|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
538/QĐ-SGDHN
|
Hà
Nội, ngày 02 tháng 10 năm 2020
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY TRÌNH ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ
NĂM 2020 THEO PHƯƠNG THỨC THỦ CÔNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số
01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ Tổ chức Hoạt động của
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2398/QĐ-BTC
ngày 21/11/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Căn cứ Quy chế Tổ chức và Hoạt động
của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 254/QĐ-HĐQT
ngày 27/6/2019 của Hội đồng quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Luật Chứng khoán số
70/2006/QH11 ngày 29/6/2006 và Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 sửa đổi, bổ
sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Luật Quản lý nợ công số
20/2017/QH14 ngày 23/11/2017;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP
ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều
của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP
ngày 26/6/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số
58/2012/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng
khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP
ngày 30/6/2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết
và giao dịch công cụ nợ Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC
ngày 15/11/2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của
Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương tại thị trường trong nước;
Căn cứ Quyết định số 1334/QĐ-BTC
ngày 17/9/2020 của Bộ Tài chính về việc phê duyệt phương án hoán đổi trái phiếu
Chính phủ năm 2020;
Căn cứ Công văn số 5234/KBNN-QLNQ
ngày 21/9/2020 của Kho bạc Nhà nước về hoán đổi trái phiếu Chính phủ năm 2020;
Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Thị
trường trái phiếu,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết
định này Quy trình đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 theo
phương thức thủ công tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Điều 2. Quyết định này có hiệu
lực kể từ ngày ký. Việc sửa đổi, bổ sung Quyết định này do Tổng Giám đốc Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội quyết định.
Điều 3. Giám đốc Phòng Tổng hợp
- Pháp chế, Giám đốc Phòng Thị trường trái phiếu, thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm
thi hành Quyết định này.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Vụ TCNH;
- UBCKNN;
- KBNN, TTLKCKVN (để phối hợp);
- Các nhà tạo lập thị trường;
- Lưu: VT, TTTP.
|
KT.
TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHỤ TRÁCH
Nguyễn Như Quỳnh
|
QUY TRÌNH
ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ NĂM 2020 THEO PHƯƠNG THỨC THỦ
CÔNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN ngày 02 tháng 10 năm 2020 của Tổng
Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
A. Quy định chung
1. Mục đích ban
hành
- Nhằm quy định nội dung và trình tự
tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 theo phương thức thủ
công tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đảm bảo tuân thủ trình tự, nguyên tắc
thực hiện quy định tại Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 về hướng dẫn
mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước (Thông tư
110/2018/TT-BTC), các văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư 110/2018/TT-BTC , Quyết
định số 1334/QĐ-BTC ngày 17/9/2020 của Bộ Tài chính về việc phê duyệt phương án
hoán đổi trái phiếu Chính phủ năm 2020 và Công văn số 5234/KBNN-QLNQ ngày
21/9/2020 của Kho bạc Nhà nước về hoán đổi trái phiếu Chính phủ năm 2020.
2. Phạm vi áp dụng
- Áp dụng đối với các nhà tạo lập thị
trường công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 theo thông báo của Bộ Tài chính và
tham gia đợt đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020.
- Áp dụng đối với các đơn vị tham gia
tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 bao gồm Kho bạc Nhà
nước (KBNN), Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD), Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội (SGDCK) và các tổ chức, cá nhân khác có liên quan.
3. Giải thích từ
ngữ
Trong Quy trình này, ngoài các từ ngữ
đã được giải thích tại Thông tư 110/2018/TT-BTC , các từ ngữ dưới đây được hiểu
như sau:
- Tổ giúp việc thực hiện đấu thầu
hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 là cán bộ Phòng Thị trường trái phiếu,
SGDCK được phân công thực hiện việc đấu thầu hoán đổi và các công việc liên quan
theo quy định.
- Đại diện của KBNN, đại diện của Vụ
Tài chính ngân hàng (TCNH), đại diện của SGDCK là cán bộ của KBNN, Vụ TCNH và
SGDCK được cử tham gia các đợt đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm
2020.
4. Trách nhiệm của
đại diện của KBNN, đại diện của Vụ TCNH, đại diện của SGDCK
Đại diện của KBNN, đại diện của Vụ
TCNH, đại diện của SGDCK có trách nhiệm thực hiện chỉ đạo và giám sát đấu thầu
hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020. Đại diện của KBNN, đại diện của Vụ
TCNH, đại diện của SGDCK có trách nhiệm như sau: (i) giám sát việc bỏ phiếu đấu
thầu hoán đổi của các nhà tạo lập thị trường; (ii) kiểm tra tính đúng đắn của
các phiếu đấu thầu hoán đổi theo mẫu nêu trong phụ lục đính kèm quy trình;
(iii) xác nhận số lượng phiếu đấu thầu hoán đổi hợp lệ; (iv) xác nhận bảng kê
thông tin khối lượng, lãi suất đấu thầu hoán đổi hợp lệ trước khi gửi cho KBNN.
B. Quy trình đấu
thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ
1. Tổ chức đấu
thầu hoán đổi công cụ nợ
- Tối thiểu bốn (04) ngày làm việc
trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, KBNN gửi Công văn đề nghị tổ chức đấu thầu
hoán đổi cho SGDCK và VSD theo Phụ lục I theo đường fax và công văn; đồng
thời, công bố thông tin trên trang điện tử của KBNN.
- Căn cứ công văn đề nghị tổ chức đấu
thầu của KBNN, ngay trong ngày, SGDCK gửi Thông báo cho các nhà tạo lập thị trường
theo Phụ lục II theo đường công văn và công bố thông tin trên trang điện
tử của SGDCK nội dung của đợt đấu thầu.
- Tối thiểu ba (03) ngày làm việc trước
ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, các nhà tạo lập thị trường đăng ký tham gia đấu
thầu hoán đổi công cụ nợ thuộc sở hữu của mình hoặc đấu thầu hoán đổi công cụ nợ
cho khách hàng theo ủy quyền của chủ sở hữu công cụ nợ theo Phụ lục III
và gửi đăng ký cho SGDCK theo đường công văn và gửi bản scan qua thư điện tử của
SGDCK theo địa chỉ hnx.hoandoiTPCP@hnx.vn.
- Tối thiểu hai (02) ngày làm việc
trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, SGDCK kiểm tra thông tin nhà đầu tư đăng
ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ. Trong trường hợp thông tin nhà đầu tư
đăng ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ không chính xác, SGDCK liên hệ với
nhà tạo lập thị trường để nhà tạo lập thị trường chỉnh sửa thông tin đăng ký.
Chậm nhất trong cùng ngày, nhà tạo lập thị trường gửi lại đăng ký tham gia đấu
thầu hoán đổi công cụ nợ theo Phụ lục III cho SGDCK theo đường công văn
và gửi bản scan qua thư điện tử của SGDCK theo địa chỉ hnx.hoandoiTPCP@hnx.vn.
- Tối thiểu một (01) ngày làm việc
trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, SGDCK gửi Phiếu dự thầu theo thông tin
nhà đầu tư đã đăng ký cho các nhà tạo lập thị trường theo Phụ lục IV
theo đường công văn. Trong trường hợp thông tin đăng ký tham gia đấu thầu hoán
đổi công cụ nợ của nhà tạo lập thị trường không chính xác, SGDCK đã liên hệ với
nhà tạo lập thị trường nhưng nhà tạo lập thị trường không gửi lại đăng ký tham
gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ theo Phụ lục III cho SGDCK tối thiểu
(02) ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, SGDCK gửi Phiếu dự thầu
không có thông tin nhà đầu tư (thông tin tại mục 1, mục 2 của Phụ lục IV)
cho nhà tạo lập thị trường theo đường công văn.
- Chậm nhất 8 giờ 15 phút ngày tổ chức
đấu thầu hoán đổi, KBNN thông báo lãi suất của công cụ nợ được hoán đổi cho
SGDCK theo Phụ lục V theo đường fax và công văn, đồng thời công bố thông
tin trên trang điện tử của KBNN. Sau khi nhận được thông báo của KBNN, SGDCK
công bố thông tin lãi suất của công cụ nợ được hoán đổi trên trang điện tử của
SGDCK.
- SGDCK tiếp nhận phiếu dự thầu của
các nhà tạo lập thị trường từ 10 giờ đến 10 giờ 30 phút ngày tổ chức đấu thầu
hoán đổi theo hình thức bỏ phiếu kín trực tiếp tại trụ sở SGDCK.
+ Cán bộ nộp phiếu của nhà tạo lập thị
trường phải xuất trình Giấy giới thiệu của nhà tạo lập thị trường theo Phụ lục
VI khi nộp phiếu dự thầu, và Chứng minh nhân dân/Căn cước công dân/Hộ chiếu
của người được giới thiệu để phục vụ đối chiếu thông tin khi nộp phiếu dự thầu.
+ Thành viên tổ giúp việc và đại diện
nhà tạo lập thị trường theo giấy giới thiệu thực hiện ký xác nhận về việc tiếp
nhận Phiếu dự thầu theo Phụ lục VII.
- Kết thúc thời gian tiếp nhận phiếu
dự thầu của các nhà tạo lập thị trường, chậm nhất 10 giờ 35 phút ngày tổ chức đấu
thầu hoán đổi, dưới sự chứng kiến của đại diện của KBNN, đại diện của Vụ TCNH,
đại diện của SGDCK, Tổ giúp việc mở thầu và tổng hợp số phiếu dự thầu, số phiếu
hợp lệ/không hợp lệ. Đại diện của KBNN và đại diện của Vụ TCNH thực hiện ký
nháy trên các phiếu dự thầu nhận được.
+ Phiếu dự thầu hợp lệ là phiếu (i)
do SGDCK cấp, có đóng dấu treo của SGDCK, (ii) điền đầy đủ, rõ ràng các thông
tin theo mẫu tại Phụ lục IV, (iii) phiếu không được tẩy, xoá hoặc rách
nát. Mỗi phiếu dự thầu được bỏ trong phong bì, ngoài phong bì có ghi rõ Mã số của
Phiếu dự thầu.
- Chậm nhất 11 giờ 30 phút ngày tổ chức
đấu thầu hoán đổi, SGDCK tổng hợp thông tin dự thầu của các nhà tạo lập thị trường
theo Phụ lục IX và đính kèm với Biên bản tổ chức đấu thầu hoán đổi (Phụ
lục số VIII) để đại diện của KBNN, Vụ TCNH, SGDCK, Tổ giúp việc ký xác nhận.
- Căn cứ vào thông tin dự thầu tổng hợp
nhận từ SGDCK, chậm nhất 12 giờ ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, KBNN xác định
lãi suất chiết khấu công cụ nợ bị hoán đổi và thông báo cho SGDCK để xác định kết
quả đấu thầu công cụ nợ theo Phụ lục X theo đường fax và công văn.
- Sau khi nhận được Thông báo lãi suất
chiết khấu công cụ nợ bị hoán đổi của KBNN, SGDCK sử dụng bảng tính để xác định
kết quả đấu thầu công cụ nợ bị hoán đổi theo quy định tại Điều
20 Thông tư 110/2018/TT-BTC và các văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư
110/2018/TT-BTC , xác định giá và số lượng công cụ nợ được hoán đổi, bị hoán đổi
theo quy định tại Điều 21 Thông tư 110/2018/TT-BTC và các
văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư 110/2018/TT- BTC.
- Chậm nhất 14 giờ ngày tổ chức đấu
thầu hoán đổi, SGDCK thông báo kết quả đấu thầu hoán đổi cho nhà tạo lập thị
trường theo Phụ lục XI, thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo Phụ
lục XIII theo đường công văn; đồng thời thông báo kết quả đấu thầu hoán đổi
theo đường fax và công văn cho KBNN và VSD theo Phụ lục XII.
2. Niêm yết và
giao dịch công cụ nợ được hoán đổi
- SGDCK thực hiện thủ tục niêm yết và
giao dịch (mới/bổ sung) đối với công cụ nợ được hoán đổi theo các quy định hiện
hành.
3. Hủy niêm yết
công cụ nợ bị hoán đổi
- Sau khi có kết quả đấu thầu hoán đổi
(trong ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi), KBNN gửi SGDCK công văn đề nghị hủy
niêm yết trước hạn, ngừng giao dịch (một phần/toàn bộ) đối với công cụ nợ bị
hoán đổi trúng thầu theo Phụ lục XIV theo đường fax và công văn.
- Sau khi nhận được công văn đề nghị
hủy niêm yết, ngừng giao dịch đối với công cụ nợ bị hoán đổi trúng thầu của
KBNN (trong ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi), SGDCK thông báo về việc hủy niêm yết
và ngừng giao dịch công cụ nợ bị hoán đổi trúng thầu theo Phụ lục XV.
Ngày hủy niêm yết và ngừng giao dịch công cụ nợ bị hoán đổi là ngày hoán đổi.
C. Tổ chức thực hiện
1. Quy trình này có hiệu lực thi hành
kể từ ngày ký.
2. Trong quá trình thực hiện, nếu có
khó khăn, vướng mắc, nhà tạo lập thị trường và các cá nhân, đơn vị có liên quan
phản ánh kịp thời về SGDCK để giải quyết./.
PHỤ LỤC I
CÔNG VĂN ĐỀ NGHỊ TỔ CHỨC ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về ban hành Quy trình hoán đổi công
cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
BỘ
TÀI CHÍNH
KHO BẠC NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: /KBNN-QLNQ
|
Hà
Nội, ngày tháng năm 2020
|
|
Kính gửi:
|
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
|
Kho bạc nhà nước đề nghị Sở Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội tổ chức đấu thầu hoán đổi trái phiếu Chính phủ đợt .../2020,
cụ thể:
I. Điều kiện, điều khoản các trái
phiếu bị hoán đổi:
|
STT
|
Mã
trái phiếu
|
Ngày
phát hành
|
Ngày
đáo hạn
|
Lãi
suất (%/năm)
|
Phương
thức thanh toán lãi
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
2. Điều kiện, điều khoản trái phiếu
được hoán đổi:
|
STT
|
Mã
trái phiếu
|
Ngày
phát hành
|
Ngày
đáo hạn
|
Lãi
suất (%/năm)
|
Phương
thức thanh toán lãi
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
3. Khối lượng trái phiếu bị hoán đổi
dự kiến
- Mã TD...: ... tỷ đồng.
- Mã TD...: ... tỷ đồng.
- Mã TD...: ... tỷ đồng.
4. Ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi: Ngày ..../.. ./2020
5. Ngày hoán đổi trái phiếu: Ngày .../.../2020
6. Hình thức đấu thầu: Đấu thầu cạnh tranh lãi suất
7. Phương thức xác định kết quả đấu
thầu: Đơn giá.
8. Mỗi chủ sở hữu trái phiếu chỉ đăng
ký hoán đổi 01 mã TPCP bị hoán đổi tương ứng với 01 mã TPCP được hoán đổi.
Đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
thông báo cho toàn bộ nhà tạo lập thị trường và công bố trên trang điện tử của
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; tổ chức đấu thầu hoán đổi theo phương thức thủ
công theo các bước quy định tại Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11
năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ,
trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị
trường trong nước và các văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư số 110/2018/TT-BTC ;
thực hiện hủy niêm yết đối với trái phiếu Chính phủ bị hoán đổi thành công,
niêm yết đối với trái phiếu Chính phủ được hoán đổi theo đúng quy định hiện
hành.
Đề nghị Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện phong tỏa đối với trái phiếu Chính phủ
bị hoán đổi trúng thầu; hủy đăng ký, rút lưu ký đối với trái phiếu Chính phủ bị
hoán đổi; đăng ký, lưu ký đối với trái phiếu Chính phủ được hoán đổi theo đúng
quy định hiện hành./.
|
Nơi nhận:
- Sở GDCKHN, TT LKCK VN;
- Lưu: VT, QLNQ (5).
|
KT.
TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC
|
PHỤ LỤC II
THÔNG BÁO ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA
HNX
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: /TB-SGDHN
|
Hà
Nội, ngày …. tháng .... năm ...
|
THÔNG
BÁO
V/v
đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt ..../2020
Căn cứ công văn số .../… ngày …/…/… của
... (Tên tổ chức phát hành) về việc đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà
Nội tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt .../2020. Sở Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội thông báo thông tin chi tiết về đợt đấu thầu này như sau:
1. Điều khoản, điều kiện của công
cụ nợ bị hoán đổi
|
STT
|
Mã
công cụ nợ
|
Ngày
phát hành lần đầu
|
Ngày
đáo hạn
|
Lãi
suất danh nghĩa (%/năm)
|
Phương
thức thanh toán lãi
|
Khối
lượng gọi thầu (tỷ đồng)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
2. Điều khoản, điều kiện của công
cụ nợ được hoán đổi
|
STT
|
Mã
công cụ nợ
|
Ngày
phát hành lần đầu
|
Ngày
đáo hạn
|
Lãi
suất danh nghĩa (%/năm)
|
Phương
thức thanh toán lãi
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
Phương thức xác định kết quả
|
Đấu thầu đơn giá
|
|
Hình thức đấu thầu
|
Đấu thầu cạnh tranh lãi suất
|
|
Nguyên tắc hoán đổi
|
01 mã TPCP bị hoán đổi tương ứng với
01 mã TPCP được hoán đổi
|
|
Hình thức nộp phiếu
|
Thành viên nộp phiếu trực tiếp tại
trụ sở Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
|
|
Thời gian nhận phiếu
|
Từ 10h00 đến 10h30 ngày …/…/….
|
|
Ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi
công cụ nợ
|
Ngày.../../...
|
|
Ngày hoán đổi công cụ nợ
|
Ngày.../../...
|
|
Ngày công bố kết quả đấu thầu
hoán đổi
|
Ngày.../../...
|
Mọi thông tin chi tiết xin liên hệ
Phòng Thị trường Trái phiếu - HNX theo số điện thoại tổng đài: 024.39412626 máy
lẻ: 306 hoặc số fax: 024.39347818.
Trân trọng cảm ơn ./.
|
Nơi nhận:
- Các nhà tạo lập thị trường;
- Phòng TTTT;
- Lưu: VT, TTTP.
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
|
PHỤ LỤC III
ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
Tên nhà tạo lập thị trường
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
…, ngày….. tháng….. năm 2020
|
PHIẾU
ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ
Kính
gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ Thông báo số .. ./TB-SGDHN
ngày .../.../2020 của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc đấu thầu hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ đợt .../2020, ... (Tên nhà tạo lập thị trường) đăng ký
tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ đợt .../2020 như sau:
1. Thông tin nhà tạo lập thị trường
Tên nhà tạo lập thị trường:
Điện thoại:
Địa chỉ:
Số
ĐKKD:
/ngày cấp:
/nơi cấp:
Số Giấy phép thành lập:
/ngày cấp:
/nơi cấp:
Hình thức tham gia: (Cho chính
mình/Cho khách hàng)
2. Thông tin nhà đầu tư:
Tên nhà đầu tư:
Số Đăng ký sở hữu:
/ngày cấp:
/nơi cấp:
Quốc tịch:
Địa chỉ:
Tên người đại diện:
/Số
điện thoại liên hệ:
Số Tài khoản lưu ký:
/Nơi
mở tài khoản lưu ký:
3. Thông tin công cụ nợ bị hoán đổi và công cụ nợ hoán đổi:
|
Mã
công cụ nợ bị hoán đổi
|
Khối
lượng đăng ký hoán đổi
|
Số
TKLK
|
Lãi
suất danh nghĩa (%/năm)
|
Mã
công cụ nợ được hoán đổi
|
Lãi
suất danh nghĩa (%/năm)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chúng tôi xin cam kết về tính chính
xác của thông tin tại đơn đăng ký này.
|
|
NGƯỜI
CÓ THẨM QUYỀN
(Ghi rõ họ tên, chức vụ, ký và đóng dấu)
|
Lưu ý: Mỗi
Phiếu đăng ký tham gia đấu thầu sử dụng cho 01 nhà đầu tư
PHỤ LỤC IV
PHIẾU DỰ THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA
CHÍNH PHỦ
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
Tên
nhà tạo lập thị trường
Mã số phiếu: xxx xxx
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
…,
ngày ….. tháng ….. năm 2020
|
PHIẾU
DỰ THẦU
Kính gửi:
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ Thông báo số .../TB-SGDHN ngày
.../.../2020 của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc đấu thầu hoán đổi công
cụ nợ của Chính phủ đợt .../2020, ... (Tên nhà tạo lập thị trường) đăng ký
thông tin dự thầu hoán đổi công cụ nợ đợt .../2020 như sau:
1. Thông tin nhà tạo lập thị trường
Tên nhà tạo lập thị trường:
Điện thoại:
Fax:
Số ĐKKD:
/ngày
cấp
/nơi
cấp
Số Giấy phép thành lập:
/ngày
cấp
/nơi
cấp
Hình thức tham gia: (Cho chính
mình/Cho khách hàng)
2. Thông tin nhà đầu tư:
- Tên nhà đầu tư:
- Số Đăng ký sở hữu:
/ngày
cấp
/nơi
cấp
- Quốc tịch:
- Địa chỉ:
- Tên người đại diện:
/Số
điện thoại liên hệ:
- Số Tài khoản lưu ký:
/Nơi
mở tài khoản lưu ký
3. Thông tin công cụ nợ bị hoán đổi
và công cụ nợ hoán đổi
3.1. Mã công cụ nợ bị hoán đổi:
...
3.2. Số tài khoản lưu ký: ….
3.3. Đăng ký đấu thầu cạnh
tranh lãi suất:
|
STT
|
Lãi
suất
(lấy
đến 2 chữ số thập phân)
|
Khối
lượng đăng ký hoán đổi (VND)
|
|
Bằng
số
|
Bằng
chữ
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
5
|
|
|
|
|
Tổng
số
|
|
|
3.4. Mã công cụ nợ được hoán đổi:
……
Chúng tôi xin cam kết về tính chính
xác của thông tin tại Phiếu dự thầu này và cam kết thanh toán toàn bộ khối lượng
công cụ nợ trúng thầu theo quy định.
|
|
NGƯỜI
CÓ THẨM QUYỀN
(Ghi rõ họ tên, chức vụ, ký và đóng dấu)
|
Lưu ý:
1. Mã số phiếu: xxx xxx
Trong đó:
- 3 ký tự đầu: Mã thành viên
- 3 ký tự cuối: Thứ tự phiếu phát
hành cho từng thành viên
2. Mỗi Phiếu dự thầu sử dụng cho 01
mã công cụ nợ bị hoán đổi của một nhà đầu tư
3. Mỗi Phiếu dự thầu cho vào một
phong bì, dán kín, ngoài phong bì ghi rõ Mã số của Phiếu dự thầu.
4. Phiếu dự thầu hợp lệ là phiếu (i)
do SGDCK cấp, có đóng dấu treo của SGDCK, (ii) điền đầy đủ, rõ ràng các thông
tin theo mẫu trên, (iii) phiếu không được tẩy, xoá hoặc rách nát.
PHỤ LỤC V
THÔNG BÁO LÃI SUẤT CHIẾT KHẤU CỦA CÔNG CỤ
NỢ ĐƯỢC HOÁN ĐỔI
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
BỘ
TÀI CHÍNH
KHO BẠC NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/KBNN-QLNQ
V/v thông báo lãi suất chiết khấu TPCP được hoán đổi đợt ..../2020
|
Hà
Nội, ngày tháng năm
|
Kính gửi:
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Kho bạc Nhà nước thông báo lãi suất
chiết khấu áp dụng cho trái phiếu Chính phủ (TPCP) được hoán đổi trong đợt đấu
thầu hoán đổi đợt ……./2020 như sau:
|
STT
|
Mã
TPCP được hoán đổi
|
Ngày
phát hành
|
Ngày
đáo hạn
|
Lãi
suất danh nghĩa (%/năm)
|
Lãi
suất chiết khấu (%/năm)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
Đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
thông báo cho các nhà tạo lập thị trường để tiến hành dự thầu TPCP bị hoán đổi
theo quy định tại Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 của Bộ Tài chính
hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ
bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước và các
văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư số 110/2018/TT-BTC ./.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu: VT, QLNQ (3 bản)
|
KT.
TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC
|
PHỤ LỤC VI
MẪU GIẤY GIỚI THIỆU
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
Tên
nhà tạo lập thị trường
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
…,
ngày ….. tháng ….. năm 2020
|
GIẤY
GIỚI THIỆU
Kính
gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Tên nhà tạo lập thị trường:
Điện thoại:
Địa chỉ:
Số ĐKKD:
/ngày
cấp:
/nơi
cấp:
Số Giấy phép thành lập:
/ngày
cấp:
/nơi
cấp:
GIỚI
THIỆU:
Ông (Bà):
…….………………………………………………………………………………………
CMND/Hộ chiếu …………… Ngày cấp …………………
Nơi cấp …………………………..…
Địa chỉ:
……………………………………………………………………………………………….
Điện thoại: ………………………………………… Fax: ………………………………………….
được cử đến Sở GDCK Hà Nội để thực hiện
nộp Phiếu dự thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt.../2020 tại trụ sở Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Ông (Bà) ………………………… có nghĩa vụ thực
hiện đúng các quy định về đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, và có
trách nhiệm thông báo lại kết quả thực hiện nộp Phiếu dự thầu cho đơn vị cấp giấy
giới thiệu.
Giấy giới thiệu có giá trị đến hết
ngày .../.../2020.
|
|
Người
có thẩm quyền
(Ghi rõ họ tên, chức vụ, ký và đóng dấu)
|
PHỤ LỤC VII
XÁC NHẬN VỀ VIỆC TIẾP NHẬN PHIẾU DỰ THẦU
HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
XÁC
NHẬN VỀ VIỆC TIẾP NHẬN PHIẾU DỰ THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ ĐỢT
…../2020
Tên nhà tạo lập thị trường:
Ngày nhận phiếu: ……/…../2020
Thời gian nhận phiếu: ……h……
Số thứ tự nhận phiếu: ……..
Mã số phiếu: ………………….(6 ký tự)
Trong đó:
- 3 ký tự đầu: Mã thành viên
- 3 ký tự giữa: Thứ tự phiếu phát
cho từng thành viên
|
Thành
viên Tổ giúp việc
|
Đại diện nhà tạo lập thị
trường
|
Xác nhận này được lập thành hai
(02) bản, mỗi bên giữ một (01) bản.
PHỤ LỤC VIII
MẪU BIÊN BẢN TỔ CHỨC ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI
CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
Hà Nội,
ngày ... tháng ... năm 2020
BIÊN
BẢN TỔ CHỨC ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ ĐỢT …./2020
1. Thời gian tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt …./2020: Từ ...h…. đến
...h... ngày ..../.../2020
2. Địa điểm tổ chức: Trụ sở Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Số 2 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm,
Hà Nội
3. Thành phần tham gia:
+ Ông/Bà ........ (chức vụ), đại diện
Sở GDCK Hà Nội;
+ Ông/Bà ........
(chức vụ), đại diện Kho bạc Nhà nước, Bộ Tài Chính;
+ Ông/Bà ........ (chức vụ), đại diện
Vụ Tài chính Ngân hàng, Bộ Tài Chính;
- Tổ giúp việc đấu thầu hoán đổi công
cụ nợ của Chính phủ, gồm có:
+ Ông ..., chuyên viên phòng Thị trường
Trái phiếu;
+ Ông ..., chuyên viên phòng Thị trường
Trái phiếu;
+ Bà..., chuyên viên phòng Thị trường
Trái phiếu;
+ Bà..., chuyên viên phòng Thị trường
Trái phiếu.
4. Nội dung xác nhận số lượng, nội dung và tính hợp lệ của các phiếu dự thầu hoán đổi công
cụ nợ của Chính phủ đợt …../2020.
4.1. Kết quả kiểm phiếu dự thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt ……../2020:
- Tổng số phiếu nhận được: ………phiếu
- Số phiếu hợp lệ: ………/……… phiếu
- Số phiếu không hợp lệ: ……/…… phiếu
4.2. Tổng hợp thông tin dự thầu:
Nội dung tổng hợp thông tin dự thầu
theo Bảng kê đăng ký đấu thầu hoán đổi theo lãi suất đính kèm Biên bản (mẫu Phụ
lục số IX).
|
Xác
nhận của đại diện Vụ TCNH
|
Xác nhận của đại diện
KBNN
|
|
Xác
nhận của đại diện Tổ giúp việc
|
Xác nhận của đại diện HNX
|
Biên bản này được lập thành bốn
(04) bản, mỗi bên giữ một (01) bản.
PHỤ LỤC IX
BẢNG TỔNG HỢP THÔNG TIN DỰ THẦU
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà
Nội, ngày tháng năm 2020
|
BẢNG
KÊ ĐĂNG KÝ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI THEO LÃI SUẤT
|
1. Tổ chức phát hành:
|
3. Ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi:
|
|
2. Đợt đấu thầu hoán đổi: ..../2020
|
4. Ngày hoán đổi công cụ nợ:
|
|
5. Bảng kê đăng ký đấu thầu hoán đổi
theo lãi suất (từ cao xuống thấp)
|
|
|
5.1. Mã công cụ nợ bị hoán đổi:
....
|
Lãi suất danh nghĩa:
|
|
Ngày phát hành lần đầu:
|
Phương thức thanh toán lãi:
|
|
Ngày đáo hạn:
|
|
|
TT
|
Tên
nhà đầu tư
|
Số
tài khoản lưu ký
|
Đấu thầu cạnh
tranh
|
|
Lãi
suất
(%/năm)
|
Khối
lượng
(đồng)
|
KL
cộng dồn cạnh tranh
(đồng)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
|
. .
.
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
cộng
|
|
|
|
xxx
|
5.2. Mã công cụ nợ bị đổi: ….
Ngày phát hành lần đầu:
Lãi
suất danh nghĩa:
Ngày đáo hạn
Phương
thức thanh toán lãi:
|
TT
|
Tên
nhà đầu tư
|
Số
tài khoản lưu ký
|
Đấu
thầu cạnh tranh
|
|
Lãi
suất
(%)
|
Khối
lượng
(đồng)
|
KL
cộng dồn cạnh tranh
(đồng)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
|
. .
.
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
cộng
|
|
|
|
xxx
|
5.3. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ….
……..
PHỤ LỤC X
THÔNG BÁO LÃI SUẤT CHIẾT KHẤU CỦA CÔNG CỤ
NỢ BỊ HOÁN
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
BỘ TÀI CHÍNH
KHO BẠC NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/KBNN-QLNQ
V/v thông báo lãi suất chiết khấu TPCP bị hoán đổi đợt ..../2020
|
Hà
Nội, ngày tháng năm
|
Kính gửi:
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Kho bạc Nhà nước thông báo lãi suất
chiết khấu áp dụng cho trái phiếu Chính phủ (TPCP) bị hoán đổi, áp dụng đối với
đợt hoán đổi ..../2020 như sau:
|
STT
|
Mã
TPCP bị hoán đổi
|
Ngày
phát hành
|
Ngày
đáo hạn
|
Lãi
suất danh nghĩa (%/năm)
|
Lãi
suất chiết khấu (%/năm)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
Đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
xét kết quả đấu thầu cho các nhà tạo lập thị trường theo mức lãi suất nói
trên./.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu: VT, QLNQ (3 bản)
|
KT.
TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC
|
PHỤ LỤC XI
THÔNG BÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI GỬI
THÀNH VIÊN
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà
Nội, ngày… tháng… năm…
|
THÔNG
BÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU CHO THÀNH VIÊN
Kính gửi:
<Tên nhà tạo lập thị trường>
Sở GDCK Hà Nội xin trân trọng thông
báo kết quả đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt.../2020,
ngày...tháng...năm... của Quý thành viên như sau:
|
1. Tổ chức phát hành:
|
3. Ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi:
|
|
2. Đợt đấu thầu hoán đổi: ..../2020
|
4. Ngày hoán đổi công cụ nợ:
|
|
5. Kết quả đấu thầu
|
|
|
5.1. Mã công cụ nợ bị hoán đổi:
....
|
|
|
Ngày phát hành lần đầu:
|
Lãi suất danh nghĩa:
|
|
Ngày đáo hạn:
|
Phương thức thanh toán lãi:
|
|
Tên
người sở hữu CCN
|
LS
đặt thầu
|
Khối
lượng đặt thầu (đồng)
|
LS
trúng thầu
|
Khối
lượng trúng thầu (đồng)
|
Mã
CCN được hoán đổi
|
Khối
lượng CCN được hoán đổi (đồng)
|
Khối
lượng CCN được hoán đổi (TP) (*)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
cộng
|
|
…
|
|
…
|
|
…
|
...
(**)
|
5.2. Mã công cụ nợ bị hoán đổi:....
Ngày phát hành lần đầu:
Lãi
suất danh nghĩa (%/năm):
Ngày đáo hạn:
Phương
thức thanh toán lãi:
|
Tên
người sở hữu CCN
|
LS
đặt thầu
|
Khối
lượng đặt thầu (đồng)
|
LS
trúng thầu
|
Khối
lượng trúng thầu (đồng)
|
Mã
CCN được hoán đổi
|
Khối
lượng CCN được hoán đổi (đồng)
|
Khối
lượng CCN được hoán đổi (TP) (*)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
cộng
|
|
…
|
|
…
|
|
…
|
...
(**)
|
5.3. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ....
…
Ghi chú:
(*): Khối lượng công cụ nợ được hoán
đổi chưa làm tròn
(**): Khối lượng công cụ nợ được hoán
đổi làm tròn xuống 01 trái phiếu
|
|
Hà
Nội, ngày ... tháng ... năm 2020
TỔNG GIÁM ĐỐC
|
PHỤ LỤC XII
THÔNG BÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI GỬI
KBNN VÀ VSD
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:…..
V/v thông báo kết quả đấu thầu hoán đổi và phong tỏa trái phiếu
|
Hà
Nội, ngày… tháng… năm…
|
|
Kính gửi:
|
Kho bạc Nhà nước
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Sở Giao dịch chứng khoán thông báo kết
quả đấu thầu hoán đổi công cụ nợ ngày... tháng ... năm như sau:
1. Các công cụ nợ bị hoán đổi đã
trúng thầu
1.1. Mã công cụ nợ bị hoán đổi:
……..
- Ngày phát hành lần đầu: ………….
- Ngày đáo hạn: …………
- Lãi suất danh nghĩa: …………
- Phương thức thanh toán gốc, lãi:
…………
|
TT
|
Chủ
sở hữu CCN
|
Số
tài khoản lưu ký CCN
|
Khối
lượng CCN trúng thầu hoán đổi đề nghị phong tỏa (TP)
|
Ghi
chú (*)
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
2
|
B
|
|
|
|
|
3
|
C
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
cộng
|
|
|
|
(*) Ghi rõ công cụ nợ thuộc sở hữu của
đơn vị hay đơn vị đăng ký đấu thầu hoán đổi cho khách hàng.
1.2. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ……
- Ngày phát hành lần đầu: …………
- Ngày đáo hạn: …………
- Lãi suất danh nghĩa: …………
- Phương thức thanh toán gốc, lãi:
…………
|
TT
|
Chủ
sở hữu CCN
|
Số
tài khoản lưu ký CCN
|
Khối
lượng CCN trúng thầu hoán đổi đề nghị phong tỏa (TP)
|
Ghi
chú (*)
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
2
|
B
|
|
|
|
|
3
|
C
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
(*) Ghi rõ công cụ nợ thuộc sở hữu của
đơn vị hay đơn vị đăng ký đấu thầu hoán đổi cho khách hàng.
1.3. Mã công cụ nợ bị hoán đổi:
……..
………..
2. Các
công cụ nợ được hoán đổi đã trúng thầu
2.1. Mã công cụ nợ được hoán đổi:
…….
- Ngày phát hành lần đầu: …………
- Ngày đáo hạn: …………
- Lãi suất danh nghĩa: …………
- Phương thức thanh toán gốc, lãi:
…………
|
TT
|
Chủ
sở hữu CCN
|
Số
tài khoản lưu ký CCN
|
Khối
lượng CCN trúng thầu hoán đổi đề nghị ĐKLK (TP)
|
Ghi
chú (*)
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
2
|
B
|
|
|
|
|
3
|
C
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
(*) Ghi rõ công cụ nợ thuộc sở hữu của
đơn vị hay đơn vị đăng ký đấu thầu hoán đổi cho khách hàng.
2.2. Mã công cụ nợ được hoán đổi:
…..
- Ngày phát hành lần đầu: …………
- Ngày đáo hạn: …………
- Lãi suất danh nghĩa: …………
- Phương thức thanh toán gốc, lãi:
…………
|
TT
|
Chủ
sở hữu CCN
|
Số
tài khoản lưu ký CCN
|
Khối
lượng CCN trúng thầu hoán đổi đề nghị ĐKLK (TP)
|
Ghi
chú (*)
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
2
|
B
|
|
|
|
|
3
|
C
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
(*) Ghi rõ công cụ nợ thuộc sở hữu của
đơn vị hay đơn vị đăng ký đấu thầu hoán đổi cho khách hàng.
2.3. Mã công cụ nợ được hoán đổi:
…………
…………
3. Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam thực hiện phong tỏa công cụ nợ theo Mục 1 nêu trên đến ngày hoán
đổi công cụ nợ theo thông báo của Kho bạc Nhà nước. Sau khi Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội thông báo việc hủy niêm yết công cụ nợ, đề nghị Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam rút lưu ký công cụ nợ bị hoán đổi đang thực hiện phong tỏa
theo quy định. Đồng thời đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện
đăng ký, lưu ký công cụ nợ được hoán đổi tương ứng theo Mục 2 nêu trên.
Trân trọng cảm ơn sự hợp tác của đơn
vị./.
|
Nơi nhận:
- Như trên
- Lưu: VT, TTTP.
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
|
PHỤ LỤC XIII
BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI TỔNG HỢP
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/BC-SGDHN
|
Hà
Nội, ngày… tháng… năm…
|
BÁO
CÁO
KẾT
QUẢ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ QUA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ
NỘI
|
Kính gửi:
|
- Kho bạc Nhà nước
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội báo cáo
kết quả đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt .../2020, ngày …/…/…., cụ
thể như sau:
1. Công cụ nợ bị hoán đổi
|
TT
|
Mã
công cụ nợ
|
Ngày
phát hành lần đầu
|
Ngày
đáo hạn
|
Lãi
suất danh nghĩa
|
Phương
thức thanh toán gốc, lãi
|
Khối
lượng công cụ nợ đăng ký đấu thầu
|
Khối
lượng công cụ nợ trúng thầu
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
2. Công cụ nợ được hoán đổi
|
TT
|
Mã
công cụ nợ
|
Ngày
phát hành lần đầu
|
Ngày
đáo hạn
|
Lãi
suất danh nghĩa
|
Phương
thức thanh toán gốc, lãi
|
Khối
lượng phát hành công cụ nợ được hoán đổi
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
Nơi nhận:
- Như trên
- Lưu: VT, TTTP.
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
|
PHỤ LỤC XIV
CÔNG VĂN ĐỀ NGHỊ HỦY NIÊM YẾT TRƯỚC HẠN
VÀ NGỪNG GIAO DỊCH ĐỐI VỚI CÔNG CỤ NỢ BỊ HOÁN ĐỔI TRÚNG THẦU
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
BỘ
TÀI CHÍNH
KHO BẠC NHÀ NƯỚC
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/KBNN-QLNQ
|
Hà
Nội, ngày tháng năm 2020
|
|
Kính gửi:
|
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
|
Căn cứ quy định tại Điều 18, Điều 25,
Điều 26 Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn
mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước;
Căn cứ kết quả hoán đổi trái phiếu
Chính phủ (TPCP) đợt .../2020 do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo;
Kho bạc Nhà nước đề nghị:
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội: Hủy
niêm yết đối với TPCP bị hoán đổi, niêm yết đối với TPCP được hoán đổi theo kết
quả hoán đổi do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đúng quy định hiện hành.
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam: Thực hiện phong tỏa đối với TPCP bị hoán đổi trúng thầu; đăng ký, lưu ký đối
với TPCP được hoán đổi và hủy đăng ký, rút lưu ký đối với TPCP bị hoán đổi theo
kết quả hoán đổi do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đúng quy định hiện hành.
Trân trọng cảm ơn sự hợp tác của Quý
đơn vị./.
|
Nơi nhận:
- Sở GDCKHN, TT LKCK VN;
- Lưu: VT, QLNQ (4).
|
KT.
TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC
|
PHỤ LỤC XV
THÔNG BÁO HỦY NIÊM YẾT VÀ NGỪNG GIAO DỊCH
CÔNG CỤ NỢ BỊ HOÁN ĐỔI
Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)
|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/TB-SGDHN
|
Hà
Nội, ngày… tháng… năm…
|
THÔNG
BÁO
Về
việc: Hủy niêm yết trước hạn và ngừng giao dịch trái phiếu Chính phủ
Căn cứ công văn số …/… ngày .../.../…
của (Tên tổ chức phát hành) về việc đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà
Nội hủy niêm yết trước hạn và ngừng giao dịch đối với công cụ nợ bị hoán đổi
trúng thầu đợt .../2020. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo hủy niêm yết
trước hạn và ngừng giao dịch (một phần) trái phiếu TD.... trên Sở GDCK Hà Nội
theo các nội dung sau đây:
- Tổ chức phát hành: Kho bạc Nhà nước
- Bộ Tài chính
- Địa chỉ trụ sở chính: 32 Cát Linh,
Đống Đa, Hà Nội
- Điện thoại: 04.62764300
- Fax: 04.62764360
- Tên trái phiếu: Trái phiếu Chính phủ
đấu thầu đợt.. ./20....
- Mã trái phiếu: ....
- Mã ISIN: …….
- Mệnh giá: 100.000 đồng
- Lãi suất: ....%/năm
- Ngày phát hành: .../..../...
- Ngày đáo hạn: .../.../...
- Lý do hủy niêm yết trước hạn: Hoán
đổi trái phiếu Chính phủ đợt .../2020
- Số lượng trái phiếu niêm yết hiện tại:
….. trái phiếu (bằng chữ…..)
- Tổng giá trị trái phiếu niêm yết hiện
tại: ….. đồng (bằng chữ…..)
- Số lượng trái phiếu hủy niêm yết
trước hạn: ….. trái phiếu (bằng chữ…..)
- Tổng giá trị trái phiếu hủy niêm yết
trước hạn: ….. đồng (bằng chữ…..)
- Số lượng trái phiếu niêm yết còn lại:
….. trái phiếu (bằng chữ…..)
- Tổng giá trị trái phiếu niêm yết
còn lại: ….. đồng (bằng chữ…..)
- Ngày hủy niêm yết trước hạn và ngừng
giao dịch: .../…/…
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trân
trọng thông báo./.
|
Nơi nhận:
- KBNN;
- UBCKNN (Để b/c);
- TTLK;
- CTCK/NHTM thành viên;
- Phòng TTTT;
- Lưu: VT, TTTP.
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
|