Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sửa đổi điều lệ công ty có phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sửa đổi điều lệ công ty có phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?
• Bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trách nhiệm gì?
• Những vị trí nào trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sửa đổi điều lệ công ty có phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Căn cứ theo điểm c khoản 5 Điều 29 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau:

Điều 29. Nghĩa vụ báo cáo

...

5. Công ty quản lý quỹ phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước những sự kiện sau:

a) Thay đổi, bầu, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên. Thông báo phải kèm theo nghị quyết hoặc quyết định bầu, miễn nhiệm, thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, các tài liệu hợp lệ khác đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên mới đáp ứng các quy định tại Điều lệ công ty, quy định của pháp luật về chứng khoán và pháp luật về doanh nghiệp;

b) Thay đổi Trưởng văn phòng đại diện trong nước, thay đổi Giám đốc của chi nhánh trong nước. Thông báo thay đổi phải kèm theo quyết định bổ nhiệm, các tài liệu hợp lệ khác đảm bảo nhân sự thay thế đáp ứng quy định của pháp luật về chứng khoán;

c) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty. Thông báo gửi kèm bản sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty;

...

Theo đó, khi thực hiện sửa đổi điều lệ công ty thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bắt buộc phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sửa đổi điều lệ công ty có phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không? (Hình từ Internet)

Bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trách nhiệm gì?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 6 Thông tư 99/2020/TT-BTC, bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trách nhiệm sau đây:

- Giám sát bảo đảm hoạt động của từng vị trí, từng bộ phận và toàn bộ hoạt động công ty tuân thủ các quy định pháp luật, chính sách, quy trình nghiệp vụ, quy định nội bộ của công ty

- Giám sát việc thực thi trách nhiệm của toàn bộ nhân viên trong công ty đối với các hoạt động được giao, phân cấp, ủy quyền.

- Tham gia xây dựng, giám sát việc tổ chức thực hiện các chính sách, quy chế, quy trình, quy định nội bộ của công ty nhằm ngăn ngừa xung đột lợi ích; giám sát việc thực hiện quy tắc đạo đức nghề nghiệp; tổng hợp, lưu trữ, thống kê và giám sát hoạt động kinh doanh của công ty và các giao dịch cá nhân của nhân viên công ty.

- Tham gia xây dựng quy trình, tổ chức thực hiện công tác quản trị rủi ro của công ty và cho từng khách hàng ủy thác; kịp thời nhận diện, đánh giá mức độ rủi ro, thiết lập hạn mức đầu tư và có biện pháp ngăn ngừa, quản lý các rủi ro tiềm ẩn trong hoạt động đầu tư của công ty và của khách hàng ủy thác.

- Giám sát bảo đảm giá trị tài sản ròng của danh mục ủy thác, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán được định giá phù hợp với quy định của pháp luật và quy định nội bộ;.

- Giám sát bảo đảm tài sản và các nguồn lực của công ty được quản lý an toàn, hiệu quả.

- Giám sát bảo đảm tài sản khách hàng ủy thác được quản lý tách biệt, độc lập; báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, báo cáo về các chỉ tiêu an toàn tài chính và các báo cáo khác của công ty được lập trung thực, chính xác, kịp thời, cập nhật đầy đủ theo quy định.

- Giám sát, bảo đảm hệ thống thông tin tài chính và quản lý trung thực, đầy đủ, kịp thời và chính xác; có hệ thống thông tin dự phòng để kịp thời xử lý những sự cố phát sinh như thiên tai, cháy, nổ, bảo đảm duy trì hoạt động liên tục của công ty.

- Đề xuất phương án giải quyết, xử lý tranh chấp, xung đột lợi ích, khiếu kiện từ khách hàng, đối tác; các phương án dự phòng khắc phục hậu quả khi sự cố xảy ra.

- Thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ trong trường hợp công ty quản lý quỹ không phải thành lập bộ phận kiểm toán nội bộ.

Những vị trí nào trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Căn cứu theo khoản 3 Điều 7 Thông tư 99/2020/TT-BTC, những vị trí công việc trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đó là:

- Người điều hành quỹ.

- Trưởng, phó trưởng các bộ phận nghiệp vụ về phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư.

- Nhân viên trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

- Trưởng, phó trưởng bộ phận tư vấn đầu tư chứng khoán, nhân viên trực tiếp tư vấn đầu tư chứng khoán.

- Trưởng, phó trưởng bộ phận thực hiện đầu tư, nhân viên trực tiếp thực hiện đầu tư cho khách hàng ủy thác phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.