Chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm như thế nào trong việc kiểm soát chất lượng dịch vụ kiểm toán?

Trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc kiểm soát chất lượng dịch vụ kiểm toán được quy định như thế nào? Xin chào các chuyên gia Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Ngân hàng. Trong quá trình học, em có tìm hiểu thêm về hoạt động kiểm soát chất lượng dịch vụ kiểm toán. Tuy nhiên, một vài điểm em chưa nắm rõ, mong được giải đáp. Cho em hỏi, hiện nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm như thế nào trong việc kiểm soát chất lượng dịch vụ kiểm toán? Vấn đề này em có thể tham khảo thêm tại đâu? Rất mong sớm nhận được hồi âm từ Quý chuyên gia. Em xin chân thành cảm ơn và kính chúc sức khỏe! Đặng Thùy Duong (dung***@gmail.com)

Nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban chứng khoán nhà nước

Nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban chứng khoán nhà nước được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Phạm Hồng Hải. Tôi đang tìm hiểu các quy định của pháp luật liên quan đến Ủy ban chứng khoán nhà nước. Tôi có một thắc mắc cần Ban biên tập giải đáp giúp cho tôi. Cho tôi hỏi, nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban chứng khoán nhà nước được quy định ra sao? Tôi có thể tìm hiểu thông tin tại văn bản pháp luật nào? Mong nhận được sự phản hồi từ Ban biên tập Thư Ký Luật. Xin cảm ơn!

Phạm Hồng Hải (honghai*****@gmail.com)

Các điều kiện để được gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam

Các điều kiện nào được gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Đức Hiếu hiện đang sinh sống và làm việc tại TP Hà Nội tôi có một thắc mắc muốn được hỏi Ban biên tập Thưu Ký Luật như sau, tôi được biết giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện của nước ngoài tại Việt Nam có thể gia hạn được, vậy phải có các điều kiện nào thì được gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện của nước ngoài tại Việt Nam? Tôi có thể tham khảo vấn đề naày tại văn bản nào? Mong nhận được sự phản hồi từ Ban biên tập Thư Ký Luật. Chân thành cảm ơn! 

Đức Hiếu (096***)

Công bố thông tin và khai trương hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán của nước ngoài tại Việt Nam như thế nào?

Công bố thông tin và khai trương hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán của nước ngoài tại Việt Nam như thế nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Hồ Nhất Duy một khán giả nghe đài, tôi được biết các tổ chức cá nhân trong nước nếu đáp ứng một số điều kiện nhất định theo quy định của pháp luật và công ty mẹ ở nước ngoài thì có thể mở văn phòng đại diện đối với hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài. Vậy nếu việc đăng ký và các thủ tục để mở văn phong đại diện đã thành công thì việc công bố thông tin và khai trương hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán của nước ngoài tại Việt Nam được quy định như thế nào? Tôi có thể tham khảo vấn đề này tại văn bản nào? Mong nhận được tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật. Chân thành cảm ơn!

Hồ Nhất Duy (0977368***)

Điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam được quy định thế nào?

Điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Xuân Trường hiện đang làm việc và học tập tại TP Đà Nẵng tôi có một thắc mắc muốn được hỏi Ban biên tập Thư Ký Luật như sau: Việc cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam có được điều chỉnh không? Đó là những trường hợp nào? Tôi có thể tìm hiểu nội dung này taị văn bản nào? Mong nhận được sự phản hồi từ Ban biên tập Thư Ký Luật. Chân thành cảm ơn!

Xuân Trường (xuantruong***@gmail.com)

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam bao gồm những gì? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Huy Đức hiện đang sinh sống và lam việc tại TP Hồ Chí Minh, tôi có một thắc mắc muốn được hỏi Ban biên tập Thư Ký Luật như sau trường hợp muốn điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam, và các trường hợp này đã đáp ứng đủ điều kiện để được điều chỉnh thì hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện của nước ngoài tại Việt Nam bao gồm những gì? Tôi có thể tham khảo vấn đề này tại văn bản nào? Mong nhận được sự phản hồi từ Ban biên tập Thư Ký Luật?

Huy Đức (huyduc***@gmail.com)

Thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam trong các trường hợp nào?

Các trường hợp nào bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Thùy Trâm sinh viên năm 2 khoa Kinh tế của một trường Đại học trên Địa bàn TP Hà Nội, tôi có một thắc mắc muốn được hỏi Ban biên tập Thư Ký Luật như sau, việc các cơ quan nhà nước đã cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện của nước ngoài tại Việt Nam có trường hợp nào bị thu hồi giấy đó khi thời hạn hoạt động trong giấy đăng ký đang còn thời hạn hay không? Tôi có thể tham khảo vấn đề này tại văn bản nào? Mong sớm nhận được sự phản hồi từ các bạn, Chân thành cảm ơn!

Thùy Trâm (tramthuy***@gmail.com)

Hồ sơ đề nghị gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện nước ngoài tại Việt Nam

Hồ sơ đề nghị gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng chứng khoán đại diện bao gồm những gì? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Nhật Minh một sinh viên năm 3 khoa Kinh tế của một trường Đại học trên đại bàn TP Hà Nội tôi có một thắc mắc muốn được hỏi Ban biên tập Thư Ký Luật như sau, đối với các trường hợp được gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện của nước ngoài tại Việt Nam thì cần những giấy tờ gì để gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phong đại diện? Tôi có thể tham khảo nội dung này tại văn bản nào? Mong nhận được sự phản hồi của Ban biên tập Thư Ký Luật, Xin chân thành cảm ơn!

Thuy Thủy (thuthuy***@gmail.com)

Người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì?

Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Chào các anh chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hành nghề chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏi, pháp luật hiện hành quy định ra sao về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán trong quá trình hành nghề? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Cảm ơn anh chị rất nhiều! Đặng Thu Ngân (0122****)

Người hành nghề chứng khoán là ai?

Người hành nghề chứng khoán là ai? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Dũng, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Thời gian này, tôi đang quan tâm tới lĩnh vực chứng khoán và các công việc liên quan đến ngành này. Cho tôi hỏi, người hành nghề chứng khoán gồm những ai? Có văn bản nào quy định nội dung này hay không? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Đặng Hoàng Dũng (0907****)

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì?

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Thái Hòa, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đồng Nai. Thời gian này, tôi đang quan tâm tới lĩnh vực chứng khoán và các công việc liên quan đến ngành này. Trong đó, tôi thấy một số thông tin đề cập đến chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhưng không quy định rõ. Cho tôi hỏi, chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì? Có văn bản nào quy định nội dung này hay không? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Phạm Thái Hòa (hoapham***@yahoo.com)

Chứng chỉ chuyên môn về Chứng khoán là gì?

Chứng chỉ chuyên môn về Chứng khoán là gì? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏi, theo quy định pháp luật hiện hành thì chứng chỉ chuyên môn về Chứng khoán là gì? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Quốc Cường (cuongvu***@gmail.com)

Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán gồm những cơ quan nào?

Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán gồm những cơ quan nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏi, theo quy định pháp luật hiện hành thì tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán gồm những cơ quan nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều! Vũ Ngọc Anh (anhvu***@gmail.com)

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những loại nào?

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những loại nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Tấn Tài, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Thời gian này, tôi đang quan tâm tới lĩnh vực chứng khoán và các công việc liên quan đến ngành này. Tôi được biết, để hành nghề chứng khoán, phải có chứng chỉ hành nghề. Tôi thắc mắc chứng chỉ hành nghề chỉ mặc định một loại hay gồm nhiều loại, đó là những loại nào? Có văn bản nào quy định nội dung này hay không? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Đặng Tấn Tài (taidang***@gmail.com)

Giá trị sử dụng của Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Giá trị sử dụng của chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Em được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, theo quy định pháp luật hiện hành thì chứng chỉ hành nghề chứng khoán có giá trị sử dụng khi nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Đăng Toàn (0902****)

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được sử dụng trong bao lâu?

Thời hạn của chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏi, theo quy định pháp luật hiện hành thì chứng chỉ hành nghề chứng khoán được sử dụng trong thời hạn bao nhiêu năm? Nội dung này được điều chỉnh bởi văn bản nào? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Cảm ơn anh chị rất nhiều! Trần Gia Khanh (khanhtran***@gmail.com)

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán là gì?

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên khoa Luật Thương mại, trường Đại học Luật TP.HCM. Học kỳ này, em được học môn Luật Chứng khoán. Hiện tại, em đang tìm tài liệu phục vụ cho bài tiểu luận kết thúc môn. Em được biết, hành nghề chứng khoán được chia thành nhều lĩnh vực, trong đó có Môi giới chứng khoán. Vậy, theo quy định pháp luật hiện hành, để hành nghề Môi giới chứng khoán, cần đáp ứng những điều kiện nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Đăng Toàn (0902****)

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ chứng khoán

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Em được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, theo quy định pháp luật hiện hành, để được cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ, phải đáp ứng những điều kiện nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Trần Mai Khanh (khanhtran***@gmail.com)

Cá nhân được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán trong trường hợp nào?

Các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Anh, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Thời gian này, do nhu cầu công việc, tôi đang quan tâm tới lĩnh vực chứng khoán và các công việc liên quan đến ngành này. Tôi được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, có trường hợp nào người có nhu cầu hành nghề được miễn chứng chỉ hay không? Nội dung này được điều chỉnh bởi văn bản nào? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Đặng Hoàng Anh (anhhoang***@gmail.com)

Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những gì?

Giá trị sử dụng của chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Dũng, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Hiện tại, tôi đang có nhu cầu hành nghề Môi giới chứng khoán. Tôi muốn biết, để được cấp chứng chỉ hành nghề, tôi cần chuẩn bị những giấy tờ, tài liệu gì? Tôi có thể tham khảo thêm nội dung này ở đâu? Xin chân thành cảm ơn! Trần Hoàng Dũng (0902****)