Decision No. 895/QD-UBCK promulgating the sample regulation on share auction

• Số hiệu: 895/QD-UBCK
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
• Người ký: Vũ Bằng
• Ngày ban hành: 29/10/2012

BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ----------------
Số: 895/QĐ-UBCK	Hà Nội, ngày 29 tháng 10 năm 2012

QUYẾT ĐỊNH

BAN HÀNH QUY CHẾ MẪU VỀ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Căn cứ Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18 tháng 7 năm 2011 của Chính phủ về việc chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần;

Căn cứ Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng 9 năm 2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính;

Căn cứ Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng số tiền thu từ cổ phần hóa của các doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thực hiện chuyển đổi thành công ty cổ phần;

Xét đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý Phát hành Chứng khoán,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần hóa tại Sở Giao dịch Chứng khoán thay thế Quy chế mẫu ban hành kèm theo Quyết định số 521/QĐ-UBCK ngày 13/8/2008 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Điều 2. Các Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện tổ chức bán đấu giá cổ phần cho doanh nghiệp hoặc chủ sở hữu ban hành quy chế đấu giá trên cơ sở tham khảo các nội dung tại Quy chế mẫu này đồng thời phù hợp với các quy định hiện hành.

Điều 3. Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành tiêu chí lựa chọn các công ty chứng khoán làm Đại lý đấu giá và Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa.

Điều 4. Định kỳ hàng năm Sở Giao dịch Chứng khoán xét duyệt các công ty chứng khoán đáp ứng đủ các tiêu chí làm Đại lý đấu giá và Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa.

Điều 5. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.

Điều 6. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý Phát hành Chứng khoán, Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Giám đốc Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận: - Như điều 7; - Các CTCK (để thực hiện); - Cục TCDN (để phối hợp); - Website UBCK; - Lưu: VT, QLPH, (150b).

CHỦ TỊCH Vũ Bằng

QUY CHẾ MẪU

VỀ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 895/QĐ-UBCK ngày 29 tháng 10 năm 2012 về việc ban hành Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần tại Sở Giao dịch Chúng khoán)

Chương 1.

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này áp dụng đối với việc tổ chức bán đấu giá cổ phần của doanh nghiệp ……….. (tên Tổ chức phát hành) được thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán .... (tên SGDCK).

Điều 2. Giải thích từ ngữ

Trong quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Bán đấu giá cổ phần là việc bán công khai cổ phần của doanh nghiệp...(tên Tổ chức phát hành) cho các nhà đầu tư có sự cạnh tranh về giá;

2. Nhà đầu tư là tổ chức và cá nhân trong, ngoài nước theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/7/2011 của Chính phủ về việc chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành công ty cổ phần;

3. Cơ quan quyết định cổ phần hóa là...(tên cơ quan có thẩm quyền quyết định cổ phần hóa);

4. Bước giá là khoảng cách giá giữa các lần đặt mua liên tiếp;

5. Bước khối lượng là khoảng cách giữa các khối lượng đặt mua liên tiếp;

6. Giá đấu là các mức giá đặt mua cổ phần của nhà đầu tư được ghi vào Phiếu tham dự đấu giá;

7. Mệnh giá một cổ phần đưa ra đấu giá là 10.000 đồng;

8. Giá khởi điểm là mức giá ban đầu của một cổ phần được chào bán ra bên ngoài do Cơ quan quyết định cổ phần hóa quyết định hoặc ủy quyền cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa quyết định;

9. Tiền đặt cọc là một khoản tiền của người tham gia mua cổ phần ứng trước để đảm bảo quyền mua cổ phần;

10. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần là Sở Giao dịch Chứng khoán ……… (tên SGDCK);

11. Cổ phần không bán hết của cuộc đấu giá bao gồm số lượng cổ phần nhà đầu tư trúng thầu trong cuộc đấu giá công khai nhưng từ chối mua và số lượng cổ phần không được nhà đầu tư đăng ký mua theo phương án bán đấu giá công khai đã được duyệt;

12. Cuộc đấu giá bán cổ phần không thành công là cuộc đấu giá không có nhà đầu tư đăng ký tham gia hoặc chỉ có 01 nhà đầu tư đăng ký tham gia;

13. Ban tổ chức đấu giá là tổ chức do Sở Giao dịch Chứng khoán...(tên SGDCK) thành lập để thực hiện việc bán đấu giá cổ phần và các công việc liên quan theo quy định;

14. Đại lý đấu giá là các công ty chứng khoán tham gia vào việc tổ chức đấu giá trên cơ sở hợp đồng đại lý với Sở Giao dịch Chứng khoán...(tên SGDCK);

15. Hội đồng bán đấu giá cổ phần là tổ chức thực hiện chỉ đạo việc bán đấu giá cổ phần bao gồm: đại điện Ban tổ chức đấu giá, đại diện Ban chỉ đạo cổ phần hóa doanh nghiệp, đại diện doanh nghiệp đấu giá, đại diện tổ chức tư vấn và đại diện nhà đầu tư (nếu có). Chủ tịch Hội đồng bán đấu giá cổ phần là đại điện Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần, thay mặt cho Hội đồng bán đấu giá cổ phần ký các văn bản thuộc thẩm quyền;

16. Ngày kết thúc cuộc đấu giá là ngày nhập xong các thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá của nhà đầu tư vào hệ thống và đã xác định được kết quả đấu giá;

17. Ngày kết thúc việc bán cổ phần là ngày cuối cùng nhà đầu tư thanh toán tiền mua cổ phần theo thông báo của Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần;

18. Nhập lệnh tại Sở Giao dịch Chứng khoán là việc nhập các thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá trực tiếp tại trụ sở Sở Giao dịch Chứng khoán;

19. Nhập lệnh tại Đại lý đấu giá là việc nhập các thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá trực tiếp tại trụ sở Đại lý đấu giá;

20. Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa là Đại lý đấu giá đáp ứng đủ các điều kiện và được Sở giao dịch chứng khoán lựa chọn để thực hiện việc nhập lệnh tại Đại lý đấu giá.

Chương 2.

QUY ĐỊNH CỤ THỂ

Điều 3. Trách nhiệm và quyền hạn của Ban chỉ đạo cổ phần hóa

1. Gửi Sở Giao dịch Chứng khoán...(tên SGDCK) các tài liệu liên quan đến cổ phần hóa và đơn đăng ký tổ chức bán đấu giá theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 Thông tư số 196/2011/TT-BTC và ký hợp đồng tổ chức bán đấu giá với Sở Giao dịch Chứng khoán...(tên SGDCK).

2. Kiểm tra, hoàn tất và chịu trách nhiệm về tính chính xác và đầy đủ của bản công bố thông tin liên quan đến doanh nghiệp theo đúng quy định. Trường hợp Ban chỉ đạo cổ phần hóa ủy quyền cho tổ chức tư vấn soạn thảo bản công bố thông tin thì tổ chức tư vấn phải chịu trách nhiệm liên đới về tính chính xác và đầy đủ của bản công bố thông tin.

3. Phối hợp với Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần công bố công khai cho các nhà đầu tư các thông tin liên quan đến doanh nghiệp và cuộc đấu giá chậm nhất 20 ngày làm việc trước ngày thực hiện đấu giá. Nội dung công bố thông tin tại doanh nghiệp và tại nơi bán đấu giá bao gồm các nội dung sau:

- Quy chế bán đấu giá cổ phần của doanh nghiệp;

- Quyết định phê duyệt phương án cổ phần hóa (theo mẫu tại Phụ lục số 01 Thông tư số 196/2011/TT-BTC) và Phương án cổ phần hóa;

- Thông tin liên quan đến doanh nghiệp cổ phần hóa theo Phụ lục số 02 Thông tư số 196/2011/TT-BTC ; đối với các doanh nghiệp quy mô lớn có vốn nhà nước trên 500 tỷ đồng (sau khi xử lý tài chính và xác định giá trị doanh nghiệp) và hoạt động kinh doanh trong những lĩnh vực, ngành nghề đặc thù (bảo hiểm, ngân hàng, bưu chính viễn thông, hàng không, khai thác than, dầu khí, khai thác mỏ quý hiếm khác) và các công ty mẹ thuộc các Tập đoàn, Tổng công ty, khi công bố thông tin theo Phụ lục số 02 Thông tư số 196/2011/TT-BTC phải bao gồm cả bản Tiếng Anh;

- Các thông tin có liên quan đến việc bán cổ phần (bao gồm cả thông tin về việc bán cổ phần cho nhà đầu tư chiến lược, bán cổ phần cho người lao động, bán cổ phần cho tổ chức công đoàn, hợp đồng bảo lãnh phát hành (nếu có));

- Dự thảo Điều lệ tổ chức và hoạt động của công ty cổ phần được xây dựng phù hợp với Luật Doanh nghiệp và các quy định của pháp luật liên quan;

- Đơn đăng ký tham gia đấu giá theo Phụ lục số 6a, 6b Thông tư số 196/2011/TT-BTC ;

- Các thông tin khác liên quan đến cuộc đấu giá theo quy định.

4. Cử đại diện tham gia Hội đồng bán đấu giá cổ phần và tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động bán đấu giá theo quy định của quy chế này và các quy định hiện hành.

5. Tổng hợp, báo cáo về tình hình và kết quả bán đấu giá cổ phần gửi cơ quan có thẩm quyền phê duyệt phương án cổ phần hóa.

6. Chịu trách nhiệm xử lý đối với số lượng cổ phần không bán hết của cuộc đấu giá bán cổ phần lần đầu theo quy định tại Điều 40 Nghị định số 59/2011/NĐ-CP

7. Phối hợp với Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần thuyết trình về doanh nghiệp cho các nhà đầu tư (nếu cần).

Điều 4. Trách nhiệm của Hội đồng bán đấu giá cổ phần

1. Tổ chức chỉ đạo và tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động bán đấu giá theo quy định.

2. Quyết định thành phần của Tiểu ban đấu giá trong trường hợp Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần lựa chọn phương thức nhập lệnh tại Đại lý đấu giá.

3. Kiểm tra tính hợp lệ của các hòm phiếu và Phiếu tham dự đấu giá.

4. Xem xét xử lý các trường hợp vi phạm Quy chế bán đấu giá và các trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm.

5. Cùng với Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần, đại diện Ban chỉ đạo cổ phần hóa và đại diện doanh nghiệp lập và đồng ký Biên bản xác định kết quả đấu giá theo Phụ lục số 03 Thông tư số 196/2011/TT-BTC .

Điều 5. Trách nhiệm của doanh nghiệp

1. Doanh nghiệp có trách nhiệm mở tài khoản phong tỏa. Tài khoản phong tỏa là tài khoản riêng biệt tại một ngân hàng thương mại để phong tỏa số tiền thu từ bán cổ phần.

2. Cung cấp tài liệu, thông tin đầy đủ, chính xác cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa về doanh nghiệp (bao gồm cả phương án cổ phần hóa, dự thảo điều lệ tổ chức và hoạt động của công ty cổ phần) trước khi bán cổ phần.

3. Cử đại diện tham gia Hội đồng bán đấu giá cổ phần.

4. Lưu trữ Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần và Phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư sau khi hoàn thành đợt đấu giá

Điều 6. Trách nhiệm và quyền hạn của Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần

1. Yêu cầu Ban chỉ đạo cổ phần hóa cung cấp đầy đủ các tài liệu, thông tin về cổ phần hóa theo quy định.

2. Thống nhất với Ban chỉ đạo cổ phần hóa và doanh nghiệp về thời gian, địa điểm tổ chức đấu giá theo đúng quy định.

3. Lựa chọn phương thức nhập lệnh (nhập lệnh tại Sở Giao dịch Chứng khoán hoặc nhập lệnh tại Đại lý đấu giá).

4. Cử đại diện tham gia Hội đồng bán đấu giá cổ phần đồng thời làm Chủ tịch Hội đồng bán đấu giá cổ phần. Ban hành Quyết định thành lập Hội đồng bán đấu giá cổ phần và Quy chế bán đấu giá cổ phần theo quy định.

5. Thông báo việc đăng ký làm đại lý đấu giá cho các công ty chứng khoán trước khi thực hiện công bố thông tin liên quan đến việc bán đấu giá theo quy định và trước ngày dự kiến tổ chức đấu giá tối thiểu 22 ngày làm việc. Ký hợp đồng đại lý đấu giá với đại lý đấu giá.

6. Thông báo công khai tại doanh nghiệp, nơi bán đấu giá, trên các phương tiện thông tin đại chúng (trên 03 số báo liên tiếp của 01 tờ báo phát hành trong toàn quốc và 01 tờ báo địa phương nơi doanh nghiệp có trụ sở chính) về các thông tin liên quan đến việc bán cổ phần trước khi tổ chức đấu giá tối thiểu 20 ngày làm việc theo Phụ lục số 05 Thông tư số 196/2011/TT-BTC. Thông tin cung cấp cho các nhà đầu tư phải được đăng tải trên trang thông tin điện tử của Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần và của các Đại lý đấu giá bao gồm các nội dung sau:

- Quy chế bán đấu giá cổ phần của doanh nghiệp;

- Quyết định phê duyệt phương án cổ phần hóa (theo mẫu tại Phụ lục số 01 Thông tư 196/2011/TT-BTC) và Phương án cổ phần hóa;

- Thông tin liên quan đến doanh nghiệp cổ phần hóa theo Phụ lục số 02 Thông tư số 196/2011/TT-BTC ; đối với các doanh nghiệp quy mô lớn có vốn nhà nước trên 500 tỷ đồng (sau khi xử lý tài chính và xác định giá trị doanh nghiệp) và hoạt động kinh doanh trong những lĩnh vực, ngành nghề đặc thù (bảo hiểm, ngân hàng, bưu chính viễn thông, hàng không, khai thác than, dầu khí, khai thác mỏ quý hiếm khác) và các công ty mẹ thuộc các Tập đoàn, Tổng công ty, khi công bố thông tin theo Phụ lục số 02 Thông tư số 196/2011/TT-BTC phải bao gồm cả bản Tiếng Anh;

- Các thông tin có liên quan đến việc bán cổ phần (bao gồm cả thông tin về việc bán cổ phần cho nhà đầu tư chiến lược, bán cổ phần cho người lao động, bán cổ phần cho tổ chức công đoàn, hợp đồng bảo lãnh phát hành (nếu có));

- Dự thảo Điều lệ tổ chức và hoạt động của công ty cổ phần được xây dựng phù hợp với Luật Doanh nghiệp và các quy định của pháp luật liên quan;

- Đơn đăng ký tham gia đấu giá theo Phụ lục số 6a, 6b Thông tư số 196/2011/TT-BTC ;

- Các thông tin liên quan khác đến cuộc đấu giá theo quy định.

Trường hợp thông tin công bố không chính xác, phản ánh sai lệch so với thông tin, số liệu do Ban chỉ đạo cổ phần hóa và doanh nghiệp cung cấp thì Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần phải chịu trách nhiệm theo quy định của pháp luật.

7. Kiểm tra, giám sát việc công bố thông tin và các vấn đề khác liên quan đến việc bán đấu giá cổ phần của các Đại lý đấu giá.

8. Tiến hành tổng hợp, đối chiếu giữa kết quả đăng ký theo báo cáo của các Đại lý đấu giá với số lượng đăng ký trên hệ thống sau khi kết thúc thời hạn đăng ký của nhà đầu tư. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần thông báo công khai tại nơi bán đấu giá và trên các phương tiện thông tin của Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần về tổng số nhà đầu tư tham gia và tổng số cổ phần đăng ký mua (phân theo tổ chức và cá nhân) chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày dự kiến tổ chức đấu giá được quy định tại Khoản 2 Điều 13 của Quy chế này.

9. Giữ bí mật về giá đặt mua của các nhà đầu tư cho đến khi công bố kết quả chính thức.

10. Tổ chức thực hiện việc đấu giá.

11. Chịu trách nhiệm về việc xác định kết quả đấu giá theo quy định.

12. Trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc cuộc đấu giá, căn cứ kết quả đấu giá, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần, đại diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần, đại diện Ban chỉ đạo cổ phần hóa và đại diện doanh nghiệp lập và đồng ký Biên bản xác định kết quả đấu giá theo Phụ lục số 03 Thông tư số 196/2011/TT-BTC .

13. Trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày lập Biên bản xác định kết quả đấu giá, Ban chỉ đạo cổ phần hóa và Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần phối hợp công bố kết quả đấu giá cổ phần và thu tiền mua cổ phần.

14. Gửi kết quả đấu giá cho các Đại lý đấu giá.

15. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần chuyển tiền đặt cọc của nhà đầu tư tham gia đấu giá không hợp lệ (vi phạm Quy chế đấu giá) vào tài khoản phong tỏa của doanh nghiệp cổ phần hóa để xử lý theo quy định về quản lý và sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa.

16. Chuyển tiền thu từ bán cổ phần về tài khoản phong tỏa của doanh nghiệp cổ phần hóa trong thời gian 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền thanh toán mua cổ phần của nhà đầu tư.

17. Chuyển giao Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần và Phiếu tham dự đấu giá của nhà đầu tư cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa trong vòng 10 ngày kể từ ngày hết hạn nộp tiền thanh toán mua cổ phần của nhà đầu tư.

18. Thực hiện các hoạt động khác có liên quan đến đấu giá bán cổ phần.

Điều 7. Trách nhiệm và quyền hạn của Đại lý đấu giá

1. Ký hợp đồng đại lý đấu giá với Sở Giao dịch Chứng khoán và tham gia làm đại lý đấu giá khi Sở Giao dịch Chứng khoán yêu cầu.

2. Phối hợp với Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần thực hiện việc thông báo công khai tại nơi bán đấu giá, trên website của đại lý đấu giá và trên các phương tiện thông tin đại chúng của đại lý đấu giá các thông tin về việc bán đấu giá cổ phần do Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần cung cấp.

Trường hợp thông tin công bố không chính xác, phản ánh sai lệch so với thông tin, số liệu do Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần cung cấp thì Đại lý đấu giá phải chịu trách nhiệm bồi thường theo quy định của pháp luật.

3. Cung cấp thông tin liên quan đến doanh nghiệp và cuộc đấu giá cho nhà đầu tư cùng với Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần.

4. Tiếp nhận Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần, nhận tiền đặt cọc, kiểm tra điều kiện tham dự đấu giá, nhập các thông tin về đăng ký đấu giá của các nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá của Sở Giao dịch Chứng khoán và phát Phiếu tham dự đấu giá cho các nhà đầu tư có đủ điều kiện; Phiếu tham dự đấu giá phải bao gồm các nội dung cơ bản tại Phụ lục số 01 Quy chế này. Trường hợp nhà đầu tư không đủ điều kiện tham dự đấu giá thì Đại lý đấu giá phải thông báo và hoàn trả tiền đặt cọc cho các nhà đầu tư (nếu nhà đầu tư đã đặt cọc).

5. Kiểm tra, đối chiếu và chịu trách nhiệm về tính chính xác, đầy đủ về hồ sơ đăng ký tham dự đấu giá của nhà đầu tư với các thông tin nhập vào hệ thống đấu giá.

6. Tổng hợp và báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán kết quả đăng ký của nhà đầu tư đồng thời chuyển tiền đặt cọc và danh sách nhà đầu tư tham dự đấu giá (theo mẫu do Sở Giao dịch Chứng khoán quy định) trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn đăng ký.

7. Trong thời gian nhận Phiếu tham dự đấu giá, đại diện của Đại lý đấu giá công bố những thông tin chủ yếu sau:

- Tên doanh nghiệp cổ phần hóa, dự kiến vốn điều lệ, số lượng cổ phần bán ra và số lượng cổ phần bán đấu giá công khai, số lượng nhà đầu tư và số lượng cổ phần đăng ký mua;

- Giá khởi điểm của cổ phần chào bán và những hành vi bị coi là vi phạm Quy chế đấu giá, bị loại trừ khỏi cuộc đấu giá, không được nhận lại tiền đặt cọc;

- Trình tự và thủ tục đấu giá và nguyên tắc xác định quyền được mua cổ phần theo giá đấu giá;

- Giải thích những vấn đề mà người tham gia đấu giá còn thắc mắc.

8. Tiếp nhận Phiếu tham dự đấu giá của các nhà đầu tư chậm nhất...giờ ...phút ngày…tháng...năm....

8a. Trường hợp nhập lệnh tại Sở Giao dịch Chứng khoán:

Đại lý đấu giá có trách nhiệm chuyển hòm phiếu tham dự đấu giá của các nhà đầu tư đến Tổ chức thực hiện đấu giá cổ phần theo quy định tại Khoản 4a Điều 13 Quy chế này. Hòm đựng Phiếu tham dự đấu giá phải được niêm phong trước sự chứng kiến của nhà đầu tư.

Đại lý đấu giá chịu trách nhiệm trực tiếp với nhà đầu tư trong trường hợp Đại lý đấu giá không chuyển đủ Phiếu tham dự đấu giá đến Sở Giao dịch Chứng khoán theo đúng thời gian quy định, làm thất lạc Phiếu tham dự đấu giá hoặc trong những trường hợp khác do lỗi từ phía Đại lý đấu giá.

8b. Trường hợp nhập lệnh tại Đại lý đấu giá:

Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa phải thành lập Tiểu ban đấu giá. Tiểu ban đấu giá có trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ của phiếu tham dự đấu giá và giám sát việc nhập thông tin trên phiếu tham dự đấu giá hợp lệ của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá. Đối với những trường hợp phát sinh vướng mắc, Tiểu ban đấu giá phải xin ý kiến của Hội đồng đấu giá cổ phần để giải quyết kịp thời.

Sau khi kết thúc việc nhập phiếu tham dự đấu giá, Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa phải niêm phong hòm phiếu trước sự chứng kiến của nhà đầu tư và chuyển hòm phiếu về Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần. Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa chịu trách nhiệm về tính chính xác của các thông tin trên Phiếu tham dự đấu giá được nhập vào hệ thống đấu giá.

Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa chịu trách nhiệm trực tiếp với nhà đầu tư trong trường hợp Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa không nhập hoặc không nhập đủ và không nhập chính xác các thông tin trên Phiếu tham dự vào hệ thống đấu giá hoặc trong những trường hợp khác do lỗi từ phía Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa.

9. Thông báo và gửi kết quả đấu giá cho các nhà đầu tư.

10. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc việc bán cổ phần, Đại lý đấu giá có trách nhiệm thanh toán hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư có tham dự đấu giá hợp lệ nhưng không được mua cổ phần.

11. Thực hiện thu tiền thanh toán mua cổ phần theo đúng thời gian quy định.

12. Chuyển tiền thanh toán mua cổ phần và danh sách nhà đầu tư trúng đấu giá nộp tiền thanh toán mua cổ phần cho Sở Giao dịch Chứng khoán trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền thanh toán mua cổ phần.

13. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thanh toán tiền mua cổ phần của nhà đầu tư, Đại lý đấu giá có trách nhiệm chuyển giao toàn bộ hồ sơ đấu giá còn lại của nhà đầu tư cho Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần.

14. Thực hiện các hoạt động khác có liên quan.

Điều 8. Trách nhiệm của nhà đầu tư tham gia đấu giá

1. Gửi Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần cho Đại lý đấu giá và các giấy tờ chứng minh có năng lực hành vi dân sự đầy đủ (đối với cá nhân), có tư cách pháp nhân (đối với tổ chức) theo Phụ lục số 6a hoặc Phụ lục số 6b Thông tư số 196/2011/TT-BTC .

2. Nhà đầu tư nước ngoài phải thực hiện theo quy định tại Khoản 2 Điều 6 Nghị định số 59/2011/NĐ-CP và Khoản 4 Điều 7 Thông tư số 196/2011/TT-BTC.

3. Nộp đầy đủ tiền đặt cọc bằng 10% giá trị tổng số cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm vào tài khoản của Đại lý đấu giá (nơi đăng ký làm thủ tục đấu giá) tối thiểu 05 ngày làm việc trước ngày đấu giá.

4. Nộp Phiếu tham dự đấu giá và thực hiện đấu giá theo đúng quy định. Nếu vi phạm, nhà đầu tư tham gia đấu giá sẽ bị hủy bỏ quyền tham gia đấu giá và không được hoàn trả tiền đặt cọc.

5. Thanh toán đầy đủ, đúng hạn tiền mua cổ phần nếu được mua.

Điều 9. Công bố thông tin

1. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần ... (tên SGDCK) phối hợp với doanh nghiệp bán đấu giá, Đại lý đấu giá công bố thông tin về việc bán đấu giá theo Phụ lục số 05 Thông tư số 196/2011/TT-BTC trên các phương tiện sau đây:

- Ba (03) số liên tiếp của các báo: (nêu tên các báo công bố);

- Website của doanh nghiệp bán đấu giá cổ phần, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần, Đại lý đấu giá, Tổ chức tư vấn (nếu có): Tên địa chỉ và tên các website công bố thông tin;

Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần phải chịu trách nhiệm đảm bảo công bố thông tin chính xác theo đúng tài liệu do doanh nghiệp bán đấu giá cung cấp.

2. Thông tin cụ thể liên quan đến doanh nghiệp cổ phần hóa và đợt đấu giá được công bố tại:

- Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần .... (tên SGDCK), địa chỉ:...;

- Doanh nghiệp ... (nêu tên, địa chỉ doanh nghiệp cổ phần hóa);

- Các Đại lý đấu giá nhận đăng ký nêu tại Khoản 4 Điều 11 Quy chế này;

- Tên địa chỉ và tên các website công bố thông tin.

Điều 10. Đối tượng tham gia đấu giá và các quy định liên quan

1. Những đối tượng tham gia đấu giá: Các tổ chức, cá nhân Việt Nam và nước ngoài theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/7/2011 của Chính phủ về việc chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần, có đủ điều kiện sau đây được tham dự đấu giá:

- Có tư cách pháp nhân (đối với các tổ chức); có địa chỉ cụ thể, rõ ràng. Nếu người đại diện pháp nhân thì phải có giấy ủy quyền. Nếu là cá nhân phải có chứng minh thư nhân dân, giấy tờ tùy thân hợp lệ và có đủ năng lực hành vi dân sự;

- Đối với nhà đầu tư nước ngoài: ngoài các quy định như đối với pháp nhân và cá nhân trong nước, phải mở tài khoản tiền gửi tại một tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán theo quy định của pháp luật Việt Nam về ngoại hối. Mọi hoạt động liên quan đến mua cổ phần đều phải thông qua tài khoản này;

- Các tổ chức tài chính trung gian nhận ủy thác đầu tư: Trường hợp các tổ chức tài chính trung gian nhận ủy thác đầu tư của cả nhà đầu tư trong nước và nước ngoài, tổ chức nhận ủy thác đầu tư có trách nhiệm tách biệt rõ số lượng nhà đầu tư, số cổ phần của từng nhà đầu tư trong và ngoài nước đăng ký mua;

2. Những đối tượng không được tham gia đấu giá mua cổ phần lần đầu:

- Thành viên Ban chỉ đạo cổ phần hóa doanh nghiệp trừ các thành viên là đại diện doanh nghiệp;

- Các tổ chức tài chính trung gian và các cá nhân thuộc các tổ chức này tham gia vào việc thực hiện tư vấn, xác định giá trị doanh nghiệp, kiểm toán báo cáo tài chính và cơ quan kiểm toán xác định giá trị doanh nghiệp; trừ các tổ chức bảo lãnh phát hành mua số cổ phần chưa phân phối hết theo hợp đồng bảo lãnh;

- Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần và các cá nhân thuộc tổ chức này có liên quan đến cuộc đấu giá;

- Các công ty con, công ty liên kết trong cùng Tập đoàn, Tổng công ty và tổ hợp công ty mẹ - công ty con.

Điều 11. Thủ tục đăng ký tham gia đấu giá và nộp tiền đặt cọc

1. Nhà đầu tư nhận đơn hoặc trực tiếp in mẫu đơn đăng ký tham gia đấu giá tại Đại lý đấu giá theo các địa điểm và địa chỉ website nêu tại Khoản 2 Điều 9 Quy chế này.

2. Nộp tiền đặt cọc

Nhà đầu tư phải nộp tiền đặt cọc bằng 10% giá trị tổng số cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm trước ...giờ...phút...ngày...tháng...năm... (tối thiểu 05 ngày làm việc trước ngày đấu giá). Tiền đặt cọc nộp bằng đồng Việt Nam (bằng tiền mặt hoặc chuyển khoản) vào tài khoản của Đại lý đấu giá nơi nhà đầu tư làm thủ tục đăng ký. Tiền đặt cọc sẽ không được hưởng lãi.

3. Nộp đơn đăng ký tham gia đấu giá

Nhà đầu tư điền đầy đủ thông tin vào đơn đăng ký tham gia đấu giá và nộp tại địa điểm làm thủ tục đăng ký kèm theo xuất trình:

- Đối với cá nhân trong nước:

+ Chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu. Trường hợp nhận ủy quyền, phải có giấy ủy quyền theo mẫu tại Phụ lục số 02 Quy chế này;

+ Giấy nộp tiền hoặc giấy chuyển tiền đặt cọc.

- Đối với tổ chức trong nước: Ngoài quy định như đối với cá nhân trong nước còn nộp thêm Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc giấy tờ khác tương đương, giấy ủy quyền cho đại diện thay mặt tổ chức thực hiện thủ tục trừ trường hợp người làm thủ tục là đại diện theo pháp luật của tổ chức.

- Đối với cá nhân và tổ chức nước ngoài: Ngoài các quy định như đối với cá nhân và tổ chức trong nước phải xuất trình giấy xác nhận mở tài khoản tại một tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán theo quy định của pháp luật Việt Nam về ngoại hối.

4. Thời gian, địa điểm làm thủ tục đăng ký và đặt cọc

- Thời gian làm thủ tục đăng ký: Từ...giờ...phút ngày...tháng....năm.... đến ....giờ ... phút ngày...tháng....năm....

- Địa điểm làm thủ tục đăng ký, đặt cọc và thanh toán tiền mua cổ phần:

Đại lý đấu giá (theo danh sách đính kèm) (nội dung bao gồm tên, địa chỉ, số tài khoản nhận tiền đặt cọc, thanh toán tiền mua cổ phần đại lý nếu có).

Sau khi hoàn tất các thủ tục đăng ký, nhà đầu tư được cấp Phiếu tham dự đấu giá.

5. Nhà đầu tư chỉ được sửa đổi hoặc hủy đăng ký tham gia đấu giá trong thời hạn làm thủ tục đăng ký nêu trên. Trường hợp hủy đăng ký tham gia đấu giá, nhà đầu tư phải làm đơn đề nghị hủy đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu quy định của Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần theo Phụ lục số 03 Quy chế này.

Điều 12. Lập và nộp Phiếu tham dự đấu giá

1. Nhà đầu tư điền khối lượng, mức giá đấu và ký Phiếu tham dự đấu giá. Phiếu tham dự đấu giá hợp lệ là:

- Phiếu do Đại lý đấu giá cấp, có đóng dấu treo của nơi cấp phiếu và đảm bảo: điền đầy đủ, rõ ràng các thông tin theo quy định; phiếu không được tẩy, xóa hoặc rách nát; giá đặt mua không thấp hơn giá khởi điểm; tổng số cổ phần đặt mua tối đa bằng mức đăng ký. Phiếu tham dự đấu giá phải được bỏ trong phong bì có chữ ký của nhà đầu tư trên mép dán phong bì theo quy định.

- Bỏ phiếu kín theo đúng thời hạn quy định như sau:

+ Bỏ trực tiếp vào hòm phiếu tại Đại lý đấu giá: Chậm nhất....giờ ... phút ngày... tháng... .năm...;

+ Gửi qua đường bưu điện dưới hình thức thư bảo đảm đến Đại lý đấu giá: Chậm nhất ....giờ ... phút ngày...tháng....năm....; Thời điểm nhận phiếu được tính là thời điểm Đại lý đấu giá ký nhận với nhà đầu tư hoặc bưu điện.

2. Trường hợp Phiếu tham dự đấu giá bị rách nát, tẩy xoá: Nhà đầu tư phải yêu cầu đại lý đổi phiếu mới sau khi đã nộp phiếu cũ.

3. Trường hợp nhà đầu tư mất phiếu: Nhà đầu tư phải làm đơn theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 Quy chế này đề nghị Đại lý đấu giá (nơi đăng ký tham dự đấu giá) cấp lại Phiếu tham dự đấu giá mới và Phiếu tham dự đấu giá cũ coi như không còn giá trị.

Điều 13. Địa điểm và thời gian tổ chức cuộc đấu giá

1. Địa điểm tổ chức đấu giá: Sở Giao dịch Chứng khoán…..(tên SGDCK), địa chỉ:…..

2. Thời gian tổ chức đấu giá: ....giờ ... phút ngày...tháng....năm....

3. Các Đại lý đấu giá có trách nhiệm kết thúc nhận Phiếu tham dự đấu giá của nhà đầu tư trước... giờ...phút ngày... tháng...năm...

4a. Trường hợp nhập lệnh tại Sở Giao dịch Chứng khoán: Đại lý đấu giá chuyển hòm Phiếu tham dự đấu giá của nhà đầu tư về Sở Giao dịch Chứng khoán... (tên SGDCK) trước thời gian tổ chức đấu giá ít nhất 01 giờ. Trường hợp tổ chức đấu giá tại 02 SGDCK thì phải nêu rõ danh sách đại lý đấu giá chuyển hòm phiếu tới từng SGDCK cụ thể.

4b. Trường hợp nhập lệnh tại Đại lý đấu giá: Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa không phải chuyển hòm phiếu về Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần trước thời gian tổ chức đấu giá. Đến thời gian tổ chức đấu giá, Đại lý đấu giá nhập các thông tin trên phiếu tham dự đấu giá hợp lệ của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá.

Điều 14. Các quy định liên quan đến việc đấu giá

Ban chỉ đạo cổ phần hóa phối hợp với Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần xác định:

- Số lượng cổ phần chào bán:...

- Loại cổ phần chào bán:...

- Mệnh giá:...

- Giá khởi điểm:...

- Bước giá:...

- Bước khối lượng:...

- Số lượng tối thiểu, tối đa:...

- Số lượng nhà đầu tư nước ngoài được phép mua:...

- Số mức giá, mức tối thiểu của mỗi mức giá:...

Điều 15. Xem xét các điều kiện để tổ chức cuộc đấu giá

Trước giờ tổ chức đấu giá, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần sẽ kiểm tra và xác định rõ:

- Danh sách các nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự đấu giá;

- Số lượng phiếu tham dự đấu giá;

Cuộc đấu giá được tiến hành khi có ít nhất hai (02) nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự đấu giá. Nếu không đủ điều kiện này thì không tổ chức đấu giá, cuộc đấu giá được coi là không thành công.

Điều 16. Thực hiện đấu giá

1. Tại thời điểm bắt đầu mở hòm phiếu tham dự đấu giá, Trưởng Ban Tổ chức đấu giá hoặc người được ủy quyền công bố những thông tin chủ yếu như:

- Tên doanh nghiệp cổ phần hóa, dự kiến vốn điều lệ, số lượng cổ phần bán ra và số lượng cổ phần bán đấu giá công khai, số lượng nhà đầu tư và số lượng cổ phần đăng ký mua;

- Số lượng đại lý tham gia đấu giá và số hòm phiếu nhận được;

- Trình tự, thủ tục đấu giá và nguyên tắc xác định quyền mua cổ phần theo giá đấu giá;

- Giải thích những vấn đề mà người đầu tư hoặc các bên liên quan còn thắc mắc.

2. Nhập phiếu tham dự đấu giá

2a. Trường hợp nhập lệnh tại Sở Giao dịch Chứng khoán: Đến thời điểm đấu giá, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần nhập thông tin trên phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá cổ phần;

2b. Trường hợp nhập lệnh tại Đại lý đấu giá: Đến thời điểm đấu giá, Đại lý đấu giá nhập lệnh từ xa nhập thông tin trên phiếu tham dự đấu giá cổ phần của nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá cổ phần; Tiểu ban đấu giá xin ý kiến của Hội đồng đấu giá cổ phần đối với những trường hợp phiếu tham dự đấu giá cổ phần không hợp lệ.

3. Xác định kết quả đấu giá

Kết quả đấu giá được xác định theo nguyên tắc quy định tại Thông tư số 196/2011/TT-BTC như sau:

- Xác định theo giá đặt mua từ cao xuống thấp cho đủ số lượng cổ phần chào bán nhưng không thấp hơn giá khởi điểm. Giá bán là giá đấu thành công của từng nhà đầu tư, theo đó các nhà đầu tư trúng ở mức giá nào thì mua cổ phần ở mức giá đó.

- Tại mức giá trúng thầu thấp nhất, trường hợp các nhà đầu tư (kể cả nhà đầu tư nước ngoài) cùng đặt mức giá bằng nhau, nhưng số cổ phần còn lại ít hơn tổng số cổ phần các nhà đầu tư này đăng ký mua tại mức giá trúng thầu thấp nhất thì số cổ phần của từng nhà đầu tư được mua xác định như sau:

Số cổ phần nhà đầu tư được mua	=	Số cổ phần còn lại chào bán	x	Số cổ phần từng nhà đầu tư đăng ký mua giá bằng nhau
				Tổng số cổ phần các nhà đầu tư đăng ký mua giá bằng nhau

Trường hợp còn dư cổ phiếu lẻ, số cổ phần lẻ này được phân bổ cho nhà đầu tư có khối lượng đăng ký mua lớn nhất tại mức giá đó.

Trường hợp có quy định tỷ lệ tối đa số cổ phần nhà đầu tư nước ngoài được mua thì việc xác định kết quả đấu giá thực hiện theo nguyên tắc trên nhưng số cổ phần nhà đầu tư nước ngoài được mua không vượt quá tỷ lệ tối đa theo quy định của pháp luật hiện hành.

Kết quả đấu giá được ghi vào Biên bản xác định kết quả đấu giá theo Phụ lục số 03 Thông tư số 196/2011/TT-BTC và có chữ ký của đại diện Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần, đại diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần, đại diện Ban chỉ đạo cổ phần hóa và đại diện doanh nghiệp.

Điều 17. Thông báo kết quả đấu giá cho nhà đầu tư

1. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần (SGDCK) có trách nhiệm gửi kết quả đấu giá của nhà đầu tư cho các Đại lý đấu giá trong vòng 01 ngày làm việc tiếp theo kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá.

2. Nhà đầu tư nhận kết quả trực tiếp tại các Đại lý đấu giá trong vòng 04 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá. Trường hợp nhà đầu tư không nhận kết quả tại Đại lý đấu giá, Đại lý đấu giá có trách nhiệm gửi kết quả đấu giá của nhà đầu tư theo đường bưu điện ngay trong ngày làm việc tiếp theo (ngày làm việc thứ 05 kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá).

Điều 18. Phương thức và địa điểm thanh toán tiền mua cổ phần

1. Căn cứ vào thông báo kết quả đấu giá do Đại lý đấu giá cung cấp, nhà đầu tư trúng giá mua cổ phần có trách nhiệm thanh toán tiền mua cổ phần trong thời hạn không quá 10 ngày kể từ ngày công bố kết quả bán đấu giá cổ phần.

2. Nhà đầu tư được bù trừ tiền thanh toán mua cổ phần và tiền đặt cọc theo quy định tại Khoản 2 Điều 10 Thông tư số 196/2011/TT-BTC.

3. Hình thức thanh toán tiền mua cổ phần: thanh toán bằng đồng Việt Nam theo hình thức nộp tiền mặt hoặc chuyển khoản cho Đại lý đấu giá (nơi làm thủ tục đăng ký). Đại lý đấu giá có trách nhiệm chuyển tiền mua cổ phần của nhà đầu tư về Sở Giao dịch Chứng khoán ...(tên SGDCK) sau 02 ngày làm việc kể từ khi hết thời hạn thanh toán mua cổ phần. Sở Giao dịch Chứng khoán ...(tên SGDCK) có trách nhiệm tổng hợp và chuyển toàn bộ tiền mua cổ phần về tài khoản phong tỏa của doanh nghiệp cổ phần hóa sau 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền thanh toán mua cổ phần của nhà đầu tư. Trường hợp Đại lý đấu giá hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán ...(tên SGDCK) chậm chuyển tiền thu được từ bán đấu giá cổ phần theo quy định thì phải trả lãi cho bên bị chậm trả theo ngày trên số tiền chậm chuyển theo mức lãi suất tại Ngân hàng nơi Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần mở tài khoản áp dụng trong trường hợp các bên liên quan không có thỏa thuận khác.

Điều 19. Xử lý các trường hợp vi phạm

1. Những trường hợp sau đây bị coi là vi phạm Quy chế bán đấu giá và nhà đầu tư không được nhận lại tiền đặt cọc:

- Không nộp phiếu tham dự đấu giá;

- Phiếu tham dự đấu giá không đáp ứng quy định tại Khoản 1 Điều 12 của Quy chế này hoặc bị rách, nát, tẩy xóa, không xác định được giá hoặc khối lượng đặt mua;

- Đăng ký nhưng không đặt mua (toàn bộ hoặc một phần), sẽ không được nhận lại tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần không đặt mua;

- Bỏ giá thấp hơn giá khởi điểm;

- Không ghi giá và/hoặc khối lượng trên Phiếu tham dự đấu giá;

- Không thanh toán toàn bộ hoặc một phần số cổ phần được quyền mua theo kết quả đấu giá. Nhà đầu tư sẽ không được nhận lại số tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần từ chối mua. Trong trường hợp nhà đầu tư chỉ thanh toán một phần, số cổ phần trúng giá mua của nhà đầu tư sẽ được Ban đấu giá xét theo thứ tự mức giá đặt mua từ cao xuống thấp trong các mức giá đặt mua của nhà đầu tư đó.

2. Hội đồng bán đấu giá cổ phần có trách nhiệm xem xét xử lý các trường hợp vi phạm tại Khoản 1 Điều này và các trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm.

Điều 20. Xử lý số cổ phần không bán hết

Trường hợp không bán hết số lượng cổ phần bán đấu giá, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần thông báo cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa để xử lý theo quy định.

(Phần này không bắt buộc, tùy thuộc vào Biên bản tổ chức bán đấu giá cổ phần): Căn cứ vào danh sách nhà đầu tư tham dự đấu giá, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần (Đại lý đấu giá) thông báo đến các nhà đầu tư đã tham dự đấu giá để chào bán công khai tiếp số cổ phần không bán hết trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền theo Quy chế này.

Điều 21. Xử lý trường hợp cuộc đấu giá bán không thành công

Trường hợp cuộc đấu giá bán cổ phần không thành công, trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn đăng ký tham dự đấu giá mua cổ phần, Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần thông báo cho Ban chỉ đạo cổ phần hóa, doanh nghiệp cổ phần hóa về cuộc đấu giá không thành công để xử lý theo quy định.

(Phần này không bắt buộc, tùy thuộc vào Biên bản thỏa thuận tổ chức bán đấu giá cổ phần): Ban chỉ đạo cổ phần hóa báo cáo cơ quan có thẩm quyền phê duyệt phương án cổ phần hóa xem xét, điều chỉnh lại mức giá khởi điểm nhưng không thấp hơn mệnh giá để chào bán công khai tiếp theo phương thức thỏa thuận trực tiếp. Ban chỉ đạo/Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần công bố thông tin về việc chào bán công khai tiếp số cổ phần theo phương thức thỏa thuận trực tiếp.

Điều 22. Xử lý tiền đặt cọc

1. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần có trách nhiệm thanh toán hoàn trả tiền đặt cọc của nhà đầu tư có tham dự đấu giá hợp lệ nhưng không được mua cổ phần cho các đại lý đấu giá trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc việc bán cổ phần.

2. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc việc bán cổ phần, Đại lý đấu giá có trách nhiệm thanh toán hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư có tham dự đấu giá hợp lệ nhưng không được mua cổ phần.

3. Đối với các bên tham gia đấu giá được quyền mua cổ phần theo kết quả đấu giá thì khoản tiền đặt cọc được trừ vào tổng số tiền phải trả.

4. Đối với các khoản tiền đặt cọc không phải hoàn lại do nhà đầu tư vi phạm quy chế đấu giá quy định tại Khoản 1 Điều 19 Quy chế này được Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần chuyển về tài khoản phong tỏa của doanh nghiệp cổ phần hóa để xử lý theo quy định.

Điều 23. Các quy định khác

1. Mọi thắc mắc, khiếu nại của nhà đầu tư (nếu có) phải được nêu lên và giải quyết trong cuộc đấu giá. Ban tổ chức đấu giá sẽ không chịu trách nhiệm đối với các thắc mắc, khiếu nại của nhà đầu tư sau khi cuộc đấu giá kết thúc.

2. Tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần và Đại lý đấu giá không chịu trách nhiệm về giá trị của cổ phần bán đấu giá, trừ trường hợp không thông báo đầy đủ, chính xác những thông tin do Tổ chức phát hành cung cấp.

Điều 24. Hiệu lực thi hành

Quy chế này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Nơi nhận: - … - …

Người có thẩm quyền ban hành quy chế (ký tên, đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 01

PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ
(Ban hành kèm theo Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần tại Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 895/QĐ-UBCK ngày 29 tháng 10 năm 2012)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------------------

….., ngày ...tháng…năm 20...

Mã số: …………….. (Do Ban tổ chức cấp)

PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán...

Tên tổ chức hoặc cá nhân:........................................................................................

Số ĐKKD/CMND/Hộ chiếu………………..Ngày cấp …………….Nơi cấp.................

Địa chỉ:.......................................................................................................................

Điện thoại:……………………………….Fax:...............................................................

Số tài khoản tiền mặt: ………………….Mở tại...........................................................

Số cổ phần đăng ký mua:..........................................................................................

Giá khởi điểm:............................................................................................................

Ngày tổ chức đấu giá:................................................................................................

Số tiền đặt cọc đã nộp: …………………………(Bằng chữ:....................................... )

Ngày thanh toán:.......................................................................................................

Ngày trả tiền đặt cọc:................................................................................................

Sau khi nghiên cứu kỹ hồ sơ và quy chế bán đấu giá cổ phần của …, tôi/chúng tôi đồng ý đấu giá mua cổ phần đã đăng ký ở trên với mức giá như sau:

STT lệnh	Mức giá đặt mua		Khối lượng cổ phần đặt mua với từng mức giá
	Bằng số	Bằng chữ
1
2...
Tổng số:

Tên tổ chức, cá nhân tham gia đấu giá (Ký, đóng dấu (đối với tổ chức), ghi họ tên)

PHỤ LỤC SỐ 02

GIẤY ỦY QUYỀN
(Ban hành kèm theo Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần tại Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 895/QĐ-UBCK ngày 29 tháng 10 năm 2012)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------------------

………, ngày ...tháng….năm 20...

GIẤY ỦY QUYỀN

Kính gửi: Ban Tổ chức Đấu giá …….

Tên tổ chức hoặc cá nhân:........................................................................................

Số ĐKKD/CMND/Hộ chiếu………………Ngày cấp………………Nơi cấp..................

Địa chỉ:........................................................................................................................

Điện thoại:………………………………….Fax:............................................................

Người đại diện:...........................................................................................................

CMND/Hộ chiếu:…………………..Ngày cấp ………………...........Nơi cấp................

Do không có điều kiện tham dự trực tiếp đấu giá cổ phần tại…………..được tổ chức vào ngày......., nay tôi:

ỦY QUYỀN CHO:

Ông (Bà):...................................................................................................................

CMND/Hộ chiếu…………………Ngày cấp………………Nơi cấp..............................

Địa chỉ:.......................................................................................................................

Điện thoại:…………………………Fax:.......................................................................

Thay mặt tôi tham dự đấu giá cổ phần của Công ty …., bao gồm các công việc sau:

1. Làm thủ tục đăng ký tham dự đấu giá (điền thông tin và ký nhận vào đơn, nộp tiền đặt cọc và nộp hồ sơ đăng ký tham dự đấu giá).

2. Ghi giá, khối lượng, ký nhận vào phiếu tham dự đấu giá và trực tiếp tham dự phiên đấu giá.

Ông (Bà) …………………………..có nghĩa vụ thực hiện đúng các quy định về đấu giá của Công ty, không được ủy quyền cho người khác và có trách nhiệm thông báo lại kết quả đấu giá cho người ủy quyền.

Người được ủy quyền (ký, họ tên)

Người ủy quyền (Ký, họ tên và đóng dấu (nếu có))

XÁC NHẬN CỦA UBND PHƯỜNG, XÃ HOẶC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN
(trường hợp người ủy quyền là cá nhân)

PHỤ LỤC SỐ 03

ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ
(Ban hành kèm theo Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần tại Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 895/QĐ-UBCK ngày 29 tháng 10 năm 2012)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------------------

………, ngày ...tháng….năm 20...

ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ

Kính gửi: Đại lý đấu giá Công ty chứng khoán.... (trường hợp đấu giá tại SGDCK)

Tên tổ chức/cá nhân:.................................................................................................

Số ĐKKD/CMND/Hộ chiếu:………….Ngày cấp……………..Nơi cấp........................

Địa chỉ trụ sở kinh doanh /Địa chỉ thường trú:...........................................................

Điện thoại:……………………….Fax:.........................................................................

Chúng tôi/Tôi đã thực hiện đăng ký tham gia đấu giá cổ phần của Công ty cổ phần…..tại ……

Nay chúng tôi/tôi đề nghị hủy đăng ký tham gia đấu giá cổ phần của Công ty ... với lý do:……

Tôi xin chân thành cảm ơn./.

CÔNG TY.../NGƯỜI LÀM ĐƠN (Ký, ghi họ tên, đóng dấu nếu là tổ chức)

PHỤ LỤC SỐ 04

ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ
(Ban hành kèm theo Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần tại Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 895/QĐ-UBCK ngày 29 tháng 10 năm 2012)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------------------

………, ngày ...tháng….năm 20...

ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ

Kính gửi: Đại lý đấu giá Công ty chứng khoán....

Tên tổ chức/cá nhân:.................................................................................................

Số CMND/ Số ĐKKD:…………Ngày cấp…………………….Nơi cấp........................

Mã số nhà đầu tư.......................................................................................................

Địa chỉ liên lạc:...........................................................................................................

Điện thoại:..................................................................................................................

Số tài khoản:……………………….. Mở tại.................................................................

Ngày………..…….., tôi đã nộp đơn đăng ký tham gia đấu giá cổ phần Công ty ......

Với số lượng:………………………(Viết bằng chữ:.................................................... )

Và đã đặt cọc số tiền:…………………(Viết bằng chữ............................................... )

tương đương 10% giá trị đăng ký theo giá khởi điểm.

Tại …………………………………….

Nay tôi đề nghị được cấp lại Phiếu tham dự đấu giá, lý do:

□ Phiếu tham dự đấu giá bị rách nát, tẩy xóa,.. .(đính kèm theo đơn này)

□ Mất phiếu tham dự đã cấp

Nếu có tranh chấp xảy ra liên quan đến Phiếu tham dự đấu giá của tôi thì tôi sẽ có trách nhiệm chứng minh và chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật. Tôi cam đoan những lời khai trên là đúng sự thật.

Cá nhân/ Tổ chức (Ký, ghi họ tên, đóng dấu)

Phần dành cho Đại lý đấu giá:

Xác nhận đã nhận đơn đề nghị của khách hàng: ……………………

Số CMND/(Số đăng ký kinh doanh)……..vào ….lúc….giờ….ngày……………

Nhân viên giao dịch

Kiểm soát

Tiếng Anh (English)

THE MINISTRY OF FINANCE THE STATE SECURITIES COMMISSION --------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness --------------
No. 895/QD-UBCK	Hanoi, October 29^th 2012

DECISION

PROMULGATING THE SAMPLE REGULATION ON SHARE AUCTION AT THE STOCK EXCHANGES

THE PRESIDENT OF THE STATE SECURITIES COMMISSION

Pursuant to the Government's Decree No. 59/2011/ND-CP dated July 18^th 2011 on the conversion of 100%-state-owned enterprises into joint-stock companies;

Pursuant to the Prime Minister’s Decision No. 112/2009/QD-TTg dated September 11^th 2009 on the defining the functions, tasks, powers and organizational structure of the State Securities Commission affiliated to the Ministry of Finance;

Pursuant to the Circular No. 196/2011/TT-BTC dated December 26^th 2011 of the Ministry of Finance, guiding the first sale of stock, the management and use of the money collected from the equitization of 100%-state-owned enterprises into joint-stock companies;

At the proposal of the Director of the Department of Stock Issuance Management,

DECIDES:

...

...

...

Article 2. The Stock Exchanges that hold the share auctions for enterprises or owners shall issue the Regulation on auctions based on this Sample Regulation in accordance with current law provisions.

Article 3. The Stock Exchanges shall establish criteria for choosing securities companies as auction agents and distance-ordering auction agents.

Article 4. Annually, the Stock Exchanges shall approve the securities companies that satisfy the criteria for being auction agents and distance-ordering auction agents.

Article 5. This Decisions takes effect on the date of its signing.

Article 6. The Chief officer, the Director of the Department of Stock Issuance Management, the Director of the Stock Exchange of Ho Chi Minh city, the Director of the Stock Exchange of Hanoi, the Director of the Vietnam Securities Depository, Heads of units affiliated to the State Securities Commission, and relevant parties shall implement this Decision./.

THE PRESIDENT




Vu Bang

...

...

...

ON SHARE AUCTION AT THE STOCK EXCHANGES
(Promulgated together with the Decision No. 895/QD-UBCK dated October 29^th 2012, promulgating the share auction at the Stock Exchange)

Chapter 1.

GENERAL PROVISIONS

Article 1. Scope of regulation

This Regulation is applicable to the share auction of ……….. (Name of the issuing organization) held at the Stock Exchange ……………….. (Name of the Stock Exchange)

Article 2. Interpretation of terms

The terms in this Regulation are construed as follows:

1. Share auction is the public sale of the securities of the .................. (name of the issuing organization) to the investors with competitive prices;

2. Investors are Vietnamese or foreign organizations and individuals prescribed in Article 6 of the Government's Decree No. 59/2011/ND-CP dated July 18^th 2011 on the conversion of 100%-state-owned enterprises into joint-stock companies;

...

...

...

4. Bid increment is the difference of prices between the bids;

5. Amount increment is the difference of amount between the bids;

6. Auction price is the price for stock offered by the investor written in the bidding sheet;

7. Face value of a security being put up for auction is 10,000 VND;

8. Reserve price is the initial price of a security being offered, given by the agency deciding the equitization, or the Steering Committee of the equitization.

9. Deposit is an amount of money paid by the participant in the auction in order to protect the right to buy securities;

10. The share-auctioning organization is the Stock Exchange …………………… (Name of the Stock Exchange);

11. Unsold shares of the auction is the shares refused to be bought by the auction winner, and the shares not being bought during the public auction;

12. Unsuccessful share auction is and auction without participants or with only 01 participant;

...

...

...

14. Auction agents are the securities companies participating in the organization of the auctions based on the agent contract signed with the Stock Exchange ……. (Name of the Stock Exchange).

15. The share auction council is the organization directing the share auction, comprising: The representative of the auction organization board, the representative of the Steering committee of equitization, the representative of the seller, the representative of the advisory organization, and the representative of the investors (if any) The president of the share auction council is the representative of the share-auctioning organization, and signs the documents on behalf of the share auction council;

16. The ending day of auction is the day all the information on the bidding sheets of the investors is entered into the system, and the auction result is given;

17. The ending day of share sale is the last day the investor makes the payment for the share purchase according to the notice of the share-auctioning organization;

18. Ordering at the Stock Exchange is entering the information on the bidding sheet of the investor into the direct auctioning system at the Stock Exchange;

19. Ordering at the auction agent is entering the information on the bidding sheet of the investor into the direct auctioning system at the auction agent;

20. Distance-ordering auction agents are the eligible auction agents chosen by the Stock Exchange to order at the auction agents.

Chapter 2.

SPECIFIC PROVISIONS

...

...

...

1. Sending documents relevant to the equitization and the application for holding the auction using the form in Annex 04 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC to the Stock Exchange …………… (Name of the Stock Exchange), and sign the contract to hold the auction with the Stock Exchange …………… (Name of the Stock Exchange).

2. Inspecting, completing, and being responsible for the accuracy and sufficiency of the notification relevant to the enterprise as prescribed. In case the Steering committee of equitization authorizes an advisory organization to compile the notification, such advisory organization must be jointly responsible for the accuracy and sufficiency of the notification.

3. Cooperating with the share-auctioning organization to notify the investors of the information relevant to the enterprise and the auction at least 20 working days before the auction. The notification at the enterprise and the place of auction comprises:

- The Regulation on the share auction of the enterprise;

- The Decision on approving the equitization plan (using the form in Annex 01 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC) and the equitization plan;

- The information relevant to the equitized enterprise using the Annex No. 2 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC; for large companies in which the State’s investment is more than 500 billion VND (after the financial settlement and value determination), that engage in the special industries (insurance, banking, post and telecommunications, aviation, coal extraction, petroleum extraction, and extraction of other valuable resources), the parent companies of corporations and general companies, the notification made under the Annex 02 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC must be enclosed with an English translation;

- The information relevant to the sale of shares (including the information about selling shares to strategic investors, employees, the Union, and the underwriting agreement (if any));

- The Draft of the Charter of organization and operation of the joint-stock company in accordance with the Law on Enterprises and relevant law provisions;

- The application for participating in the auctions using the form No. 6a and 6b of the Circular No. 196/2011/TT-BTC;

...

...

...

4. Sending representatives to join the share auction council, and participating in the inspection and supervision of the auction as prescribed by this Regulation and current law provisions.

5. Summarizing and reporting the status and the results of the share auction to the agency competent to approve the equitization.

6. Settling the unsold shares of the first auction as prescribed in Article 40 of the Decree No. 59/2011/ND-CP.

7. Cooperating with the share-auctioning organization in making presentation on the enterprise (if necessary).

Article 4. Responsibilities of the share auction council

1. Organizing, directing, and participating in the inspection and supervision of the auction as prescribed.

2. Deciding the composition auction committee if the share-auctioning organization decides to order at the auction agents.

3. Inspecting the validity of the box of bidding sheets and the bidding sheets.

4. Handling the violations of the Auctioning regulation and other violations depending on their seriousness.

...

...

...

Article 5. Responsibilities of the enterprise

1. The enterprise must open an escrow account. The escrow account is an account separately opened at a commercial bank to separate the money collected from the sale of shares.

2. Providing sufficient, accurate documents and information for the Steering committee of equitization (including the equitization plan, the draft of the Charter of organization and operation of the joint-stock company) before selling the shares.

3. Sending representatives to join the share auction council.

4. Keeping the application for participating in the auction and the bidding sheets of investors after the auction.

Article 6. Responsibilities and authority of the share-auctioning organization

1. Requesting the Steering committee of equitization to provide all the documents and information about the equitization as prescribed.

2. Reaching an agreement with the Steering committee of equitization and the enterprise on the time and location of the auction as prescribed.

3. Choosing a method of ordering (ordering at the Stock Exchange or at the auction agent).

...

...

...

5. Notifying the registration as auction agents to the securities companies before disclosing the information relevant to the auction at least 22 working days before the anticipated date of the auction.  Signing the auction agent contracts with auction agents.

6. Announcing the information relevant to the sale of shares, using the form in Annex 05 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC, at the enterprise, the auction location, on means of mass media (03 consecutive issues of a newspaper published nationwide and a local newspaper) at least 20 working days before holding the auction. The information provided for the investors must be post on the website of the website of the share-auctioning organization and the auction agents, comprising:

- The Regulation on the share auction of the enterprise;

- The Decision on approving the equitization plan (using the form in Annex 01 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC) and the equitization plan;

- The information relevant to the equitized enterprise using the Annex No. 2 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC; for large companies in which the State’s investment is more than 500 billion VND (after the financial settlement and value determination), that engage in the special industries (insurance, banking, post and telecommunications, aviation, coal extraction, petroleum extraction, and extraction of other valuable resources), the parent companies of corporations and general companies, the notification made under the Annex 02 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC must be enclosed with an English translation;

- The information relevant to the sale of shares (including the information about selling shares to strategic investors, employees, the Union, and the underwriting agreement (if any));

- The Draft of the Charter of organization and operation of the joint-stock company in accordance with the Law on Enterprises and relevant law provisions;

- The application for participating in the auctions using the form No. 6a and 6b of the Circular No. 196/2011/TT-BTC;

- Other information relevant to the auction as prescribed.

...

...

...

7. Inspecting and supervising the information disclosure and other issues relevant to the share auction of auction agents.

8. Summarizing and comparing the number of registration reported by auction agents and that on the system after the registration period for investors. The share-auctioning organization must announce the number of investors and the number of registered shares (sorted by organization and individual) on the auction location and means of information of the share-auctioning organization at least 02 working days before the anticipated date of auction as prescribed in Clause 2 Article 13 of this Regulation.

9. Keeping the secret about the bids offered by the investors until the final result is announce.

10. Organizing the auction.

11. Being responsible for the auction result as prescribed.

12. Within 03 working days after the auction, based on the auction result, the share-auctioning organization, the representative of the share auction council, the representative of the Steering committee of equitization, and the representative of the enterprise shall make and sign the written confirmation of the auction result using the Annex 03 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC.

13. Within 03 working days as from making the written confirmation of the auction results, the Steering committee of equitization an the share-auctioning organization shall announce the share auction results and the collect the payment for the share purchase.

14. Sending the auction result to auction agents.

15. The share-auctioning organization shall transfer the deposit paid by the investors that invalidly participate in the auction (violate the Auctioning regulation) to the escrow account of the equitized enterprise to handle in accordance with the provisions on the management and use of money collected from the equitization.

...

...

...

17. Send the applications for bidding and the bidding sheets of the investors to the Steering committee of equitization within 10 working days as from the deadline for paying for the shares of the investors.

18. Doing other activities relevant to the share auction.

Article 7. Responsibilities and authority of an auction agent

1. Signing the auction agent contract with the Stock Exchange and act as an auction agent when the Stock Exchange requests.

2. Cooperating with the share-auctioning organization to announce the information about the share auction at the auction location, provided by the share-auctioning organization, on the website and means of mass media of the auction agents.

If the announced information is not consistent with that provided by the share-auctioning organization, the auction agent is responsible for paying compensation as prescribed by law.

3. Providing information relevant to the enterprise and the auction for the investors, together with the applications for bidding.

4. Receiving the applications for bidding and the deposits, checking the conditions for bidding, updating the information about the auction registration of the investors on the auctioning system of the Stock Exchange, and handing out the bidding sheets to the qualified investors; the bidding sheets must contain the basic information in Annex 01 of this Regulation.  If the investors are not qualified for bidding, the auction agent must notify them and return the deposit to them (if they have paid the deposit).

5. Inspecting, comparing, and being responsible for the accuracy and sufficiency of the application for bidding of the investors, compared to the information entered into the auctioning system.

...

...

...

7. When handing out bidding sheets, the representative of the auction agent must disclose the following information:

- The name of the equitized enterprise, the anticipated charter capital, the number of shares being sold, the number of shares put up for open auction, the number of investors, and the number of registered shares;

- The reserve price of the offered shares and the acts considered violations of the Auctioning Regulation that make the investors excluded from the auction and the deposit non-refundable;

- The auction procedure and the principles for determining the right to buy shares at the auction price;

- Answering the questions of the participants.

8. The deadline for receiving bidding sheets from investors is ……………………… (hour and date)

8a. Ordering at the Stock Exchange:

The auction agent must send the box of bidding sheets to the share-auctioning organization as prescribed in Clause 4a Article 13 of this Regulation. The box of bidding sheets must be sealed in front of the investors.

The auction agent is responsible before the investors if they do not send all the bidding sheets to the Stock Exchange punctually, if they lose the bidding sheets, or make other mistakes.

...

...

...

The distance-ordering auction agents must establish an auctioning committee. The auctioning committee shall inspect the validity of the bidding sheets, and supervise the entry of information on valid bidding sheets of the investors into the auctioning system. The auctioning committee must obtain the opinions about the difficulties from the share auction council form prompt settlement.

After receiving the bidding sheets, the distance-ordering auction agents must seal the box of bidding sheets in front of the investors, and send it to the share-auctioning organization. Ordering at the auction agent is responsible for the accuracy of the information on the bidding sheet being entered into the auctioning system.

The distance-ordering auction agent is responsible to the investors if they fail to enter or insufficiently or in correctly enter the information on the bidding sheets into the auctioning system, or commit other mistakes.

9. Notifying and sending the auction result to the investors.

10. Within 05 working days after the auction, the auction agent must return the deposit to the unsuccessful investors that validly participated in the auction.

11. Collect the money from the buyer punctually.

12. Send the money collected from the buyer and the list of successful investors that pay for the shares to the Stock Exchange within 02 working days after the deadline for paying for the purchased shares..

13. Within 05 working days after the deadline for making the payment for the share purchase, the auction agent must send all the bidding documents of the investors to the share-auctioning organization.

14. Doing other relevant activities.

...

...

...

1. Submitting the application for bidding and the papers proving the capability of civil acts (of an individual), or proving the legal status (of an organization) using the form No. 6a or 6b of the Circular No. 196/2011/TT-BTC.

2. Foreign investors must comply with Clause 2 Article 6 of the Government's Decree No. 59/2011/ND-CP and Clause 4 Article 7 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC.

3. Paying the deposit, being 10% of the total shares registered based on the reserve price, to the account of the auction agent (where they apply for bidding) at least 5 working days before the auction day.

4. Submitting the bidding sheet and follow the auction provisions. The investor shall be excluded from the auction and the deposit shall be non-refundable if the investor commits violations.

5. Completely and punctually making the payment for the share purchase.

Article 9. Information disclosure

1. The share-auctioning organization ... (Name of the Stock Exchange), together with the seller and the auction agents, must disclose information about the auction using the form in Annex 05 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC on:  

- 3 consecutive issues of … (names of the newspapers);

- The website of the seller, the share-auctioning organization, the auction agent, and the advisory organization (if any): the names and addresses of the websites where the information is posted;

...

...

...

2. The specific information relevant to the equitized enterprise and the auction is posted at:

- The share-auctioning organization ... (Name of the Stock Exchange), address: … ;

- ... (name and address of the equitized enterprise); - The auction agents that receive the application prescribed in Clause 4 Article 11 of this Regulation;

- The names and addresses of the websites where the information is posted.

Article 10. The participants in the auction and relevant provisions

1. The participants in the auction: Vietnamese or foreign organizations and individuals prescribed in Article 6 of the Government's Decree No. 59/2011/NĐ-CP dated July 18^th 2011 on the conversion of 100%-state-owned enterprises into joint-stock companies may participate in the auction if the following conditions are satisfied:

- Having a legal status (applicable to an organization); having a specific and clear address. The representative must have a Letter of attorney. An individual must have an ID papers and be capable of civil acts;

- For foreign investors: apart from the provisions applicable to Vietnamese organizations and individuals, a foreign investor must open a deposit account at a organization that provide payment services as prescribed by Vietnam’s law provisions on foreign currencies. All activities relevant to the purchase of shares must be done using this account;

- The intermediary financial institutions that receive investment trust from both Vietnamese and foreign investors must separate the number of investors and the number of shares registered by each investor;

...

...

...

- The members of the Steering committee of equitization, except for the members being the representatives of enterprises;

- The intermediary financial institutions and the individuals thereof that participate in the consultancy and determination of the enterprise value, the Financial statement audit, and the audit organization that determines the enterprise value;; except for the underwriting organizations that buys the undistributed shares under the underwriting contracts;

- The share-auctioning organization and the individuals thereof that are relevant to the auction;

- The subsidiary companies and associate companies in the same corporation, the general company, and the parent company – subsidiary companies.

Article 11. Procedure for applying for the bidding, and deposit payment

1. The investor print the application form or receive it at the auction agents at the addresses and on the websites provided in Clause 2 Article 9 of this Regulation.

2. Deposit payment

The investor must pay a deposit equal to 10% of the total shares registered according to the reserve price before … (hour and date - at least 05 working days before the date of auction). The deposit must be paid in VND (in cash or via bank transfer) to the account of the auction agent where the investor applied for bidding. The deposit does not generate any interest.

3. Submitting the application for bidding

...

...

...

- For Vietnamese individuals:

+ ID card or passport. If the individual is authorized, a Letter of attorney made under the form in Annex 02 of this Regulation is compulsory;

+ The note of payment or the note of transfer.

- Vietnamese organizations must also submit the Certificate of business registration or an equivalent paper, the Letter of attorney in case the procedures are carried out by the legal representative of the organization, apart from the papers applicable to Vietnamese individuals.

- The foreign organizations and individuals : must also present the written certification of opening an account at a organization that provide payment services as prescribed by Vietnam’s law provisions on foreign currencies.

4. The time and location for applying and paying deposits

- The time for applying: from … to …

- The location for applying and paying deposits on the share purchase:

The auction agents (in the attached list) (including the name, the address, the number of the account to which the deposit is sent, and the payment for the share purchase).

...

...

...

5. The investor may only change or withdraw from the auction before the deadline for application stated above. When withdrawing from the auction, the investor must submit an application for withdrawing using the form in Annex 03 of this Regulation, provided by the share-auctioning organization.

Article 12. Making and submitting the bidding sheet

1. The investor shall specify the amount, the bid, and sign on the bidding sheet. A valid bidding sheet is:

- A bidding sheet issued by the auction agent, stamped by the issuer, and contain all the information as prescribed; the sheet must not be changed or damaged, the bid must not be lower than the reserve price; the total ordered shares is equal to the registered amount. The bidding sheet must be put in an envelop signed by the investor on the flap as prescribed.

- The deadline for balloting:

+ Directly submit at the auction agent before ….. (hour and date);

+ Send by post in a registered mail to the auction agents before … (hour and date); the time of receiving the bidding sheet is the time the auction agent signs the reception note with the investor or with the postman.

2. If the bidding sheet is changed or damaged, the auction agents must request to agent to provide a new one after submitting the old one.

3. If the bidding sheet is lost, the investor must make and submit an application for another biding sheet, using the form in Annex 04 of this Regulation, to the auction agent where they applied for bidding. The old bidding sheet is considered null and void.

...

...

...

1. The location of the auction: the Stock Exchange … (name of the Stock Exchange), address: ...

2. Time of the auction: … (hour and date)

3. The auction agents must stop receiving the bidding sheets from the investors before … (hour and date)

4a. Ordering at the Stock Exchange: the auction agent shall send the box of bidding sheets to the Stock Exchange … (name of the Stock Exchange) at least 01 hour before the time of auction. if the auction is held at 02 Stock Exchanges, the list of auction agents that send the box of bidding sheets to each Stock Exchange must be provided.

4b. Ordering at the auction agent: the distance-ordering auction agent may not send the box to the share-auctioning organization before the time of auction.. At the time of auction, the auction agent shall enter the information on the valid bidding sheets of the investor into the auction system.

Article 14. Provisions on the auction

The Steering committee of equitization shall cooperate with the share-auctioning organization in determining:

- The number of offered shares: …

- The category of offered shares: …

...

...

...

- The reserve price: …

- The bid increment: …

- The amount increment: …

- The maximum and minimum amount: ...

- The number of eligible foreign investors:

- The prices and minimum prices:

Article 15. The conditions for holding the auction

Before the auction, the share-auctioning organization shall check and determine:

- The list of the investors qualified for bidding;

...

...

...

The auction is held when there are at least 02 investors qualified for bidding. If this condition is not satisfied, the auction is consider unsuccessful.

Article 16. Holding the auction

1. At the time of opening the box of bidding sheets, the Chief of the auction organization board or the authorized person shall announce the information such as:

- The name of the equitized enterprise, the anticipated charter capital, the number of shares being sold, the number of shares put up for open auction, the number of investors, and the number of ordered shares;

- The number of agents participating in the auction and the number of boxes of bidding sheets received;

- The order and procedure for the auction, and the principles for determining the right to buy shares at the auction price;

- Answering the questions of the participants or relevant parties.

2. Entering the information on bidding sheets

2a. Ordering at the Stock Exchange: at the time of auction, the share-auctioning organization shall enter the information on the bidding sheets into the system of share auction;

...

...

...

3. Determining the auction result

The auction result is determined as prescribed in the Circular No. 196/2011/TT-BTC, in particular:

- According to the bids in the descending order until all the shares are sold. The bids must not be lower than the reserve price. The sale price is the successful price of each investor, meaning the successful investor shall pay at the price they offered.

- At the lowest winning price, if the investors (including foreign investors) offer the same price, but the residual shares is fewer than the total number they applied to purchase at the lowest wining price, then the shares of each successful investor shall be determined as follows:

The amount of shares that an investor may purchase

=

The residual amount of offered shares

x

The amount of shares applied to buy at the same price by one investor

...

...

...

The fractional shares (if any) shall be allocated to the investor that applied to buy the greatest amount at that price.

If the amount of share a foreign investor may purchase is limited, the auction result shall be determined as guided above, but the amount of shares that the foreign investor may purchase must not exceed the maximum amount as prescribed by current law provisions.

The auction result shall be written in the Record on the auction result using the form in Annex 03 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC, with the signatures of the representative of the share-auctioning organization, the representative of the share auction council, the representative of the Steering committee of equitization, and the representative of the enterprise.

Article 17. Notifying the auction result to the investors.

1. The share-auctioning organization (the Stock Exchange) must send the auction result to the auction agents within 01 working days after the auction.

2. The investor shall receive the result directly at the auction agents within 04 working days after the auction. If the investor does not receive the result, the auction agent shall send the auction result by post in the next working day (the 5^th working day after the auction).

Article 18. The method and location for making the payment for the share purchase

1. Based on the auction result provided by the auction agent, the successful investor shall pay for the purchased shares within 10 days after the auction result is announced.

2. The deposit shall be offset against the payment as prescribed in Clause 4 Article 7 of the Circular No. 196/2011/TT-BTC.

...

...

...

Article 19. Handling violations

1. The following acts are considered violating Auctioning regulation, that make the deposit non-refundable

- Failing to submit the bidding sheet;

- The bidding sheet does not comply with Clause 1 Article 12 of this Regulation, or the bidding sheet is damaged or changed that make the prices or the ordered amount unidentifiable;

- The deposit proportional to the registered amount that is not order shall not be refunded;

- Offering prices lower than the reserve price;

- Failing to specify the prices and/or the amount on the bidding sheet;

- Failing to make the payment for part of or all the shares that they may purchase according to the auction result. The investor shall not get back the deposit proportional to the amount of shares that they refuse to purchase. In case only part of the payment is made by the investor, the amount of shares that they were able to purchase shall be priced based on the bids offered by such investor in descending order.

2. The share auction council must consider and handle the violations in Clause 1 this Article and other violations depending on their seriousness.

...

...

...

In case the shares are not completely sold, the share-auctioning organization shall request the share auction council to settle as prescribed.

(This part is not compulsory, depending on the auction record): based on the list of participating investors, the share-auctioning organization (auction agent) shall notify the participated investors of the open sale of the unsold shares within 05 working days after the deadline for making payment prescribed in this Regulation.

Article 21. Settling an unsuccessful auction

If the share auction is not successful, within 03 working days as from the deadline for application, the share-auctioning organization shall notify the Steering committee of equitization and the equitized enterprise of the unsuccessful auction.

(This part is not compulsory, depending on the written agreement on the share auction): the Steering committee of equitization shall request the competent agency that approves the equitization plan to adjust the reserve price, but the reserve price must not be lower than the face value of the next open sale using the method of direct agreement. The share auction organizers shall announce the next open sale of the shares using the method of direct agreement.

Article 22. Settling the deposit

1. The share-auctioning organization must refund the deposit paid by the unsuccessful investors that validly participated in the auction to the auction agents within 02 working days after the share auction.

2. Within 05 working days after the auction, the auction agent must refund the deposit to the unsuccessful investors that validly participated in the auction.

3. For the participants eligible for purchasing the shares according to the auction result, the deposit shall be deducted from the total amount payable.

...

...

...

Article 23. Other provisions

1. All questions and complaints of investors (if any) must be mentioned and  resolved in the auction. The auction organization board is not responsible for any question or complaint of the investors after the auction ends.

2. The share-auctioning organization and auction agents are not responsible for the values of the shares put up for auction, unless the information provided by the issuing organization is not sufficiently and correctly announced.

Article 24. Effects

This Regulation takes effect on the date of its signing.

The person competent to issue the Regulation

(signature and stamp)

...

...

...