Hiên nay, việc đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội được thực hiện theo trình tự như thế nào? – Hải Đăng (Thừa Thiên Huế).
>> Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]
Ngày 10/7/2023, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành Quyết định 56/QĐ-SGDVN về việc ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, trong đó có một số điểm nổi bật sau đây:
Doanh nghiệp chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ kể từ ngày 01/01/2021 và còn dư nợ.
(Căn cứ Điều 3 Quyết định 56/QĐ-SGDVN).
Doanh nghiệp chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống giao dịch trái phiếu riêng lẻ của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).
(Căn cứ Điều 4 Quyết định 56/QĐ-SGDVN).
Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023] |
Điểm nổi bật về giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội
(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)
Hồ sơ đăng ký giao dịch được quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP, cụ thể bao gồm:
(i) Đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu theo mẫu quy định tại Phụ lục VI ban hành kèm theo Nghị định 65/2022/NĐ-CP.
(ii) Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp theo quy định của pháp luật.
(iii) Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
(iv) Quyết định phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu.
(v) Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành (nếu có).
(vi) Kết quả xếp hạng tín nhiệm của tổ chức xếp hạng tín nhiệm đối với doanh nghiệp phát hành trái phiếu hoặc loại trái phiếu phát hành (nếu có).
(Căn cứ Điều 5 Quyết định 56/QĐ-SGDVN).
Bước 1: Nộp hồ sơ
Doanh nghiệp đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gửi hồ sơ đăng ký giao dịch bằng hình thức điện tử thông qua Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Bước 2: Tiếp nhận và xử lý hồ sơ
- Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ:
+ Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội yêu cầu doanh nghiệp phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ.
+ Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, doanh nghiệp đăng ký giao dịch phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký giao dịch theo yêu cầu.
- Trường hợp hồ sơ hợp lệ:
Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đồng thời thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Trường hợp từ chối, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
(Căn cứ khoản 1, 2 và 3 Điều 6 Quyết định 56/QĐ-SGDVN).
(i) Ngày giao dịch đầu tiên được xác định dựa trên thời gian dự kiến giao dịch tại đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu (trong hồ sơ đăng ký giao dịch) nhưng phải đảm bảo cách tối thiểu 03 ngày làm việc và không quá 10 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch.
(ii) Trường hợp ngày giao dịch đầu tiên không đáp ứng yêu cầu thời hạn theo đoạn (i) nêu tại Mục 5 này, trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch, doanh nghiệp phải đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên.
Ngày giao dịch đầu tiên phải đảm bảo tối thiểu 03 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được công văn đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên và không quá 10 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch.
(iii) Trường hợp doanh nghiệp không đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch hoặc ngày giao dịch đầu tiên không đáp ứng đoạn (ii) nêu tại Mục 5 này, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ thông báo ngày giao dịch đầu tiên của trái phiếu là ngày làm việc thứ 10 kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch.
(Căn cứ khoản 4 Điều 6 Quyết định 56/QĐ-SGDVN).