DOANH NGHIỆP

Thủ tục chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước của ngân hàng thương mại

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Kiều Diễm

14:00 04/10/24

Thủ tục chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước của ngân hàng thương mại được thực hiện theo quy định tại Quyết định 1640/QĐ-NHNN năm 2024.

>> Thủ tục đăng ký thành lập hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã trong trường hợp đã được thành lập trước ngày Luật hợp tác xã 2023 có hiệu lực

>> Thanh toán tiền điện tử giao thông đường bộ theo hình thức điện tử không dừng

Căn cứ Mục 4A Phần II Quyết định 1640/QĐ-NHNN năm 2024, thủ tục chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước của ngân hàng thương mại được thực hiện như sau:

1. Trình tự thực hiện thủ tục chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước của ngân hàng thương mại

Bước 1: Ngân hàng thương mại lập 01 bộ hồ sơ theo quy định gửi Ngân hàng Nhà nước.

Bước 2: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi ngân hàng thương mại xác nhận đã nhận đầy đủ hồ sơ hoặc yêu cầu bổ sung hồ sơ trong trường hợp hồ sơ không đầy đủ.

Bước 3: Trong thời hạn 45 ngày kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ theo quy định, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận việc ngân hàng thương mại thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước.

Hệ thống biểu mẫu về pháp luật doanh nghiệp (cập nhật mới)

File Word Luật Các tổ chức tín dụng và các văn bản hướng dẫn có hiệu lực từ ngày 01/7/2024

[TIỆN ÍCH] Tra cứu Công việc pháp lý trang PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP

Thủ tục chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước của ngân hàng thương mại (Ảnh minh hoạ – Nguồn Internet)

2. Cách thức thực hiện

Ngân hàng thương mại nộp hồ sơ thông qua một trong các cách thức sau:

(i) Trụ sở chính Ngân hàng Nhà nước (trực tiếp tại Bộ phận Một cửa).

(ii) Dịch vụ bưu chính.

3. Thành phần hồ sơ chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước của ngân hàng thương mại

(i) Văn bản của ngân hàng thương mại đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước theo mẫu tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư 32/2024/TT-NHNN.

(ii) Nghị quyết hoặc quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên về việc thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước.

(iii) Các văn bản khác chứng minh việc đáp ứng các điều kiện thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước theo quy định tại Thông tư 32/2024/TT-NHNN.

Số lượng hồ sơ: 01 bộ.

4. Thời hạn giải quyết

45 ngày kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ theo quy định.

5. Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính

Ngân hàng thương mại.

6. Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính

Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng).

7. Kết quả thực hiện thủ tục hành chính

Văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước của ngân hàng thương mại.

8. Lệ phí

Không yêu cầu lệ phí thực hiện thủ tục.

9. Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai

Văn bản của ngân hàng thương mại đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước theo mẫu tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư 32/2024/TT-NHNN.

10. Yêu cầu, điều kiện

(i) Đối với thành lập văn phòng đại diện ở trong nước.

- Có thời gian hoạt động tối thiểu là 12 tháng tính từ ngày khai trương hoạt động đến thời điểm đề nghị.

- Tại thời điểm đề nghị, Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát có số lượng và cơ cấu theo đúng quy định của pháp luật, không bị khuyết Tổng giám đốc.

- Tại thời điểm đề nghị, ngân hàng thương mại có bộ phận kiểm toán nội bộ và hệ thống kiểm soát nội bộ bảo đảm tuân thủ Điều 57, Điều 58 Luật Các tổ chức tín dụng 2024 và các quy định có liên quan của pháp luật.

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính về tổ chức, quản trị, điều hành (trừ vi phạm quy định về quy định nội bộ); cấp tín dụng; tỷ lệ bảo đảm an toàn; phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro theo quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng trong thời hạn 12 tháng trở về trước tính từ thời điểm đề nghị.

- Không thuộc đối tượng phải thực hiện biện pháp không được mở rộng mạng lưới.

(ii) Đối với thành lập đơn vị sự nghiệp ở trong nước.

- Có thời gian hoạt động tối thiểu là 12 tháng tính từ ngày khai trương hoạt động đến thời điểm đề nghị.

11. Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính

- Luật Các tổ chức tín dụng 2024

- Thông tư 32/2024/TT-NHNN

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.