Môi giới trái phiếu là gì? Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những gì?

Nội dung chính

• Môi giới trái phiếu là gì?
• Điều kiện để được hành nghề môi giới trái phiếu?
• Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những gì?

Môi giới trái phiếu là gì?

Môi giới trái phiếu là hoạt động trung gian tìm kiếm và giới thiệu mua hoặc bán trái phiếu cho khách hàng. Cụ thể đó là quá trình tìm kiếm nhà đầu tư đang có nhu cầu mua trái phiếu. Nhà đầu tư bao gồm là cá nhân hoặc tổ chức có đầy đủ năng lực và tư cách pháp nhân để tiến hành giao dịch mua bán trái phiếu theo đúng quy định của pháp luật.

Người môi giới trái phiếu có thể là cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp. Môi giới trái phiếu sẽ có những nhiệm vụ sau:

- Tìm hiểu, đánh giá, tổng hợp, kiểm tra thông tin thị trường chứng khoán trong và ngoài nước;

- Đánh giá được trái phiếu và tiềm năng thị trường;

- Tìm khách hàng là các nhà đầu tư tiềm năng và thực hiện việc tư vấn cũng như tiến hành các giao dịch mua bán trái phiếu.

Môi giới trái phiếu là gì? Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những gì? (Hình từ Internet)

Điều kiện để được hành nghề môi giới trái phiếu?

Căn cứ tại khoản 3 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Giải thích từ ngữ

Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

...

3. Trái phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của tổ chức phát hành.

...

Theo quy định trên, trái phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của tổ chức phát hành. Do vậy, điều kiện đối với người môi giới trái phiếu cũng chính là quy định về điều kiện đối với người môi giới chứng khoán.

Tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 và khoản 1 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có trình độ từ đại học trở lên;

- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.

Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

- Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

+ Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

+ Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

+ Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán.

+ Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những gì?

Theo quy định tại khoản 4 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm các loại giấy tờ sau:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

Xem toàn bộ nội dung biểu Mẫu số 85: tại đây

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

Xem toàn bộ nội dung biểu Mẫu số 67: tại đây

- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

- Hai ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp.

Trân trọng!