|
CHÍNH PHỦ
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 151/2018/NĐ-CP
|
Hà Nội, ngày 07
tháng 11 năm 2018
|
NGHỊ ĐỊNH
SỬA
ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH VỀ ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ, KINH DOANH THUỘC PHẠM
VI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CỦA BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Luật tổ chức
Chính phủ ngày 19 tháng 6 năm 2015;
Căn cứ Luật chứng
khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi,
bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Luật kinh
doanh bảo hiểm ngày 09 tháng 12 năm 2000 và Luật
sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật kinh doanh bảo hiểm ngày 24 tháng 11
năm 2010;
Căn cứ Luật kiểm
toán độc lập ngày 29 tháng 3 năm 2011;
Căn cứ Luật giá
ngày 20 tháng 6 năm 2012;
Căn cứ Luật kế
toán ngày 20 tháng 11 năm 2015;
Căn cứ Luật đầu tư
ngày 26 tháng 11 năm 2014;
Căn cứ Luật sửa đổi,
bổ sung Điều 6 và Phụ lục 4 về Danh mục ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện của Luật đầu tư ngày 22 tháng 11 năm 2016;
Căn cứ Luật doanh
nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014;
Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Chính phủ ban hành Nghị định sửa đổi, bổ sung một
số Nghị định quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh thuộc phạm vi quản lý nhà
nước của Bộ Tài chính.
Chương I
LĨNH VỰC KẾ TOÁN, KIỂM
TOÁN
Điều 1. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 84/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 về tiêu chuẩn, điều
kiện đối với kiểm toán viên hành nghề, tổ chức kiểm toán được chấp thuận kiểm
toán cho đơn vị có lợi ích công chúng như sau:
1. Sửa đổi một số điều của Nghị
định số 84/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 về tiêu chuẩn, điều kiện đối với
kiểm toán viên hành nghề, tổ chức kiểm toán được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị
có lợi ích công chúng như sau:
a) Điểm đ khoản 1 Điều 5 được sửa
đổi như sau:
“đ) Đã phát hành báo cáo kiểm toán về báo cáo tài
chính năm cho tối thiểu 200 đơn vị được kiểm toán tính từ ngày 01 tháng 10 năm
trước đến ngày 30 tháng 9 năm nộp hồ sơ đăng ký.”
b) Điểm b, c khoản 2 Điều 5 được
sửa đổi như sau:
“b) Có thời gian hoạt động kiểm toán tại Việt Nam tối
thiểu là 24 tháng tính từ ngày được cơ quan có thẩm quyền xác nhận danh sách
đăng ký hành nghề kiểm toán lần đầu hoặc từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đủ Điều
kiện kinh doanh dịch vụ kiểm toán lần đầu đến ngày nộp hồ sơ đăng ký thực hiện
kiểm toán;
c) Đã phát hành báo cáo kiểm toán về báo cáo tài
chính năm cho tối thiểu 250 đơn vị được kiểm toán tính từ ngày 01 tháng 10 năm
trước đến ngày 30 tháng 9 năm nộp hồ sơ đăng ký.”
2. Bãi bỏ một số điều của Nghị
định số 84/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 về tiêu chuẩn, điều kiện đối với
kiểm toán viên hành nghề, tổ chức kiểm toán được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị
có lợi ích công chúng như sau:
a) Bãi bỏ các điểm a, e, g, h, i khoản
1 Điều 5.
b) Bãi bỏ khoản 2, điểm g khoản 4,
khoản 5 Điều 9.
Điều 2. Bãi bỏ một số điều tại
Nghị định số 174/2016/NĐ-CP ngày 30 tháng 12 năm 2016 quy định chi tiết một số
điều của Luật kế toán như sau:
1. Bãi bỏ các điểm
b, d, đ khoản 1 Điều 30.
2. Bãi bỏ các điểm
b, d khoản 1 Điều 34.
Điều 3. Bãi bỏ một số điều của
Nghị định số 17/2012/NĐ-CP ngày 13 tháng 3 năm 2012 quy định chi tiết và hướng
dẫn thi hành một số điều của Luật kiểm
toán độc lập như sau:
1. Bãi bỏ khoản
2 Điều 6.
2. Bãi bỏ các điểm
b, đ, g khoản 1 Điều 11.
Chương II
LĨNH VỰC XỔ SỐ, TRÒ CHƠI
ĐIỆN TỬ CÓ THƯỞNG DÀNH CHO NGƯỜI NƯỚC NGOÀI, DỊCH VỤ XẾP HẠNG TÍN NHIỆM,
CASINO, ĐẶT CƯỢC, DỊCH VỤ QUẢN LÝ QUỸ HƯU TRÍ TỰ NGUYỆN
Điều 4. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 30/2007/NĐ-CP ngày 01 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về
kinh doanh xổ số như sau:
1. Điểm a
khoản 2 Điều 12 được sửa đổi như sau:
“a) Là công dân Việt Nam thường trú tại Việt Nam; nếu
là tổ chức phải là tổ chức kinh tế được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt
Nam;”
2. Bãi bỏ khoản
2 Điều 23.
Điều 5. Bãi bỏ khoản 9 Điều 1 Nghị định số 78/2012/NĐ-CP ngày 05 tháng 10
năm 2012 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số
30/2007/NĐ-CP ngày 01 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về kinh doanh xổ số.
Điều 6. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 86/2013/NĐ-CP ngày 29
tháng 7 năm 2013 của Chính phủ về kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành
cho người nước ngoài như sau:
1. Sửa đổi một số điều của Nghị
định số 86/2013/NĐ-CP ngày 29 tháng 7 năm 2013 của Chính phủ về kinh doanh trò
chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài như sau:
a) Điểm b, c khoản 2 Điều 5 được
sửa đổi như sau:
“b) Có các thiết bị điện tử và hệ thống camera để
theo dõi, giám sát thường xuyên toàn bộ hoạt động trong Điểm kinh doanh
(24/24h). Các hình ảnh phải được lưu trữ đầy đủ trong thời hạn tối thiểu 15
ngày kể từ ngày ghi hình. Riêng khu vực cửa ra, vào Điểm kinh doanh; khu vực bố
trí các máy trò chơi điện tử có thưởng; khu vực thu ngân, kho quỹ kiểm đếm tiền
mặt, đồng tiền quy ước và lưu giữ thiết bị đựng tiền mặt, đồng tiền quy ước, thời
hạn lưu trữ tối thiểu là 30 ngày kể từ ngày ghi hình;
c) Tuân thủ điều kiện về an ninh, trật tự theo quy
định của pháp luật về an ninh, trật tự đối với một số ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện;”
b) Khoản 1 Điều 19 (đã được sửa
đổi tại khoản 6 Điều 1 Nghị định số 175/2016/NĐ-CP ngày 30
tháng 12 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều quy định tại Nghị
định số 86/2013/NĐ-CP ngày 29 tháng 7 năm 2013 của Chính phủ về kinh doanh trò
chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài) được sửa đổi như sau:
“1. Doanh nghiệp chỉ được xem xét cấp Giấy chứng nhận
đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng khi đã đăng ký kinh doanh
ngành, nghề kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng theo quy định của Luật đầu tư, Luật
doanh nghiệp và đáp ứng đủ điều kiện quy định tại khoản 3 Điều này.”
c) Điểm c khoản 3 Điều 19 được
sửa đổi như sau:
“c) Có người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh có
trình độ đào tạo tối thiểu từ đại học trở lên, có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm
trong việc quản lý hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.”
d) Điểm e khoản 3 Điều 19 được
sửa đổi như sau:
“e) Có phương án kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng
đảm bảo duy trì an ninh, trật tự, an toàn xã hội theo quy định của pháp luật.”
đ) Khoản 9 Điều 20 được sửa đổi
như sau:
“9. Phương án kinh doanh, bao gồm các nội dung chủ
yếu: Mục tiêu, số lượng, chủng loại và loại hình trò chơi điện tử có thưởng, dự
kiến nhu cầu thu, chi ngoại tệ, giải pháp bảo đảm an ninh, trật tự, an toàn xã
hội đối với Điểm kinh doanh và kế hoạch triển khai thực hiện.”
2. Bãi bỏ điểm
d khoản 3 Điều 19.
Điều 7. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 88/2014/NĐ-CP ngày 26 tháng 9 năm 2014 của Chính phủ quy
định về dịch vụ xếp hạng tín nhiệm như sau:
1. Sửa đổi các khoản 7, 8 Điều 14 Nghị định số 88/2014/NĐ-CP ngày 26 tháng 9 năm 2014 của Chính phủ quy định về dịch vụ
xếp hạng tín nhiệm như sau:
“7. Có các quy trình nghiệp vụ đáp ứng quy định tại
Điều 31 Nghị định này.
8. Có phương án kinh doanh phù hợp với quy định tại
Điều 8 Nghị định này và bao gồm các nội dung cơ bản sau:
a) Dự kiến doanh thu và chi phí hoạt động;
b) Dự kiến các nguồn dữ liệu sử dụng.”
2. Bãi bỏ một số điều của Nghị
định số 88/2014/NĐ-CP ngày 26 tháng 9 năm 2014 của Chính phủ quy định về dịch vụ
xếp hạng tín nhiệm như sau:
a) Bãi bỏ khoản 1, khoản 10 Điều 14;
b) Bãi bỏ khoản 2 Điều 15;
c) Bãi bỏ khoản 1, 2 Điều 19;
d) Bãi bỏ khoản 1 Điều 20;
đ) Bãi bỏ khoản 1 Điều 21.
Điều 8. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về
kinh doanh casino như sau:
1. Điểm d
khoản 1 Điều 24 được sửa đổi như sau:
“d) Có người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh
casino có trình độ đào tạo tối thiểu từ đại học trở lên, có tối thiểu 01 năm
kinh nghiệm trong việc quản lý hoạt động kinh doanh casino.”
2. Bãi bỏ khoản
3 Điều 24.
Điều 9. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 06/2017/NĐ-CP ngày 24 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về
kinh doanh đặt cược đua ngựa, đua chó và bóng đá quốc tế như sau:
1. Sửa đổi một số điều của Nghị
định số 06/2017/NĐ-CP ngày 24 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh doanh đặt
cược đua ngựa, đua chó và bóng đá quốc tế như sau:
a) Điểm d và Điểm e khoản 1 Điều 30
được sửa đổi như sau:
“d) Phương án đầu tư hệ thống công nghệ, thiết bị kỹ
thuật, phần mềm kinh doanh vận hành chính xác, an toàn, ổn định;
e) Cam kết về việc hỗ trợ cộng đồng.”
b) Điểm b và Điểm đ khoản 2 Điều 38
được sửa đổi như sau:
“b) Phương án đầu tư hệ thống công nghệ, thiết bị kỹ
thuật, phần mềm kinh doanh vận hành chính xác, an toàn, ổn định;
đ) Cam kết về việc hỗ trợ cộng đồng.”
2. Bãi bỏ một số điều của Nghị
định số 06/2017/NĐ-CP ngày 24 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh doanh đặt
cược đua ngựa, đua chó và bóng đá quốc tế như sau:
a) Bãi bỏ điểm đ khoản 1 Điều 30.
b) Bãi bỏ điểm d khoản 2 Điều 38.
Điều 10. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 88/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính phủ về
chương trình hưu trí bổ sung tự nguyện như sau:
1. Sửa đổi một số điều của Nghị
định số 88/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính phủ về chương trình
hưu trí bổ sung tự nguyện như sau:
a) Điểm e khoản 4 Điều 16 được
sửa đổi như sau:
“e) Được cung cấp các dịch vụ khác cho quỹ hưu trí
đang ký hợp đồng giám sát nhưng phải tách biệt về tổ chức nhân sự giữa các bộ
phận thực hiện nghiệp vụ;”
b) Khoản 2 Điều 34 được sửa đổi
như sau:
“2. Không phải là tổ chức nằm trong diện đang được
tái cơ cấu theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.”
2. Bãi bỏ một số điều của Nghị
định số 88/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính phủ về chương trình
hưu trí bổ sung tự nguyện như sau:
a) Bãi bỏ điểm b khoản 5 Điều 34.
b) Bãi bỏ điểm b khoản 4 Điều 35.
Chương III
LĨNH VỰC KINH DOANH BẢO
HIỂM
Điều 11. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 73/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 quy định chi tiết
thi hành Luật kinh doanh bảo hiểm
và Luật sửa đổi, bổ
sung một số điều của Luật kinh doanh bảo hiểm như
sau:
1. Sửa đổi một số điều của Nghị
định số 73/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 quy định chi tiết thi hành Luật kinh doanh bảo hiểm và Luật sửa đổi, bổ
sung một số điều của Luật kinh doanh bảo hiểm như
sau:
a) Điểm c khoản 1 Điều 6 được sửa
đổi như sau:
“c. Tổ chức tham gia góp vốn từ 10% vốn điều lệ trở
lên phải hoạt động kinh doanh có lãi trong 03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ đề
nghị cấp Giấy phép;”
b) Gạch đầu dòng thứ 2 điểm a khoản
1 Điều 7 được sửa đổi như sau:
Có ít nhất 7 năm kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực
dự kiến tiến hành tại Việt Nam;”
c) Gạch đầu dòng thứ 4 điểm a khoản
1 Điều 7 được sửa đổi như sau:
Không vi phạm nghiêm trọng các quy định pháp luật về
hoạt động kinh doanh bảo hiểm của nước nơi doanh nghiệp đóng trụ sở chính trong
thời hạn 03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép.”
d) Điểm a khoản 2 Điều 7 được sửa
đổi như sau:
“a) Có tối thiểu 02 cổ đông là tổ chức đáp ứng các
điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 7 Nghị định này và 02 cổ đông này phải cùng
nhau sở hữu tối thiểu 20% số cổ phần của công ty cổ phần bảo hiểm dự kiến được
thành lập;”
đ) Điểm đ khoản 2 Điều 8 được sửa
đổi như sau:
“đ) Có văn bản cam kết chịu trách nhiệm về mọi
nghĩa vụ và cam kết của chi nhánh tại Việt Nam;”
e) Điểm b, điểm c khoản 2 Điều 9
được sửa đổi như sau:
“b) Có ít nhất 7 năm kinh nghiệm hoạt động trong
lĩnh vực môi giới bảo hiểm.
c) Không vi phạm nghiêm trọng các quy định pháp luật
về hoạt động môi giới bảo hiểm của nước nơi doanh nghiệp đóng trụ sở chính
trong thời hạn 03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép.”
g) Điểm d khoản 10 Điều 11 được
sửa đổi như sau:
“d) Không vi phạm nghiêm trọng các quy định về hoạt
động kinh doanh bảo hiểm của nước nơi tổ chức nước ngoài đóng trụ sở chính
trong thời hạn 03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép.”
h) Điểm d khoản 11 Điều 12 được
sửa đổi như sau:
“d) Không vi phạm nghiêm trọng các quy định về hoạt
động kinh doanh bảo hiểm của nước nơi tổ chức nước ngoài đóng trụ sở chính
trong thời hạn 03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép.”
i) Điểm d khoản 8 Điều 13 được
sửa đổi như sau:
“d) Doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngoài
không vi phạm nghiêm trọng các quy định về hoạt động kinh doanh bảo hiểm của nước
nơi doanh nghiệp đóng trụ sở chính trong thời hạn 03 năm liền kề trước năm nộp
hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép.”
k) Khoản 9 Điều 13 được sửa đổi
như sau:
“9. Văn bản cam kết của doanh nghiệp bảo hiểm phi
nhân thọ nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 8 Nghị định này.”
l) Điểm c khoản 10 Điều 14 được
sửa đổi như sau:
“c) Không vi phạm nghiêm trọng các quy định về hoạt
động kinh doanh môi giới bảo hiểm của nước nơi tổ chức nước ngoài đóng trụ sở
chính trong thời hạn 03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép.”
2. Bãi bỏ một số điều của Nghị
định số 73/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 quy định chi tiết thi hành Luật kinh doanh bảo hiểm và Luật sửa đổi, bổ
sung một số điều của Luật kinh doanh bảo hiểm như
sau:
a) Bãi bỏ điểm a khoản 1 và khoản 2
Điều 6;
b) Bãi bỏ gạch đầu dòng thứ nhất điểm
b khoản 1 và điểm b khoản 2 Điều 7;
c) Bãi bỏ điểm c khoản 2 Điều 8;
d) Bãi bỏ điểm a khoản 8 Điều 13;
đ) Bãi bỏ điểm a, điểm c khoản 1;
điểm a, điểm c khoản 2; điểm b khoản 3; điểm a, điểm b khoản 4 Điều 86.
Chương IV
LĨNH VỰC THẨM ĐỊNH GIÁ
Điều 12. Sửa đổi
khoản 1 Điều 18 Nghị định số 89/2013/NĐ-CP của Chính phủ
ngày 06 tháng 8 năm 2013 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật giá về thẩm định
giá như sau:
“1.Tổng số vốn góp của cổ đông là tổ chức, thành
viên góp vốn là tổ chức tối đa không quá 35% vốn điều lệ của công ty cổ phần thẩm
định giá, công ty trách nhiệm hữu hạn thẩm định giá hai thành viên trở lên.”
Chương V
LĨNH VỰC KINH DOANH CHỨNG
KHOÁN
Điều 13. Sửa đổi một số điều của
Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7
năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của
Luật chứng khoán và
Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng
khoán như sau:
1. Điểm b
khoản 1 Điều 71 được sửa đổi như sau:
“b) Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng Việt Nam;”
2. Điểm b
khoản 6 Điều 71 được sửa đổi như sau:
“b) Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền
trước. Ngoài ra:
Trường hợp là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo
hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán thì không đang trong tình trạng kiểm soát
hoạt động, kiểm soát đặc biệt hoặc các tình trạng cảnh báo khác; đồng thời đáp ứng
đầy đủ các điều kiện để được tham gia góp vốn, đầu tư theo quy định của pháp luật
chuyên ngành.
Trường hợp là các tổ chức kinh tế khác:
- Có thời gian hoạt động tối thiểu là 05 năm liên tục
liền trước năm tham gia góp vốn thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán;
- Sau khi trừ đi tài sản dài hạn, phần còn lại của
vốn chủ sở hữu tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp;
- Vốn lưu động tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến
góp.”
3. Điểm a
khoản 1 Điều 74 được sửa đổi như sau:
“a) Chịu sự giám sát thường xuyên bởi cơ quan quản
lý, giám sát chuyên ngành trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán tại
nước nơi tổ chức đó thành lập và hoạt động;”
4. Khoản 2
Điều 74 được sửa đổi như sau:
“2. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài thực
hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được thành lập văn phòng đại diện công ty
chứng khoán tại Việt Nam nếu đáp ứng các điều kiện theo quy định tại điểm a, b
khoản 1 Điều này.”
Điều 14. Sửa đổi, bãi bỏ một số
điều của Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01
tháng 7 năm 2016 của Chính phủ quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng
khoán như sau:
1. Sửa đổi một số điều của Nghị
định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính phủ quy định điều kiện
đầu tư, kinh doanh chứng khoán như sau:
a) Khoản 1 Điều 5 được sửa đổi
như sau:
“1. Điều kiện về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất,
trang thiết bị:
Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh
chứng khoán; có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống
máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích và quản lý
rủi ro, lưu trữ, bảo quản chứng từ, tài liệu và các thiết bị bảo đảm an toàn,
an ninh cho trụ sở làm việc của công ty phù hợp với quy định về quy trình nghiệp
vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán. Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng
khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị,
thiết bị.”.
b) Điểm a, điểm b, điểm d khoản 3
Điều 5 được sửa đổi như sau:
“a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách
nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh
doanh theo quy định pháp luật;
b) Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ
phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận
tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý điều
hành tối thiểu 02 năm;
d) Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán và
thị trường chứng khoán trong vòng 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ
sơ;”
c) Điểm b khoản 1 Điều 8 được sửa
đổi như sau:
“b) Không đang trong tình trạng cảnh báo, kiểm
soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất,
sáp nhập, giải thể, phá sản;
d) Điểm a, điểm d khoản 4 Điều 8
được sửa đổi như sau:
“a) Được cấp phép các nghiệp vụ môi giới, tự doanh,
bảo lãnh phát hành chứng khoán và được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên
hoặc chủ sở hữu công ty thông qua hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch trong
ngày;
d) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục
trong 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch
trong ngày.”
đ) Điểm a khoản 1 Điều 10 được
sửa đổi như sau:
“a) Đang hoạt động hợp pháp, không đang trong tình
trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản; được phép thực hiện
các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán dự kiến đăng ký cho chi nhánh tại Việt
Nam; cơ quan quản lý giám sát chuyên ngành chứng khoán ở nước nguyên xứ đã ký
các hoạt động hợp tác song phương hoặc đa phương với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Việt Nam;”
e) Điểm b khoản 3 Điều 11 được
sửa đổi như sau:
“b) Có ít nhất 04 năm kinh nghiệm tại các bộ phận
nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại
bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;”
g) Khoản 4 Điều 11 được sửa đổi
như sau:
“4. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn:
Cơ cấu cổ đông, điều kiện thành viên góp vốn đáp ứng
các quy định tại các khoản 5, 6, 8 và 10 Điều 71 Nghị định số
58/2012/NĐ-CP, quy định đối với nhà đầu tư nước ngoài tại các khoản 21, 24 Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP. Trường hợp
công ty quản lý quỹ được tổ chức dưới loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn một
thành viên, chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm,
công ty chứng khoán hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại Điều 4 Nghị định
này.”
2. Bãi bỏ một số điều của Nghị
định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính phủ quy định điều kiện
đầu tư, kinh doanh chứng khoán như sau:
a) Bãi bỏ điểm đ khoản 3, điểm a
khoản 4 Điều 5;
b) Bãi bỏ điểm c và điểm d khoản 1
Điều 8;
c) Bãi bỏ điểm d khoản 3 Điều 11;
d) Bãi bỏ khoản 1 Điều 12;
đ) Bãi bỏ điểm c khoản 1, điểm a
khoản 2 Điều 13;
e) Bãi bỏ điểm a, b khoản 3 Điều 14;
g) Bãi bỏ khoản 4 Điều 17;
h) Bãi bỏ khoản 3, 4 Điều 18;
i) Bãi bỏ Điều 19.
Chương VI
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Điều 15. Hiệu lực thi hành và
điều khoản chuyển tiếp
1. Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày ký
ban hành.
2. Tổ chức, cá nhân đã nộp hồ
sơ cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều
kiện kinh doanh trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán, thẩm định
giá, xổ số, trò chơi điện tử có thưởng dành cho
người nước ngoài, casino, đặt cược, dịch vụ xếp hạng tín nhiệm, dịch vụ quản lý
quỹ hưu trí tự nguyện; Giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực kinh
doanh bảo hiểm, kinh doanh chứng khoán; Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn
phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán của tổ chức kinh doanh chứng
khoán nước ngoài; chấp thuận công ty chứng khoán được thực hiện giao dịch ký quỹ,
giao dịch trong ngày; chấp thuận cho doanh nghiệp kiểm toán được kiểm toán cho
đơn vị có lợi ích công chúng trước ngày Nghị định này có hiệu lực thi hành mà
chưa được cơ quan quản lý nhà nước cấp giấy hoặc chấp thuận thì được áp dụng
các điều kiện đầu tư, kinh doanh quy định tại Nghị định này.
3. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Thủ
trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực
thuộc trung ương chịu trách nhiệm hướng dẫn và thi hành Nghị định này./.
|
Nơi nhận:
- Ban Bí thư Trung ương Đảng;
- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;
- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Hội đồng dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội;
- Văn phòng Quốc hội;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- Viện kiểm sát nhân dân tối cao;
- Kiểm toán nhà nước;
- Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia;
- Ngân hàng Chính sách xã hội;
- Ngân hàng Phát triển Việt Nam;
- Ủy ban trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;
- Cơ quan trung ương của các đoàn thể;
- VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTg, TGĐ cổng TTĐT,
các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo;
- Lưu: VT, KTTH (2). XH
|
TM. CHÍNH PHỦ
THỦ TƯỚNG
Nguyễn Xuân Phúc
|