quyền thưởng cổ phiếu
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản
chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng CK lưu
ký tại Ngày ĐKCC
|
Số lượng cổ phiếu
được phân bổ
|
Cổ phiếu lẻ
|
Tiền quy đổi cổ
phiếu lẻ
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
|
|
HNX
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
BBB
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
NNN
|
|
|
|
|
|
|
HNX
|
4. Quyền mua:
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản
chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng quyền
mua sở hữu
|
Số lượng chứng
khoán đặt mua
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
BBB
|
|
|
|
|
HNX
|
|
2
|
Nguyễn G
|
|
|
|
|
NNN
|
|
|
|
|
UCOM
|
|
3
|
Nguyễn D
|
|
|
|
|
MMM
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
III
|
|
|
|
|
HNX
|
|
DDD
|
|
|
|
|
UCOM
|
5. Quyền hoán đổi cổ phiếu:
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản
chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng CK lưu
ký tại Ngày ĐKCC
|
Số lượng CK
hoán đổi dược phân bổ
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
HNX
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
UPCOM
|
6. Quyền chuyển đổi trái phiếu:
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng CK lưu ký tại Ngày ĐKCC
|
Số lượng CK hoán đổi được phân bổ
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
UPCOM
|
7. Quyền khác:
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản
chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng CK lưu
ký tại Ngày ĐKCC
|
Số lượng quyền
được nhận
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
HNX
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
SSS
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
GGG
|
|
|
|
|
UPCOM
|
Xác nhận của TVLK bên chuyển khoản: Chúng tôi cam kết
các khách hàng sở hữu các tài khoản nêu trên không có tranh chấp về tài sản và
các nghĩa vụ dân sự với chúng tôi.
|
Giám đốc/Tổng
Giám đốc
(TVLK bên chuyển khoản)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Giám đốc/Tổng
Giám đốc
(TVLK bên nhận chuyển khoản)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển khoản: ………………………………….
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Ghi chú: (*): Loại chứng
khoán:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng;
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng;
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng;
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng.
(Ban hành kèm theo
Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
27/LK
|
Tên TVLK
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
THÔNG BÁO
PHONG TỎA/GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN
(Theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền)
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán
theo yêu cầu của Cơ quan có thẩm quyền (công văn số …… ngày…..), Công ty/Ngân
hàng ………. đã thực hiện phong tỏa/giải tỏa chứng khoán trên tài khoản của nhà đầu
tư tại thành viên, ngày hiệu lực phong tỏa/giải tỏa: …………….
Công ty/Ngân hàng đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam (VSD)/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện:
Chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản giao dịch sang tài khoản tạm giữ tại VSD (trường
hợp phong tỏa)/ Chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản tạm giữ sang tài khoản
giao dịch tại VSD (trường hợp giải tỏa) số chứng khoán sau:
|
STT
|
Họ tên
|
Số TKGD
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
Sàn HNX
|
|
|
|
|
|
|
Mã CK A
|
|
|
|
|
|
|
1
|
Nguyễn Văn N
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Nguyễn Văn M
|
|
|
|
|
|
|
|
…….
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK A
|
|
|
|
|
|
|
Mã CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
…………
|
|
|
|
|
|
|
Sàn HOSE
|
|
|
|
|
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
|
Sàn UPCOM
|
|
|
|
|
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
|
…………..
|
|
|
|
|
|
|
|
……, ngày...
tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
* Tài liệu đính kèm:
Công văn yêu cầu phong tỏa/giải tỏa của cơ quan
có thẩm quyền
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
28/LK
|
Tên TVLK/Tổ chức
mở TKTT
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN PHONG TỎA CHỨNG KHOÁN
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu phong tỏa chứng khoán của …………….
(tên cá nhân, tổ chức đề nghị phong tỏa) số TK …………, Công ty/Ngân hàng đề nghị
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam thực hiện chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản chứng
khoán tạm giữ số chứng khoán sau:
|
Mã CK
|
Loại CK
|
Số lượng
|
|
1. HNX
|
|
|
|
CK A
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Cộng HNX
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
|
|
CK B
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Cộng HOSE
|
|
|
|
3. ...
|
|
|
|
…
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
…., ngày...
tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị phong tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………………………
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
29/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ PHONG TỎA CHỨNG KHOÁN
|
Kính gửi:
|
Thành viên lưu ký,
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
- Tôi/Chúng tôi là:
*Đối với cá nhân
Số CMND/CCCD:
Ngày
cấp:
Nơi
cấp:
Địa chỉ:
*Đối với tổ chức
Số ĐKKD:
Ngày cấp:
Địa chỉ:
Người đại diện theo pháp luật
hoặc được ủy quyền:
Chức vụ:
Số tài khoản lưu ký:
- Nơi mở tài khoản:
- Nơi cấp:
Đề nghị Công ty Chứng khoán..../Ngân hàng…….. và
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) thực hiện phong tỏa số lượng chứng
khoán hiện Tôi/Chúng tôi đang sở hữu và chỉ thực hiện giải tỏa khi có đề nghị của
chính Tôi/ Chúng tôi.
Chi tiết chứng khoán phong tỏa:
|
STT
|
Mã chứng khoán
|
Loại chứng khoán
|
Số lượng
|
|
|
|
|
|
|
|
……., ngày … tháng
…. năm…..
Người đề nghị phong tỏa
Chữ ký, ghi rõ họ tên,
Đóng dấu (nếu là tổ chức)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
30/LK
|
Tên TVLK/Tổ chức
mở TKTT
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu giải tỏa chứng khoán của
……..(tên cá nhân, tổ chức đề nghị giải tỏa) số TK ………, Công ty/Ngân hàng đề nghị
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam thực hiện chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán tạm giữ sang tài khoản chứng
khoán giao dịch số chứng khoán sau:
|
Mã CK
|
Loại CK
|
Số lượng
|
|
1. HNX
|
|
|
|
CK A
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Cộng HNX
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
|
|
CK B
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Cộng HOSE
|
|
|
|
3. ...
|
|
|
|
…
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
…., ngày...
tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị giải tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………………………
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
31/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN
|
Kính gửi:
|
Thành viên lưu ký,
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
- Tôi/Chúng tôi là:
*Đối với cá nhân
Số CMND/CCCD:
Ngày
cấp:
Nơi
cấp:
Địa chỉ:
*Đối với tổ chức
Số
ĐKKD:
Ngày cấp:
Nơi cấp:
Địa chỉ:
Người đại diện theo pháp luật hoặc được ủy
quyền:
Chức vụ:
Số tài khoản lưu ký:
- Nơi mở tài khoản:
Đề nghị Công ty Chứng khoán..../Ngân hàng…….. và
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) thực hiện giải tỏa số lượng chứng
khoán hiện đang phong tỏa theo yêu cầu của Tôi/ Chúng tôi.
Chi tiết chứng khoán giải tỏa:
|
STT
|
Mã chứng khoán
|
Loại chứng khoán
|
Số lượng
|
|
|
|
|
|
|
|
……., ngày … tháng
…. năm…..
Người đề nghị giải tỏa
Chữ ký, ghi rõ họ tên,
Đóng dấu (nếu là tổ chức)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
32/LK
|
Tên TVLK/Tổ chức
mở TKTT
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu giải tỏa chứng khoán làm tài sản
đảm bảo khoản vay của khách hàng/Thành viên và xác nhận giải tỏa của bên cho
vay, Công ty/Ngân hàng đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện chuyển khoản từ tài khoản chứng
khoán cầm cố sang tài khoản chứng khoán giao dịch số chứng khoán sau:
|
Mã CK
|
Số lượng
|
|
1. HNX
|
|
|
CK A
|
|
|
…
|
|
|
Cộng HNX
|
|
|
2. HOSE
|
|
|
CK B
|
|
|
…
|
|
|
Cộng HOSE
|
|
|
3. ...
|
|
|
…
|
|
|
…
|
|
|
|
…., ngày...
tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị giải tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………………………
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
33/LK
|
Tên TVLK/Tổ chức
mở TKTT
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
BẢNG KÊ CHỨNG KHOÁN ĐỀ NGHỊ GIẢI TỎA
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/CNTTLKCK Việt Nam
Công ty/Ngân hàng ………… gửi đến Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam Bảng kê chứng khoán đề nghị giải tỏa như sau :
|
STT
|
Tên cá nhân/tổ chức bên đề nghị giải tỏa
|
Số TK
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Số hợp đồng
|
Ngày hợp đồng
|
Bên cho vay
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
1. HNX
|
|
CK A
|
|
|
……..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK A
|
|
|
|
…..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3….
|
|
CK C
|
|
|
………
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK C
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Xác nhận của bên cho vay về việc chấp thuận giải tỏa chứng khoán làm tài sản
đảm bảo khoản vay
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
.... ngày...
tháng ... năm……..
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Thành viên bên đề nghị giải tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Mẫu
34/LK
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------
MẪU HỢP ĐỒNG CUNG CẤP DỊCH VỤ
Số: /20..../HĐ-TV
- Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm
2019;
- Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng
12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng
khoán;
- Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam;
- Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11
năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động
của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
- Căn cứ Thông tư số Thông tư số 119/2020/TT-BTC
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký,
bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Bên cung cấp dịch vụ (Bên A): Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam
|
Địa chỉ
|
:
|
|
|
Điện thoại
|
:
|
Fax:
|
|
Số tài khoản
|
:
|
|
|
Mở tại Ngân hàng
|
:
|
|
|
Mã số thuế
|
:
|
|
|
Người đại diện
|
:
|
|
|
Chức vụ
|
:
|
|
Bên sử dụng dịch
vụ (Bên B) : Ngân hàng ………………………….
|
Địa chỉ
|
:
|
|
|
Điện thoại
|
:
|
Fax:
|
|
Số tài khoản
|
:
|
|
|
Mở tại Ngân hàng
|
:
|
|
|
Mã số thuế
|
:
|
|
|
Người đại diện
|
:
|
|
|
Chức vụ
|
:
|
|
Hai bên đồng ý ký
kết hợp đồng cung cấp dịch vụ với những điều khoản như sau:
Điều 1. Nội dung dịch vụ cung cấp
Bên A nhận cung cấp cho bên B các dịch vụ như sau:
1. Mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán để lưu
ký công cụ nợ thuộc sở hữu của bên B theo các thông tin sau:
- Mã viết tắt (03 ký tự): (ví dụ TCB)
- Mã hiệu: (ví dụ: 601)
- Mã hiệu tài khoản lưu ký chứng khoán: (ví dụ:
012.601)
- Số hiệu tài khoản lưu ký chứng khoán: (ví dụ:
TCBA123456)
- Tên tài khoản lưu ký chứng khoán: Ngân hàng …………
- Giấy phép thành lập, hoạt động Ngân hàng số....do
Ngân hàng Nhà nước cấp ngày ………
2. Các dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký bao gồm
theo dõi, cập nhật thông tin về số dư công cụ nợ trên tài khoản lưu ký của bên
B, thực hiện gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa, giải tỏa đối với công cụ nợ của
bên B.
3. Các dịch vụ liên quan đến hoạt động thanh toán
bao gồm bù trừ, thanh toán giao dịch cho các công cụ nợ của bên B và xử lý lỗi
giao dịch (nếu có) theo quy định pháp luật hiện hành.
4. Các dịch vụ liên quan đến hoạt động thực hiện
quyền bao gồm lập và gửi cho bên B danh sách sở hữu chứng khoán thực hiện quyền
của bên B, thực hiện tính toán quyền, phân bổ tiền lãi và vốn gốc công cụ nợ.
5. Các dịch vụ khác theo thỏa thuận của hai bên.
Điều 2. Trách nhiệm và quyền hạn của Bên A
1. Cung cấp các dịch vụ nêu tại Điều 1, Hợp đồng
này cho bên B đúng theo thỏa thuận của Hợp đồng và quy định của pháp luật liên
quan;
2. Thay mặt bên B chịu trách nhiệm quản lý và thực
hiện các hoạt động nghiệp vụ lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền cho bên
B theo đúng quy định pháp luật và trình tự, thời gian quy định tại quy chế hoạt
động nghiệp vụ có liên quan do bên A ban hành;
3. Có quyền tạm ngừng cung cấp dịch vụ thanh toán
bù trừ cho bên B trong thời gian tối đa mười (10) ngày làm việc trong các trường
hợp sau:
- Bên B có từ năm (05) lần trở lên không xác nhận kết
quả giao dịch đúng thời gian quy định trong vòng ba (03) tháng liên tiếp;
- Bên B có từ hai (02) giao dịch trở lên bị loại bỏ,
không thanh toán trong một (01) tháng hoặc từ ba (03) giao dịch trở lên bị loại
bỏ, không thanh toán trong hai (02) tháng liên tiếp.
4. Thông báo và hướng dẫn cho bên B các quy định
pháp luật và quy trình liên quan đến hoạt động lưu ký, thanh toán bù trừ, thực
hiện quyền và các hoạt động nghiệp vụ có liên quan khác;
5. Thông báo và hướng dẫn cho bên B các thủ tục xử
lý tài khoản lưu ký chứng khoán của bên B khi chấm dứt Hợp đồng cung cấp dịch vụ.
6. Định kỳ hàng tháng (chậm nhất vào ngày làm việc
thứ ba), bên A gửi cho bên B thông tin số dư công cụ nợ trên tài khoản lưu ký
chứng khoán của bên B.
7. Bảo mật thông tin về sở hữu công cụ nợ của bên B
theo quy định của pháp luật;
8. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do lỗi của Bên
A gây ra cho Bên B (trừ trường hợp do những nguyên nhân bất khả kháng được pháp
luật thừa nhận);
9. Không phải chịu trách nhiệm về các thiệt hại của
bên B do lỗi của bên B hoặc do bên B vi phạm các quy định hoạt động nghiệp vụ do
Bên A ban hành.
10. Được thu tiền cung cấp dịch vụ theo quy định của
Bộ Tài chính và theo thỏa thuận giữa hai Bên (nếu có).
Điều 3. Trách nhiệm và quyền hạn của bên B
1. Mở tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ tại Ngân
hàng chỉ định thanh toán để thanh toán tiền cho các giao dịch công cụ nợ thực
hiện tại các SGDCK và thông báo cho VSD; ủy quyền cho Ngân hàng thanh toán để
thực hiện thanh toán tiền cho các giao dịch công cụ nợ;
2. Đăng ký tài khoản tiền gửi để nhận tiền thanh
toán lãi, lãi và gốc công cụ nợ; đăng ký địa chỉ hòm thư điện tử để nhận và gửi
các chứng từ điện tử với VSD;
3. Đăng ký nhân viên giao nhận chứng từ nghiệp vụ với
VSD nếu đăng ký giao nhận chứng từ trực tiếp hoặc chịu toàn bộ chi phí liên
quan đến cước bưu điện phát sinh nếu đăng ký giao nhận chứng từ qua đường bưu
điện;
4. Chịu trách nhiệm có đủ số dư công cụ nợ trước
khi thực hiện đặt lệnh bán công cụ nợ và có đủ số dư tiền để thực hiện nghĩa vụ
thanh toán cho giao dịch mua công cụ nợ đã thực hiện tại SGDCK; Tuân thủ đúng
các quy định tại các quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan do bên A ban hành
và quy định pháp luật liên quan;
5. Cung cấp cho bên A những thông tin hoặc các tài
liệu đầy đủ, kịp thời, chính xác theo đúng quy định tại các Quy chế hoạt động
nghiệp vụ bên A ban hành hoặc khi bên A có yêu cầu bằng văn bản;
6. Chấp thuận bên A thay mặt bên B chịu trách nhiệm
quản lý và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện
quyền cho bên B theo đúng quy định pháp luật và trình tự, thời gian quy định tại
quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan do bên A ban hành;
7. Phối hợp với bên A để hoàn tất các thủ tục xử lý
tài khoản lưu ký chứng khoán khi chấm dứt hợp đồng cung cấp dịch vụ.
8. Chịu trách nhiệm và bồi thường về các thiệt hại
do bên B gây ra cho bên A (trừ trường hợp do những nguyên nhân bất khả kháng được
pháp luật thừa nhận);
9. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại phát sinh (nếu
có) do lỗi của chính mình hoặc do không thực hiện đúng các quy định tại các quy
chế hoạt động nghiệp vụ do bên A ban hành;
10. Thông báo ngay cho bên A nếu phát hiện có sai lệch
trong thông tin số dư công cụ nợ trên tài khoản lưu ký chứng khoán do bên A gửi
để hai bên phối hợp kiểm tra, xử lý.
11. Nộp tiền sử dụng dịch vụ cho bên A đầy đủ và
đúng hạn theo quy định tại Điều 4 Hợp đồng này.
Điều 4. Giá dịch vụ
1. Giá dịch vụ:
Bên B trả cho bên A các loại giá dịch vụ theo quy định
của Bộ Tài chính và mức giá dịch vụ theo thỏa thuận của hai Bên (nếu có).
2. Thời hạn thanh toán:
Theo văn bản hướng dẫn hiện hành của Bộ Tài chính,
UBCKNN và theo thỏa thuận của hai bên (nếu có).
3. Hình thức thanh toán:
Thanh toán bằng tiền mặt hoặc chuyển khoản. Trường
hợp thanh toán bằng chuyển khoản thì bên B sẽ chịu các chi phí liên quan đến việc
chuyển tiền tại Ngân hàng (nếu có).
Điều 5. Thực hiện hợp đồng và giải quyết tranh
chấp
1.1 Hai bên cam kết thực hiện đúng các điều khoản
đã thỏa thuận trong hợp đồng. Trong quá trình thực hiện nếu gặp vấn đề phát
sinh cần giải quyết hai bên phải kịp thời thông báo cho nhau để thống nhất cách
giải quyết phù hợp;
2. Mọi tranh chấp, bất đồng ý kiến phát sinh trong
việc thực hiện Hợp đồng này, hai bên sẽ giải quyết bằng thỏa thuận trên tinh thần
hợp tác, tương trợ lẫn nhau. Trường hợp không tự thỏa thuận được, các bên có
quyền yêu cầu tòa án nhân dân cấp có thẩm quyền giải quyết theo quy định của
pháp luật. Quyết định có hiệu lực của Tòa án sẽ là quyết định cuối cùng ràng buộc
trách nhiệm pháp lý và có giá trị thi hành đối với hai bên.
Điều 6. Sửa đổi, bổ sung hợp đồng
Trong quá trình thực hiện, hai Bên có thể thỏa thuận
để sửa đổi, bổ sung hợp đồng. Mọi sự sửa đổi, bổ sung phải được lập thành văn bản
có đủ chữ ký của hai Bên và được coi là một phần không tách rời hợp đồng này.
Điều 7. Chấm dứt hợp đồng
1. Hợp đồng này có giá trị thực hiện cho đến khi
Hai bên thanh lý chấm dứt hợp đồng hoặc bên A đơn phương chấm dứt hợp đồng.
2. Bên A có quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng
trong các trường hợp sau:
- Bên B không nộp tiền dịch vụ cho Bên A sau khi
bên A đã có công văn đôn đốc thu hồi công nợ lần thứ hai;
- Bên B vi phạm các quy định nghiệp vụ có liên quan
do bên A ban hành và/hoặc quy định pháp luật liên quan dẫn đến liên tiếp có
giao dịch lỗi phải loại bỏ không thanh toán, làm ảnh hưởng đến hoạt động thanh
toán giao dịch chứng khoán của bên A và/ hoặc đối tác liên quan.
3. Bên B phải thanh toán tất cả các khoản nợ và chi
phí phát sinh (nếu có) cho bên A theo thông báo của bên A trước khi chấm dứt Hợp
đồng.
Hợp đồng này có hiệu lực từ ngày ký, bao gồm 05
trang, 07 điều và được lập thành 04 bản, có giá trị pháp lý như nhau, mỗi bên
giữ 02 bản.
|
ĐẠI DIỆN BÊN A
|
Hà Nội, ngày
tháng năm
ĐẠI DIỆN BÊN B
|
Đã cập nhật Luật Đất đai 2024 mới nhất