Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập văn phòng đại diện có cần xin chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước không?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập văn phòng đại diện có cần xin chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước không?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ nào?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập văn phòng đại diện nước ngoài phải đáp ứng điều kiện gì?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập văn phòng đại diện có cần xin chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước không?

Căn cứ theo điểm d khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 87. Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;

b) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;

c) Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

d) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch;

đ) Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;

e) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này.

2. Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khi tạm ngừng hoạt động theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

3. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận các hoạt động quy định tại Điều này.

Theo đó, khi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập văn phòng đại diện cả trong nước và nước ngoài bắt buộc xin chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập văn phòng đại diện có cần xin chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước không? (Hình từ Internet)

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 73 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 73. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;

c) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Các nghiệp vụ kinh doanh quy định tại khoản 1 Điều này được cấp chung trong Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo quy định trên, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ dưới đây:

- Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

- Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.

- Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập văn phòng đại diện nước ngoài phải đáp ứng điều kiện gì?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 195 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều 195. Điều kiện thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Đáp ứng điều kiện quy định tại các điểm a, b, c khoản 2 Điều 190 Nghị định này.

2. Có phương án thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chấp thuận.

3. Đảm bảo các quy định về an toàn tài chính sau khi trừ đi vốn cấp cho chi nhánh, công ty con, chi phí thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài.

4. Đảm bảo duy trì vốn chủ sở hữu sau khi trừ đi vốn cấp cho chi nhánh, công ty con, chi phí thành lập văn phòng đại diện tại nước ngoài phải lớn hơn vốn điều lệ tối thiểu theo quy định tại Điều 175 Nghị định này.

Như vậy, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập văn phòng đại diện nước ngoài cần phải đáp ứng đủ các điều kiện sau đây:

- Đáp ứng điều kiện quy định tại các điểm a, b, c khoản 2 Điều 190 Nghị định 155/2020/NĐ-CP gồm:

+ Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có).

+ Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật.

+ Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

- Có phương án thành lập văn phòng đại diện nước ngoài được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chấp thuận.

- Đảm bảo các quy định về an toàn tài chính sau khi trừ đi vốn cấp cho chi phí thành lập văn phòng đại diện nước ngoài.

- Đảm bảo duy trì vốn chủ sở hữu sau khi trừ đi vốn cấp cho chi phí thành lập văn phòng đại diện nước ngoài phải lớn hơn vốn điều lệ tối thiểu theo quy định tại Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Trân trọng!