|
SỞ GIAO
DỊCH
CHỨNG
KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 796/QĐ-SGDHN
|
Hà Nội, ngày 27 tháng
11
năm 2019
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA QUY CHẾ NIÊM YẾT VÀ GIAO DỊCH HỢP ĐỒNG
TƯƠNG LAI TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BAN HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ
189/QĐ-SGDHN NGÀY 24/3/2017 CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg
ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ Tổ chức và hoạt động của
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2398/QĐ-BTC
ngày 21/11/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Căn cứ Luật Chứng khoán số
70/2006/QH11 ngày 29/6/2006 và Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 sửa đổi, bổ
sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi
hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của
Luật Chứng khoán; Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 của Chính phủ sửa đổi,
bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ;
Căn cứ Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày
05/5/2015 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái
sinh;
Căn cứ Thông tư số
11/2016/TT-BTC ngày 19/01/2016 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị
định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05/5/2015 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và
thị trường chứng khoán phái sinh và Thông tư số 23/2017/TT-BTC ngày 16/3/2017 sửa
đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 11/2016/TT-BTC ngày 19/01/2016;
Căn cứ Thông tư số 155/2015/TT-BTC
ngày 06/10/2015 của Bộ Tài chính về việc công bố thông tin trên thị trường chứng
khoán;
Căn cứ Nghị quyết số 232/NQ-HĐQT ngày
30/9/2019 của Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Công văn số 6870/UBCK-PTTT ngày
13/11/2019 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc phê duyệt nội
dung Quyết định sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế niêm yết và giao dịch
hợp đồng tương lai tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết
định số 189/QĐ-SGDHN ngày 24/3/2017 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội;
Theo đề nghị của Giám đốc phòng Thị
trường Chứng khoán phái sinh,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế niêm yết và giao dịch
hợp đồng tương lai tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết
định số 189/QĐ-SGDHN ngày 24/3/2017 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà
Nội như sau:
1. Sửa đổi Khoản 14 và Khoản 33 Điều 3
như sau:
a) Sửa đổi Khoản 14 như sau:
“Danh sách trái phiếu đủ điều kiện
chuyển giao: là danh mục các trái phiếu chuyển giao do SGDCK công bố theo quy định
tại Khoản 2 Điều 45 Quy chế này.”
b) Sửa đổi Khoản 33 như sau:
“Trái phiếu chuyển giao: là trái phiếu
Chính phủ đáp ứng điều kiện và được đưa vào danh sách trái phiếu đủ điều kiện
chuyển giao.”
2. Sửa đổi Điều 20 như sau:
“Giới hạn vị thế của hợp đồng tương
lai do TTLKCK quy định. SGDCK phối hợp với TTLKCK công bố giới hạn vị thế theo
quy định tại điểm b khoản 3 Điều 27 Thông tư số 11/2016/TT-BTC.”
3. Sửa đổi Điều 45 như sau:
“1. Trái phiếu được sử dụng để chuyển
giao vào ngày thanh toán cuối cùng của HĐTL TPCP là TPCP do KBNN phát hành và
đáp ứng các điều kiện cụ thể sau:
a) Là trái phiếu mệnh giá một trăm
nghìn (100.000) đồng, lãi suất danh nghĩa cố định, thanh toán lãi định kỳ vào
cuối kỳ mười hai (12) tháng một lần, các kỳ trả lãi bằng nhau, thanh toán gốc một
lần khi đáo hạn;
b) Đáp ứng điều kiện về giá trị niêm yết
tối thiểu, điều kiện về kỳ hạn còn lại tính tại ngày thanh toán cuối cùng và
các điều kiện khác (nếu có) quy định tại mẫu HĐTL TPCP.
2. SGDCK công bố thông tin về danh
sách trái phiếu đủ điều kiện chuyển giao khi niêm yết hợp đồng mới kèm theo hệ
số chuyển đổi tương ứng với từng mã trái phiếu trong danh sách trái phiếu đủ điều kiện
chuyển giao. Thời điểm công bố danh sách trái phiếu đủ điều kiện chuyển giao là
ba (03) ngày giao dịch trước ngày giao dịch đầu tiên của hợp đồng. SGDCK thực hiện
chốt danh sách trái phiếu đủ điều kiện chuyển giao đối với các mã hợp đồng tối
thiểu ba mươi (30) ngày trước ngày giao dịch cuối cùng. Sau thời điểm chốt danh
sách, SGDCK và TTLKCK không cập nhật vào danh sách bất kỳ mã trái phiếu nào
khác, kể cả khi đáp ứng điều kiện chuyển giao hoặc sử dụng để xác định giá
thanh toán cuối cùng. Danh sách trái phiếu đủ điều kiện chuyển giao được cập nhật
hàng ngày các mã trái phiếu đáp ứng đầy đủ các điều kiện nêu ở Khoản 1 Điều này
cho đến ngày chốt danh sách”
4. Sửa đổi, bổ sung Phụ lục 01 về công
thức tính hệ số
chuyển đổi như sau:
(1) Nếu ngày thanh toán cuối cùng của
hợp đồng là ngày giao dịch hưởng quyền của trái phiếu chuyển giao
(2) Nếu ngày thanh toán cuối cùng của hợp
đồng là ngày
giao dịch không
hưởng
quyền của trái
phiếu chuyển giao
Trong đó:
CF là hệ số
chuyển đổi cho trái phiếu chuyển giao
Lc là lãi suất
danh nghĩa (%/năm) của trái phiếu chuyển giao
r là lãi suất
danh nghĩa (%/năm) của trái phiếu giả định
k là số lần trả
lãi trong mỗi năm của trái phiếu chuyển giao
n là số kỳ trả lãi
còn lại từ sau ngày trả lãi kế tiếp
ngày thanh toán cuối cùng của hợp đồng cho
đến khi trái phiếu đáo hạn.
E là số ngày thực tế
của kỳ trả lãi có chứa ngày thanh toán cuối cùng của hợp đồng
Dn là số ngày thực
tế từ ngày thanh toán cuối cùng của hợp đồng đến ngày trả lãi kế tiếp
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc phòng Tổng hợp Pháp chế, Thủ trưởng các đơn vị thuộc
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm
thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như Điều 3;
-
UBCKNN (để
b/c);
- TTLKCK;
- Các CTCK, NHTM thành viên;
-
HĐQT, BĐH (để b/c);
- Lưu: VT,
TTCKPS.
|
KT. TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHỤ TRÁCH
Nguyễn Như Quỳnh
|