|
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
149/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày
21 tháng 08 năm 2012
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC VÀ CẤP
MÃ SỐ ĐỊNH DANH CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm
2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán
ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04
tháng 6 năm 2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và
hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22
tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký,
lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25
tháng 3 năm 2010 về việc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng chế đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán chứng khoán;
Căn cứ công văn số 2965/UBCK-PTTT ngày
20/08/2012 của UBCKNN về việc chấp thuận các quy chế hoạt động nghiệp
vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Đăng ký Chứng
khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế cấp mã chứng khoán
trong nước và cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế tại Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định
số 25/QĐ-VSD ngày 22/4/2010 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam về việc ban hành Quy chế cấp mã chứng khoán trong nước và cấp mã số định
danh chứng khoán quốc tế tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng Hành chính Quản
trị, Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam, các cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định
này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- HĐQT (để b/cáo);
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: HCQT, ĐK.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Phương Hoàng Lan Hương
|
QUY CHẾ
CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC VÀ CẤP MÃ SỐ ĐỊNH DANH CHỨNG
KHOÁN QUỐC TẾ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 149/QĐ-VSD ngày 21 tháng 08 năm 2012 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
A. QUY ĐỊNH CHUNG
1. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD)
thực hiện cấp và quản lý mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng
khoán quốc tế cho các chứng khoán đáp ứng được quy định tại Điều
14 Khoản 3 Quy chế đăng ký, lưu ký bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành
kèm Quyết định 87/QĐ -BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
2. Cấp mã chứng khoán trong nước
- Mã chứng khoán trong nước được VSD cấp là duy
nhất và không trùng lắp với các mã chứng khoán đã niêm yết hoặc mã chứng khoán
đã được VSD cấp.
- Mã chứng khoán trong nước được cấp không phụ
thuộc vào tên viết tắt đã đăng ký sở hữu bản quyền. VSD xem xét cấp mã căn cứ
vào các tiêu chí kỹ thuật của hệ thống giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán
Tp. Hồ Chí Minh/Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK), tên viết tắt của tổ chức
phát hành (TCPH), sự lựa chọn mã của TCPH, thông tin về đợt phát hành (đối với
trái phiếu).
- Mã chứng khoán trong nước do VSD cấp sẽ được sử
dụng làm mã giao dịch của TCPH khi TCPH đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch chứng
khoán trên SGDCK.
3. Cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế
- Mã số định danh chứng khoán quốc tế (sau đây
viết tắt là mã ISIN) được VSD cấp trên cơ sở thoả thuận đối tác với Hiệp hội
các cơ quan cấp mã quốc gia (ANNA) và theo các nguyên tắc quy định của tổ chức
này tại Bộ Tiêu chuẩn quốc tế ISO 6166 về chứng khoán và công cụ tài chính.
- TCPH khi được cấp mã chứng khoán trong nước sẽ
đồng thời được VSD cấp mã ISIN.
4. VSD thực hiện cung cấp mã chứng khoán tạm thời
cho các trái phiếu Chính phủ/trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh/ tín phiếu theo
đề nghị của TCPH trái phiếu/tín phiếu hoặc bảo lưu mã chứng khoán theo đề nghị
của TCPH là công ty đại chúng.
5. Việc cấp mã chứng khoán chính thức được VSD
thực hiện đồng thời với việc cấp giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán khi tổ chức
phát hành đăng ký chứng khoán tại VSD. Đối với trái phiếu Chính phủ, trái phiếu
được Chính phủ bảo lãnh, tín phiếu niêm yết trên thị trường giao dịch trái phiếu
chính phủ, mã chứng khoán trong nước và mã ISIN sẽ được VSD tự động cấp đồng thời
với cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán.
6. Mã chứng khoán đã cấp khi hoàn tất đăng ký chứng
khoán tại VSD sẽ không được thay đổi trừ trường hợp TCPH hủy đăng ký chứng
khoán. Khi TCPH hủy đăng ký chứng khoán VSD sẽ tự động huỷ mã chứng khoán trong
nước và mã ISIN tương ứng. Trong thời hạn 10 năm kể từ ngày huỷ mã chứng khoán,
VSD sẽ không sử dụng lại mã trong nước và mã ISIN đã huỷ bỏ để cấp cho bất kỳ
TCPH khác, trừ trường hợp cấp lại cho chính TCPH có mã chứng khoán khi thực hiện
đăng ký lại chứng khoán và có đề nghị cấp lại chính mã đã huỷ trước đó.
B. QUY ĐỊNH CỤ THỂ VỀ MÃ CHỨNG
KHOÁN
I. Quy định về mã chứng
khoán trong nước
1. Cổ phiếu
Mã cổ phiếu bao gồm 3 ký tự được quy định như
sau:
- 3 chữ cái in hoa
hoặc - 2 chữ cái in hoa
và 1 ký tự số
hoặc - 1 chữ cái in hoa và 2
ký tự số
2. Trái phiếu
2.1. Trái phiếu Chính phủ
Mã trái phiếu Chính phủ bao gồm 9 ký tự được quy
định như sau:
|
Tổ
chức phát hành
|
Phương
thức phát hành
|
Năm
phát hành
|
Năm
đáo hạn
|
Số
thứ tự tại VSD
|
|
1
ký tự
|
1
ký tự
|
2
ký tự
|
2
ký tự
|
3
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu TCPH: 1 ký tự là chữ cái
in hoa
T: Trái phiếu do Kho bạc Nhà nước
phát hành
Trường hợp các tổ chức khác ngoài Kho
bạc Nhà nước được Chính phủ ủy quyền thực hiện phát hành trái phiếu Chính phủ,
ký tự chữ cái in hoa đầu ký hiệu TCPH sẽ được VSD quy định riêng căn cứ theo
các tiêu chí được nêu tại khoản 2 Phần A Quy chế này.
- Ký hiệu phương thức phát hành: 1
ký tự là chữ in hoa
D : Đấu thầu
B: Bảo lãnh
L: Bán lẻ
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Năm đáo hạn: 2 ký tự là ký tự số
thể hiện 2 số cuối của năm đáo hạn
- Số thứ tự trái phiếu đăng ký tại
VSD trong năm: 3 ký tự là ký tự số
2.2. Trái phiếu được Chính
phủ bảo lãnh
Mã trái phiếu Chính phủ bao gồm 9 ký tự được quy
định như sau:
|
Trái
phiếu được Chính phủ bảo lãnh
|
Tổ
chức phát hành
|
Năm
phát hành
|
Số
thứ tự tại VSD
|
|
1
ký tự
|
3
ký tự
|
2
ký tự
|
3
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu Trái phiếu được Chính phủ
bảo lãnh: 1 ký tự là chữ B
- Ký hiệu TCPH: 3 ký tự là chữ cái
in hoa là tên viết tắt của TCPH
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Số thứ tự trái phiếu đăng ký tại
VSD trong năm: 3 ký tự là ký tự số
2.3. Trái phiếu chính quyền địa phương:
Mã trái phiếu chính quyền địa
phương bao gồm 9 ký tự được quy định như sau:
|
Tổ
chức phát hành
|
Phương
thức phát hành
|
Năm
phát hành
|
Số
thứ tự tại VSD
|
|
3
ký tự
|
1
ký tự
|
2
ký tự
|
3
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu TCPH: 3 ký tự chữ in hoa
là tên viết tắt địa phương nơi phát hành
- Ký hiệu phương thức phát hành: 1
ký tự là chữ in hoa
D: Đấu thầu
B: Bảo lãnh
L: Bán lẻ
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Số thứ tự trái phiếu đăng ký tại
VSD trong năm: 3 ký tự là ký tự số
2.4. Trái phiếu công ty:
2.4.1 Đối với trái phiếu
niêm yết/ đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội:
Mã trái phiếu công ty bao gồm 9 ký
tự được quy định như sau:
|
Tổ
chức phát hành
|
Đặc
tính trái phiếu
|
Năm
phát hành
|
Số
thứ tự tại VSD
|
|
3
ký tự
|
1
ký tự
|
2
ký tự
|
3
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu TCPH: 3 ký tự, quy định
giống mã cổ phiếu, trường hợp TCPH là công ty niêm yết trên SGDCK: 03 ký tự này
sẽ là mã cổ phiếu đã được cấp.
- Ký hiệu đặc tính trái phiếu: 1
ký tự quy định như sau
“1” : Trái phiếu trả lãi định kỳ
“2”: Trái phiếu chiết khấu
“3”: Trái phiếu trả lãi sau
“4”: Trái phiếu chuyển đổi
“5”: Trái phiếu kèm trái quyền
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Số thứ tự trái phiếu đăng ký tại
VSD trong năm: 3 ký tự là ký tự số
2.4.2 Đối với trái phiếu
niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM:
Mã trái phiếu công ty bao gồm 8 ký
tự được quy định như sau:
|
Tổ
chức phát hành
|
Đặc
tính trái phiếu
|
Năm
phát hành
|
Số
thứ tự tại VSD
|
|
3
ký tự
|
1
ký tự
|
2
ký tự
|
2
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu TCPH: 3 ký tự, quy định
giống mã cổ phiếu, trường hợp TCPH là công ty niêm yết trên SGDCK: 03 ký tự này
sẽ là mã cổ phiếu đã được cấp.
- Ký hiệu đặc tính trái phiếu: 1
ký tự quy định như sau
“1” : Trái phiếu trả lãi định kỳ
“2”: Trái phiếu chiết khấu
“3”: Trái phiếu trả lãi sau
“4”: Trái phiếu chuyển đổi
“5”: Trái phiếu kèm trái quyền
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Số thứ tự trái phiếu đăng ký tại
VSD trong năm: 2 ký tự là ký tự số
3. Tín phiếu
Mã Tín phiếu bao gồm 9 ký tự được quy định như
sau:
|
Tín
phiếu
|
Tổ
chức phát hành
|
Năm
phát hành
|
Số
thứ tự tại VSD
|
|
2
ký tự
|
2
ký tự
|
2
ký tự
|
3
ký tự
|
Trong đó:
- Ký hiệu Tín phiếu: 2 ký tự là chữ
TP
- Ký hiệu TCPH: 2 ký tự KB là chữ
cái in hoa là chữ viết tắt của Kho bạc Nhà nước
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự
số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành
- Số thứ tự trái phiếu đăng ký tại
VSD trong năm: 3 ký tự là ký tự số
4. Chứng chỉ quỹ đầu tư
Mã chứng chỉ quỹ đầu tư bao gồm 6
ký tự được quy định như sau:
|
Tên
Công ty Quản lý quỹ
|
Tên
viết tắt của Quỹ
|
|
3
ký tự
|
3
ký tự
|
Trong đó:
- Tên công ty quản lý quỹ: quy định
giống mã cổ phiếu
- Tên viết tắt của Quỹ: gồm 3 ký tự
là chữ cái in hoa hoặc số do Quỹ đầu tư quy định.
5. Chứng khoán phái sinh và các
loại chứng khoán đặc thù khác
Đối với trường hợp chứng khoán phái
sinh (quyền mua, chứng quyền...) và các loại chứng khoán đặc thù khác, VSD quyết
định việc cấp mã cụ thể căn cứ vào tình hình thực tế và các tiêu chí được nêu tại
khoản 2 Phần A Quy chế này sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước.
II. Quy định
về mã ISIN
Mã ISIN bao gồm 12 ký tự chữ và số
được quy định như sau:
|
Mã
quốc gia của TCPH chứng khoán
|
Mã
chứng khoán
trong
nước
|
Ký
tự kiểm tra
|
|
2
ký tự
|
9
ký tự
|
1
ký tự
|
- Mã quốc gia của TCPH chứng
khoán: 2 ký tự chữ là VN (mã của Việt Nam theo Tiêu chuẩn quốc tế ISO
6166).
- Mã chứng khoán trong nước: 9 ký
tự số và chữ.
+ Trường hợp các mã trái phiếu
chính phủ trong nước đã cấp trước đây có 10 ký tự khi chuyển đổi sang mã ISIN sẽ
thực hiện như sau:
Đối với các trái phiếu do Kho bạc
Nhà nước phát hành: thay 2 ký tự đầu “CP” bằng ký tự “T”
Đối với các mã do Ngân hàng Phát
triển phát hành: thay 2 ký tự đầu “QH” bằng 1 ký tự “B”
+ Trường hợp các mã trái phiếu
chính phủ có chứa ký tự “_” trong mã trái phiếu khi chuyển đổi sang mã
ISIN sẽ bỏ ký tự “_”.
+ Trường hợp các mã cổ phiếu, trái
phiếu, chứng chỉ quỹ trong nước có ít hơn 9 ký tự thì các chữ số 0 sẽ được thêm
vào trước đó để đảm bảo có đủ 9 ký tự.
- Ký tự kiểm tra: 1 ký tự là ký tự
số được tính theo nguyên tắc quy định tại Tiêu chuẩn quốc tế ISO 6166.
C. THỦ TỤC VÀ
TRÌNH TỰ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TẠI VSD
1. Đăng ký bảo lưu mã chứng
khoán của công ty đại chúng,
a. Hồ sơ đăng ký bảo lưu mã chứng
khoán tại VSD bao gồm:
- Giấy đề nghị bảo lưu mã chứng
khoán (Mẫu 01/CMCK);
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận
đăng ký kinh doanh;
- Tài liệu xác nhận việc đã đăng
ký công ty đại chúng với UBCKNN.
b. Thời gian VSD bảo lưu mã chứng khoán cho công
ty đại chúng là 06 tháng kể từ ngày có văn bản thông báo của VSD. Sau thời hạn
này, nếu công ty đại chúng không thực hiện đăng ký chứng khoán tại VSD, VSD có
quyền tự động hủy bỏ mã đã bảo lưu để cấp cho công ty đại chúng khác. Mỗi công
ty đại chúng chỉ được VSD xem xét chấp thuận đăng ký bảo lưu mã chứng khoán một
lần duy nhất.
c. Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ
sơ đăng ký bảo lưu mã chứng khoán là 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được bộ hồ
sơ đầy đủ và hợp lệ từ TCPH.
2. Cung cấp mã chứng khoán tạm
thời
Việc cung cấp mã chứng khoán tạm
thời cho trái phiếu Chính phủ/trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh/tín phiếu được
VSD thực hiện sau khi nhận được văn bản đề nghị của TCPH.
3. Cấp mã chứng khoán
Việc cấp mã chứng khoán sẽ được
VSD xem xét, thực hiện khi TCPH nộp Giấy đề nghị cấp mã chứng khoán (Mẫu
02/CMCK) kèm theo hồ sơ đăng ký chứng khoán tại VSD.
D. TỔ CHỨC THỰC
HIỆN
1. Các TCPH có mã chứng khoán đã
được SGDCK cấp trước đây không phải thực hiện xin cấp lại mã chứng khoán trong
nước với VSD và các mã chứng khoán này sẽ được VSD giữ nguyên và ghi nhận vào hệ
thống mã chứng khoán trong nước đã cấp của VSD.
2. Các TCPH có mã chứng khoán
trong nước đã được VSD cấp và ghi nhận trước đây sẽ không phải thực hiện xin cấp
mã ISIN với VSD. VSD tự động cấp mã ISIN cho các mã chứng khoán này theo quy định
nêu tại Mục II Phần B Quy chế này.
3. Các TCPH có mã ISIN do cơ quan
thay thế của ANNA cấp trước đây sẽ được VSD cấp lại theo nguyên tắc nêu tại mục
II phần B Quy chế này. VSD sẽ thông báo cho các thành viên lưu ký, TCPH, SGDCK
thời điểm hiệu lực của các mã ISIN do VSD cấp cho những chứng khoán này qua
trang web của VSD.
4. Toàn bộ thông tin về mã ISIN
sau khi được cấp sẽ được VSD gửi cho ANNA theo đúng quy định của ANNA về việc cấp
và quản lý mã ISIN.
5. Toàn bộ thông tin về mã chứng
khoán trong nước và mã ISIN sau khi cấp sẽ được VSD công bố lên trang web của
VSD để phục vụ cho việc tra cứu của các bên liên quan.
6. Trong quá trình triển khai thực
hiện, nếu có vướng mắc, các bên liên quan có thể liên hệ với VSD để được hướng
dẫn, giải quyết. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc VSD quyết định
sau khi có sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Mẫu 02/CMCK
(Ban
hành kèm theo Quy chế cấp mã chứng khoán trong nước và cấp mã số định danh chứng
khoán quốc tế tại VSD)
CỘNG
HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN
Kính gửi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Tổ chức phát hành (tên đầy đủ):
Tên giao dịch (bằng tiếng Anh):
Tên giao dịch (bằng tiếng Việt):
Trụ sở chính:
Điện thoại:
Fax:
Vốn điều lệ:
Số tài khoản:
tại
Ngân hàng:
Giấy đăng ký kinh doanh số:
ngày
do:
cấp.
Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) cấp mã chứng khoán cho chứng khoán của công ty đăng ký tại VSD như sau:
- Tên chứng khoán:
- Mã chứng khoán đề xuất:
Công ty cam kết tuân thủ các quy định về chứng
khoán và thị trường chứng khoán cũng như các quy định về cấp mã chứng khoán do
VSD ban hành.
|
|
....., ngày...
tháng... năm...
Người đại diện
pháp luật
(Chữ ký, họ
tên, đóng dấu)
|
Mẫu 01/CMCK
(Ban
hành kèm theo Quy chế cấp mã chứng khoán trong nước và cấp mã số định danh chứng
khoán quốc tế tại VSD)
CỘNG
HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ BẢO LƯU MÃ CHỨNG KHOÁN
Kính gửi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Tổ chức phát hành (tên đầy đủ):
Tên giao dịch (bằng tiếng Anh):
Tên giao dịch (bằng tiếng Việt):
Trụ sở chính:
Điện thoại:
Fax:
Vốn điều lệ:
Số tài khoản:
tại
Ngân hàng:
Giấy đăng ký kinh doanh số:
ngày
do: cấp.
Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) chấp thuận cho công ty được đăng ký trước mã chứng khoán như sau:
- Tên chứng khoán:
- Loại chứng khoán:[1]
- Mã chứng khoán đề nghị bảo lưu:
- Lý do bảo lưu mã chứng khoán:
Công ty cam kết tuân thủ các quy định về chứng
khoán và thị trường chứng khoán cũng như các quy định về cấp mã chứng khoán do
VSD ban hành.
|
|
....., ngày...
tháng... năm...
Người đại diện
pháp luật
(Chữ ký, họ
tên, đóng dấu)
|