QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng
khoán ngày 26/11/2019;
Căn cứ Luật số 56/2024/QH15
ngày 29/11/2024;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 158/2020/NĐ-CP
ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng
khoán phái sinh;
Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP
ngày 30/6/2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết
và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 83/2023/NĐ-CP
ngày 29/11/2023 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30/6/2018 của Chính phủ quy
định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính
phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 37/2020/QĐ-TTg ngày 23/12/2020 của Thủ tướng
Chính phủ về việc thành lập, tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán
Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 91/2020/TT-BTC
ngày 13/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính
và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ
tiêu an toàn tài chính;
Căn cứ Thông tư số 95/2020/TT-BTC
ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng
khoán trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 96/2020/TT-BTC
ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị
trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 58/2021/TT-BTC
ngày 12/7/2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị định số
158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của
Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;
Căn cứ Thông tư số 68/2024/TT-BTC
ngày 18/9/2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của các
Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán;
bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán
và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 757/QĐ-BTC ngày 01/4/2021 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt
Nam;
Căn cứ Công văn số 1059/UBCK-PTTT ngày 15/4/2025
của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận các Quy chế nghiệp vụ của Sở
Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 11/NQ-HĐTV ngày 18/4/2025 của
Hội đồng Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam về việc thông qua nội
dung Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng
khoán Việt Nam,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế thành viên của Sở
Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày Hệ thống công nghệ
thông tin của gói thầu “Thiết kế, giải pháp, cung cấp lắp đặt và chuyển giao hệ
thống công nghệ thông tin - Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh”
chính thức vận hành và thay thế Quyết định số 01/QĐ-SGDVN ngày 20/01/2022 của Tổng
Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế thành viên
của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt
Nam, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định
này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCK;
- VSDC;
- HĐTV, BĐH;
- Các Thành viên;
- Lưu: VT, QLTV (93 b).
|
TM.HỘI ĐỒNG
THÀNH VIÊN
CHỦ TỊCH
Lương Hải Sinh
|
QUY CHẾ
THÀNH
VIÊN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18 tháng 4 năm 2025 của Chủ
tịch Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối
tượng áp dụng
1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định về đăng ký, hủy bỏ tư cách
thành viên; hoạt động, xử lý vi phạm và kiểm tra đối với thành viên của Sở Giao
dịch Chứng khoán Việt Nam, Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ.
2. Đối tượng áp dụng
a) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài và các tổ chức khác đăng ký trở thành thành viên của
Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
b) Thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt
Nam;
c) Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ;
d) Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và Sở Giao dịch
Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
đ) Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động
của thành viên, Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ.
Điều 2. Giải thích thuật ngữ
và từ viết tắt
Ngoài các thuật ngữ đã được giải thích tại Luật Chứng khoán ngày 26/11/2019 (Luật Chứng
khoán), Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày
31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP), Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về
chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (Nghị định số 158/2020/NĐ-CP), trong quy chế này, các từ ngữ
và cụm từ dưới đây được hiểu như sau:
1. UBCKNN: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Sở GDCK Việt Nam: Sở Giao dịch Chứng
khoán Việt Nam.
3. Sở GDCK TPHCM: Sở Giao dịch Chứng khoán
Thành phố Hồ Chí Minh.
4. Sở GDCK Hà Nội: Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội.
5. Công ty con: Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
6. KBNN: Kho bạc Nhà nước.
7. Thành viên là thành viên của Sở GDCK Việt
Nam, bao gồm thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt.
8. Thành viên giao dịch gồm:
a) Thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng
ký giao dịch;
b) Thành viên giao dịch công cụ nợ;
c) Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh.
9. Thành viên giao dịch đặc biệt gồm:
a) Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ;
b) Thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái
sinh.
10. Hệ thống giao dịch là hệ thống công nghệ
thông tin dùng cho hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng
ký giao dịch, công cụ nợ và chứng khoán phái sinh tại Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà
Nội.
11. Message là dữ liệu điện tử được trao đổi
giữa hệ thống của tổ chức kết nối giao dịch và hệ thống của Sở GDCK TPHCM, Sở
GDCK Hà Nội. Dữ liệu điện tử này tuân theo mẫu cấu trúc dữ liệu theo hướng dẫn
của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
12. Logs là thông tin lưu vết về hoạt động của
hệ thống công nghệ thông tin.
13. Hệ thống công bố thông tin điện tử là hệ
thống của Sở GDCK Việt Nam được sử dụng để tiếp nhận báo cáo, thông tin công bố
của thành viên.
14. Hồ sơ cá nhân bao gồm bản thông tin cá
nhân theo mẫu quy định tại Phụ lục 01/QLTV ban
hành kèm theo Quy chế này và chứng minh thư nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc
hộ chiếu của cá nhân.
Chương II
ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN
Mục 1. THÀNH VIÊN GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
Điều 3. Đăng ký thành viên
giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch
Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch chứng
khoán niêm yết, đăng ký giao dịch phải đáp ứng các quy định sau:
1. Đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều
97 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin
bao gồm:
a) Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế
về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà
Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành;
b) Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch chứng
khoán của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội phục vụ nhà đầu tư;
c) Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện
công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường
chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty con.
3. Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao
dịch chứng khoán.
4. Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có
trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định
sau:
a) Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất
01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;
b) Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ
chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản
trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ
liệu.
Điều 4. Hồ sơ đăng ký thành
viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch
1. Tài liệu quy định tại Điều 98 Nghị
định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự theo mẫu quy
định tại Phụ lục 02/QCTV ban hành kèm theo Quy
chế này.
3. Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao
dịch chứng khoán tại Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 03/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này.
4. Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo Quy chế về
hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội
do Sở GDCK Việt Nam ban hành.
5. Danh sách nhân sự công nghệ thông tin kèm theo hồ
sơ cá nhân, văn bằng, chứng chỉ về công nghệ thông tin.
Mục 2. THÀNH VIÊN GIAO DỊCH,
THÀNH VIÊN GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT, KHO BẠC NHÀ NƯỚC ĐĂNG KÝ THAM GIA GIAO DỊCH CÔNG
CỤ NỢ
Điều 5. Đăng ký thành viên giao
dịch công cụ nợ
Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch
công cụ nợ khi đáp ứng các quy định tại Điều 3 Quy chế này.
Điều 6. Hồ sơ đăng ký thành
viên giao dịch công cụ nợ
1. Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên
giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ
đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ thực hiện theo quy định tại khoản 1, 2, 3, 4 Điều 4 Quy chế này.
2. Đối với công ty chứng khoán không là thành viên
giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ
đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ thực hiện theo quy định tại Điều 4 Quy chế này.
3. Tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên được
miễn trừ trong trường hợp tài liệu đó đã được nộp cho Sở GDCK Việt Nam trong thời
hạn 06 tháng.
Điều 7. Đăng ký thành viên giao
dịch đặc biệt công cụ nợ
Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ phải đáp ứng các quy định
sau:
1. Đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản
1 Điều 99 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Đáp ứng các quy định tại điểm a,
c khoản 2, khoản 3 và điểm b khoản 4 Điều 3 Quy chế này.
Điều 8. Hồ sơ đăng ký thành
viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ
1. Tài liệu quy định tại khoản 1 Điều
100 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Tài liệu quy định tại khoản 2, 3,
4, 5 Điều 4 và khoản 3 Điều 6 Quy chế này.
Điều 9. Kho bạc Nhà nước tham
gia giao dịch công cụ nợ
KBNN đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ phải đáp
ứng các quy định sau:
1. Đáp ứng các điều kiện quy tại khoản
2 Điều 99 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Đáp ứng các quy định tại điểm a
khoản 2, khoản 3 và điểm b khoản 4 Điều 3 Quy chế này.
Điều 10. Hồ sơ Kho bạc Nhà nước
đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ
1. Tài liệu quy định tại khoản 2 Điều
100 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Tài liệu quy định tại khoản 3, 4,
5 Điều 4 Quy chế này.
Mục 3. THÀNH VIÊN GIAO DỊCH,
THÀNH VIÊN GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH
Điều 11. Đăng ký thành viên
giao dịch chứng khoán phái sinh
Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch chứng
khoán phái sinh phải đáp ứng các quy định sau:
1. Đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản
1, 9 Điều 22 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP.
2. Đáp ứng các quy định tại khoản 2,
3 Điều 3 Quy chế này.
Điều 12. Hồ sơ đăng ký thành
viên giao dịch chứng khoán phái sinh
1. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán
phái sinh bao gồm:
a) Các tài liệu quy định tại khoản 2
Điều 22 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP;
b) Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù
trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh do UBCKNN cấp (đối với thành viên bù trừ
chung hoặc thành viên bù trừ trực tiếp);
c) Các tài liệu quy định tại khoản
2, 3, 4 Điều 4 Quy chế này.
2. Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên
giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ
đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh bao gồm:
a) Các tài liệu quy định tại điểm a, b khoản 1 Điều
này;
b) Các tài liệu quy định tại khoản
2, 3, 4 Điều 4 và khoản 3 Điều 6 Quy chế này.
Điều 13. Đăng ký thành viên
giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh
Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh phải đáp ứng
các quy định sau:
1. Đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản
1, 8 Điều 23 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP.
2. Đáp ứng các quy định tại điểm a,
c khoản 2 và khoản 3 Điều 3 Quy chế này.
Điều 14. Hồ sơ đăng ký thành
viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh
1. Tài liệu quy định tại khoản 2 Điều
23 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP.
2. Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù
trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh do UBCKNN cấp (đối với thành viên bù trừ
trực tiếp).
3. Các tài liệu quy định tại khoản
2, 3, 4 Điều 4 và khoản 3 Điều 6 Quy chế này.
Mục 4. TRÌNH TỰ, THỦ TỤC ĐĂNG
KÝ THÀNH VIÊN, KHO BẠC NHÀ NƯỚC ĐĂNG KÝ THAM GIA GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ
Điều 15. Trình tự, thủ tục
đăng ký thành viên
1. Tổ chức đăng ký thành viên nộp hồ sơ đăng ký
thành viên trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở GDCK Việt Nam. Việc nộp,
bổ sung hồ sơ đăng ký thành viên thực hiện theo quy định tại Điều
6 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đăng ký thành viên, Sở GDCK Việt Nam thông báo trên phương tiện công
bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam về việc tiếp nhận hồ sơ đăng ký thành viên.
3. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đăng ký thành viên, trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK
Việt Nam có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên sửa đổi, bổ sung hồ sơ.
4. Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt
Nam có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ đối với hồ sơ đăng ký thành viên
chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và công cụ nợ, tổ chức đăng ký thành
viên phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký thành viên theo yêu cầu. Quá thời hạn trên,
nếu tổ chức đăng ký thành viên không hoàn thiện hồ sơ, Sở GDCK Việt Nam dừng việc
xem xét hồ sơ đăng ký thành viên. Tổ chức đăng ký thành viên phải làm lại hồ sơ
đăng ký thành viên mới nếu tiếp tục thực hiện đăng ký thành viên.
5. Trong thời hạn 03 ngày làm việc (đối với hồ sơ
đăng ký thành viên chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và công cụ nợ) hoặc
07 ngày làm việc (đối với hồ sơ đăng ký thành viên chứng khoán phái sinh) kể từ
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản yêu cầu:
a) Tổ chức đăng ký thành viên hoàn thiện cơ sở vật
chất, cài đặt hệ thống, kết nối các phần mềm truyền nhận dữ liệu giao dịch và
thử nghiệm giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
b) Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội hướng dẫn tổ chức
đăng ký thành viên cập nhật các thông số kỹ thuật, hệ thống vào hồ sơ đăng ký kết
nối giao dịch (nếu có) và hỗ trợ tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các thủ tục
nêu trên.
6. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được văn
bản của Sở GDCK Việt Nam, tổ chức đăng ký thành viên có trách nhiệm phối hợp với
Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội hoàn thành các yêu cầu quy định tại khoản 5 Điều
này và gửi bản cập nhật hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo hướng dẫn của Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội cho Sở GDCK Việt Nam (nếu có).
7. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được báo cáo bằng văn bản của tổ chức đăng ký thành viên về việc hoàn tất các
yêu cầu quy định tại khoản 5 Điều này, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội thông báo
kế hoạch kiểm thử hệ thống giao dịch với tổ chức đăng ký thành viên, đồng thời
báo cáo Sở GDCK Việt Nam. Việc kiểm thử hệ thống giao dịch được áp dụng đối với
tổ chức đăng ký thành viên đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến.
8. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết
thúc kiểm thử hệ thống giao dịch, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội báo cáo kết quả
kiểm thử cho Sở GDCK Việt Nam. Trong trường hợp kết quả kiểm thử hệ thống giao
dịch không đạt yêu cầu thì ghi rõ lý do.
9. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được báo cáo của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội về việc tổ chức đăng ký thành
viên kiểm thử hệ thống đạt yêu cầu (đối với trường hợp có đăng ký kết nối giao
dịch trực tuyến) hoặc tổ chức đăng ký thành viên hoàn thành công việc nêu tại
khoản 5 Điều này (đối với tổ chức không đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến),
Sở GDCK Việt Nam tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất, kỹ thuật đối với tổ chức
đăng ký thành viên.
10. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết
thúc kiểm tra cơ sở vật chất, trường hợp kết quả kiểm tra không đạt yêu cầu, Sở
GDCK Việt Nam có văn bản trả lời và nêu rõ lý do; trường hợp kết quả kiểm tra đạt
yêu cầu, Sở GDCK Việt Nam có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên thực hiện:
a) Đăng ký sử dụng Hệ thống công bố thông tin điện
tử theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTV ban
hành kèm theo Quy chế này và người công bố thông tin kèm giấy ủy quyền thực hiện
công bố thông tin theo Phụ lục I ban
hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC
ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị
trường chứng khoán (Thông tư số 96/2020/TT-BTC)
với Sở GDCK Việt Nam (trường hợp chưa đăng ký);
b) Ký hợp đồng cung cấp thông tin với Sở GDCK
TPHCM, Sở GDCK Hà Nội và các hợp đồng cung cấp dịch vụ khác (nếu có);
c) Đăng ký ngày giao dịch chính thức trên Sở GDCK
TPHCM, Sở GDCK Hà Nội với Sở GDCK Việt Nam và công ty con, trừ trường hợp tổ chức
đăng ký thành viên chứng khoán phái sinh phải làm thủ tục đăng ký thành viên bù
trừ. Ngày giao dịch chính thức tối thiểu sau 10 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức
đăng ký thành viên gửi công văn cho Sở GDCK Việt Nam và công ty con;
d) Đăng ký cấp tài khoản sử dụng hệ thống, tài khoản
nhập lệnh khẩn cấp theo hướng dẫn của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
11. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được thông báo của Sở GDCK Việt Nam, tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các
yêu cầu theo quy định tại khoản 10 Điều này.
12. Trong thời hạn 03 ngày làm việc (đối với hồ sơ
đăng ký thành viên chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và công cụ nợ) hoặc
05 ngày làm việc (đối với hồ sơ đăng ký thành viên chứng khoán phái sinh) kể từ
ngày nhận được báo cáo kèm các tài liệu chứng minh tổ chức đăng ký thành viên
hoàn tất các yêu cầu quy định tại khoản 10 Điều này, Sở GDCK Việt Nam ban hành
quyết định chấp thuận tư cách thành viên, thông báo tiền dịch vụ thành viên phải
thanh toán với Sở GDCK Việt Nam (nếu có) và công bố thông tin về thành viên mới
trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam. Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK
Hà Nội có văn bản chấp thuận kết nối giao dịch và thông báo tiền dịch vụ thành
viên phải thanh toán với Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội (nếu có).
13. Thành viên chứng khoán phái sinh phải đăng ký
ngày giao dịch chính thức sau khi trở thành thành viên bù trừ (đối với thành
viên bù trừ chung và thành viên bù trừ trực tiếp). Ngày giao dịch chính thức tối
thiểu sau 10 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đăng ký thành viên gửi công văn
cho Sở GDCK Việt Nam và công ty con.
14. Thành viên phải triển khai hoạt động giao dịch
trên hệ thống giao dịch tại Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội trong thời hạn 60
ngày kể từ ngày được Sở GDCK Việt Nam chấp thuận tư cách thành viên.
15. Sở GDCK Việt Nam có quyền từ chối chấp thuận
thành viên trong các trường hợp sau:
a) Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng điều kiện
đăng ký làm thành viên của Sở GDCK Việt Nam;
b) Hồ sơ đăng ký thành viên có tài liệu giả mạo hoặc
có thông tin sai sự thật;
c) Tổ chức đăng ký thành viên không hoàn thiện thủ
tục để được cấp quyết định chấp thuận tư cách thành viên trong thời hạn 90 ngày
kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam có văn bản gửi tổ chức đăng ký thành viên theo quy
định tại khoản 5 Điều này;
d) Tổ chức đăng ký thành viên chứng khoán phái sinh
không hoàn thiện thủ tục để được cấp quyết định chấp thuận tư cách thành viên
trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam có văn bản gửi tổ chức đăng
ký thành viên chứng khoán phái sinh theo quy định tại khoản 3 Điều này.
16. Trường hợp từ chối chấp thuận thành viên, Sở
GDCK Việt Nam có văn bản trả lời và nêu rõ lý do. Tổ chức chỉ được đăng ký lại
sau 03 tháng kể từ khi Sở GDCK Việt Nam từ chối chấp thuận thành viên gần nhất.
17. Trong thời hạn 24 giờ kể từ thời điểm từ chối
chấp thuận thành viên, Sở GDCK Việt Nam thực hiện công bố thông tin trên phương
tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam.
Điều 16. Trình tự, thủ tục Kho
bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ
1. KBNN nộp hồ sơ đăng ký tham gia giao dịch công cụ
nợ trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở GDCK Việt Nam. Việc nộp, bổ
sung hồ sơ thực hiện theo quy định tại Điều 6 Nghị định số
155/2020/NĐ-CP.
2. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ của KBNN, trường hợp hồ sơ
không đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản đề nghị KBNN sửa đổi, bổ sung
hồ sơ.
3. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày Sở
GDCK Việt Nam nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản đề
nghị:
a) KBNN hoàn thiện cơ sở vật chất, cài đặt hệ thống,
kết nối các phần mềm truyền nhận dữ liệu giao dịch và thử nghiệm hệ thống đến Sở
GDCK Hà Nội;
b) Sở GDCK Hà Nội hướng dẫn KBNN cập nhật các thông
số kỹ thuật, hệ thống vào hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch (nếu có) và hỗ trợ
KBNN hoàn tất các thủ tục nêu trên.
4. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được văn
bản của Sở GDCK Việt Nam, KBNN phối hợp với Sở GDCK Hà Nội hoàn thành các yêu cầu
quy định tại khoản 3 Điều này và gửi bản cập nhật hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch
theo hướng dẫn của Sở GDCK Hà Nội cho Sở GDCK Việt Nam (nếu có).
5. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày KBNN
hoàn tất các yêu cầu theo quy định tại khoản 3 Điều này, Sở GDCK Hà Nội báo cáo
Sở GDCK Việt Nam.
6. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được báo cáo của KBNN và báo cáo của Sở GDCK Hà Nội về việc KBNN hoàn thiện các
yêu cầu quy định tại khoản 3 Điều này, Sở GDCK Việt Nam tiến hành kiểm tra cơ sở
vật chất, kỹ thuật đối với KBNN.
7. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết
thúc kiểm tra cơ sở vật chất, trường hợp kết quả kiểm tra không đạt yêu cầu, Sở
GDCK Việt Nam có văn bản trả lời và nêu rõ lý do; trường hợp kết quả kiểm tra đạt
yêu cầu, Sở GDCK Việt Nam có văn bản thông báo để KBNN thực hiện:
a) Chuẩn bị nhân sự và thiết bị kỹ thuật sẵn sàng
(như đã cam kết trong hồ sơ đăng ký giao dịch công cụ nợ) cho việc tham gia
giao dịch công cụ nợ;
b) Đăng ký ngày giao dịch chính thức với Sở GDCK Việt
Nam và Sở GDCK Hà Nội.
8. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được thông báo của Sở GDCK Việt Nam, KBNN hoàn tất các yêu cầu theo quy định tại
khoản 7 Điều này.
9. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được thông báo của KBNN kèm các tài liệu chứng minh KBNN hoàn tất các công việc
theo quy định tại khoản 7 Điều này, Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định chấp
thuận KBNN tham gia giao dịch công cụ nợ và thực hiện công bố thông tin trên
phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam. Sở GDCK Hà Nội có văn bản
chấp thuận kết nối giao dịch.
Mục 5. ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN GIAO
DỊCH CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH, THÀNH VIÊN GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ CỦA
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HÌNH THÀNH SAU HỢP NHẤT, SÁP NHẬP
Điều 17. Đăng ký thành viên
giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ
nợ của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập
1. Trường hợp có ít nhất 01 công ty bị hợp nhất là
thành viên giao dịch trước thời điểm hợp nhất; hoặc công ty nhận sáp nhập không
là thành viên giao dịch nhưng có ít nhất 01 công ty bị sáp nhập là thành viên
giao dịch trước thời điểm sáp nhập, công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất,
sáp nhập phải đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 1 Điều
102 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP và đáp ứng các yêu cầu về nhân sự, quy
trình nghiệp vụ quy định tại khoản 3, 4 Điều 3 Quy chế này.
2. Trường hợp công ty chứng khoán nhận sáp nhập là
thành viên giao dịch trước thời điểm sáp nhập thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 102 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
3. Trường hợp công ty chứng khoán hợp nhất, công ty
chứng khoán nhận sáp nhập không thuộc trường hợp quy định tại khoản 1, 2 Điều
này đăng ký thành viên giao dịch phải đáp ứng các quy định sau:
a) Đáp ứng các quy định đăng ký thành viên giao dịch
chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch quy định tại Điều 3 Quy
chế này; hoặc/và
b) Đáp ứng các quy định đăng ký thành viên giao dịch
công cụ nợ quy định tại Điều 5 Quy chế này.
Điều 18. Hồ sơ đăng ký thành
viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch
công cụ nợ cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập
1. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đối với trường
hợp quy định tại khoản 1 Điều 17 Quy chế này bao gồm các
tài liệu sau:
a) Tài liệu quy định tại khoản 4 Điều
102 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
b) Các tài liệu theo quy định tại điểm
b, c, d khoản 1 Điều 36 Quy chế này.
2. Hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch
đối với công ty chứng khoán bị sáp nhập quy định tại khoản 2 Điều
17 Quy chế này thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 36
Quy chế này.
3. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đối với trường
hợp quy định tại khoản 3 Điều 17 Quy chế này thực hiện theo
quy định tại Điều 4, Điều 6 Quy chế này.
Điều 19. Trình tự, thủ tục
đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành
viên giao dịch công cụ nợ cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, công
ty chứng khoán nhận sáp nhập
1. Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch đối
với trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 17 Quy chế này:
a) Các công ty chứng khoán tham gia hợp nhất, sáp
nhập nộp hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành
sau hợp nhất, sáp nhập cho Sở GDCK Việt Nam. Việc nộp, bổ sung hồ sơ thực hiện
theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Quy chế này;
b) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ, Sở GDCK Việt Nam thông báo trên phương tiện công bố thông tin của Sở
GDCK Việt Nam về việc tiếp nhận hồ sơ đăng ký thành viên cho công ty chứng
khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập;
c) Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ, trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản
yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ;
d) Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt
Nam có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tổ chức đăng ký thành viên phải
hoàn thiện hồ sơ đăng ký thành viên theo yêu cầu. Quá thời hạn trên, nếu tổ chức
đăng ký thành viên không hoàn thiện hồ sơ, Sở GDCK Việt Nam dừng việc xem xét hồ
sơ đăng ký thành viên. Tổ chức đăng ký thành viên phải làm lại hồ sơ đăng ký
thành viên mới nếu tiếp tục thực hiện đăng ký thành viên;
đ) Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam thực hiện công bố thông tin về việc
ngừng giao dịch đối với thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập trên phương tiện
công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam và thông báo cho:
- Thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập về ngày ngừng
giao dịch trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội và các
nghĩa vụ phải thực hiện với Sở GDCK Việt Nam;
- Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội về ngày ngừng giao
dịch của thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập trên hệ thống giao dịch của Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
e) Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội thực hiện ngừng
giao dịch của thành viên giao dịch bị hợp nhất, bị sáp nhập theo thông báo của
Sở GDCK Việt Nam và xác định các nghĩa vụ thành viên giao dịch này phải thực hiện
với Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
g) Trong thời hạn 24 giờ kể từ ngày nhận được thông
báo ngừng giao dịch của Sở GDCK Việt Nam, các thành viên giao dịch tham gia hợp
nhất, sáp nhập thực hiện công bố thông tin về việc ngừng giao dịch. Thành viên
giao dịch công cụ nợ phải hoàn tất các giao dịch lần 02 trong giao dịch mua bán
lại, giao dịch bán kết hợp mua lại, giao dịch vay và cho vay của thành viên và
khách hàng (nếu có) trước ngày ngừng giao dịch;
h) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày thành
viên giao dịch ngừng giao dịch, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội xác định, thông
báo các khoản tiền dịch vụ thành viên giao dịch phải nộp cho Sở GDCK TPHCM, Sở
GDCK Hà Nội. Thành viên giao dịch có trách nhiệm thanh toán đầy đủ các khoản tiền
dịch vụ trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
i) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày thành
viên giao dịch hoàn thành các nghĩa vụ đối với Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội
theo quy định tại điểm e, h khoản này và hoàn tất giao dịch lần 02 theo quy định
tại định tại điểm g khoản này (nếu có), Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở
GDCK Việt Nam về việc thành viên giao dịch đã hoàn tất các nghĩa vụ nêu trên;
k) Sau khi nhận được thông báo của thành viên giao
dịch hoàn thành các nghĩa vụ quy định tại điểm đ, e, g, h khoản này, báo cáo của
Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo quy định tại điểm i khoản này và Giấy phép
thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán hợp nhất
hoặc Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng
khoán của công ty chứng khoán nhận sáp nhập do UBCKNN cấp, Sở GDCK Việt Nam ban
hành quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch, thông báo tiền dịch vụ
cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp
nhập; đồng thời hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán
tham gia hợp nhất, bị sáp nhập và thực hiện công bố thông tin theo quy định
trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK
Hà Nội có văn bản chấp thuận kết nối giao dịch;
l) Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt
Nam ban hành quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch, công ty chứng
khoán hình thành sau hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập phải hoàn thiện,
bổ sung hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch theo quy định tại Điều
4, Điều 6 Quy chế này.
2. Trình tự, thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên giao
dịch quy định tại khoản 2 Điều 17 Quy chế này đối với công
ty chứng khoán bị sáp nhập thực hiện theo quy định tại Điều 36
Quy chế này. Công ty chứng khoán nhận sáp nhập tiếp tục làm thành viên giao
dịch theo quy định khoản 2 Điều 102 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
3. Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên giao dịch đối
với trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 17 Quy chế này thực
hiện theo quy định tại Điều 15 Quy chế này.
Chương III
QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA
THÀNH VIÊN, KHO BẠC NHÀ NƯỚC THAM GIA GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ
Điều 20. Quyền của thành viên
1. Thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng
ký giao dịch có quyền theo quy định tại khoản 2 Điều 47 Luật Chứng
khoán.
2. Thành viên giao dịch công cụ nợ, thành viên giao
dịch đặc biệt công cụ nợ có quyền theo quy định tại khoản 1 Điều này và các quyền
theo Quy định của pháp luật về đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ
của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa
phương.
3. Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh,
thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh có quyền theo quy định tại
khoản 1 Điều này và các quyền theo quy định tại Điều 25 Nghị định
số 158/2020/NĐ-CP.
Điều 21. Nghĩa vụ của thành
viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch
1. Nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều
47 Luật Chứng khoán.
2. Duy trì yêu cầu để đăng ký thành viên theo quy định
tại Quy chế này.
3. Phối hợp với Sở GDCK Việt Nam và công ty con
trong công tác giám sát giao dịch, gửi báo cáo giám sát hàng tháng và thực hiện
giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu liên quan cho Sở GDCK Việt Nam và công
ty con.
4. Tuân thủ Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin
kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban
hành.
5. Thanh toán tiền dịch vụ cho Sở GDCK Việt Nam và
công ty con theo quy định của Bộ Tài chính.
6. Thực hiện báo cáo, công bố thông tin và cập nhật
thay đổi thông tin về hồ sơ thành viên, người nội bộ trên Hệ thống công bố
thông tin điện tử của Sở GDCK Việt Nam.
7. Báo cáo bằng văn bản và bổ sung các tài liệu
liên quan đến quy trình nghiệp vụ và tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng
khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QLTV ban
hành kèm theo Quy chế này khi có thay đổi.
8. Kiểm soát lệnh đặt của nhà đầu tư, thành viên nhập
vào hệ thống giao dịch đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật, quy chế của Sở
GDCK Việt Nam và hướng dẫn của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
9. Thành viên phải tuân thủ các quy định của pháp
luật về bản quyền và sở hữu trí tuệ khi sử dụng thông tin, dữ liệu giao dịch
thuộc bản quyền của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; Thành viên không được cung cấp,
trao đổi, cho, tặng hoặc bán các thông tin, dữ liệu giao dịch của Sở GDCK
TPHCM, Sở GDCK Hà Nội cho bên thứ ba nếu không được chấp thuận trước bằng văn bản
của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
10. Tham gia các chương trình, kế hoạch thử nghiệm
do Sở GDCK Việt Nam và công ty con tổ chức khi có thay đổi, chỉnh sửa, nâng cấp
hệ thống giao dịch và chạy thử các sản phẩm mới.
11. Đảm bảo hệ thống công nghệ thông tin, phần mềm
phục vụ hoạt động giao dịch và đường truyền dữ liệu đáp ứng Quy chế về hệ thống
công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội khi có
thay đổi, chỉnh sửa, nâng cấp hệ thống giao dịch.
12. Chịu trách nhiệm về tính ổn định, chính xác và
an toàn của hệ thống công nghệ thông tin của thành viên phục vụ cho giao dịch.
Nghiêm cấm thành viên thực hiện hành vi làm tổn hại đến hệ thống giao dịch của
Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
13. Trường hợp hệ thống giao dịch của thành viên
gây ảnh hưởng đến khả năng vận hành bình thường của hệ thống giao dịch của Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội thì Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội sẽ ngắt kết nối
giao dịch và thông báo cho thành viên ngay sau đó. Thành viên có nghĩa vụ phối
hợp với Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội giải quyết các vấn đề phát sinh.
14. Chịu sự giám sát, kiểm tra của Sở GDCK Việt Nam
và công ty con trong việc tuân thủ các quy chế, quy trình do Sở GDCK Việt Nam
và công ty con ban hành.
15. Tuân thủ các quy chế, quy trình nghiệp vụ, tài
liệu hướng dẫn về hoạt động giao dịch của thành viên do Sở GDCK Việt Nam và
công ty con ban hành.
16. Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.
Điều 22. Nghĩa vụ của thành
viên giao dịch công cụ nợ, thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ
1. Thành viên giao dịch công cụ nợ có các nghĩa vụ
sau:
a) Nghĩa vụ quy định tại Điều 21
Quy chế này;
b) Giới thiệu, cung cấp và hướng dẫn nhà đầu tư sử
dụng phần mềm giao dịch công cụ nợ;
c) Khai báo đầy đủ, chính xác thông tin giao dịch
vào hệ thống giao dịch công cụ nợ;
d) Khai báo đầy đủ và chính xác thông tin nhà đầu
tư vào hệ thống giao dịch công cụ nợ trước khi thực hiện giao dịch;
đ) Đăng ký hoặc đăng ký lại khi hết hạn thông tin
chữ ký số của các tài khoản khi sử dụng hệ thống giao dịch công cụ nợ theo hướng
dẫn của Sở GDCK Hà Nội;
e) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật về
đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương.
2. Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ có các
nghĩa vụ sau:
a) Nghĩa vụ quy định tại Điều 21
Quy chế này;
b) Khai báo đầy đủ, chính xác thông tin giao dịch
vào hệ thống giao dịch công cụ nợ;
c) Đăng ký hoặc đăng ký lại khi hết hạn thông tin
chữ ký số của các tài khoản sử dụng hệ thống giao dịch công cụ nợ theo hướng dẫn
của Sở GDCK Hà Nội;
d) Chào mua, chào bán trên hệ thống đường cong lợi
suất của Sở GDCK Hà Nội trong tất cả các ngày giao dịch như sau:
- Thực hiện chào mua, chào bán trên hệ thống đường
cong lợi suất tối thiểu 07 kỳ hạn, trong đó có kỳ hạn 03 tháng, 06 tháng và 02
năm;
- Trường hợp các kỳ bạn chào giá bắt buộc 03 tháng,
06 tháng và 02 năm không có công cụ nợ chào giá trên hệ thống, thành viên giao
dịch đặc biệt vẫn phải đảm bảo nghĩa vụ chào tối thiểu 07 kỳ hạn trên hệ thống
đường cong lợi suất;
- Kỳ hạn chào giá là kỳ hạn còn lại của công cụ nợ,
bao gồm các kỳ hạn: 03 tháng, 06 tháng, 09 tháng, 01 năm, 02 năm, 03 năm, 05
năm, 07 năm, 10 năm, 15 năm, 20 năm, 30 năm. Số lượng kỳ hạn chào giá có thể
thay đổi, tùy theo kỳ hạn phát hành công cụ nợ;
- Công cụ nợ chào giá là công cụ nợ của Chính phủ,
đáp ứng tốt nhất các điều kiện về tần suất giao dịch, khối lượng giao dịch và
khối lượng niêm yết.
đ) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật về
đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương.
Điều 23. Nghĩa vụ của thành
viên giao dịch chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán
phái sinh
1. Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh có
các nghĩa vụ sau:
a) Nghĩa vụ quy định tại khoản 1 Điều
25 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP;
b) Nghĩa vụ quy định tại Điều 21
Quy chế này;
c) Thông báo bằng văn bản cho Sở GDCK Việt Nam khi
thay đổi thành viên bù trừ chung (đối với thành viên không bù trừ);
d) Trường hợp được Sở GDCK Việt Nam chỉ định làm
thành viên giao dịch thay thế cho thành viên giao dịch bị đình chỉ hoặc bị hủy
bỏ bắt buộc tư cách thành viên, thành viên giao dịch thay thế có trách nhiệm phải
tiếp nhận tài khoản khách hàng của thành viên giao dịch bị đình chỉ hoặc bị hủy
bỏ bắt buộc tư cách thành viên.
2. Thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái
sinh có các nghĩa vụ sau:
a) Nghĩa vụ quy định tại điểm b khoản
2 Điều 25 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP;
b) Nghĩa vụ quy định tại Điều 21
và điểm c khoản 1 Điều 23 Quy chế này.
Điều 24. Quyền và nghĩa vụ của
Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ
1. KBNN tham gia giao dịch công cụ nợ có các quyền
sau:
a) Sử dụng hệ thống giao dịch công cụ nợ và các dịch
vụ do Sở GDCK Hà Nội cung cấp;
b) Nhận các thông tin về thị trường giao dịch chứng
khoán từ Sở GDCK Hà Nội;
c) Đề xuất và kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt
động giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Hà Nội;
d) Các quyền khác theo quy định của pháp luật.
2. KBNN tham gia giao dịch công cụ nợ có các nghĩa
vụ sau:
a) Duy trì yêu cầu để đăng ký tham gia giao dịch
công cụ nợ theo quy định tại Quy chế này;
b) Tuân thủ Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin
kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban
hành;
c) Thanh toán tiền dịch vụ theo quy định của Bộ Tài
chính;
d) Thông báo bằng văn bản và bổ sung các tài liệu
liên quan đến quy trình nghiệp vụ và tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng
khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QLTV ban
hành kèm theo Quy chế này khi có thay đổi;
đ) Tham gia các chương trình, kế hoạch thử nghiệm
do Sở GDCK Hà Nội tổ chức khi thay đổi, chỉnh sửa, nâng cấp hệ thống giao dịch
và chạy thử các sản phẩm mới đối với các nghiệp vụ có liên quan đến giao dịch
công cụ nợ của KBNN;
e) Tuân thủ các quy chế, quy trình giao dịch công cụ
nợ có liên quan đến giao dịch công cụ nợ của KBNN do Sở GDCK Việt Nam và Sở
GDCK Hà Nội ban hành;
g) Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.
Chương IV
XỬ LÝ VI PHẠM THÀNH VIÊN
Điều 25. Các hình thức xử lý
vi phạm
Thành viên vi phạm các quy định của Quy chế này, Sở
GDCK Việt Nam sẽ áp dụng một hoặc một số hình thức xử lý vi phạm sau:
1. Nhắc nhở.
2. Khiển trách.
3. Tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, tạm ngừng kết
nối giao dịch trực tuyến, tạm ngừng kết nối giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp,
tạm ngừng kết nối giao dịch qua internet.
4. Tạm dừng gửi hoặc nhận lệnh giao dịch trực tuyến
trong phiên.
5. Đình chỉ hoạt động giao dịch.
6. Hủy bỏ bắt buộc tư cách thành viên.
Điều 26. Nguyên tắc, thời gian
xử lý vi phạm
1. Việc xử lý vi phạm chỉ thực hiện đối với các vi
phạm quy định tại Quy chế này và thực hiện độc lập giữa thị trường chứng khoán
niêm yết, đăng ký giao dịch, thị trường công cụ nợ, thị trường chứng khoán phái
sinh.
2. Việc xử lý vi phạm căn cứ vào tính chất, mức độ,
thời gian, tần suất vi phạm để quyết định hình thức và phạm vi xử lý vi phạm
phù hợp.
3. Thời hạn xử lý vi phạm được quy định như sau:
a) Đối với vi phạm đã kết thúc, thời hạn xử lý vi
phạm là 01 năm kể từ ngày chấm dứt hành vi vi phạm;
b) Đối với vi phạm đang được thực hiện, thời hạn xử
lý vi phạm là 01 năm kể từ ngày phát hiện hành vi vi phạm.
Điều 27. Thẩm quyền xử lý vi
phạm
1. Tổng Giám đốc Sở GDCK Việt Nam quyết định hình
thức xử lý vi phạm đối với thành viên trên cơ sở đề xuất của Ban Quản lý thành
viên.
2. Đối với các trường hợp quy định tại điểm a, b, d, đ khoản 1 Điều 105 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, điểm a, b, c khoản 1 Điều 19 và a, b, c khoản 1 Điều 21 Thông tư số
58/2021/TT-BTC ngày 12/7/2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số
điều của Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày
31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng
khoán phái sinh (Thông tư số 58/2021/TT-BTC), Tổng Giám đốc Sở GDCK Việt Nam ra
quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên sau khi có quyết định của
UBCKNN, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
3. Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo thẩm quyền chịu
trách nhiệm giám sát thành viên tuân thủ quy định pháp luật, quy chế này và các
quy chế, quy trình có liên quan khác do Sở GDCK Việt Nam và công ty con ban
hành. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ khi phát hiện thành viên vi phạm
các quy định nêu trên, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội phải báo cáo và đề xuất Sở
GDCK Việt Nam xử lý vi phạm theo thẩm quyền.
4. Trường hợp thành viên vi phạm các quy định pháp
luật, Sở GDCK Việt Nam báo cáo UBCKNN để xử lý theo quy định pháp luật.
Điều 28. Thủ tục xử lý vi phạm
Trình tự, thủ tục xử lý vi phạm như sau:
1. Khi phát hiện vi phạm, Sở GDCK Việt Nam và công
ty con lập biên bản (nếu cần), thu thập bằng chứng; trường hợp cần thiết, Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội tạm ngừng kết nối giao dịch trực tuyến, tạm ngừng kết
nối giao dịch từ xa, tạm ngừng kết nối giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, tạm
ngừng kết nối giao dịch qua internet để bảo đảm an toàn, an ninh cho hệ thống
giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội và báo cáo Sở GDCK Việt Nam để xử
lý vi phạm theo quy định.
2. Sở GDCK Việt Nam yêu cầu thành viên giải trình về
lỗi vi phạm trước khi quyết định hình thức xử lý vi phạm (nếu cần).
3. Căn cứ tính chất, mức độ vi phạm, Sở GDCK Việt
Nam quyết định hình thức xử lý vi phạm phù hợp và thực hiện công bố thông tin
theo quy định.
4. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày văn bản xử lý
vi phạm có hiệu lực, thành viên có quyền yêu cầu Sở GDCK Việt Nam xem xét lại
văn bản xử lý vi phạm. Thành viên có nghĩa vụ thực hiện theo văn bản xử lý vi
phạm có hiệu lực của Sở GDCK Việt Nam cho đến khi có quyết định khác. Trường hợp
giữ nguyên quyết định xử lý vi phạm, Sở GDCK Việt Nam có văn bản trả lời và nêu
rõ lý do.
Điều 29. Vi phạm về hoạt động
của thành viên
1. Hình thức nhắc nhở đối với thành viên vi phạm một
trong các hành vi sau:
a) Không tuân thủ nghĩa vụ báo cáo, công bố thông
tin theo quy định tại Điều 40, 41, 42 Quy chế này và hướng
dẫn tại Phần I Phụ lục 06/QLTV ban hành kèm
theo Quy chế này;
b) Chậm thanh toán hoặc thanh toán không đầy đủ tiền
dịch vụ liên quan đến thành viên theo quy định của Bộ Tài chính cho Sở GDCK Việt
Nam và công ty con và hướng dẫn tại Phần I Phụ lục
06/QLTV ban hành kèm theo Quy chế này;
c) Không duy trì hoạt động liên tục và không cập nhật
đầy đủ các thông tin trên trang thông tin điện tử của thành viên theo quy định
của pháp luật; không thông báo cho Sở GDCK Việt Nam về địa chỉ trang thông tin
điện tử của thành viên và các thay đổi liên quan đến địa chỉ này theo quy định
của pháp luật;
d) Không duy trì yêu cầu để đăng ký thành viên theo
quy định tại khoản 2, 3, 4 Điều 3 Quy chế này;
đ) Không tham gia hoặc tham gia không đạt yêu cầu
các chương trình thử nghiệm do Sở GDCK Việt Nam và công ty con tổ chức liên
quan đến việc thay đổi, chỉnh sửa, nâng cấp hệ thống giao dịch và chạy thử các
sản phẩm mới trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
e) Không tham gia tập huấn khi Sở GDCK TPHCM, Sở
GDCK Hà Nội nâng cấp, chỉnh sửa hệ thống giao dịch; không tham gia các buổi diễn
tập xử lý các tình huống trong hoạt động công nghệ thông tin khi Sở GDCK TPHCM,
Sở GDCK Hà Nội yêu cầu;
g) Không báo cáo bằng văn bản và bổ sung các tài liệu
quy định tại Phụ lục 03/QLTV ban hành kèm
theo Quy chế này khi thay đổi;
h) Không tuân thủ nghĩa vụ khác của thành viên theo
quy định tại Điều 21, 22, 23 Quy chế này.
2. Hình thức khiển trách đối với thành viên vi phạm
một trong các hành vi sau:
a) Không tuân thủ nghĩa vụ báo cáo, công bố thông
tin theo quy định tại Điều 40, 41, 42 Quy chế này và hướng
dẫn tại Phần II Phụ lục 06/QLTV ban hành kèm
theo Quy chế này;
b) Chậm thanh toán hoặc thanh toán không đầy đủ tiền
dịch vụ liên quan đến thành viên theo quy định của Bộ Tài chính cho Sở GDCK Việt
Nam và công ty con và hướng dẫn tại Phần II Phụ lục
06/QLTV ban hành kèm theo Quy chế này;
c) Không trích dẫn nguồn khi sử dụng thông tin, dữ
liệu giao dịch thuộc bản quyền của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; trao đổi,
cho, tặng hoặc thương mại các thông tin, dữ liệu giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở
GDCK Hà Nội cho bên thứ ba mà không được sự chấp thuận trước bằng văn bản của Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
d) Khi thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức nhắc
nhở nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt
Nam yêu cầu hoặc tiếp tục vi phạm.
Điều 30. Vi phạm về hệ thống
công nghệ thông tin
1. Hình thức nhắc nhở đối với thành viên vi phạm một
trong các hành vi sau:
1.1. Về cơ sở vật chất, hạ tầng công nghệ thông tin
a) Cho phép các thiết bị CD/DVD, các thiết bị ngoại
vi kết nối tới cổng USB Storage trên các thiết bị máy trạm phục vụ hoạt động
giao dịch từ xa, máy trạm nhập lệnh qua internet, nhập lệnh khẩn cấp (ngoại trừ
bàn phím, máy in và chuột);
b) Không cập nhật quy trình, quy định, tài liệu nội
bộ liên quan tới phần mềm giao dịch theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông
tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
c) Không bố trí thiết bị kiểm soát hoặc không thực
hiện kiểm soát ra vào khu vực nhập lệnh từ xa, khu vực nhập lệnh khẩn cấp,
phòng máy chủ hoặc datacenter bằng camera, thẻ từ hoặc các thiết bị chuyên dụng
và không lưu trữ dữ liệu kiểm soát ra vào theo quy định;
d) Không triển khai hệ thống công nghệ thông tin
theo đúng Tiêu chuẩn cơ sở kỹ thuật hệ thống công nghệ thông tin trong hoạt động
cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trên thị trường chứng khoán
do UBCKNN ban hành;
đ) Không lưu trữ dữ liệu camera giám sát khu vực nhập
lệnh từ xa, khu vực nhập lệnh khẩn cấp đủ 01 tháng; camera giám sát khu vực nhập
lệnh từ xa, khu vực nhập lệnh khẩn cấp không ghi được hình ảnh trên màn hình của
máy trạm giao dịch từ xa, nhập lệnh khẩn cấp và không giám sát được nhân sự sử
dụng máy trạm giao dịch từ xa, nhập lệnh khẩn cấp;
e) Không trang bị đầy đủ các thiết bị công nghệ
thông tin theo yêu cầu của Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao
dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
1.2. Về phần mềm giao dịch
a) Không cập nhật phiên bản mới nhất của phần mềm
giao dịch từ xa;
b) Không cập nhật quy trình, quy định, tài liệu nội
bộ liên quan tới phần mềm giao dịch theo quy định của Sở GDCK Việt Nam.
2. Hình thức khiển trách đối với thành viên vi phạm
một trong các hành vi sau:
2.1. Về cơ sở vật chất, hạ tầng công nghệ thông tin
a) Thay đổi vị trí dẫn đến việc phòng máy chủ, khu
vực nhập lệnh từ xa và khu vực nhập lệnh khẩn cấp không đáp ứng quy định;
b) Thay đổi hạ tầng mạng và các giải pháp an ninh mạng
dẫn đến không tuân thủ theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối
giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội có khả năng gây ảnh hưởng đến hoạt
động hệ thống của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
c) Thay đổi cấu hình phần cứng, phần mềm, thiết bị
hoặc tăng giảm số lượng thiết bị so với hồ sơ đăng ký khi chưa được chấp thuận
bằng văn bản của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
d) Hệ thống truyền lệnh trực tuyến (gateway) đến Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội, phân vùng mạng Giao dịch trực tuyến của thành viên
có kết nối mạng internet không thông qua kiểm soát của thiết bị tường lửa hoặc/và
các giải pháp an ninh bảo mật khác; Giao dịch từ xa của thành viên có kết nối
trực tiếp với mạng internet;
đ) Hạ tầng hệ thống của thành viên giao dịch gặp một
hoặc một số lỗi gây ảnh hưởng đến hệ thống chung của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà
Nội với tần suất được mô tả tại Phụ lục 07/QLTV
ban hành kèm theo Quy chế này.
2.2. Về hệ thống giao dịch
Hệ thống giao dịch của thành viên gặp một hoặc một
số lỗi kỹ thuật gây ảnh hưởng đến hệ thống giao dịch chung của Sở GDCK TPHCM, Sở
GDCK Hà Nội với tần suất và mã lỗi được mô tả tại Phụ
lục 07/QCTV và Phụ lục 09/QCTV ban hành kèm
theo Quy chế này.
2.3. Khi thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức
nhắc nhở nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt
Nam yêu cầu hoặc tiếp tục vi phạm.
3. Hình thức tạm ngừng giao dịch từ xa, tạm ngừng kết
nối giao dịch trực tuyến, tạm ngừng giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, tạm
ngừng kết nối giao dịch qua internet đối với thành viên vi phạm một trong các
hành vi sau:
3.1. Về cơ sở vật chất, hạ tầng hệ thống
a) Thay đổi địa điểm kết nối khi chưa được sự chấp
thuận của Sở GDCK Việt Nam và công ty con;
b) Gây phát tán virus trong hệ thống mạng kết nối tới
Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
c) Có hành vi tự ý truy cập trái phép vào máy chủ
hoặc các thiết bị tin học khác của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
d) Khi thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức
khiển trách nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK
Việt Nam yêu cầu hoặc tiếp tục vi phạm;
đ) Tự ý cài đặt hoặc sử dụng phần mềm, các đoạn mã
chương trình vào máy trạm nhập lệnh giao dịch từ xa khi chưa được sự đồng ý của
Sở GDCK Việt Nam và công ty con.
3.2. Về hệ thống giao dịch
a) Thay đổi nhà cung cấp hoặc chức năng của phần mềm
Core; thay đổi nhà cung cấp, chức năng, phiên bản của phần mềm Gateway phục vụ
giao dịch trực tuyến của thành viên giao dịch khi chưa được sự chấp thuận của Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
b) Hệ thống giao dịch trực tuyến của thành viên
không kiểm soát được việc gửi lệnh tới Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội dẫn tới lệnh
khớp ngoài mong muốn của nhà đầu tư;
c) Hệ thống giao dịch trực tuyến của thành viên gặp
một hoặc một số lỗi kỹ thuật với tần suất và mã lỗi được mô tả trong Phụ lục 08/QLTV và Phụ
lục 09/QLTV ban hành kèm theo Quy chế này;
d) Kết nối giao dịch trực tuyến từ hệ thống không
chính thức (chưa được đăng ký với Sở GDCK Việt Nam và công ty con) tới địa chỉ
kết nối giao dịch trực tuyến của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
đ) Gửi lệnh không có nguồn gốc thật (ngoài ý muốn của
nhà đầu tư) vào hệ thống của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
e) Khi thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức
khiển trách nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK
Việt Nam yêu cầu hoặc tiếp tục vi phạm.
3.3. Thời hạn tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, tạm
ngừng kết nối giao dịch trực tuyến, tạm ngừng kết nối giao dịch qua kênh nhập lệnh
khẩn cấp, tạm ngừng kết nối giao dịch qua internet được quy định cụ thể trong
quyết định tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, tạm ngừng kết nối giao dịch trực
tuyến, tạm ngừng kết nối giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, tạm ngừng kết nối
giao dịch qua internet của Sở GDCK Việt Nam. Tổng thời gian tạm ngừng tối đa là
60 ngày.
4. Hình thức tạm dừng gửi hoặc nhận lệnh giao dịch
trực tuyến trong phiên đối với thành viên vi phạm khi nghi ngờ có sự tấn công
có chủ đích từ bên ngoài thông qua hệ thống giao dịch trực tuyến dưới hình thức
gửi lệnh với tần suất cao, khối lượng lệnh lớn, số lượng lệnh tăng vọt một cách
bất thường mà Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội nhận thấy có thể ảnh hưởng đến sự
an toàn của hệ thống giao dịch.
5. Các vi phạm hệ thống công nghệ thông tin khác thực
hiện theo các quy định khác do Sở GDCK Việt Nam ban hành.
Điều 31. Vi phạm quy định về
giao dịch
1. Hình thức nhắc nhở đối với trường hợp thành viên
giao dịch đặc biệt công cụ nợ vi phạm nghĩa vụ chào giá theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 22 Quy chế này nhiều hơn 05 lỗi trong 01
tháng.
2. Hình thức khiển trách đối với thành viên vi phạm
một trong các hành vi sau:
a) Không tuân thủ quy định của quy chế giao dịch,
quy trình giao dịch do Sở GDCK Việt Nam và công ty con ban hành;
b) Trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt công cụ
nợ vi phạm nghĩa vụ chào giá theo quy định tại điểm d Khoản 2
Điều 22 Quy chế này tiếp tục bị nhắc nhở lần thứ 02 trong 01 năm.
Chương V
ĐÌNH CHỈ HOẠT ĐỘNG GIAO
DỊCH VÀ HỦY BỎ TƯ CÁCH THÀNH VIÊN
Mục 1. ĐÌNH CHỈ HOẠT ĐỘNG GIAO
DỊCH CỦA THÀNH VIÊN
Điều 32. Đình chỉ hoạt động
giao dịch của thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch
Sở GDCK Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt
động giao dịch của thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch
trong các trường hợp sau:
1. Các trường hợp quy định tại khoản
1 Điều 105 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Không thanh toán tiền dịch vụ theo quy định của
Bộ Tài chính trong vòng 30 ngày sau khi bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách.
3. Thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển
trách hoặc tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, kết nối giao dịch trực tuyến, kết
nối giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, kết nối giao dịch qua internet nhưng
không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt Nam yêu cầu
hoặc thành viên tiếp tục vi phạm.
4. Thành viên không tuân thủ quy định tại khoản 8 Điều 21 Quy chế này dẫn tới lệnh nhập vào hệ thống
giao dịch không đúng đối tượng nhà đầu tư, hoặc để lệnh đặt vào hệ thống giao dịch
làm ảnh hưởng đến hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
Điều 33. Đình chỉ hoạt động
giao dịch của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ
Sở GDCK Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt
động giao dịch của thành viên giao dịch công cụ nợ, thành viên giao dịch đặc biệt
công cụ nợ theo quy định tại Điều 32 Quy chế này.
Điều 34. Đình chỉ hoạt động
giao dịch của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán
phái sinh
1. Sở GDCK Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ
hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh trong các
trường hợp sau:
a) Các trường hợp quy định tại điểm
a, b, c, d, e khoản 1 Điều 19 Thông tư số 58/2021/TT-BTC;
b) Không khắc phục được tình trạng kiểm soát, kiểm
soát đặc biệt theo quy định tại Thông tư số 91/2020/TT-BTC
ngày 13/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính
và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ
tiêu an toàn tài chính;
c) Không thanh toán tiền dịch vụ theo quy định của
Bộ Tài chính trong vòng 30 ngày sau khi bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách;
d) Thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển
trách hoặc tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, kết nối giao dịch trực tuyến, kết
nối giao dịch qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, kết nối giao dịch qua internet nhưng
không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt Nam yêu cầu
hoặc thành viên tiếp tục vi phạm.
2. Sở GDCK Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ
hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh
trong các trường hợp sau:
a) Các trường hợp quy định tại điểm
a, b, c, d, e khoản 1 Điều 21 Thông tư số 58/2021/TT-BTC;
b) Các trường hợp theo quy định tại điểm c, d khoản
1 Điều này.
Điều 35. Thời gian, phạm vi
đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên
1. Trường hợp Sở GDCK Việt Nam đình chỉ hoạt động
giao dịch của thành viên theo quy định tại điểm a, d, đ khoản 1
Điều 105 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, điểm a, b khoản 1 Điều
19 và điểm a, b khoản 1 Điều 21 Thông tư số 58/2021/TT-BTC: thời gian và phạm
vi đình chỉ thực hiện theo văn bản của UBCKNN, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam.
2. Ngoại trừ trường hợp tại khoản 1 Điều này, phạm
vi, thời gian đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên như sau:
a) Thời hạn đình chỉ được quy định cụ thể tại quyết
định đình chỉ của Sở GDCK Việt Nam. Tổng thời gian đình chỉ tối đa là 90 ngày;
b) Phạm vi đình chỉ hoạt động giao dịch được quy định
cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch của Sở GDCK Việt Nam.
Đối với trường hợp đình chỉ hoạt động giao dịch
theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 105 Nghị định số
155/2020/NĐ-CP, điểm b khoản 1 Điều 34 Quy chế này,
trong thời hạn 05 ngày làm việc khi hết thời hạn 04 tháng kể từ ngày thành viên
bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát hoặc hết thời hạn 01 tháng kể ngày thành
viên bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt mà không được UBCKNN đưa
ra khỏi tình trạng bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, Sở GDCK Việt Nam ra quyết
định đình chỉ hoạt động mua chứng khoán của thành viên. Việc đình chỉ giao dịch
mua chứng khoán kết thúc khi thành viên được UBCKNN đưa ra khỏi tình trạng bị
kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
3. Thành viên phải báo cáo Sở GDCK Việt Nam sau khi
khắc phục được nguyên nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch. Trong thời hạn 03
ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo khắc phục kèm các tài liệu chứng
minh, Sở GDCK Việt Nam xem xét tiếp tục đình chỉ hoặc khôi phục hoạt động giao
dịch cho thành viên và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố
thông tin của Sở GDCK Việt Nam.
4. Thành viên phải thanh toán các khoản tiền dịch vụ
theo quy định của Bộ Tài chính và chi phí liên quan trong thời gian bị đình chỉ
hoạt động giao dịch.
Mục 2. HỦY BỎ TƯ CÁCH THÀNH
VIÊN
Điều 36. Tự nguyện hủy bỏ tư
cách thành viên
1. Hồ sơ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch
bao gồm:
a) Tài liệu quy định tại khoản 1 Điều
103 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, trong đó thành viên giao dịch chứng khoán
phái sinh áp dụng Giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên theo mẫu quy định tại Phụ lục 10/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này;
b) Phương án xử lý tài khoản giao dịch chứng khoán
của khách hàng để hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục 05/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này;
c) Hợp đồng chuyển giao tài khoản giao dịch chứng
khoán của khách hàng cho thành viên giao dịch khác;
d) Thông báo ngừng và thời điểm ngừng mở tài khoản
giao dịch chứng khoán mới và ngừng ký kết hợp đồng mới với khách hàng.
2. Hồ sơ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch
đặc biệt bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 103 Nghị
định số 155/2020/NĐ-CP, trong đó thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán
phái sinh áp dụng giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên theo mẫu quy định tại Phụ lục 10/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này.
3. Trình tự, thủ tục tự nguyện hủy bỏ tư cách thành
viên
a) Tối thiểu 30 ngày trước ngày dự kiến hủy bỏ tư
cách thành viên, thành viên nộp hồ sơ cho Sở GDCK Việt Nam. Việc nộp, bổ sung hồ
sơ thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Quy chế này;
b) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ khi nhận
được hồ sơ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên, Sở GDCK Việt Nam thông báo trên
phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam về việc tiếp nhận hồ sơ tự
nguyện hủy bỏ tư cách thành viên;
c) Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên, trường hợp hồ sơ không đầy đủ,
hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản yêu cầu thành viên sửa đổi, bổ sung hồ sơ;
d) Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam thực hiện công bố thông tin về việc
ngừng giao dịch để thực hiện thủ tục tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên trên
phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam và thông báo cho:
- Thành viên về ngày ngừng giao dịch trên hệ thống
giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội và các nghĩa vụ phải thực hiện với
Sở GDCK Việt Nam;
- Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội về ngày ngừng giao
dịch của thành viên trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
đ) Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội thực hiện ngừng
giao dịch của thành viên theo thông báo của Sở GDCK Việt Nam và xác định các
nghĩa vụ thành viên phải thực hiện với Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
e) Trong thời hạn 24 giờ kể từ ngày nhận được thông
báo ngừng giao dịch của Sở GDCK Việt Nam, thành viên thực hiện công bố thông
tin về việc ngừng giao dịch và hủy bỏ tư cách thành viên. Thành viên giao dịch
công cụ nợ, thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ phải hoàn tất các giao dịch
lần 02 trong giao dịch mua bán lại, giao dịch bán kết hợp mua lại, giao dịch
vay và cho vay của thành viên và khách hàng (nếu có) trước ngày ngừng giao dịch;
g) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày thành
viên ngừng giao dịch, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội xác định, thông báo các khoản
tiền dịch vụ thành viên phải nộp. Thành viên có trách nhiệm thanh toán đầy đủ
các khoản tiền dịch vụ trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được
thông báo của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
h) Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được
thông báo của Sở GDCK Việt Nam theo quy định tại điểm d khoản này, thành viên
có trách nhiệm thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ theo thông báo của Sở GDCK Việt
Nam;
i) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày thành
viên hoàn thành các nghĩa vụ đối với Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo quy định
tại điểm đ, g khoản này và hoàn tất giao dịch lần 02 theo quy định tại định lại
điểm e khoản này, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam;
k) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được thông báo của thành viên hoàn thành các nghĩa vụ quy định tại điểm d, đ,
e, g khoản này và báo cáo của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo quy định tại
điểm i khoản này, Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định hủy bỏ tư cách thành
viên và công bố thông tin về quyết định hủy bỏ tư cách thành viên trên phương
tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam.
4. Trong thời gian ngừng giao dịch để thực hiện thủ
tục hủy bỏ tư cách thành viên, thành viên phải tuân thủ quy định tại khoản 5 Điều 104 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Điều 37. Hủy bỏ bắt buộc tư
cách thành viên
1. Thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng
ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ, thành viên giao dịch đặc biệt
công cụ nợ bị hủy bỏ bắt buộc tư cách thành viên trong các trường hợp sau:
a) Các trường hợp quy định tại khoản
1 Điều 106 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
b) Bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán, bị thu hồi
Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;
c) Bị giải thể, phá sản.
2. Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh bị hủy
bỏ bắt buộc tư cách thành viên trong các trường hợp sau:
a) Các trường hợp quy định tại khoản
2 Điều 20 Thông tư số 58/2021/TT-BTC;
b) Không triển khai hoạt động giao dịch trên hệ thống
giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được chấp thuận
tư cách thành viên;
c) Sau 60 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam có thông
báo ngừng giao dịch để hủy bỏ tự nguyện tư cách thành viên, thành viên giao dịch
chứng khoán phái sinh không hoàn thành các nghĩa vụ theo yêu cầu của Sở GDCK Việt
Nam;
d) Bị hợp nhất.
3. Thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái
sinh bị hủy bỏ bắt buộc tư cách thành viên trong các trường hợp sau:
a) Các trường hợp quy định tại khoản
2 Điều 22 Thông tư số 58/2021/TT-BTC;
b) Các trường hợp quy định tại điểm b, d khoản 2 Điều
này;
c) Sau 60 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam có thông
báo ngừng giao dịch để hủy bỏ tự nguyện tư cách thành viên, thành viên giao dịch
đặc biệt chứng khoán phái sinh không hoàn thành các nghĩa vụ theo yêu cầu của Sở
GDCK Việt Nam.
Điều 38. Trình tự, thủ tục hủy
bỏ bắt buộc tư cách thành viên
1. Đối với các trường hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều 106 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, điểm c khoản 2 và điểm c khoản 3 Điều 37 Quy chế này, kết thúc
thời hạn quy định, Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định hủy bỏ tư cách thành
viên và công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt
Nam.
2. Đối với các trường hợp còn lại quy định Điều 37 Quy chế này, trình tự, thủ tục hủy bỏ bắt buộc tư cách
thành viên như sau:
a) Sau khi xảy ra các sự kiện dẫn tới hủy bỏ bắt buộc
tư cách thành viên, Sở GDCK Việt Nam thực hiện công bố thông tin về việc ngừng
giao dịch trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam và thông báo
cho:
- Thành viên về ngày ngừng giao dịch trên hệ thống
giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội và các nghĩa vụ thành viên phải thực
hiện với Sở GDCK Việt Nam;
- Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội về ngày ngừng giao
dịch của thành viên trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
b) Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội thực hiện ngừng
giao dịch của thành viên theo thông báo của Sở GDCK Việt Nam và xác định các
nghĩa vụ thành viên phải thực hiện với Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
c) Trong thời hạn 24 giờ kể từ ngày nhận được thông
báo ngừng giao dịch của Sở GDCK Việt Nam, thành viên thực hiện công bố thông
tin về việc ngừng giao dịch và hủy bỏ tư cách thành viên. Thành viên giao dịch
công cụ nợ, thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ phải hoàn tất các giao dịch
lần 02 trong giao dịch mua bán lại, giao dịch bán kết hợp mua lại, giao dịch
vay và cho vay của thành viên và khách hàng (nếu có) trước ngày ngừng giao dịch;
d) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày thành
viên ngừng giao dịch, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội xác định, thông báo các khoản
tiền dịch vụ thành viên phải nộp. Thành viên có trách nhiệm thanh toán đầy đủ
các khoản tiền dịch vụ trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được
thông báo của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;
đ) Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được
thông báo của Sở GDCK Việt Nam theo quy định tại điểm a khoản này, thành viên
có trách nhiệm thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ theo thông báo của Sở GDCK Việt
Nam;
e) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày thành
viên hoàn thành các nghĩa vụ đối với Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo quy định
tại điểm b, d khoản này và hoàn tất, chuyển giao giao dịch lần 02 theo quy định
tại định tại điểm c khoản này, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt
Nam về việc thành viên hoàn tất các nghĩa vụ nêu trên;
g) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được báo cáo của thành viên đã hoàn thành các nghĩa vụ quy định tại điểm a, b,
c, d khoản này và báo cáo của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội tại điểm e khoản
này hoặc kết thúc thời hạn quy định tại điểm đ khoản này, Sở GDCK Việt Nam ban
hành quyết định hủy bỏ tư cách thành viên và công bố thông tin trên phương tiện
công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam.
3. Trong thời gian ngừng giao dịch để thực hiện thủ
tục hủy bỏ tư cách thành viên, thành viên phải tuân thủ quy định tại khoản 5 Điều 104 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Điều 39. Kho bạc Nhà nước tự
nguyện hủy bỏ tham gia giao dịch công cụ nợ
1. Hồ sơ tự nguyện hủy bỏ tham gia giao dịch công cụ
nợ của KBNN bao gồm tài liệu theo quy định tại khoản 3 Điều 103
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
2. Trình tự, thủ tục tự nguyện hủy bỏ tham gia giao
dịch công cụ nợ:
a) KBNN gửi hồ sơ tự nguyện hủy bỏ tham gia giao dịch
công cụ nợ cho Sở GDCK Việt Nam. Việc gửi, bổ sung hồ sơ thực hiện theo quy định
tại khoản 1 Điều 16 Quy chế này;
b) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ khi nhận
được hồ sơ đề nghị hủy bỏ tham gia giao dịch công cụ nợ của KBNN, Sở GDCK Việt
Nam thông báo trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam về việc
tiếp nhận hồ sơ hủy bỏ tham gia giao dịch công cụ nợ của KBNN;
c) Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ tự nguyện hủy bỏ tham gia giao dịch công cụ nợ, trường hợp hồ sơ
không đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản đề nghị KBNN sửa đổi, bổ sung
hồ sơ. Trường hợp hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam thực hiện công bố thông
tin về việc ngừng giao dịch để thực hiện thủ tục tự nguyện hủy bỏ tham gia giao
dịch công cụ nợ của KBNN trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt
Nam và thông báo cho:
- KBNN về ngày ngừng giao dịch trên hệ thống giao dịch
của Sở GDCK Hà Nội và các nghĩa vụ phải thực hiện với Sở GDCK Việt Nam (nếu
có);
- Sở GDCK Hà Nội về ngày ngừng giao dịch của KBNN
trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK Hà Nội.
d) Sở GDCK Hà Nội thực hiện ngừng giao dịch của
KBNN theo thông báo của Sở GDCK Việt Nam và xác định các nghĩa vụ KBNN thực hiện
với Sở GDCK Hà Nội;
đ) KBNN phải hoàn tất các giao dịch lần 02 trong
giao dịch mua bán lại (nếu có) trước ngày ngừng giao dịch;
e) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày KBNN
ngừng giao dịch, Sở GDCK Hà Nội xác định, thông báo các khoản tiền dịch vụ KBNN
phải nộp. KBNN thanh toán đầy đủ các khoản tiền dịch vụ trong thời hạn 05 ngày
làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Sở GDCK Hà Nội;
g) Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được thông
báo của Sở GDCK Việt Nam theo quy định tại điểm c khoản này, KBNN thực hiện đầy
đủ các nghĩa vụ theo thông báo của Sở GDCK Việt Nam;
h) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày KBNN
hoàn thành các nghĩa vụ đối với Sở GDCK Hà Nội theo quy định tại điểm d, e khoản
này và hoàn tất giao dịch lần 02 quy định tại điểm đ khoản này, Sở GDCK Hà Nội
báo cáo Sở GDCK Việt Nam về việc KBNN hoàn tất các nghĩa vụ nêu trên;
i) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được thông báo của KBNN hoàn thành các nghĩa vụ quy định tại điểm c, d, đ, e
khoản này và báo cáo của Sở GDCK Hà Nội tại điểm h khoản này, Sở GDCK Việt Nam
ban hành quyết định hủy bỏ tham gia giao dịch công cụ nợ đối với KBNN và công bố
thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam.
Chương VI
CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ
THÔNG TIN
Điều 40. Chế độ báo cáo đối với
thành viên
1. Thành viên giao dịch phải gửi cho Sở GDCK Việt
Nam các báo cáo định kỳ sau:
a) Báo cáo tháng
- Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh theo mẫu
quy định tại Phụ lục 11/QCTV ban hành kèm theo
Quy chế này;
- Báo cáo tình hình đóng, mở tài khoản và khách
hàng ủy quyền theo mẫu quy định tại Phụ lục
12/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này;
- Báo cáo danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch
ký quỹ tháng theo quy định tại quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ do UBCKNN ban
hành;
- Báo cáo giám sát theo quy định lại khoản
1 Điều 25 Thông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán theo
mẫu quy định tại Phụ lục 13/QCTV ban hành kèm
theo Quy chế này.
b) Báo cáo quý
- Báo cáo tài chính quý;
- Báo cáo danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch
ký quỹ quý theo mẫu quy định tại Phụ lục 14/QCTV
ban hành kèm theo Quy chế này.
c) Báo cáo 06 tháng đầu năm
- Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét bởi tổ
chức kiểm toán được chấp thuận;
- Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/6 đã
được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.
d) Báo cáo năm
- Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh năm theo mẫu
quy định tại Phụ lục 11/QCTV ban hành kèm
theo Quy chế này;
- Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán bởi tổ chức
kiểm toán được chấp thuận;
- Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12 đã
được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.
2. Thành viên giao dịch đặc biệt phải gửi cho Sở
GDCK Việt Nam các báo cáo định kỳ sau:
a) Báo cáo tháng: báo cáo tình hình hoạt động kinh
doanh hàng tháng theo mẫu quy định tại Phụ lục
15/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này;
b) Báo cáo năm: báo cáo tình hình hoạt động kinh
doanh năm theo mẫu quy định tại Phụ lục 16/QCTV
ban hành kèm theo Quy chế này.
3. Thời gian chốt số liệu báo cáo
Ngoại trừ báo cáo tài chính và báo cáo tỉ lệ an
toàn tài chính tại ngày 30/6, 31/12, thời gian chốt số liệu báo cáo như sau:
a) Báo cáo tháng: tính từ ngày 01 đến ngày cuối
cùng của tháng thuộc kỳ báo cáo;
b) Báo cáo quý: tính từ ngày 01 của tháng đầu tiên
thuộc kỳ báo cáo đến ngày cuối cùng của tháng cuối quý thuộc kỳ báo cáo;
c) Báo cáo năm: tính từ ngày 01 tháng 01 đến hết
ngày 31 tháng 12 của năm báo cáo.
4. Thời hạn nộp các báo cáo định kỳ quy định tại
khoản 1, 2 Điều này như sau:
a) Đối với các báo cáo tài chính, báo cáo tỷ lệ an
toàn tài chính: thời hạn thực hiện theo quy định của pháp luật về công bố thông
tin trên thị trường chứng khoán áp dụng đối với công ty chứng khoán. Trường hợp
báo cáo tài chính có ý kiến kiểm toán ngoại trừ hoặc từ chối cho ý kiến hoặc ý
kiến kiểm toán trái ngược chưa nêu chi tiết lý do, thành viên giao dịch phải giải
trình bằng văn bản có xác nhận của kiểm toán gửi Sở GDCK Việt Nam chậm nhất 30
ngày kể từ ngày gửi báo cáo tài chính cho Sở GDCK Việt Nam;
b) Đối với báo cáo danh mục chứng khoán thực hiện
giao dịch ký quỹ tháng: thời hạn thực hiện theo quy định tại quy chế hướng dẫn
giao dịch ký quỹ do UBCKNN ban hành;
c) Đối với các báo cáo định kỳ khác
- Báo cáo tháng: Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể
từ ngày kết thúc tháng;
- Báo cáo quý: Trong thời hạn 10 ngày làm việc đầu
tiên của quý báo cáo;
- Báo cáo năm: Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết
thúc năm.
5. Thành viên giao dịch phải báo cáo bất thường bằng
văn bản cho Sở GDCK Việt Nam trong thời hạn 24 giờ kể từ khi xảy ra một trong
các sự kiện sau đây:
a) Bị đình chỉ một hoặc một số hoạt động kinh doanh
chứng khoán, kinh doanh chứng khoán phái sinh;
b) Bị mất khả năng thanh toán;
c) Phát hiện các giao dịch có dấu hiệu là các giao
dịch bị cấm quy định tại Điều 12 Luật Chứng khoán;
d) Thay đổi thành viên bù trừ kèm hợp đồng ủy thác
bù trừ ký với thành viên bù trừ thay thế (đối với thành viên không bù trừ);
đ) Thay đổi các tài liệu theo danh mục quy định tại
Phụ lục 03/QLTV ban hành kèm theo Quy chế này
và gửi kèm các tài liệu đó;
e) Các trường hợp khác theo quy định pháp luật.
6. Thành viên giao dịch đặc biệt phải báo cáo bất
thường bằng văn bản cho Sở GDCK Việt Nam trong thời hạn 24 giờ kể từ khi xảy ra
một trong các sự kiện sau đây:
a) Chấm dứt hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với
thành viên bù trừ (trong trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt không phải là
thành viên bù trừ);
b) Bị hủy bỏ tư cách thành viên thành viên bù trừ
trực tiếp:
c) Bị mất khả năng thanh toán;
d) Các trường hợp khác theo quy định của pháp luật.
7. Thành viên giao dịch thực hiện báo cáo Sở GDCK
Việt Nam, Sở GDCK TPHCM hoặc Sở GDCK Hà Nội nơi chứng khoán niêm yết, đăng ký
giao dịch về việc bán giải chấp hoặc không thực hiện bán giải chấp hoặc không
bán được chứng khoán giải chấp của khách hàng là người nội bộ, người có liên
quan của người nội bộ, cổ đông lớn chậm nhất vào cuối ngày giao dịch hoặc ngày
dự kiến giao dịch để Sở GDCK Việt Nam, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội giám sát
thông tin giao dịch của người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ, cổ
đông lớn.
8. Trường hợp cần thiết, Sở GDCK Việt Nam có quyền
yêu cầu thành viên báo cáo bằng văn bản. Thành viên phải báo cáo Sở GDCK Việt
Nam theo đúng thời hạn và nội dung yêu cầu báo cáo.
Điều 41. Chế độ công bố thông
tin
1. Thành viên giao dịch thực hiện công bố thông tin
theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán áp
dụng đối với công ty chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt
Nam và công ty con.
2. Thành viên giao dịch đặc biệt thực hiện công bố
thông tin theo quy định của pháp luật về đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch
công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính
quyền địa phương và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty
con.
Điều 42. Hình thức báo cáo,
công bố thông tin
1. Thành viên gửi Sở GDCK Việt Nam báo cáo, tài liệu
công bố thông tin dưới hình thức dữ liệu điện tử thông qua Hệ thống công bố
thông tin điện tử của Sở GDCK Việt Nam và theo quy định của Quy chế công bố
thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty con.
2. Trường hợp không thể gửi báo cáo, thông tin công
bố qua hệ thống công bố thông tin điện tử vì lý do bất khả kháng (hệ thống mạng,
máy chủ gặp sự cố, không thể sử dụng chứng thư số...), thành viên gửi báo cáo,
thông tin công bố dưới hình thức văn bản giấy tới Sở GDCK Việt Nam đồng thời gửi
bản dữ liệu điện tử qua e-mail đúng thời hạn quy định tại Quy chế này. Thành
viên thông báo ngay cho Sở GDCK Việt Nam biết lý do không thể thực hiện gửi báo
cáo, thông tin công bố qua hệ thống công bố thông tin điện tử để Sở GDCK Việt
Nam hướng dẫn, khắc phục sự cố.
3. Việc tạm hoãn báo cáo, công bố thông tin thực hiện
theo quy định tại Điều 8 Thông tư số 96/2020/TT-BTC.
Chương VII
KIỂM TRA THÀNH VIÊN
Điều 43. Nội dung kiểm tra
1. Kiểm tra định kỳ: Sở GDCK Việt Nam thực hiện kiểm
tra định kỳ đối với thành viên trong việc tuân thủ các quy chế nghiệp vụ về
giao dịch, quy chế thành viên, quy chế công bố thông tin, quy chế về hệ thống
công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội và các
quy chế, quy trình khác liên quan đến thành viên do Sở GDCK Việt Nam và công ty
con ban hành.
2. Kiểm tra đột xuất: Sở GDCK Việt Nam thực hiện kiểm
tra đột xuất đối với thành viên trong trường hợp thành viên phát sinh lỗi
nghiêm trọng về hệ thống giao dịch, lỗi kết nối đến hệ thống giao dịch của Sở
GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội làm ảnh hưởng đến việc thực hiện giao dịch của nhà đầu
tư, có nguy cơ ảnh hưởng đến an ninh, an toàn hệ thống giao dịch của Sở GDCK
TPHCM, Sở GDCK Hà Nội, các trường hợp khác mà Sở GDCK Việt Nam nhận thấy cần phải
kiểm tra đột xuất.
3. Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội phối hợp với Sở
GDCK Việt Nam trong việc kiểm tra thành viên theo quy định tại khoản 1, 2 Điều
này.
Điều 44. Trình tự, thủ tục kiểm
tra định kỳ
1. Trước ngày 31 tháng 3 hàng năm, Sở GDCK Việt Nam
thông báo kế hoạch kiểm tra định kỳ cho thành viên.
2. Tối thiểu 10 ngày làm việc trước thời điểm kiểm
tra định kỳ, Sở GDCK Việt Nam gửi đề cương kiểm tra cho thành viên.
3. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày kết
thúc kiểm tra, Sở GDCK Việt Nam thông báo kết luận kiểm tra cho thành viên và
thực hiện xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế này (nếu có).
Điều 45. Trình tự, thủ tục kiểm
tra đột xuất
1. Trước khi tiến hành kiểm tra đột xuất, Sở GDCK
Việt Nam thông báo nội dung kiểm tra cho thành viên.
2. Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày kết
thúc kiểm tra, Sở GDCK Việt Nam thông báo kết luận kiểm tra cho thành viên và
thực hiện xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế này (nếu có).
Chương VIII
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 46. Điều khoản chuyển tiếp
Trong thời gian chưa triển khai hoạt động bù trừ,
thanh toán giao dịch chứng khoán theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm, công ty
chứng khoán là thành viên lưu ký được đăng ký làm thành viên giao dịch chứng
khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch của Sở GDCK Việt Nam. Trong thời
hạn 12 tháng kể từ ngày chính thức triển khai cơ chế đối tác bù trừ trung tâm,
thành viên giao dịch của Sở GDCK Việt Nam chưa là thành viên bù trừ hoặc chưa
có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung được tiếp tục
làm thành viên giao dịch của Sở GDCK Việt Nam.
2. Tổ chức đăng ký thành viên theo quy định của Quy
chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 01/QĐ-SGDVN ngày 20/01/2022 đã nộp hồ sơ nhưng
chưa được chấp thuận phải hoàn thiện hồ sơ và thủ tục đăng ký thành viên theo
quy định tại Quy chế này.
Điều 47. Tổ chức thực hiện
1. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật được dẫn
chiếu để áp dụng tại Quy chế này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng văn bản
mới thì thực hiện theo quy định tại văn bản sửa đổi, bổ sung, thay thế.
2. Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội có trách nhiệm thực
hiện các quy định tại Quy chế này, giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ của thành
viên của Sở GDCK Việt Nam theo quy định tại Quy chế này và quy định của pháp luật
chứng khoán về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng
thành viên Sở GDCK Việt Nam quyết định và được UBCKNN chấp thuận./.
Phụ
lục 01/QCTV: Mẫu bản thông tin cá nhân
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
BẢN THÔNG TIN CÁ
NHÂN
(Áp dụng cho người nội
bộ, nhân viên công nghệ thông tin)
|
1. Họ và tên:
2. Ngày, tháng, năm sinh:
3. Nơi sinh:
4. Quốc tịch: (Các quốc tịch hiện có)
|
Nam/nữ
|
Ảnh 4x6 (dán ảnh
và đóng dấu giáp lai)
|
5. Số chứng minh nhân dân/căn cước công dân/ hộ chiếu:
.......... ngày cấp......... nơi cấp ................. có giá trị đến ngày
............. (đối với hộ chiếu hoặc số giấy tờ chứng thực cá nhân khác)
6. Hộ khẩu thường trú:
7. Địa chỉ liên lạc (thường xuyên):
8. Email:
Điện
thoại:
9. Trình độ chuyên môn:
10. Nghề nghiệp:
11. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
|
TT
|
Loại chứng chỉ
|
Số chứng chỉ
|
Ngày cấp
|
Nơi cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
Ghi chú: Loại chứng chỉ: Môi giới chứng khoán; phân
tích tài chính; quản lý quỹ.
12. Quá trình đào tạo chuyên môn:
|
Thời gian
|
Nơi đào tạo
|
Chuyên ngành
đào tạo
|
Bằng cấp
|
|
|
|
|
|
13. Quá trình làm việc:
|
Thời gian
|
Nơi làm việc
|
Vị trí công việc
|
|
|
|
|
14. Kê khai người có liên quan (kê khai toàn bộ người
có liên quan theo quy định tại Luật Chứng khoán)
|
Họ và tên/Tên tổ
chức có liên quan
|
Mối quan hệ với
người khai
|
Số
GCNĐKKD/CMTND/ CCCD/ hộ chiếu
|
Nơi làm việc/học
tập/ khác
|
Vị trí công việc
|
|
1
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
Tôi cam kết và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung
thực các nội dung nêu trên.
|
Chứng thực chữ ký của người khai hoặc xác nhận của
tổ chức đang làm việc hoặc xác nhận của Ủy ban nhân dân cấp có thẩm quyền về
việc người khai đăng ký hộ khẩu thường trú tại địa bàn
|
...., ngày...
tháng... năm ...
Người khai
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Phụ
lục 02/QCTV: Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
........., ngày...
tháng ... năm ...
THUYẾT MINH CƠ SỞ
VẬT CHẤT, NHÂN SỰ
PHẦN I. ĐỐI VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
I. THÔNG TIN CHUNG
1. Tên công ty:
1.1. Địa chỉ trụ sở chính:
1.2 Mạng lưới hoạt động (nếu có):
|
STT
|
Tên chi nhánh/PGD
|
Địa chỉ
|
Điện thoại
|
Fax
|
|
1
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
2. Thiết bị phục vụ công bố thông tin
2.1. Màn hình hiển thị thông tin: số lượng, chủng
loại.
2.2. Bảng dán thông tin công bố:
2.3. Bản tin nội bộ (nếu có):
2.4. Các thiết bị khác
II. NHÂN SỰ (nhân sự tại mục 1, 2, 3, 5 gửi
kèm hồ sơ cá nhân)
1. Người nội bộ của công ty
|
STT
|
Họ và tên
|
Giới tính
|
Ngày sinh
|
Số CMTND/CCCD/ hộ
chiếu
|
Chức vụ
|
Trình độ học vấn
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
2. Ban Tổng Giám đốc (Giám đốc)
|
STT
|
Họ và tên
|
Giới tính
|
Ngày sinh
|
Số CMND/CCCD/ hộ
chiếu
|
Chức vụ
|
Trình độ học vấn
|
Kinh nghiệm trong
lĩnh vực tài chính và chứng khoán
|
CCHNCK
|
Phụ trách hoạt động
kinh doanh thị trường
|
|
Số
|
Ngày cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Ủy ban kiểm toán
|
STT
|
Họ và tên
|
Giới tính
|
Ngày sinh
|
Số CMND/CCCD/ Hộ
chiếu
|
Chức vụ
|
Trình độ học vấn
|
Kinh nghiệm trong
lĩnh vực tài chính và chứng khoán
|
Chứng chỉ hành nghề
chứng khoán
|
|
Số chứng chỉ hành nghề
chứng khoán
|
Ngày cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Danh sách các nhân viên kinh doanh (chi tiết
theo từng thị trường đăng ký thành viên)
|
STT
|
Họ và tên
|
Giới tính
|
Ngày sinh
|
Số CMND/CCCD/ Hộ
chiếu
|
Chứng chỉ hành nghề
chứng khoán
|
Chứng chỉ chuyên
môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (đối với
thành viên chứng khoán phái sinh)
|
|
Số
|
Ngày cấp
|
Nơi cấp
|
Số chứng chỉ hành
nghề chứng khoán
|
Ngày cấp
|
Số chứng chỉ
|
Ngày cấp
|
|
I
|
Thị trường niêm yết, đăng ký giao dịch
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II
|
Thị trường công cụ nợ
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III
|
Thị trường chứng khoán phái sinh
|
|
|
|
....
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5. Danh sách các cán bộ công nghệ thông tin
|
STT
|
Họ và tên
|
Giới tính
|
Ngày sinh
|
Số CMND/CCCD/ Hộ
chiếu
|
Chức vụ
|
Điện thoại
|
Email
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
● Ghi chú: Công ty chứng khoán đang là thành viên
giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch hoặc là thành viên thị trường
công cụ nợ hoặc là thành viên thị trường chứng khoán phái sinh, khi đăng ký
thành viên giao dịch trên các thị trường còn lại không phải điền thông tin tại
khoản 2 Mục I; khoản 1, 2, 3, 4 Mục II.
|
|
..........,
ngày tháng năm
Người đại diện theo pháp luật
(Chức danh)
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
PHẦN II. ĐỐI VỚI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH
NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
I. Thông tin chung
1. Tên ngân hàng:
1.1. Địa chỉ trụ sở chính:
1.2 Mạng lưới hoạt động (nếu có):
|
STT
|
Tên chi
nhánh/phòng giao dịch
|
Địa chỉ
|
Điện thoại
|
Fax
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Nhân sự
Danh sách và hồ sơ cá nhân của Ban Tổng Giám đốc (Giám
đốc), Trưởng bộ phận kinh doanh chứng khoán phái sinh hoặc/và công cụ nợ
|
STT
|
Họ và tên
|
Giới tính
|
Ngày sinh
|
Số CMND/CCCD/hộ
chiếu
|
Chức vụ
|
Điện thoại
|
Email
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Danh sách nhân viên công nghệ thông tin (kèm theo
hồ sơ cá nhân)
|
STT
|
Họ và tên
|
Giới tính
|
Ngày sinh
|
Số CMND/CCCD/hộ
chiếu
|
Chức vụ
|
Điện thoại
|
Email
|
|
1.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
......., ngày
tháng năm
Người đại diện theo pháp luật
(Chức danh)
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ
lục 03/QCTV: Danh mục quy trình và tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
DANH MỤC QUY TRÌNH
VÀ TÀI LIỆU HƯỚNG DẪN NGHIỆP VỤ GIAO DỊCH
I. Đối với tổ chức đăng ký thành viên giao dịch
chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch
1. Quy trình đóng mở tài khoản
2. Quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch của
khách hàng:
a) Phương thức tiếp nhận lệnh: qua quầy, qua điện
thoại, qua website...;
b) Kiểm soát lệnh;
c) Truyền lệnh (Quy trình truyền lệnh đối với giao
dịch khớp lệnh thông thường, truyền lệnh đối với quảng cáo, thỏa thuận).
3. Quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của
người đầu tư tại ngân hàng thương mại; Hợp đồng hoặc thỏa thuận ký kết giữa
công ty chứng khoán và ngân hàng thương mại về việc quản lý tiền gửi giao dịch
của nhà đầu tư.
4. Các mẫu phiếu lệnh.
5. Tài liệu hướng dẫn nhà đầu tư tham gia giao dịch
tại Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.
6. Quy trình tự doanh (nếu được cấp phép nghiệp vụ
tự doanh).
II. Đối với tổ chức đăng ký thành viên công cụ nợ,
Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ
1. Đối với tổ chức đăng ký thành viên giao dịch
công cụ nợ
a) Quy trình môi giới;
b) Quy trình tự doanh;
c) Quy trình sửa lỗi trong giờ giao dịch;
d) Bản sao hợp đồng ký kết với ngân hàng thương mại
về việc quản lý tiền gửi giao dịch của nhà đầu tư;
đ) Quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của
nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại;
e) Quy trình đối chiếu số dư chứng khoán và tiền của
khách hàng với thành viên lưu ký trong trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu
ký tại thành viên lưu ký khác;
g) Mẫu hợp đồng mở tài khoản với khách hàng;
h) Mẫu phiếu lệnh;
i) Mẫu phiếu xác nhận kết quả giao dịch dành cho
khách hàng;
k) Tài liệu hướng dẫn nhà đầu tư tham gia giao dịch
công cụ nợ tại Sở GDCK Hà Nội.
2. Đối với tổ chức đăng ký thành viên giao dịch
đặc biệt công cụ nợ, KBNN đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ
a) Quy trình tự doanh;
b) Quy trình sửa lỗi trong giờ giao dịch.
III. Đối với tổ chức đăng ký thành viên chứng
khoán phái sinh
1. Đối với tổ chức đăng ký thành viên giao dịch
chứng khoán phái sinh
a) Quy trình mở tài khoản kèm theo mẫu hợp đồng mở
tài khoản;
b) Quy trình giao dịch;
c) Quy trình vận hành hệ thống giao dịch chứng
khoán phái sinh.
2. Đối với tổ chức đăng ký thành viên giao dịch
đặc biệt chứng khoán phái sinh
a) Quy trình giao dịch chứng khoán phái sinh;
b) Quy trình vận hành hệ thống giao dịch chứng
khoán phái sinh.
Phụ
lục 04/QCTV: Phiếu đăng ký sử dụng hệ thống công bố thông tin điện tử
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…….., ngày …. tháng
…..năm……
PHIẾU ĐĂNG KÝ
SỬ DỤNG HỆ THỐNG CÔNG BỐ THÔNG TIN ĐIỆN TỬ
Kính gửi: Sở Giao dịch
Chứng khoán Việt Nam
Chúng tôi, (tên công ty chứng khoán/NHTM, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài):
Mã thành viên:
Địa chỉ:
Điện thoại:
Số Fax:
Được thành lập và hoạt động theo Giấy phép thành lập
và hoạt động số ………………do ……………. cấp lần đầu/thay đổi lần thứ ………………..
ngày………………
Đại diện theo pháp luật: (Ông/Bà) ……………………….Chức vụ:
…………………………………
Được chấp thuận làm thành viên giao dịch/thành viên
giao dịch đặc biệt tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (Sở GDCK Việt Nam)
theo Quyết định số ………./QĐ-SGDVN ngày ……/..../……. của Tổng Giám đốc Sở GDCK Việt
Nam.
Xét thấy công ty/ngân hàng chúng tôi đáp ứng đầy đủ
các yêu cầu của Sở GDCK Việt Nam trong việc sử dụng Hệ thống công bố thông tin
điện tử của Sở GDCK Việt Nam. Nay, chúng tôi đăng ký với Sở GDCK Việt Nam được
sử dụng Hệ thống công bố thông tin điện tử để gửi thông tin công bố và báo cáo
của thành viên đến Sở GDCK Việt Nam, cụ thể như sau:
1. Thông tin về người đăng ký sử dụng Hệ thống
công bố thông tin điện tử để chuyển thông tin công bố và báo cáo cho Sở GDCK Việt
Nam và tiếp nhận thông tin phản hồi
(1) Họ và tên:
- Chức vụ:
- Số
CMTND/CCCD:
Ngày cấp:
Nơi cấp:
- Điện thoại:
- E-mail:
2) Họ và tên:
- Chức vụ:
- Số
CMTND/CCCD:
Ngày cấp:
Nơi
cấp:
- Điện thoại:
- E-mail:
Địa chỉ thư điện tử liên lạc với Sở GDCK Việt Nam
(là địa chỉ để tiếp nhận mật khẩu truy cập hệ thống):
2. Cam kết của thành viên đăng ký sử dụng Hệ thống
công bố thông tin điện tử
Chúng tôi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp
luật về tính xác thực của các thông tin nêu trên.
Khi được chấp thuận sử dụng Hệ thống công bố thông
tin điện tử để chuyển thông tin công bố và báo cáo của thành viên đến Sở GDCK
Việt Nam, chúng tôi cam kết tuân thủ tuyệt đối hướng dẫn sử dụng Hệ thống và đảm
bảo đáp ứng đủ các điều kiện và thủ tục sử dụng Hệ thống công bố thông tin điện
tử.
Chúng tôi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm nếu vi phạm
các cam kết nêu trên và vi phạm các quy định của Sở GDCK Việt Nam trong việc sử
dụng Hệ thống công bố thông tin điện tử.
|
|
……..,
ngày…….tháng……năm…….
Người đại diện theo pháp luật
(Chức danh)
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ
lục 05/QCTV: Phương án xử lý tài khoản giao dịch của khách hàng để hủy bỏ tư
cách thành viên giao dịch
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…….., ngày …. tháng
…..năm……
PHƯƠNG ÁN XỬ LÝ
TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CỦA KHÁCH HÀNG ĐỂ HỦY BỎ TƯ CÁCH THÀNH VIÊN GIAO DỊCH
Chúng tôi, công ty chứng khoán…………
là thành viên giao dịch của Sở Giao dịch Chứng
khoán Việt Nam (Sở GDCK Việt Nam) theo Quyết định số……….ngày…./…./….
Chúng tôi xin gửi Phương án xử lý tài khoản giao dịch
của khách hàng để tiến hành các thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch như
sau
1. Thời điểm và phương thức công bố thông tin,
thông báo đến khách hàng về việc hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch trên Sở
GDCK Việt Nam.
2. Ngày dự kiến ngừng giao dịch.
3. Ngày dự kiến hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch.
4. Ngày ngừng mở tài khoản giao dịch và ký kết hợp
đồng mới với khách hàng liên quan đến chứng khoán giao dịch trên Sở GDCK TPHCM,
Sở GDCK Hà Nội.
5. Thời gian dự kiến xử lý tài khoản giao dịch theo
yêu cầu của khách hàng (thời gian kéo dài tối thiểu 30 ngày).
6. Nếu khách hàng chưa làm thủ tục tất toán tài khoản
thì dự kiến ngày …./…./…. Công ty sẽ tự động chuyển tài khoản của khách hàng
sang Công ty chứng khoán……….
Chúng tôi cam kết chịu trách nhiệm và hoàn thành
các nghĩa vụ liên quan đến khách hàng theo đúng quy định của pháp luật.
|
|
…….., ngày
tháng năm
Người đại diện theo pháp luật
Chức danh
(ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Phụ
lục 06/QCTV: Các trường hợp thành viên bị nhắc nhở, khiển trách do vi phạm
nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin, nộp tiền sử dụng dịch vụ
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số ...../QĐ-HĐTV ngày
..... tháng ..... năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
|
Hình thức xử lý
vi phạm
|
Nội dung vi phạm
|
Số lần/Thời
gian vi phạm
|
|
I. Nhắc nhở
|
|
1. Chế độ báo cáo
|
Chậm nộp báo cáo định kì, bất thường theo quy định
|
Từ 03 lần đến 05 lần trong một năm
|
|
Chậm nộp báo cáo theo yêu cầu
|
|
|
Nộp báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định;
không đúng mẫu biểu quy định, không chính xác số liệu, người ký báo cáo không
đúng thẩm quyền
|
|
|
Thực hiện báo cáo định kỳ theo Quy chế về hệ thống
công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở
GDCK Việt Nam ban hành không đúng với thực tế tại Công ty
|
|
|
2. Nghĩa vụ công bố thông tin
|
Chậm công bố thông tin định kì, bất thường theo
quy định
|
Từ 03 lần đến 05 lần trong một năm
|
|
Chậm công bố thông tin theo yêu cầu
|
|
|
Người thực hiện công bố thông tin không đúng thẩm
quyền
|
|
|
Không bổ sung hồ sơ công bố thông tin đầy đủ theo
yêu cầu của Sở GDCK Việt Nam
|
|
|
3. Nghĩa vụ thanh toán giá dịch vụ
|
Chậm thanh toán hoặc thanh toán không đầy đủ tiền
sử dụng dịch vụ theo quy định
|
- Quá 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thanh
toán giá dịch vụ giao dịch hàng tháng;
- Quá 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thanh
toán giá dịch vụ định kỳ hàng năm, dịch vụ đối với thành viên mới; Thành viên
kết nối giao dịch trực tuyến, giao dịch từ xa lần đầu.
|
|
II. Khiển trách
|
|
1. Chế độ báo cáo
|
Chậm nộp báo cáo theo quy định
|
Từ 06 lần đến 09 lần trong một năm
|
|
2. Nghĩa vụ công bố thông tin
|
Chậm công bố thông tin theo quy định
|
Từ 06 lần đến 09 lần trong một năm
|
|
3. Nghĩa vụ thanh toán giá dịch vụ
|
Chậm thanh toán hoặc thanh toán không đầy đủ tiền
sử dụng dịch vụ theo quy định
|
- Quá 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thanh
toán giá dịch vụ giao dịch hàng tháng;
- Quá 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thanh
toán giá dịch vụ định kỳ năm hoặc dịch vụ đối với thành viên mới; Thành viên
kết nối giao dịch trực tuyến, giao dịch từ xa lần đầu.
|
Phụ
lục 07/QCTV: Các trường hợp thành viên bị khiển trách do vi phạm quy chế về hệ
thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số ......./QĐ-HĐTV
ngày ..... tháng .... năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt
Nam)
1. Về hạ tầng hệ thống
|
STT
|
Mô tả/mức lỗi kỹ
thuật
|
Dấu hiệu nhận
biết
|
Tần suất mắc lỗi
|
|
1
|
Các kết nối không được phép
|
Gửi các kết nối không phục vụ hoạt động giao dịch
tới Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội
|
Quá 05 ngày phát sinh lỗi trong 30 ngày gần nhất
|
|
2
|
Cho phép các phân vùng mạng khác kết nối vào phân
vùng GDTT ngoài các phân vùng thuộc hệ thống core và quản trị.
Cho phép các phân vùng mạng khác ngoài phân vùng
mạng giao dịch trực tuyến (GDTT) và vùng mạng quản trị kết nối vào phân vùng
mạng giao dịch từ xa (GDTX).
Cho phép các phân vùng mạng khác ngoài phân vùng
mạng giao Core, phân vùng mạng quản trị kết nối vào phân vùng mạng giao dịch
qua Internet, vùng mạng giao dịch khẩn cấp.
|
Trên bảng luật Firewall có mở cho các phân vùng mạng
khác kết nối vào phân vùng mạng GDTT, GDTX, giao dịch qua internet, giao dịch
khẩn cấp ngoài mục đích phục vụ hoạt động giao dịch.
|
|
|
3
|
Bảng luật Firewall mở không đúng theo hướng dẫn của
Sở GDCK đối với phân vùng mạng GDTT, GDTX, giao dịch qua kênh đặt lệnh khẩn cấp
và Internet.
|
Trên bảng luật Firewall mở không đúng địa chỉ IP
và cổng trao đổi thông tin giữa phân vùng GDTT, phân vùng GDTX tại thành
viên, phân vùng giao dịch qua kênh đặt lệnh khẩn cấp, phân vùng mạng giao dịch
qua Internet với các phân vùng mạng khác của thành viên.
|
|
2. Về phần mềm
|
STT
|
Mô tả/mức lỗi kỹ
thuật
|
Mã lỗi/dấu hiệu
nhận biết
|
Cách tính lỗi
|
Tần suất mắc lỗi
|
|
1
|
Thành viên gửi thông điệp sai chuẩn quy định
trong đặc tả, sai cấu trúc hoặc thành viên sử dụng các thông điệp chưa được hỗ
trợ
|
Session Reject (MsgType = 3), tag 373 với các mã lỗi:
0, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 99.
Bussiness Reject (MsgType = j), tag 380 với các
mã lỗi: 0, 3, 4, 104
|
1 message = 1 lỗi
|
Có từ 10 lỗi trở lên trong 01 phiên giao dịch và
bị lặp lại từ 3 ngày giao dịch trở lên trong 30 ngày gần nhất.
|
|
2
|
Thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp
(vòng lặp trong khi đường truyền ổn định).
|
Resend request (Msg Type = 2)
|
1 message = 1 lỗi
|
Có từ 100 msg resend trở lên/1 phiên giao dịch và
lặp lại từ 03 ngày giao dịch trở lên trong 30 ngày gần nhất.
|
Ghi chú: Đánh giá trên logs file lấy từ máy chủ
Channel vào cuối mỗi ngày giao dịch, không đánh giá theo thời gian thực trong
phiên giao dịch.
Phụ
lục 08/QCTV: Các trường hợp thành viên bị tạm ngừng kết nối giao dịch do vi phạm
quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở
GDCK Hà Nội
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số ......./QĐ-HĐTV
ngày ..... tháng .... năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt
Nam)
|
STT
|
Mô tả/mức lỗi kỹ
thuật
|
Mã lỗi/dấu hiệu
nhận biết
|
Cách tính lỗi
|
Tần suất mắc lỗi
|
|
1
|
Thành viên gửi thông điệp sai chuẩn quy định
trong đặc tả, sai cấu trúc hoặc thành viên giao dịch sử dụng các thông điệp
chưa được hỗ trợ
|
Session Reject (MsgType = 3), tag 373 với các mã
lỗi:
0, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14,
15, 16, 17, 99.
Bussiness Reject (MsgType = j), tag 380 với các
mã lỗi: 0, 3, 4, 104
|
1 message = 1 lỗi
|
Có từ 10 lỗi trở lên trong 01 phiên giao dịch và bị
lặp lại từ 5 ngày trở lên trong 30 ngày gần nhất.
|
|
2
|
Thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp
(vòng lặp trong khi đường truyền ổn định).
|
Resend request (Msg Type = 2)
|
1 message = 1 lỗi
|
Có từ 100 msg resend trở lên/1 phiên giao dịch và
lặp lại từ 05 ngày trở lên trong 30 ngày gần nhất.
|
Ghi chú: Đánh giá trên logs file lấy từ máy chủ
Channel vào cuối mỗi ngày giao dịch, không đánh giá theo thời gian thực trong
phiên giao dịch.
Phụ
lục 09/QCTV: Danh mục bảng mã lỗi hệ thống giao dịch chứng khoán trên thị trường
chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
|
STT
|
Mã lỗi
|
Mô tả
|
|
1
|
Thông điệp
Session Reject (Msg Type = 3)
|
|
|
1.1
|
0
|
Trường dữ liệu không hợp lệ
|
|
1.2
|
1
|
Trường dữ liệu bắt buộc bị thiếu
|
|
1.3
|
2
|
Trường dữ liệu không được định nghĩa cho loại
message này
|
|
1.4
|
3
|
Trường dữ liệu không xác định
|
|
1.5
|
4
|
Trường dữ liệu không có giá trị
|
|
1.6
|
5
|
Giá trị không đúng (ngoài phạm vi) cho Trường dữ
liệu này
|
|
1.7
|
6
|
Định dạng dữ liệu không chính xác cho giá trị này
|
|
1.8
|
7
|
Giải mã có vấn đề
|
|
1.9
|
8
|
Chữ ký số có vấn đề
|
|
1.10
|
9
|
CompID có vấn đề
|
|
1.11
|
10
|
Vấn đề tính chính xác SendingTime
|
|
1.12
|
11
|
MsgType không đúng
|
|
1.13
|
12
|
Lỗi XML không hợp lệ
|
|
1.14
|
13
|
Trường dữ liệu xuất hiện nhiều lần
|
|
1.15
|
14
|
Trường dữ liệu được chỉ định không đúng thứ tự
|
|
1.16
|
15
|
Các trường dữ liệu Repeating group không đúng thứ
tự
|
|
1.17
|
16
|
Sai số lượng NumInGroup của Repeating group
|
|
1.18
|
17
|
Giá trị bao gồm kí tự phân cách (kí tự SOH)
|
|
1.19
|
99
|
Khác
|
|
2
|
Thông điệp
Bussiness Reject
(MsgType = j)
|
|
|
2.1
|
0
|
Lỗi khác
|
|
2.2
|
3
|
Loại message không được hỗ trợ
|
|
2.3
|
4
|
Một số tag của Header bị thiếu
|
|
2.4
|
104
|
Thị trường đã đóng cửa
|
Phụ lục 10/QCTV: Giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên
trên thị trường chứng khoán phái sinh
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
…….., ngày …. tháng
…..năm……
GIẤY ĐỀ NGHỊ HỦY
BỎ TƯ CÁCH THÀNH VIÊN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH/THÀNH VIÊN GIAO DỊCH ĐẶC
BIỆT CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Kính gửi: Sở Giao dịch
Chứng khoán Việt Nam
1. Tên thành viên: ………………………………………………………………………………….
2. Tên viết tắt: ………………………………………………………………………………………
3. Mã thành viên: …………………………………………………………………………………..
4. Trụ sở chính: …………………………………………………………………………………….
5. Điện thoại: ……………………………………………………………………………………….
6. Giấy phép thành lập và hoạt động số……ngày....do………cấp
7. Quyết định công nhận thành viên số.......ngày…….do
Sở GDCK Việt Nam cấp.
Đề nghị tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch
chứng khoán phái sinh/thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh của Sở
GDCK Việt Nam kể từ ngày ………
Lý do hủy bỏ tư cách thành viên:
…………………………………………………………………
Chúng tôi đề nghị ngừng hoạt động giao dịch kể từ
ngày……………………… để hoàn tất thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch chứng
khoán phái sinh/thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh.
Chúng tôi cam kết hoàn tất các nghĩa vụ, thủ tục
theo quy định của pháp luật trước khi được Sở GDCK Việt Nam chấp thuận hủy bỏ
tư cách thành viên và chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung trong giấy đề
nghị và các tài liệu kèm theo.
Chúng tôi xin gửi kèm theo các giấy tờ liên quan
như sau:
1. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng
thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu về việc hủy bỏ tư cách thành viên hoặc
rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán (phái sinh) hoặc giải thể công ty hoặc hợp
nhất, sáp nhập.
2. Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng
thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua phương án xử lý nghĩa vụ tài chính
và các nghĩa vụ khác chưa hoàn thành đối với Sở GDCK Việt Nam và công ty con.
3. Phương án xử lý các tài khoản giao dịch và tài sản
ký quỹ của khách hàng (không áp dụng đối với thành viên giao dịch đặc biệt).
4. Hợp đồng chuyển giao tài khoản giao dịch khách
hàng, tài sản ký quỹ khách hàng cho thành viên giao dịch khác hoặc giữa các
thành viên tham gia hợp nhất, sáp nhập (không áp dụng đối với thành viên giao dịch
đặc biệt).
5. Thông báo ngừng và thời điểm ngừng mở tài khoản
giao dịch mới và ngừng ký kết hợp đồng mới với khách hàng (không áp dụng đối với
thành viên giao dịch đặc biệt).
6. Các giấy tờ khác có liên quan (nếu có).
Chúng tôi xin cam đoan những lời khai trên đây là
đúng sự thật, nếu sai chúng tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm.
|
|
……..,
ngày
tháng năm
Người đại diện theo pháp luật
Chức danh
(ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Phụ lục 11/QCTV: Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động tháng,
năm áp dụng đối với thành viên giao dịch
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
|
TÊN CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:……… (số công
văn)
V/v báo cáo hoạt động tháng.... năm…. /năm...
|
……., ngày……
tháng…… năm……
|
Kính gửi: Sở Giao dịch
Chứng khoán Việt Nam
I. Thông tin chung về thành viên giao dịch
1. Tình hình nhân sự và cổ đông của công ty chứng
khoán
a. Tình hình nhân sự
|
Đối tượng
|
Số lượng người
làm việc đầu kì báo cáo
|
Số lượng người
làm việc cuối kì báo cáo
|
Số lượng người
có chứng chỉ hành nghề đầu kì báo cáo
|
Số lượng người
có chứng chỉ hành nghề tăng/giảm trong kì báo cáo
|
Số lượng người
có chứng chỉ hành nghề cuối kì báo cáo
|
Số lượng người
có chứng chỉ chuyên môn về thị trường CKPS, CKPS cuối kì báo cáo
|
|
Tăng
|
Giảm
|
|
|
|
A. Trụ sở chính
1. Ban Giám đốc:
2. Bộ phận môi giới:
3. Bộ phận tự doanh
4. Bộ phận bảo lãnh phát hành
5. Bộ phận tư vấn đầu tư
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B. Chi nhánh
1. Chi nhánh....(tên chi nhánh):
- Giám đốc chi nhánh
- Bộ phận môi giới
- Bộ phận tư vấn
2. Chi nhánh...(tên chi nhánh
- Giám đốc chi nhánh
- Bộ phận môi giới
- Bộ phận tư vấn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C. Phòng giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1. Phòng giao dịch...(tên phòng giao dịch)
2. Phòng giao dịch...(tên phòng giao dịch)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bộ phận khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
b. Tình hình cổ đông/thành viên góp vốn nắm giữ
từ 5% vốn điều lệ của công ty chứng khoán*
|
TT
|
Thông tin về cổ
đông
|
Thông tin về tỷ
lệ nắm giữ
|
|
Họ và tên (cá
nhân)/ Tên công ty (pháp nhân)
|
Số giấy CMND/CCCD
số Giấy ĐKKD
|
Ngày cấp
|
Địa chỉ
|
Quốc tịch
|
Đầu kì báo cáo
|
Cuối kì báo cáo
|
|
Số lượng cổ phần/
phần vốn góp
|
Tỷ lệ nắm giữ so với
vốn Điều lệ
|
Số lượng cổ phần/
phần vốn góp
|
Tỷ lệ nắm giữ so với
vốn Điều lệ
|
|
1.
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Công ty chứng khoán một thành viên không phải
báo cáo mục này
2. Mạng lưới hoạt động
|
TT
|
Mạng lưới
|
Tên gọi
|
Địa Điểm
|
Ghi chú
|
|
I
|
Trong nước
|
|
|
|
|
1
|
Chi nhánh
|
|
|
|
|
2
|
Phòng giao dịch
|
|
|
|
|
3
|
Văn phòng đại diện
|
|
|
|
|
II
|
Ngoài nước
|
|
|
|
|
1
|
Chi nhánh
|
|
|
|
|
2
|
Văn phòng đại diện
|
|
|
|
3. Tình hình tài chính
a. Nguồn vốn sử dụng ngoài vốn chủ sở hữu
|
TT
|
Tên đối tượng cấp
vốn
|
Giá trị vốn tài
trợ (triệu đồng)
|
Phương thức cấp
vốn (phát hành trái phiếu, hợp đồng tín dụng...) (Ghi cụ thể)
|
|
I. Tổ chức tín dụng
|
|
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
II. Tổ chức, cá nhân khác
|
|
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
b. Kết quả kinh doanh
Đơn vị: đồng
|
STT
|
Chỉ tiêu
|
Tháng/năm báo
cáo
|
Lũy kế từ đầu
năm đến hết tháng báo cáo/Năm N-1
|
|
1
|
Doanh thu từ các hoạt động kinh doanh
|
|
|
|
2
|
Tổng chi phí:
- Chi phí cho hoạt động kinh doanh
- Chi phí quản lý doanh nghiệp
|
|
|
|
3
|
Lợi nhuận trước thuế
|
|
|
II. Tình hình hoạt động môi giới
1. Tình hình đóng mở tài khoản giao dịch chứng
khoán
a. Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán
|
Loại khách hàng
|
Đầu kì báo cáo
|
Phát sinh trong
kì báo cáo
|
Cuối kì báo cáo
|
Số lượng tài
khoản có phát sinh giao dịch trong kì báo cáo
|
|
Tăng
|
Giảm
|
|
Trong nước
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
Nước ngoài
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
|
|
|
|
b. Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán phái
sinh
|
Loại khách hàng
|
Đầu kì báo cáo
|
Phát sinh trong
kì báo cáo
|
Cuối kì báo cáo
|
Số lượng tài
khoản có phát sinh giao dịch CKPS trong kì báo cáo
|
|
Tăng
|
Giảm
|
|
Trong nước
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
Nước ngoài
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
|
|
|
|
2. Số dư tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà
đầu tư
a. Số dư tiền gửi giao dịch chứng khoán niêm yết,
đăng ký giao dịch, công cụ nợ
Đơn vị: đồng
|
Loại khách hàng
|
Dư đầu kì báo
cáo
|
Phát sinh trong
kì báo cáo
|
Dư cuối kì báo
cáo
|
|
Tăng
|
Giảm
|
|
|
Trong nước
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
Nước ngoài
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
|
|
|
b. Số dư tiền gửi ký quỹ giao dịch chứng khoán
phái sinh
Đơn vị: đồng
|
Loại khách hàng
|
Dư đầu kì báo
cáo
|
Phát sinh trong
kì báo cáo
|
Dư cuối kì báo
cáo
|
|
Tăng
|
Giảm
|
|
|
Trong nước
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
Nước ngoài
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
|
|
|
3. Ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng
khoán của nhà đầu tư cá nhân
|
Loại khách hàng
|
Tổng số tài khoản
ủy thác đầu kì báo cáo
|
Phát sinh trong
kì báo cáo
|
Tổng số tài khoản
ủy thác cuối kì báo cáo
|
Giá trị ủy thác
(triệu đồng)
|
Phí ủy thác thu
được trong kì báo cáo (đồng)
|
|
Tăng
|
Giảm
|
|
Trong nước
|
|
|
|
|
|
|
|
Nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
|
|
|
|
4. Tình hình giao dịch ký quỹ chứng khoán
Đơn vị tính: đồng
|
TT
|
Nội dung
|
Tháng trước/
Năm trước
|
Tháng này/
Năm nay
|
|
1
|
Số lượng tài khoản giao dịch ký quỹ
|
|
|
|
2
|
Hạn mức tín dụng cho giao dịch ký quỹ
|
|
|
|
3
|
Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ
|
|
|
|
4
|
Giá trị chứng khoán ký quỹ
|
|
|
|
5
|
5 mã chứng khoán có số dư nợ lớn nhất
|
|
|
|
6
|
Nguồn vốn tài trợ giao dịch ký quỹ
|
|
|
|
|
- Vốn chủ sở hữu
|
|
|
|
- Vốn vay
Trong đó:
+ Vay từ các tổ chức tín dụng
+ Vay từ các tổ chức khác
+ Vay từ các cá nhân
|
|
|
|
7
|
Doanh thu từ hoạt động giao dịch ký quỹ:
- Tiền lãi
- Phí giao dịch
- Các Khoản thu khác
|
|
|
5. Tình hình giao dịch của nhà đầu tư (GT: đơn vị
là triệu đồng)
|
TT
|
Loại chứng
khoán
|
Tổng mua từ đầu
năm đến đầu kỳ báo cáo
|
Tổng bán từ đầu
năm đến đầu kỳ báo cáo
|
Mua trong kì
báo cáo
|
Bán trong kì
báo cáo
|
Tổng mua từ đầu
năm đến cuối kỳ báo cáo
|
Tổng bán từ đầu
năm đến cuối kỳ báo cáo
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
I
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư trong nước
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II
|
Trái phiếu Doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư trong nước
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III
|
Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư trong nước
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV
|
Chứng quyền
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư trong nước
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
V
|
Công cụ nợ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư trong nước
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VI
|
CKPS
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư trong nước
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VII
|
Chứng khoán khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư trong nước
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
(I+II+III+IV+V+VI+VII)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6. Tổng phí môi giới thu được
Đơn vị tính: đồng
|
TT
|
Phí môi giới
|
Giá trị
|
|
1
|
Từ giao dịch chứng khoán tại Sở GDCK TPHCM
|
|
|
a
|
Chứng khoán niêm yết
|
|
|
b
|
Chứng khoán đăng ký giao dịch
|
|
|
2
|
Từ giao dịch chứng khoán tại Sở GDCK Hà Nội
|
|
|
a
|
Chứng khoán niêm yết
|
|
|
b
|
Chứng khoán đăng ký giao dịch
|
|
|
c
|
Công cụ nợ
|
|
|
d
|
Chứng khoán phái sinh
|
|
|
3
|
Từ giao dịch chứng khoán khác
|
|
|
|
Cộng (1+2+3)
|
|
III. Hoạt động tự doanh, đầu tư
1. Tình hình giao dịch tự doanh
Đơn vị tính: triệu
đồng
|
Loại CK
|
Tổng mua từ đầu
năm đến đầu kỳ báo cáo
|
Tổng bán từ đầu
năm đến đầu kỳ báo cáo
|
Mua trong kì
báo cáo
|
Bán trong kì
báo cáo
|
Tổng mua từ đầu
năm đến cuối kỳ báo cáo
|
Tổng bán từ đầu
năm đến cuối kỳ báo cáo
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CCQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng quyền
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Công cụ nợ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng khoán phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng khoán khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Tình hình nắm giữ chứng khoán (tại
thời điểm báo cáo)
Đơn vị tính: triệu
đồng
|
TT
|
Loại chứng
khoán
|
Chứng khoán nắm
giữ
|
Tổng số chứng
khoán đang lưu hành của tổ chức phát hành
|
Tỷ lệ đầu tư
(%)
|
|
Số lượng
|
Tổng giá trị
mua vào
|
Giá trị thị trường
|
Tỷ lệ tăng trưởng
tài sản đầu tư (%)
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)=(5)/(4) *100
|
(7)
|
(8)=(3)/(7) *100
|
|
A
|
Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
I
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
II
|
Trái phiếu doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
III
|
Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
IV
|
Chứng quyền
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
V
|
Công cụ nợ
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
VI
|
Chứng khoán phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
VII
|
Chứng khoán khác
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
…..
|
|
|
|
|
|
|
|
B
|
Chứng khoán chưa niêm yết
|
|
|
|
|
|
|
|
I
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
II
|
Trái phiếu doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
III
|
Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
IV
|
Chứng quyền
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
V
|
Công cụ nợ
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
VI
|
Chứng khoán phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
VII
|
Chứng khoán khác
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
A
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng:
|
……..
|
……..
|
………..
|
|
…………..
|
………
|
* Ghi chú:
Cột (2) loại chứng khoán được ghi cụ thể theo mã
chứng khoán.
Cột (3) là các chứng khoán hiện CTCK đang nắm giữ,
không bao gồm chứng khoán đang về tài khoản.
Cột (4) tính theo giá mua vào/giá góp vốn theo hợp
đồng;
Cột (5) tính theo giá đóng cửa hoặc giá giao dịch
bình quân tại thời điểm báo cáo hoặc giá trị hợp lý đối với chứng khoán chưa
niêm yết, đăng ký giao dịch.
Đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ:
không phải tính cột (7), (8).
Phải loại trừ chứng khoán nắm giữ thuộc các giao
dịch kỳ hạn chứng khoán khỏi Mục này.
IV. Giao dịch vay và cho vay công cụ nợ (áp dụng
đối với thành viên giao dịch công cụ nợ)
Ghi chú:
- Thời hạn: Liệt kê theo các thời hạn đã giao dịch
- KL và GT: là khối lượng và giá trị thanh toán
của giao dịch lần 1
1. Hoạt động môi giới
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Thời hạn (ngày)
|
Cho vay trong
kì báo cáo
|
Đi vay trong kì
báo cáo
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
|
2. Hoạt động tự doanh
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Thời hạn (ngày)
|
Cho vay trong
kì báo cáo
|
Đi vay trong kì
báo cáo
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
- CP: Trái phiếu Chính phủ
- CQ: Trái phiếu chính quyền địa phương
- BL: Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
- KBNN: Kho bạc Nhà nước
- NHNN: Ngân hàng Nhà nước
- Đối với giao dịch bằng ngoại tệ, quy đổi sang
nội tệ theo tỷ giá giao dịch tại thời điểm giao dịch
V. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị:
|
NGƯỜI LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
KIỂM SOÁT NỘI BỘ
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
(TỔNG) GIÁM ĐỐC
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ lục 12/QCTV: BÁO CÁO TÌNH HÌNH ĐÓNG, MỞ TÀI KHOẢN VÀ
KHÁCH HÀNG ỦY QUYỀN
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
|
TÊN CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:……… (số công
văn)
V/v báo cáo tình hình đóng, mở tài khoản và khách hàng ủy quyền tháng....
năm……
|
……., ngày……
tháng…… năm……
|
Kính gửi:
Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam
PHẦN I. TÌNH HÌNH ĐÓNG, MỞ TÀI KHOẢN VÀ KHÁCH HÀNG
ỦY QUYỀN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH, CÔNG CỤ NỢ
I. Tổng hợp
|
STT
|
KHÁCH HÀNG
|
SỐ LƯỢNG TÀI
KHOẢN
|
|
Đầu kỳ
|
Mở trong tháng
|
Đóng trong
tháng
|
Cuối kỳ
|
|
1
|
TRONG NƯỚC
|
|
|
|
|
|
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
2
|
NƯỚC NGOÀI
|
|
|
|
|
|
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
TỔNG CỘNG
|
|
|
|
|
Chú ý: (áp dụng cho toàn bộ nội dung báo cáo ở
Phụ lục 12/QCTV)
- Nội dung báo cáo bao gồm toàn bộ tài khoản được mở,
đóng, ủy quyền và thay đổi thông tin trong tháng tại toàn công ty, gồm cả tài
khoản có ủy quyền và không ủy quyền; cá nhân, tổ chức, trong nước và nước ngoài
và cả khách hàng đặt lệnh tại công ty chứng khoán nhưng lưu ký tại các Thành
viên lưu ký khác;
- Sử dụng bảng mã Unicode;
- Đối với mục II, III, IV, V, VI: Nếu khách hàng là
tổ chức, phải ghi rõ tên;
- Các trường về số CMND/CCCD/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD:
định dạng text;
- Các trường về ngày tháng: định dạng dd/mm/yyyy-kiểu
text.
II. Danh sách khách hàng mở tài khoản
|
STT
|
Tên khách hàng
|
Mã TK
|
Số CMND/CCCD/ Hộ
chiếu/Giấy ĐKKD
|
Địa chỉ
|
Ngày cấp
|
Nơi cấp
|
Loại hình
|
Ngày mở
|
Quốc tịch
|
Ghi chú
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
(8)
|
(9)
|
(10)
|
(11)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III. Danh sách khách hàng đóng tài khoản
|
STT
|
Tên khách hàng
|
Mã tài khoản
|
Số CMND/CCCD/
Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD
|
Địa chỉ
|
Ngày cấp
|
Nơi cấp
|
Loại hình
|
Ngày mở TK
|
Ngày đóng TK
|
Quốc tịch
|
Ghi chú
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
(8)
|
(9)
|
(10)
|
(11)
|
(12)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trong đó: (Áp dụng cho mục II và
III)
Cột “Loại hình”: nếu là cá nhân viết tắt là CN, nếu
là tổ chức viết tắt là TC
(Áp dụng cho mục II, III, IV)
Cột “Quốc tịch”: Nếu là Việt Nam viết tắt VN, các quốc
tịch khác ghi đầy đủ tên nước.
(Áp dụng cho mục II, III, IV, V)
Cột “Ghi chú” (áp dụng cho mục II, III, IV, V, VI):
Nội dung của ghi chú như sau:
Ghi “1”: Nếu khách hàng là Thành viên Ban Giám Đốc
của công ty chứng khoán
Ghi “2”: Nếu khách hàng là Thành viên Hội đồng quản
trị của công ty chứng khoán
Ghi “3”: Nếu khách hàng là Thành viên Ban Kiểm Soát
của công ty chứng khoán
Ghi “4”: Nếu khách hàng là Kế toán trưởng của công
ty chứng khoán
Ghi “5”: Nếu khách hàng là nhân viên của công ty chứng
khoán có giấy phép hành nghề
Ghi “6”: Nếu khách hàng là nhân viên của công ty chứng
khoán ngoài các đối tượng trên
Trường hợp đáp ứng yêu cầu cả 2 điều kiện thì ghi kết
hợp. Ví dụ: nếu khách hàng là Thành viên Hội đồng quản trị đồng thời có giấy
phép hành nghề thì ghi “2,5”
IV. Danh sách khách hàng thay đổi thông tin
|
STT
|
Tên khách hàng
|
Mã TK cũ
|
Mã TK mới
|
Ngày thay đổi thông tin
|
Thay đổi thông tin về CMND/CCCD/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD
|
Thay đổi thông tin về địa chỉ
|
Thay đổi thông tin về Q.tịch
|
Thay đổi thông tin về Ghi chú
|
|
Số CMND/CCCD/
Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD cũ
|
Ngày cấp
|
Nơi cấp
|
Số CMND/Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD mới
|
Ngày cấp
|
Nơi cấp
|
Địa chỉ cũ
|
Địa chỉ mới
|
Quốc tịch cũ
|
Quốc tịch mới
|
Ghi chú cũ
|
Ghi chú mới
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
(8)
|
(9)
|
(10)
|
(11)
|
(12)
|
(13)
|
(14)
|
(15)
|
(16)
|
(17)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trong đó:
- Khách hàng thay đổi thông tin nào (CMND/CCCD hay
địa chỉ, quốc tịch) thì ghi vào cột tương ứng và chỉ thực hiện báo cáo khi có
phát sinh;
- Trường hợp khách hàng thay đổi số tài khoản giao
dịch tại công ty chứng khoán, công ty chứng khoán báo cáo theo nội dung mục II
và III. Đối với các trường hợp thay đổi mã tài khoản giao dịch khác, công ty chứng
khoán khai báo vào cột (3) và (4).
Trường hợp khách hàng thay đổi nội dung ghi chú,
công ty chứng khoán báo cáo lại theo nội dung ghi chú như mục II và III.
V. Danh sách khách hàng ủy quyền
|
STT
|
Tên khách hàng ủy
quyền
|
Mã TK
|
Số CMND/CCCD/
Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD người UQ
|
Địa chỉ người
UQ
|
Ngày Ủy quyền
|
Tên người nhận ủy
quyền
|
Số CMND/CCCD/ Hộ
chiếu người nhận UQ
|
Địa chỉ người
nhận UQ
|
Phạm vi ủy quyền
|
Thời hạn ủy quyền
|
Ghi chú
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
(8)
|
(9)
|
(10)
|
(11)
|
(12)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VI. Danh sách khách hàng chấm dứt, thay đổi nội
dung ủy quyền
|
STT
|
Tên khách hàng ủy quyền
|
Mã TK
|
Số CMND/CCCD/Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD của khách hàng UQ
|
Ngày Ủy quyền
|
Tên người nhận UQ
|
Ngày chấm dứt Ủy quyền
|
Ngày thay đổi ND ủy quyền
|
Thay đổi CMND/ CCCD/ Hộ chiếu người nhận UQ
|
Thay đổi địa chỉ người nhận UQ
|
Thay đổi phạm vi ủy quyền
|
Thay đổi thời hạn ủy quyền
|
|
Số CMND/ CCCD/ Hộ chiếu cũ
|
Số CMND/ CCCD/ Hộ chiếu mới
|
Địa chỉ cũ
|
Địa chỉ mới
|
Phạm vi ủy quyền cũ
|
Phạm vi ủy quyền mới
|
Thời hạn cũ
|
Thời hạn mới
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
(8)
|
(9)
|
(10)
|
(11)
|
(12)
|
(13)
|
(14)
|
(15)
|
(16)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trong đó: (Áp dụng cho cả mục V và VI)
Cột “Phạm vi ủy quyền”:
+ Ghi “1”: nếu ủy quyền đặt lệnh mua/bán/hủy/sửa đối
với chứng khoán
+ Ghi “2”: nếu ủy quyền gửi và rút tiền trên tài
khoản tiền
+ Ghi “3”: nếu ủy quyền gửi và rút chứng khoán trên
tài khoản chứng khoán
+ Ghi “4”: nếu ủy quyền ứng trước tiền
+ Ghi “5”: nếu ủy quyền cầm cố chứng khoán
+ Ghi “0” nếu ủy quyền Toàn bộ
+ Trường hợp khách hàng kết hợp nhiều mục ủy quyền,
ví dụ ủy quyền đặt lệnh mua/bán/sửa/hủy đối với chứng khoán và gửi rút tiền
trên tài khoản tiền, công ty chứng khoán ghi rõ “1,2”
Cột “Thời hạn ủy quyền”: Ghi rõ ngày ủy quyền có hiệu
lực cuối cùng, định dạng dd/mm/yyyy. Nếu ủy quyền là không có thời hạn, ghi
“VH”
(Áp dụng cho mục VI)
Cột (7): Trường hợp khách hàng chỉ chấm dứt ủy quyền
thì ghi ngày chấm dứt ủy quyền
Cột (9), (10), (11), (12), (13) (15) (16): Nếu
khách hàng thay đổi nội dung về mục nào thì ghi vào mục đó
PHẦN II. TÌNH HÌNH ĐÓNG, MỞ TÀI KHOẢN VÀ KHÁCH
HÀNG ỦY QUYỀN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH
Nội dung báo cáo tương tự tại Phần I Phụ lục này
|
Người lập
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Tổng Giám đốc
(Giám đốc)
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ lục 13/QCTV: Mẫu báo cáo giám sát định kỳ hàng tháng
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
|
CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:………../BCGS-....
|
...., ngày...
tháng... năm….
|
BÁO CÁO GIÁM SÁT
ĐỊNH KỲ THÁNG …….../.......
Kính gửi: Sở Giao dịch
Chứng khoán Việt Nam
I. Thống kê tài khoản của nhà đầu tư
1. Về sử dụng tài khoản của nhà đầu tư
|
Đơn vị
|
Tổng số tài khoản
giao dịch chứng khoán sử dụng lại sau 06 tháng
|
|
Tổng số tài khoản
ủy quyền cho công ty
|
Tổng số tài khoản
có ủy quyền cho người khác
|
Tổng giá trị
giao dịch
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Trụ sở chính
|
|
|
|
|
Chi nhánh 1
|
|
|
|
|
Chi nhánh 2
|
|
|
|
|
……
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
2. Về lệnh giao dịch của nhà đầu tư
|
Đơn vị
|
Tổng số lệnh đặt
trực tuyến trong kỳ
|
Tổng số lệnh đặt
qua điện thoại trong kỳ
|
Tổng số lệnh đặt
tại quầy trong kỳ
|
Tổng số lệnh
nhân viên công ty đặt theo ủy quyền trong kỳ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
Trụ sở chính
|
|
|
|
|
|
Chi nhánh 1
|
|
|
|
|
|
Chi nhánh 2
|
|
|
|
|
|
……
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
3. Về IP giao dịch của nhà đầu tư
|
Đơn vị
|
Top 30 tài khoản
có chung địa IP đặt lệnh trong kỳ
|
Tổng giá trị
giao dịch khớp lệnh của các tài khoản trùng IP
|
Ghi chú
|
|
Trùng IP của
công ty
|
Không trùng IP
của công ty
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
Trụ sở chính
|
|
|
|
|
|
Chi nhánh 1
|
|
|
|
|
|
Chi nhánh 2
|
|
|
|
|
|
……..
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
II. Thống kê nộp, rút, thanh toán tiền của nhà đầu
tư
1. Thống kê tài khoản có 50 lần nộp hoặc rút, chuyển
tiền trở lên trong kỳ
a. Nộp tiền vào tài khoản
|
Tổng số tài khoản
có từ 50 lần trở lên nộp tiền vào tài khoản
|
Tổng số lần nộp
tài khoản
|
Tổng giá trị nộp
tài khoản
|
Tổng số lần
khách hàng của công ty nộp vào tài khoản giao dịch trong kỳ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
|
b. Rút, chuyển tiền khỏi tài khoản
|
Tổng số tài khoản
có từ 50 lần trở lên rút tiền ra khỏi tài khoản
|
Tổng số lần rút
tài khoản
|
Tổng giá trị
rút tài khoản
|
Tổng số lần
khách hàng của công ty rút tài khoản giao dịch trong kỳ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
|
2. Thống kê tài khoản tổng giá trị nộp hoặc rút,
chuyển tiền từ 10 tỷ đồng trở lên trong kỳ
a. Nộp tiền vào tài khoản
|
Tổng số tài khoản
nộp từ 10 tỷ trở lên vào tài khoản
|
Tổng số lần nộp
tài khoản
|
Tổng giá trị nộp
tài khoản
|
Tổng số tiền
khách hàng của công ty nộp vào tài khoản giao dịch trong kỳ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
|
b. Rút, chuyển tiền khỏi tài khoản
|
Tổng số tài khoản
rút từ 10 tỷ trở lên ra khỏi tài khoản
|
Tổng số lần rút
tài khoản
|
Tổng giá trị
rút tài khoản
|
Tổng số tiền
khách hàng của công ty rút tài khoản giao dịch trong kỳ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
|
III. Báo cáo theo yêu cầu
Trường hợp Sở GDCK Việt Nam phát hiện các giao dịch
có dấu hiệu bất thường và cần thiết phải làm rõ, Sở GDCK Việt Nam sẽ yêu cầu
Công ty chứng khoán có liên quan báo cáo theo yêu cầu đối với các nội dung về:
- Hoạt động giao dịch của nhà đầu tư có liên quan;
- Hoạt động giao dịch của nhân viên môi giới có
liên quan;
- Hoạt động giao dịch của cổ phiếu có liên quan;
- Các thông tin khác có liên quan.
IV. Các nội dung khác (nếu có)
Trường hợp Công ty chứng khoán phát hiện các hiện
tượng theo công ty chứng khoán là bất thường hoặc có khả năng vi phạm quy định
của pháp luật về giao dịch chứng khoán (thao túng, nội gián, hoạt động khác
...) thì có trách nhiệm báo cáo Sở GDCK Việt Nam để báo cáo Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước xem xét theo thẩm quyền.
Công ty chứng khoán ... cam kết những thông tin nêu
trên và các tài liệu đính kèm là chính xác. Công ty chứng khoán ... xin báo cáo
Sở GDCK Việt Nam.
|
Nơi nhận:
- SGDCKVN, SGDCKHCM, SGDCKHN;
- Lưu:……,VT.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)
|
Phụ lục 14/QCTV: Mẫu báo cáo danh mục chứng khoán thực
hiện giao dịch ký quỹ quý
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số ......./QĐ-HĐTV
ngày ... tháng ..... năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
|
TÊN CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: ………….
|
……, ngày……….
tháng……..năm …….
|
BÁO CÁO DANH MỤC
CHỨNG KHOÁN THỰC HIỆN GIAO DỊCH KÝ QUỸ
(Quý... năm...)
Kính gửi: Sở Giao dịch
Chứng khoán Việt Nam
Công ty chứng khoán .... xin báo cáo Sở Giao dịch
Chứng khoán Việt Nam danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ như sau:
1. Danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ
trên Sở GDCK Hà Nội
|
STT
|
Mã chứng khoán
thực hiện giao dịch ký quỹ
|
Tên Công ty
|
|
|
|
|
2. Danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ
trên Sở GDCK TPHCM
|
STT
|
Mã chứng khoán
thực hiện giao dịch ký quỹ
|
Tên Công ty
|
|
|
|
|
Đường link đăng tải thông tin nói trên trên website
của công ty:....
Chúng tôi cam kết và chịu trách nhiệm về tính trung
thực và chính xác của báo cáo này.
Kính báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
|
NGƯỜI LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
KIỂM SOÁT
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
(TỔNG) GIÁM ĐỐC
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ lục 15/QCTV: Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động tháng đối
với thành viên giao dịch đặc biệt
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
|
(TÊN NGÂN
HÀNG THƯƠNG MẠI/CHI NHÁNH NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI)
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:………(số công
văn)
V/v báo cáo hoạt động kinh doanh Công cụ nợ, CKPS tháng.... năm…….
|
……….., ngày…
tháng…….năm…..
|
Kính gửi: Sở Giao dịch
Chứng khoán Việt Nam
PHẦN I. TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CÔNG CỤ NỢ
(ÁP DỤNG ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT CÔNG CỤ NỢ)
1. Giao dịch mua bán thông thường
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Mua trong tháng
|
Bán trong tháng
|
|
Khối lượng
|
Giá trị
|
Khối lượng
|
Giá trị
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
2. Giao dịch mua bán lại
Ghi chú:
- Thời hạn: Liệt kê theo các thời hạn đã giao dịch
- KL và GT: là khối lượng và giá trị thanh toán
của giao dịch lần 1
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Thời hạn (ngày)
|
Mua trong tháng
|
Bán trong tháng
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
|
3. Giao dịch bán kết hợp mua lại
Ghi chú: KL và GT là khối lượng và
giá trị thanh toán của giao dịch lần 1
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Mua trong tháng
|
Bán trong tháng
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
4. Giao dịch vay và cho vay
Ghi chú:
- Thời hạn: Liệt kê theo các thời hạn đã giao dịch
- KL và GT: khối lượng và giá trị thanh toán của
giao dịch lần 01
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Thời hạn (ngày)
|
Cho vay trong tháng
|
Đi vay trong
tháng
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
|
5. Tình hình nắm giữ công cụ nợ tại thời điểm
báo cáo
Ghi chú:
Báo cáo ghi nhận khối lượng công cụ nợ của thành
viên vào cuối kỳ báo cáo bao gồm:
- Công cụ nợ có trên tài khoản;
- Công cụ nợ đã bán trong giao dịch mua bán lại,
giao dịch bán kết hợp mua lại;
- Công cụ nợ đã cho vay;
- Không bao gồm Công cụ nợ thành viên mua trong
giao dịch mua bán lại, giao dịch bán kết hợp mua lại, công cụ nợ đi vay;
- Không bao gồm Công cụ nợ của khách hàng
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Kỳ hạn còn lại
|
Khối lượng
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
Ghi chú:
- CP: Trái phiếu Chính phủ
- CQ: Trái phiếu chính quyền địa phương
- BL: Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
- KBNN: Kho bạc Nhà nước
- NHNN: Ngân hàng Nhà nước
- Đối với giao dịch bằng ngoại tệ, quy đổi sang
nội tệ theo tỷ giá giao dịch tại thời điểm
PHẦN II. TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG
KHOÁN PHÁI SINH (ÁP DỤNG ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT CHỨNG KHOÁN PHÁI
SINH)
|
TT
|
Mã HĐTL
|
Tổng mua từ đầu
năm
|
Tổng bán từ đầu
năm
|
Mua trong tháng
|
Bán trong tháng
|
Tổng mua cuối kỳ
|
Tổng bán cuối kỳ
|
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Phần III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị:
|
Người lập báo
cáo
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
(Tổng) Giám đốc
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ lục 16/QCTV: Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động năm áp
dụng đối với thành viên giao dịch đặc biệt
(Kèm theo Quy chế
thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18
tháng 4 năm 2025 của Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam)
|
(TÊN NGÂN
HÀNG/CHI NHÁNH
NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI)
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:………(số Công văn)
V/v Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh công cụ nợ năm...
|
…….., ngày…
tháng….năm…..
|
Kính gửi: Sở Giao dịch
Chứng khoán Việt Nam
Phần I. Tình hình kinh doanh công cụ nợ (áp dụng
đối với thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ)
1. Giao dịch mua bán thông thường
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Quý/ Cả năm
|
MUA
|
BÁN
|
|
Khối lượng
|
Giá trị
|
Khối lượng
|
Giá trị
|
|
Trái phiếu nội tệ
niêm yết, trong đó:
|
CP
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
CQ
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
BL
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu ngoại tệ
niêm yết (USD), trong đó:
|
CP
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
CQ
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
BL
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu nội tệ
niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu ngoại tệ
(USD), trong đó:
|
KBNN
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
Quý I
|
|
|
|
|
|
Quý II
|
|
|
|
|
|
Quý III
|
|
|
|
|
|
Quý IV
|
|
|
|
|
|
Cả năm
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
2. Giao dịch mua bán lại
Ghi chú: KL và GT là khối lượng và
giá trị thanh toán của giao dịch lần 1
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Mua
|
Bán
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
3. Giao dịch bán kết hợp mua lại
Ghi chú: KL và GT là khối lượng và
giá trị thanh toán của giao dịch lần 1
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Mua
|
Bán
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
4. Giao dịch vay và cho vay
Ghi chú: KL và GT là khối lượng và
giá trị thanh toán của giao dịch lần 1
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Cho vay
|
Đi vay
|
|
KL
|
GT
|
KL
|
GT
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
|
|
5. Tình hình nắm giữ công cụ nợ tại thời điểm
báo cáo
Ghi chú:
Báo cáo ghi nhận khối lượng công cụ nợ của thành
viên vào cuối kỳ báo cáo bao gồm:
- Công cụ nợ có trên tài khoản;
- Công cụ nợ đã bán trong giao dịch mua bán lại,
giao dịch bán kết hợp mua lại;
- Công cụ nợ đã cho vay;
- Không bao gồm công cụ nợ thành viên mua trong giao
dịch mua bán lại, giao dịch bán kết hợp mua lại, công cụ nợ đi vay;
- Không bao gồm công cụ nợ của khách hàng.
|
Thị trường
|
Loại công cụ nợ
|
Kỳ hạn còn lại
|
Khối lượng
|
|
Trái phiếu nội tệ niêm yết, trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Tín phiếu niêm yết, trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Trái phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
CP
|
|
|
|
|
|
|
CQ
|
|
|
|
|
|
|
BL
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Tín phiếu bằng ngoại tệ (USD), trong đó:
|
KBNN
|
|
|
|
|
|
|
NHNN
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Công trái
|
|
|
|
Ghi chú:
- CP: Trái phiếu Chính phủ
- CQ: Trái phiếu chính quyền địa phương
- BL: Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
- KBNN Kho bạc Nhà nước
- NHNN: Ngân hàng Nhà nước
- Đối với giao dịch bằng ngoại tệ, quy đổi sang
nội tệ theo tỷ giá giao dịch tại thời điểm giao dịch
Phần II. Tình hình hoạt động kinh doanh chứng
khoán phái sinh (áp dụng đối với thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái
sinh)
|
TT
|
Mã HĐTL
|
Tổng mua năm N-1
|
Tổng bán năm N-1
|
Tổng mua năm N
|
Tổng bán năm N
|
Chênh lệch mua so
với năm N-1
|
Chênh lệch bán so
với năm N-1
|
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
KL
|
GT
(Tr.đ)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
…..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Phần III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị:
|
NGƯỜI LẬP BÁO
CÁO
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
KIỂM SOÁT
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
(TỔNG) GIÁM ĐỐC
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|