TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
Số: 136/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 14 tháng
7 năm 2017
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ,
TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA
PHƯƠNG
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm
2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11
năm 2010;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2880/QĐ-BTC ngày 22
tháng 11 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức
và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 46/2017/TT-BTC ngày 12
tháng 5 năm 2017 của Bộ trưởng trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và
trái phiếu chính quyền địa phương;
Căn cứ Thông tư số 234/2012/TT-BTC ngày 28
tháng 12 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn quản lý giao dịch trái
phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền
địa phương;
Căn cứ Thông tư số 10/2017/TT-BTC ngày 06
tháng 2 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung một số điều
của Thông tư số 234/2012/TT-BTC ngày 28 tháng 12 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính
phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương;
Căn cứ Công văn số 4890/UBCK-PTTT ngày 14
tháng 7 năm 2017 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành
Quy chế hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Bù trừ và Thanh
toán Giao dịch Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động thanh toán giao dịch trái
phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương”.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực kể từ ngày 01/8/2017; riêng quy định tại Điểm b, c Khoản 2
Điều 7 Quy chế này có hiệu lực từ ngày 01/9/2017. Các quy định về việc
thanh toán trái phiếu Chính phủ, Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
và trái phiếu chính quyền địa phương tại Quyết định số 211/QĐ-VSD ngày
18/12/2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về việc ban
hành Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán hết hiệu lực
thi hành.
Điều 3. Giám
đốc Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng
phòng Bù trừ và Thanh toán Giao dịch Chứng khoán, Trưởng các phòng thuộc Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách
nhiệm thi hành Quyết định này./.
Nơi nhận:
-
Như
Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu VT, TTBT
(19b).
|
TỔNG GIÁM
ĐỐC
Dương
Văn Thanh
|
QUY CHẾ
HOẠT
ĐỘNG THANH TOÁN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ
BẢO LÃNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 136/QĐ-VSD ngày 14 tháng 7 năm 2017 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Quy chế này quy định các nội dung liên
quan đến hoạt động thanh toán, các biện pháp khắc phục tình trạng tạm thời
thiếu hụt khả năng thanh toán giao dịch trái phiếu Chính phủ tại Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSD) đối với trái phiếu Chính
phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền
địa phương (sau đây viết tắt là trái phiếu Chính phủ) thực hiện giao dịch tại
Sở giao dịch chứng khoán (sau đây viết tắt là SGDCK).
1. Thành
viên lưu ký (sau đây viết tắt là Thành viên) là công ty chứng khoán, ngân
hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam, được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau
đây viết tắt là UBCKNN) cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng
khoán và được VSD chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.
2. Ngân
hàng lưu ký là ngân hàng thương mại làm thành viên của VSD thực hiện hoạt
động lưu ký chứng khoán cho mình và khách hàng của mình.
3. Ngân
hàng thành viên thanh toán là ngân hàng thương mại có tài khoản tiền gửi
thanh toán tại Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước và là thành viên trực tiếp của
hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng, thực hiện chức năng thanh toán tiền
giao dịch trái phiếu Chính phủ tổ chức thanh toán tiền gián tiếp và
(hoặc) cho chính mình.
4. Thanh toán
theo từng giao dịch là phương thức thanh toán tiền trong đó việc
chuyển giao tiền giữa các bên tham gia giao dịch qua Ngân hàng Nhà nước được
thực hiện trên cơ sở từng giao dịch ngay khi bên mua chuyển tiền.
5. Ngày
giao dịch là ngày trái phiếu Chính phủ được giao dịch và khớp lệnh trên
SGDCK.
6. Ngày
thanh toán là ngày trái phiếu Chính phủ và tiền giao dịch trái phiếu Chính
phủ được chuyển giao đồng thời cho bên mua và bên bán trái phiếu Chính phủ trên
hệ thống của VSD và hệ thống điện tử liên ngân hàng của Ngân hàng Nhà nước.
7. Chữ ký
số là một dạng chữ ký điện tử được thiết kế theo quy định tại Nghị
định 26/2007/NĐ-CP ngày 15/12/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi
hành Luật giao dịch điện tử về chữ ký số và dịch vụ chứng thực
chữ ký số và Nghị định 106/2011/NĐ-CP ngày 23/11/2011, Nghị định số 170/2013/NĐ-CP
ngày 13/11/2013 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 26/2007/NĐ-CP
ngày 15/02/2007 mà người có thẩm quyền của VSD, Ngân hàng Nhà nước, thành
viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và ngân hàng thành viên thanh toán sử
dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
8. Chứng
từ điện tử là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi,
nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc
cổng giao tiếp trực tuyến của VSD và đã được xác thực bằng chữ ký số của người
có thẩm quyền của VSD, Ngân hàng Nhà nước, thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp và ngân hàng thành viên thanh toán. Chứng từ điện tử trong Quy
chế này bao gồm các loại sau:
- Báo cáo
điện tử và giao dịch điện tử là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện
trên hệ thống của VSD thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD;
- Điện nghiệp
vụ (điện MT) và FileAct là file dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động nghiệp
vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực
tuyến của VSD.
9. Cổng
giao tiếp điện tử là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các
thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và VSD trao đổi các thông tin về
hoạt động nghiệp vụ dưới dạng báo cáo điện tử, giao dịch điện tử một cách gián
tiếp thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của thành viên,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán đã được cài
đặt phần mềm của VSD.
10. Cổng
giao tiếp trực tuyến là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các
thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán,
ngân hàng Nhà nước và VSD trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới
dạng điện MT, FileAct trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của thành viên, tổ chức
mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán, ngân hàng Nhà
nước và hệ thống của VSD.
1. Ngân hàng thương mại có nhu cầu
tham gia cung cấp dịch vụ thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ cho
tổ chức thanh toán tiền gián tiếp thực hiện đăng ký thông tin với VSD, hồ
sơ đăng ký bao gồm:
- Giấy đề nghị tham gia cung cấp dịch
vụ thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ cho tổ chức thanh toán
tiền gián tiếp (Mẫu 01/TTTP);
- Bản sao văn bản xác nhận là thành
viên hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng của Ngân hàng Nhà nước.
2. Trong vòng ba (03) ngày làm
việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD thực hiện
đăng ký thông tin ngân hàng thành viên thanh toán và gửi văn bản xác
nhận cho ngân hàng thành viên thanh toán.
1. Khi có sự thay đổi thông tin trong
hồ sơ đăng ký ngân hàng thành viên thanh toán về tên ngân hàng, tên viết
tắt, mã citad, ngân hàng thành viên thanh toán phải gửi văn bản thông báo
cho VSD chậm nhất trong vòng một (01) ngày làm việc kể từ ngày việc thay đổi có
hiệu lực.
2. Trong vòng một (01) ngày làm việc
kể từ ngày nhận được văn bản thông báo thay đổi thông tin, VSD thực hiện cập
nhật thông tin ngân hàng thành viên thanh toán và gửi văn bản xác nhận
cho ngân hàng thành viên thanh toán và tổ chức thanh toán tiền gián
tiếp liên quan nếu có.
1. Ngân hàng thành viên thanh toán bị
ngừng cung cấp dịch vụ thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính
phủ trong các trường hợp sau:
a. Ngân hàng thành viên thanh toán
bị Ngân hàng Nhà nước đưa vào tình trạng kiểm soát đặc biệt;
b. Ngân hàng thành viên thanh toán
không thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ theo Khoản 2 Điều 5 Thông tư
số 46/2017/TT-BTC ngày 12/5/2017 hướng dẫn hoạt động thanh toán giao dịch
trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính
quyền địa phương của Bộ trưởng Bộ Tài chính (sau đây viết tắt là Thông tư 46).
2. VSD thực hiện hủy đăng ký ngân
hàng thành viên thanh toán trong các trường hợp sau:
a. Ngân hàng thành viên thanh toán tự
nguyện chấm dứt hoạt động thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ;
b. Ngân hàng thành viên thanh toán bị
thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động đối với ngân hàng thương mại.
3. Xử lý ngừng/hủy đăng ký ngân
hàng thành viên thanh toán:
a. Đối với trường hợp ngừng cung
cấp dịch vụ ngân hàng thành viên thanh toán theo Điểm b, Khoản 1 Điều
này, tùy mức độ vi phạm của ngân hàng thành viên thanh toán, VSD sẽ xem
xét ngừng cung cấp dịch vụ cho một số tổ chức thanh toán tiền gián
tiếp hoặc toàn bộ tổ chức thanh toán tiền gián tiếp đã đăng ký. Thời
gian ngừng cung cấp dịch vụ ngân hàng thành viên thanh toán được quy định
cụ thể trong quyết định ngừng cung cấp dịch vụ thanh toán tiền giao
dịch trái phiếu Chính phủ của VSD.
b. Ngân hàng thành viên thanh toán
ngừng/hủy cung cấp dịch vụ ngân hàng thành viên thanh toán có trách nhiệm
hoàn tất nghĩa vụ thanh toán tiền đối với các giao dịch trái phiếu Chính phủ đã
xác định trước đó.
c. VSD gửi văn bản thông báo cho
tổ chức thanh toán tiền gián tiếp liên quan về ngày thanh toán tiền
giao dịch trái phiếu Chính phủ cuối cùng tại ngân hàng thành viên thanh
toán bị ngừng/hủy đăng ký. Tổ chức thanh toán tiền gián tiếp có
trách nhiệm lựa chọn một ngân hàng thành viên thanh toán thay thế và
gửi hồ sơ đăng ký cho VSD theo quy định tại Điều 6 Quy chế này.
d. Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể
từ ngày VSD nhận được văn bản của cơ quan có thẩm quyền, hồ sơ tài liệu liên
quan đến nội dung quy định tại Khoản 1, 2 Điều này và hoàn tất nghĩa vụ
thanh toán theo quy định tại điểm b Khoản 3 Điều này, VSD thực hiện
ngừng/hủy đăng ký thông tin ngân hàng thành viên thanh toán và gửi văn bản xác
nhận cho ngân hàng thành viên thanh toán, ngân hàng Nhà nước và tổ chức
thanh toán tiền gián tiếp liên quan đồng thời công bố trên trang thông
tin điện tử của VSD.
1. Tổ chức thanh toán tiền gián
tiếp là thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ của SGDCK phải thực hiện
lựa chọn và mở tài khoản tiền gửi thanh toán giao dịch TPCP tại một
(01) ngân hàng thành viên thanh toán. Tài khoản tiền gửi này của tổ
chức thanh toán tiền gián tiếp được mở tách biệt theo tài khoản của
khách hàng trong nước, tài khoản của khách hàng nước ngoài, tài
khoản của chính tổ chức thanh toán tiền gián tiếp. Hồ sơ đăng ký
thông tin ngân hàng thành viên thanh toán với VSD gồm các tài liệu sau:
a. Văn bản thông báo ngân hàng
thành viên thanh toán được lựa chọn và đăng ký các tài khoản tiền thanh toán
giao dịch trái phiếu Chính phủ tại ngân hàng thành viên thanh toán (Mẫu 02/TTTP);
b. Hợp đồng vay/thỏa thuận hỗ trợ
tiền thanh toán ký kết với ngân hàng thành viên thanh toán.
2. Trường hợp thay đổi ngân hàng thành
viên thanh toán, tổ chức thanh toán tiền gián tiếp phải gửi văn bản thông
báo cho VSD đề nghị hủy đăng ký ngân hàng thành viên thanh toán hiện tại và hồ
sơ đăng ký thông tin với ngân hàng thành viên thanh toán thay thế. VSD sẽ thực
hiện hủy thông tin ngân hàng thành viên thanh toán theo đề nghị của tổ chức
thanh toán tiền gián tiếp sau khi ngân hàng thành viên thanh toán này hoàn
tất nghĩa vụ thanh toán tiền đối với các giao dịch trái phiếu Chính phủ đã xác
định trước đó.
3. Trong vòng một (01) ngày làm việc
kể từ ngày nhận được hồ sơ, văn bản thông báo của tổ chức thanh toán tiền
gián tiếp, VSD gửi văn bản xác nhận cho tổ chức thanh toán tiền gián
tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán liên quan và thực hiện cập nhật thông
tin về ngân hàng thành viên thanh toán trên hệ thống của VSD.
1. Căn cứ vào kết quả giao dịch do
SGDCK cung cấp, VSD xác định nghĩa vụ thanh toán trái phiếu Chính phủ và tiền
trái phiếu Chính phủ cho các thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên
quan theo từng giao dịch khớp lệnh của nhà đầu tư trên hệ thống giao dịch của
SGDCK.
2. Nhà đầu tư bên bán phải bảo đảm có
đủ trái phiếu Chính phủ tại ngày giao dịch, bao gồm:
a. Số trái phiếu Chính phủ đã có
sẵn trên tài khoản lưu ký tại ngày giao dịch.
b. Số trái phiếu Chính phủ được
nhận do vay qua hệ thống vay, cho vay chứng khoán của VSD tại ngày giao
dịch.
c. Số trái phiếu Chính phủ nhận
được từ giao dịch mua trước đó về tài khoản lưu ký của nhà đầu tư
tại ngày giao dịch.
3. Việc thanh toán giao dịch trái
phiếu Chính phủ sẽ được thực hiện theo từng giao dịch trong khoảng thời gian
quy định tại Khoản 4 Điều 8 Quy chế này theo nguyên tắc thanh toán ngay cho giao
dịch có đủ trái phiếu Chính phủ và tiền.
4. Ngân hàng lưu ký, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp là ngân hàng thương mại và ngân hàng thành viên thanh toán sẽ thực
hiện thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ của mình và khách hàng
thông qua tài khoản mở tại hệ thống thanh toán điện tử của Ngân hàng Nhà nước.
Tiền thanh toán giao dịch trái phiếu Chính phủ của tổ chức thanh toán tiền
gián tiếp được thực hiện qua một (01) ngân hàng thành viên thanh toán do tổ
chức thanh toán tiền gián tiếp lựa chọn và đăng ký với VSD.
5. Việc chuyển giao trái phiếu Chính
phủ được thực hiện trên hệ thống của VSD trên cơ sở chuyển khoản trái phiếu
Chính phủ giữa các tài khoản lưu ký của thành viên và tổ chức mở tài khoản trực
tiếp, hạch toán chi tiết theo tài khoản của từng nhà đầu tư.
1. VSD thực hiện thanh toán trái phiếu
Chính phủ theo phương thức thanh toán theo từng giao dịch ngay khi bên bán có
đủ trái phiếu Chính phủ và bên mua có đủ tiền để thanh toán tại ngày thanh toán
theo quy định hiện hành.
2. Việc thanh toán giao dịch được thực
hiện theo nguyên tắc chuyển giao trái phiếu Chính phủ đồng thời với thanh toán
tiền (DVP).
3. Ngày thanh toán giao dịch trái
phiếu Chính phủ là ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1).
4. Thời gian thanh toán giao dịch trái
phiếu Chính phủ từ 09h00 đến 15h30 ngày thanh toán. Trình tự và thủ tục thực
hiện thanh toán được quy định tại Mục I Phụ lục 02
của Quy chế này.
1. Sau khi nhận dữ liệu về kết quả
giao dịch từ SGDCK, VSD gửi thông báo tổng hợp kết quả giao dịch, thông báo các
tài khoản của nhà đầu tư thực hiện giao dịch bán khi không đủ số dư trái phiếu
Chính phủ sở hữu, thông báo cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư dưới dạng
chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của
VSD cho thành viên hoặc thông qua địa chỉ email cho tổ chức mở tài khoản trực
tiếp.
2. Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu chi tiết giao dịch giữa lệnh gốc được lưu
giữ tại thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp với thông báo tổng hợp kết
quả giao dịch của VSD và gửi xác nhận lại cho VSD dưới dạng chứng từ điện tử
qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email theo trình
tự thời gian quy định tại Phụ lục 02 của Quy chế
này. Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử/cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email đồng thời với hồ sơ đề nghị xử lý
lỗi cho VSD.
3. Trường hợp thành viên, tổ chức mở
tài khoản trực tiếp không gửi xác nhận kết quả giao dịch trong thời hạn quy
định tại Quy chế này, VSD coi như kết quả giao dịch là chính xác và thành viên,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn thất
phát sinh (nếu có) đồng thời thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp sẽ bị
xem xét xử lý theo quy định tại Quy chế Thành viên lưu ký, Hợp đồng cung cấp
dịch vụ của VSD.
1. VSD thực hiện xử lý lỗi giao dịch
tự doanh trái phiếu Chính phủ trong trường hợp thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh.
2. Cách thức xử lý lỗi tự doanh trái
phiếu Chính phủ:
a. Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp có lỗi giao dịch tự doanh trái phiếu Chính phủ phải gửi Giấy đề nghị
xử lý lỗi giao dịch (Mẫu 03/TTTP) chậm nhất vào
08h30 ngày thanh toán để đảm bảo việc xử lý lỗi được thực hiện trước khi thanh
toán các giao dịch đó.
b. VSD thực hiện điều chỉnh về đúng số
hiệu tài khoản tự doanh của thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
c. Ngay sau khi hoàn tất xử lý lỗi,
VSD gửi Thông báo xử lý lỗi giao dịch (Mẫu 04/TTTP)
cho SGDCK, thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đề nghị xử lý lỗi.
Sau khi hoàn tất thanh toán giao dịch
trái phiếu Chính phủ, VSD gửi Thông báo xác nhận kết quả thanh toán giao dịch
trái phiếu Chính phủ dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện
tử/cổng giao tiếp trực tuyến/email cho thành viên, ngân hàng thành viên thanh
toán, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
1. Thành viên là tổ chức thanh toán
tiền gián tiếp tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch trái phiếu
Chính phủ sử dụng tiền vay từ ngân hàng thành viên thanh toán theo quy định tại
Khoản 1 Điều 7 Thông tư 46.
2. Căn cứ vào hồ sơ đề nghị phong tỏa
chứng khoán từ ngân
hàng thành viên thanh toán, VSD sẽ thực hiện phong toả số chứng khoán
mà tổ
chức thanh toán tiền gián tiếp bên vay đã thỏa thuận để làm tài sản đảm bảo
cho khoản vay. Hồ
sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán gồm:
a. Thông báo hỗ trợ
tiền thanh toán giao dịch TPCP (Mẫu 05/TTTP
);
b. Giấy đề nghị phong tỏa chứng khoán
làm tài sản đảm bảo khoản vay (Mẫu 06/TTTP);
c. Hợp đồng/thỏa thuận giữa các bên về
việc phong tỏa chứng khoán để đảm bảo khoản vay.
3. Ngay sau khi
thực hiện phong
toả
chứng
khoán, VSD fax văn
bản thông báo để ngân hàng thành viên thanh toán thực hiện hỗ trợ
thanh toán tiền
cho
tổ
chức thanh toán tiền gián tiếp và thông báo cho tổ chức thanh toán
tiền gián tiếp để hạch toán tương ứng. Bản chính văn bản thông báo sẽ
được VSD chuyển cho các bên liên quan trong vòng một (01) ngày làm
việc kể từ ngày thực hiện phong tỏa.
4. Việc xem xét xử lý
vi phạm đối với thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán tiền được
thực hiện theo quy định tại Quy chế Thành viên lưu ký.
1. Thành viên là tổ chức
thanh toán tiền gián tiếp vi phạm nghĩa vụ thanh toán dẫn đến việc
phải sử dụng tiền vay của ngân hàng thành viên thanh toán phải chịu
lãi suất vay và hoàn trả tiền vay cho ngân hàng thành viên thanh toán theo quy
định tại hợp đồng/thỏa thuận hỗ trợ tiền thanh toán ký kết giữa tổ chức
thanh toán tiền gián tiếp với ngân hàng thành viên thanh toán.
2. Sau khi tổ chức thanh toán
tiền gián tiếp
hoàn tất hoàn trả khoản vay, ngân hàng thành viên thanh toán gửi Giấy đề
nghị giải tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay (Mẫu 07/TTTP) và tài liệu chứng minh liên quan
(nếu có) cho VSD.
3. Thời gian VSD xử lý đề nghị giải
tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay của ngân hàng thành viên thanh
toán
là
một (01) ngày làm việc kể từ ngày nhận được đề nghị của ngân hàng thành viên
thanh toán. VSD sẽ gửi xác nhận giải tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản
vay
cho ngân hàng thành viên thanh toán và tổ chức thanh toán tiền gián tiếp
để hạch toán tương ứng.
1. VSD thực hiện lùi thời hạn thanh
toán đối với các giao dịch thiếu tiền thanh toán giao dịch trái phiếu
Chính phủ
theo đề nghị của bên mua đã được bên bán chấp thuận.
2. Thành viên/tổ chức mở
tài khoản trực tiếp gửi công văn đề nghị VSD lùi thời thời hạn thanh toán
giao dịch do thiếu tiền thanh toán (Mẫu 08/TTTP)
chậm nhất 15h30 ngày thanh toán.
3. Ngay sau khi hoàn tất việc lùi thời
hạn thanh toán, VSD sẽ gửi Thông báo về các giao dịch bị lùi thời hạn thanh
toán đến thành
viên/tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan, ngân hàng thành viên
thanh toán
và SGDCK (Mẫu 09/TTTP).
1. Phương thức thanh toán giao dịch trái phiếu
Chính phủ
bị lùi thời hạn thanh toán được thực hiện như giao dịch trái phiếu Chính phủ thông
thường.
2. Thời gian thanh toán các giao dịch
bị lùi là từ 09h00 đến 15h30 ngày làm việc liền kề thứ nhất hoặc thứ hai sau
ngày thanh toán (T+2/T+3) ngay khi bên mua đủ tiền thanh toán giao dịch trái phiếu
Chính phủ.
3. Biện pháp đảm bảo khả năng thanh
toán giao dịch bị lùi
a. VSD sẽ thực hiện phong toả toàn bộ trái phiếu
Chính phủ
trong giao dịch bán đối ứng với giao dịch mua thiếu tiền.
b. VSD sẽ giải toả trái phiếu
Chính phủ
theo quy định tại Điểm a Khoản này chậm nhất vào 17h00 ngày làm việc thứ nhất
hoặc thứ hai liền kề sau ngày thanh toán trong trường hợp giao dịch lùi bị loại
bỏ thanh toán quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 16 Quy chế này.
4. Trình tự và thủ tục thực hiện thanh
toán theo quy định tại Mục 3 Phụ lục 02 của Quy
chế này.
1. VSD thực hiện loại bỏ thanh toán
giao dịch chứng khoán trong trường hợp sau:
a) Các lỗi giao dịch của thành viên và
tổ chức mở tài khoản trực tiếp trong giao dịch trái phiếu Chính phủ ngoại trừ
trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều 10 Quy chế này;
b) Các giao dịch tạm thời mất khả năng
thanh toán tiền đến 15h30 ngày thanh toán nhưng không đề nghị VSD áp dụng biện
pháp lùi thời hạn thanh toán;
c) Các giao dịch bị lùi thời hạn thanh
toán nhưng hết thời hạn lùi vẫn không có đủ tiền để thanh toán;
d) Các giao dịch thiếu trái phiếu
Chính phủ do giao dịch mua trước đó bị loại bỏ thanh toán hoặc lùi
thời hạn thanh toán;
đ) Các giao dịch thiếu trái phiếu
Chính phủ do không hoàn tất vay trái phiếu Chính phủ theo đúng thời
gian quy định tại điểm b, Khoản 2 Điều 7 Quy chế này;
e) Các giao dịch bán khống trái phiếu
Chính phủ khi chưa có hướng dẫn của Bộ Tài chính.
2. Thời gian loại bỏ thanh toán giao
dịch:
a) Chậm nhất 08h45 ngày thanh toán đối
với các trường hợp quy định tại Điểm a, d, đ, e Khoản 1 Điều này.
b) Chậm nhất 16h00 ngày thanh toán đối
với các trường hợp quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều này.
c) Chậm nhất 16h00 ngày làm việc liền
kề thứ hai sau ngày thanh toán (T+3) đối với các trường hợp quy định tại Điểm c
Khoản 1 Điều này.
3. VSD sẽ gửi thông báo về việc giao
dịch loại bỏ thanh toán đến thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân
hàng thành viên thanh toán liên quan và SGDCK (Mẫu
10/TTTP).
1. Các chứng từ thanh toán tiền và
trái phiếu Chính phủ áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử trong Quy chế này được
quy định chi tiết tại Phụ lục 01 đính kèm Quy chế
này. Trong trường hợp cần thiết, thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và ngân
hàng thành viên thanh toán có thể đề nghị chuyển đổi chứng từ dưới dạng chứng
từ điện tử sang chứng từ giấy. Chứng từ chuyển đổi có giá trị pháp lý khi bảo
đảm các yêu cầu về tính toàn vẹn của thông tin trên chứng từ nguồn, ký hiệu
riêng xác nhận đã được chuyển đổi và chữ ký, họ tên của người thực hiện chuyển
đổi đã được quy định tại Phần IV Thông tư 78/2008/TT-BTC ngày 15/9/2008 của
Bộ Tài chính hướng dẫn Nghị định 27/2007/NĐ-CP ngày 23/02/2007 của Chính
phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính.
Các chứng từ điện tử của VSD khi
chuyển đổi sang chứng từ giấy sẽ được đóng dấu có ký hiệu như sau:
TRUNG TÂM
LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG TỪ
CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG TỪ
ĐIỆN TỬ
Họ và tên:
Chữ ký:
Thời gian thực hiện chuyển đổi:
|
2. Trường hợp thành viên, tổ chức mở
tài khoản trực tiếp và ngân hàng thành viên thanh toán không thể gửi, nhận các
chứng từ thanh toán dưới dạng chứng từ điện tử theo quy định tại Quy chế này do
chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng
giao tiếp trực tuyến với VSD, việc gửi, nhận các thông tin danh sách này sẽ
thực hiện qua địa chỉ email có gắn chữ ký số xacnhan-kqgd@vsd.vn của VSD và địa
chỉ email mà thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và ngân hàng thành viên
thanh toán đã đăng ký với VSD.
Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp
có giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ thanh toán phải bồi thường
cho khách hàng và thành viên/tổ chức mở tài khoản trực tiếp có giao dịch đối
ứng liên quan theo quy định tại Khoản 5 Điều 7 và Khoản 3 Điều 8
Thông tư 46.
1. Trong quá trình triển khai thực
hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng
dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này
do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước.
STT
|
Chứng từ
thanh toán
|
Gửi qua
cổng giao tiếp điện tử
|
Gửi qua
cổng giao tiếp trực tuyến
|
|
|
|
Báo cáo điện tử
|
Giao dịch điện tử
|
Điện MT
|
FileAct
|
|
1
|
Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch trái
phiếu Chính phủ (gửi TV/TC) (Mẫu 01/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
2
|
Thông báo tài khoản bán thiếu trái phiếu
Chính phủ
và thiếu thông tin tài khoản (gửi TV/TC) (Mẫu 02/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
3
|
Thông báo cập nhật thông tin tài khoản của
nhà đầu tư (gửi TV/TC) (Mẫu 03/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
4
|
Thông báo thanh toán trái phiếu Chính phủ (gửi TV/TC) (Mẫu 04/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
5
|
Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái
phiếu Chính phủ (gửi
TV/TC)
(Mẫu 05/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
6
|
Thông báo thanh toán trái phiếu Chính phủ
(đã điều chỉnh) (gửi
TV/TC)
(Mẫu 06/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
7
|
Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái
phiếu Chính phủ (đã điều chỉnh) (gửi TV/TC) (Mẫu 07/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
8
|
Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái
phiếu Chính phủ (gửi NHTV) (Mẫu 08/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
9
|
Thông báo tổng hợp thanh toán tiền giao
dịch trái phiếu Chính phủ (gửi NHNN) (Mẫu
09/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
10
|
Thông báo giao dịch trái phiếu Chính phủ
lùi thời hạn thanh toán (gửi TV/TC) (Mẫu 10/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
11
|
Thông báo thanh toán trái phiếu Chính phủ
lùi thời hạn thanh toán (gửi TV/TC) (Mẫu 11/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
12
|
Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái
phiếu Chính phủ lùi thời
hạn thanh toán (gửi TV/TC) (Mẫu 12/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
13
|
Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái
phiếu Chính phủ lùi thời hạn thanh toán (gửi NHTV) (Mẫu 13/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
14
|
Xác nhận kết quả thanh toán trái phiếu Chính phủ (gửi TV/TC) (Mẫu 14/PL-TTTP)
|
x
|
|
|
x
|
|
15
|
Bảng tổng hợp dữ liệu thanh toán tiền trái
phiếu Chính phủ (Mẫu 15/PL-TTTP)
|
x
|
|
x
|
|
|
1. Ngày T:
1.1. Sau khi kết thúc phiên giao dịch,
VSD nhận kết quả giao dịch từ SGDCK, thực hiện kiểm tra thông tin sở hữu chứng
khoán của khách hàng thành viên và chuyển số trái phiếu Chính phủ phải
giao từ tài khoản giao dịch sang tài khoản chờ thanh toán của thành
viên/tổ chức mở tài khoản trực tiếp (tài khoản môi giới và/hoặc tự
doanh).
1.2. VSD thực hiện lập và gửi cho
thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp: Thông báo tổng hợp kết quả giao
dịch trái phiếu Chính phủ (Mẫu 01/PL-TTTP));
Thông báo tài khoản bán thiếu trái phiếu Chính phủ và thiếu thông tin tài khoản
(Mẫu 02/PL-TTTP) và Thông báo cập nhật
thông tin tài khoản của nhà đầu tư (Mẫu
03/PL-TTTP).
1.3. Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua
email do VSD gửi, gồm:
- Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch
trái phiếu Chính phủ (mã báo cáo CS101)
- Thông báo tài khoản bán thiếu trái
phiếu Chính phủ và thiếu thông tin tài khoản (mã báo cáo CS007)
- Thông báo cập nhật thông tin tài khoản
của nhà đầu tư (mã báo cáo CS008)
1.4. Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp đối chiếu các giao dịch của mình, ghi nhận các sai sót (nếu có) để
thông báo cho VSD. Trường hợp phát hiện lỗi giao dịch:
- Đối với lỗi sai số hiệu tài khoản tự
doanh: Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi Giấy đề nghị xử lý lỗi
giao dịch theo quy định tại Điều 10 Quy chế này.
- Đối với các lỗi giao dịch khác: VSD
sẽ thực hiện loại bỏ thanh toán giao dịch lỗi của thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp.
2. Ngày T+1:
2.1. Chậm nhất đến 08h30:
Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi xác nhận chấp thuận hoặc không
chấp thuận kết quả giao dịch do VSD gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua
cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD đối với thành viên
hoặc gửi vào email (địa chỉ: xacnhan-kqgd@vsd.vn) đối với tổ chức mở tài khoản
trực tiếp và nộp hồ sơ đề nghị xử lý lỗi cho VSD (nếu có).
2.2. Chậm nhất đến
08h45:
- VSD thực hiện:
+ Xử lý lỗi
giao dịch
theo quy định tại Điều 10 Quy chế này.
+ Loại bỏ
thanh toán đối với các trường hợp quy định tại Điểm a, d, đ, e Khoản 1 Điều
16
Quy chế này.
+ Lập và gửi thành viên, tổ chức mở
tài khoản trực tiếp các thông báo thanh toán giao dịch trái phiếu Chính phủ,
gồm: “Thông báo thanh toán trái phiếu Chính phủ” (Mẫu 04,06/PL-TTTP)
và “Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ” (Mẫu 05,07/PL-TTTP).
+ Gửi Thông báo xử lý lỗi giao
dịch, Thông báo về việc giao dịch bị loại bỏ thanh toán cho thành
viên/tổ chức mở tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán
liên quan và SGDCK.
- VSD lập và gửi cho ngân hàng thành
viên thanh toán “Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ” (Mẫu 08/PL-TTTP).
- Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua
email do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo thanh toán trái phiếu
Chính phủ (mã báo cáo CS102, CS104)
+ Thông báo thanh toán tiền giao dịch
trái phiếu Chính phủ (mã báo cáo CS103, CS105).
2.3. Gửi dữ liệu
thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ cho Ngân hàng Nhà nước:
VSD lập và gửi dữ
liệu thanh toán cho Ngân hàng Nhà nước “Thông báo
tổng hợp thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ” (Mẫu 09/PL-TTTP) theo các mốc thời gian sau:
- Chậm nhất 08h45: đối với các
giao dịch đã được đối chiếu, xác nhận, xử lý lỗi trước 08h30 ngày thanh toán.
- Chậm nhất 11h00: đối với các
giao dịch còn lại.
2.4. Từ 09h00 - 15h30:
- Căn cứ lệnh chuyển tiền của tổ
chức thanh toán tiền gián tiếp và chứng từ thanh toán của VSD, thành viên
là ngân hàng thương mại, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và ngân hàng thành viên
thanh toán bên mua lập lệnh thanh toán tiền qua hệ thống thanh toán điện tử
liên ngân hàng của Ngân hàng Nhà nước.
- Sau kiểm tra tính hợp lệ của lệnh
thanh toán, Ngân hàng Nhà nước thực hiện thanh toán, chuyển số tiền phải trả từ
tài khoản của ngân hàng bên mua sang tài khoản của ngân hàng bên bán đồng thời
gửi thông tin giao dịch được thanh toán cho VSD.
- VSD thực hiện chuyển số trái phiếu
Chính phủ phải giao từ tài khoản chứng khoán chờ thanh toán thành viên/tổ chức mở
tài khoản trực tiếp (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) sang tài khoản chứng
khoán giao dịch của thành viên/tổ chức mở tài khoản trực tiếp (tài khoản môi
giới và/hoặc tự doanh), đồng thời ghi tăng tài khoản chứng khoán giao dịch của
nhà đầu tư bên mua, ghi giảm tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư bên
bán.
- Thành viên nhận thông báo “Xác
nhận kết quả thanh toán trái phiếu Chính phủ” (mã báo cáo CS111) qua
cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù
trừ CS) để theo dõi việc chuyển giao TPCP trên hệ thống của VSD.
2.5. Chậm nhất 16h30:
- VSD thực hiện
lập và gửi thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp “Xác nhận kết quả
thanh toán trái phiếu Chính phủ” (Mẫu
14/PL-TTTP).
- Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhận thông báo “Xác nhận kết quả thanh toán trái phiếu Chính phủ”
(mã báo cáo CS111) dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp
điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc
qua email do VSD gửi.
2.6. Từ 15h30 - 16h30:
2.6.1. Đối chiếu và xác nhận kết quả
thanh toán tiền và trái phiếu Chính phủ cuối ngày giữa Ngân hàng Nhà nước và
VSD:
- Ngân hàng Nhà nước lập và gửi cho
VSD “Bảng tổng hợp dữ liệu thanh toán tiền trái phiếu Chính phủ” (Mẫu 15/PL-TTTP).
- VSD có trách nhiệm kiểm tra, đối
chiếu giao dịch chuyển tiền tại Ngân hàng Nhà nước với giao dịch chuyển giao
trái phiếu Chính phủ tại VSD và thực hiện xác nhận lại với Ngân hàng Nhà nước.
2.6.2. Xử lý các trường hợp mất khả
năng thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ:
- VSD thực hiện lùi thời hạn thanh
toán theo
quy định tại Điều 14 Quy chế này.
- VSD thực hiện
loại bỏ thanh toán đối với các trường hợp quy định tại Điểm b, c Khoản 1 Điều
16 Quy chế này.
- VSD lập và gửi thành viên/tổ chức mở
tài khoản trực tiếp, ngân hàng thành viên thanh toán liên quan và SGDCK các
thông báo liên quan ngay sau khi thực hiện lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ
thanh toán giao dịch trái phiếu Chính phủ.
3. Trình tự lùi thời
hạn thanh toán và thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán:
3.1. Ngày lùi thời hạn thanh toán:
- Từ 15h30-16h30 ngày thanh toán
(T+1), VSD thực hiện lùi thời hạn thanh toán đối với các giao dịch chứng khoán
do thiếu tiền để thanh toán.
- Ngay sau khi thực hiện lùi thời hạn
thanh toán, VSD lập và gửi Thành viên liên quan: “Thông báo giao dịch trái
phiếu Chính phủ lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu
10/PL-TTTP); “Thông báo thanh toán trái phiếu Chính phủ lùi thời hạn
thanh toán” (Mẫu 11/PL-TTTP); “Thông
báo thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ lùi thời hạn thanh toán”
(Mẫu 12/PL-TTTP).
- Thành viên nhận các thông báo dưới
dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của
VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo giao dịch trái phiếu Chính
phủ lùi thời hạn thanh toán (mã báo cáo CS108);
+ Thông báo thanh toán trái phiếu
Chính phủ lùi thời hạn thanh toán (mã báo cáo CS109);
+ Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái
phiếu Chính phủ lùi thời hạn thanh toán (mã báo cáo CS110).
3.2. Vào các ngày thanh toán: ngày làm
việc liền kề thứ nhất hoặc ngày làm việc liền kề thứ hai sau ngày thanh toán
(T+2, T+3):
3.2.1. Chậm nhất 10h30 các
ngày thanh toán, thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi xác nhận thanh
toán giao dịch lùi thời hạn thanh toán thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD
đối với thành viên hoặc gửi email/fax đối với tổ chức mở tài khoản trực tiếp
(bản chính phải gửi ngay).
3.2.2. Chậm nhất 11h00
- VSD thực hiện:
+ Lập và gửi cho ngân hàng thành viên
thanh toán “Thông báo thanh toán tiền giao dịch trái phiếu chính phủ lùi
thời hạn thanh toán” (Mẫu 13/PL-TTTP).
+ Lập và gửi dữ
liệu thanh toán tiền giao dịch trái phiếu Chính phủ lùi thời hạn thanh toán cho
Ngân hàng Nhà nước “Thông báo tổng hợp thanh toán tiền giao dịch trái
phiếu Chính phủ” (Mẫu 09/PL-TTTP).
- Ngân hàng thành viên thanh toán thực
hiện kiểm tra số dư tiền trên tài khoản của thành viên/tổ chức mở tài khoản
trực tiếp, đảm bảo thanh toán các giao dịch trái phiếu Chính phủ.
3.2.3. Chậm
nhất 15h30
- Giao dịch lùi thời
hạn thanh toán được thanh toán như giao dịch trái phiếu Chính phủ thông
thường quy định tại điểm 2.4 Phụ lục này.
- Sau thời điểm trên,
trường hợp ngân hàng bên mua vẫn không đủ tiền thanh toán cho giao dịch lùi
thời hạn thanh toán, VSD sẽ thực hiện loại bỏ thanh toán đối với giao dịch
thiếu tiền theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 16 Quy chế này.
3.3. Thực hiện phong tỏa/giải tỏa trái
phiếu Chính phủ đối với giao dịch lùi thời hạn thanh toán:
3.3.1. Trường hợp
phong tỏa trái
phiếu Chính phủ:
Ngay sau khi hoàn tất lùi thanh toán,
VSD thực hiện phong tỏa trái phiếu Chính phủ của nhà đầu tư bán, chuyển trái
phiếu Chính phủ
từ
tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản chứng khoán chờ thanh toán
của nhà đầu tư.
3.3.2. Trường hợp giải tỏa trái phiếu
Chính phủ do loại bỏ thanh toán:
Chậm nhất 15h30 ngày thực
hiện loại bỏ thanh toán đối với các giao dịch bị lùi quy định tại Điểm c Khoản
1 Điều 16 Quy chế này, VSD thực hiện giải tỏa chứng khoán đã phong tỏa của nhà
đầu tư bán, chuyển chứng khoán từ tài khoản chứng khoán chờ thanh toán sang
tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
|