Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ nào?

Nội dung chính

• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ nào?
• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện đình chỉ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong trường hợp nào?
• Công ty chứng khoán cần phải xin chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện hoạt động nào?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 9 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 9. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, tổ chức thực thi pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:

a) Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành hoặc để trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chiến lược, kế hoạch, đề án, chính sách phát triển thị trường chứng khoán;

b) Tổ chức, phát triển thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật;

c) Cấp, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi, đình chỉ, hủy bỏ liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

...

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ nào? (Hình từ Internet)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện đình chỉ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong trường hợp nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 49 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Điều 49. Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong trường hợp sau đây:

a) Khi xảy ra chiến tranh, thảm họa tự nhiên, biến động lớn của nền kinh tế, sự cố hệ thống giao dịch hoặc các sự kiện bất khả kháng khác làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán;

b) Khi thị trường giao dịch chứng khoán có biến động bất thường hoặc trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn, tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện việc khôi phục một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con khi những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con được khắc phục.

Như vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể thực hiện đình chỉ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong các trường hợp dưới đây:

- Khi xảy ra chiến tranh, thảm họa tự nhiên, biến động lớn của nền kinh tế, sự cố hệ thống giao dịch hoặc các sự kiện bất khả kháng khác làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán.

- Khi thị trường giao dịch chứng khoán có biến động bất thường hoặc trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn, tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán.

Công ty chứng khoán cần phải xin chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện hoạt động nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán cần phải xin chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

- Tạm ngừng hoạt động, ngoại trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng.

- Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán tại nước ngoài.

- Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

- Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch.

- Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch.

- Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019 gồm:

+ Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

+ Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán;.

+ Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.

+ Lưu ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán.

+ Các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

Trân trọng!